在馬克思恩格斯的著作里，共產(chǎn)主義第一階段（列寧在《國家與革命》中稱為社會(huì)主義社會(huì)）是以聯(lián)合起來的勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料的社會(huì)所有制為基礎(chǔ)，是已經(jīng)消滅了階級(jí)、國家和商品貨幣關(guān)系的社會(huì)形態(tài)。迄今為止，現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)主義都沒有消滅私有制、商品貨幣關(guān)系，更沒有消滅國家，因而都不是馬克思恩格斯說的共產(chǎn)主義第一階段，而是向共產(chǎn)主義第一階段過渡的“過渡時(shí)期”。馬恩所提的過渡時(shí)期這一階段劃分囊括了所有現(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義，包括我國的社會(huì)主義初級(jí)階段。所以，回歸經(jīng)典作家的過渡時(shí)期理論也就具有了重要的現(xiàn)實(shí)意義。怎樣認(rèn)識(shí)過渡時(shí)期，牽涉到怎樣認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的重大問題。而探討過渡時(shí)期的歷史任務(wù)，是正確劃分過渡時(shí)期的界限，認(rèn)清過渡時(shí)期性質(zhì)的關(guān)鍵。

過渡時(shí)期的雙重歷史任務(wù)

在《1848年至1850年的法蘭西階級(jí)斗爭》中，馬克思把過渡時(shí)期的歷史任務(wù)概括為四個(gè)“達(dá)到”，即“達(dá)到消滅一切階級(jí)差別，達(dá)到由這些差別所產(chǎn)生的一切生產(chǎn)關(guān)系，達(dá)到和這些生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)的一切社會(huì)關(guān)系，達(dá)到改變由這些社會(huì)關(guān)系產(chǎn)生出來的一切觀念”。這個(gè)歷史任務(wù)最核心的部分是消滅私有制。

馬克思認(rèn)為，共產(chǎn)主義并不是要從一般意義上去廢除私有制，而是要廢除資產(chǎn)階級(jí)的私有制。因?yàn)橘Y產(chǎn)階級(jí)私有制是私有制“最后而又最完備的表現(xiàn)”。以前的那種以個(gè)體勞動(dòng)為基礎(chǔ)的小私有制，大工業(yè)本身的發(fā)展已經(jīng)使它走向末路。

然而，理論只是對(duì)歷史趨勢(shì)的推演，現(xiàn)實(shí)遠(yuǎn)比理論更為復(fù)雜。共產(chǎn)主義者并不是要教條主義地等到資本主義大生產(chǎn)消滅了最后一個(gè)小手工業(yè)者和最后一個(gè)小農(nóng)后，才去奪取政權(quán)，改造生產(chǎn)關(guān)系。實(shí)際上當(dāng)無產(chǎn)階級(jí)取得統(tǒng)治的時(shí)候，社會(huì)中不但存在資本主義的所有制和生產(chǎn)關(guān)系，同時(shí)也充斥著大量的小生產(chǎn)者和小私有制。不僅后來東方的落后國家是這樣，19世紀(jì)馬克思寄予革命厚望的德國、法國其實(shí)也是這樣。馬克思在討論法國1848年革命時(shí)已充分認(rèn)識(shí)到農(nóng)民的小私有制對(duì)革命的影響。對(duì)它的改造，要么在資本主義制度下進(jìn)行，要么在無產(chǎn)階級(jí)專政的大工業(yè)的幫助下進(jìn)行。

所以，只要在資本主義沒有消滅最后一個(gè)小農(nóng)的地方，過渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)改造都面臨著雙重任務(wù)，一是消滅作為私有制最高形式的資產(chǎn)階級(jí)私有制，二是消滅資本主義社會(huì)殘余的農(nóng)民小私有制。

過渡時(shí)期雙重歷史任務(wù)的實(shí)現(xiàn)方式及歷史條件

過渡時(shí)期的雙重歷史任務(wù)有著本質(zhì)的區(qū)別。資產(chǎn)階級(jí)私有制是以他人勞動(dòng)為基礎(chǔ)的私有制，建立在剝削的基礎(chǔ)之上;而小私有制是以自己勞動(dòng)為基礎(chǔ)，往往同無產(chǎn)階級(jí)一樣是大資本盤剝的對(duì)象。所以無產(chǎn)階級(jí)專政對(duì)兩種私有制持有不同的態(tài)度，采取不同的對(duì)待方式。

對(duì)資產(chǎn)階級(jí)私有制，將采取直接剝奪的形式，用社會(huì)主義所有制和社會(huì)主義大生產(chǎn)代替;而對(duì)依靠自己勞動(dòng)的小私有者，過渡時(shí)期的任務(wù)是引導(dǎo)他們走合作的道路，用合作的方式揚(yáng)棄其自發(fā)的歷史局限。

由于雙重歷史任務(wù)的復(fù)雜性，過渡時(shí)期也必然是一個(gè)長期的、充滿斗爭和曲折的、多階段的歷史時(shí)期。但是這個(gè)歷史過程會(huì)有多長，幾十年，還是幾百年？馬恩并沒有也不可能明確告訴我們，他們只是談到，這取決于奪取政權(quán)時(shí)的歷史條件。

這些歷史條件首先是奪取政權(quán)時(shí)國內(nèi)資本主義大工業(yè)發(fā)展的程度。有的工業(yè)領(lǐng)域，例如郵政、電報(bào)和鐵路，一開始就排斥其他的資本主義經(jīng)營形式，而容易被私人或國家所壟斷;有的工業(yè)領(lǐng)域則需要經(jīng)過一定積累和集聚的時(shí)期，才能形成社會(huì)化的大生產(chǎn)和大量生產(chǎn)資料向少數(shù)人的集中。生產(chǎn)資料越是集中，全社會(huì)則越是具有充分的理由和條件對(duì)一小撮?？考粝⑵睘樯?、對(duì)全社會(huì)進(jìn)行露骨剝削的人進(jìn)行剝奪;社會(huì)化的大生產(chǎn)程度越高，資本主義則越是能為未來社會(huì)的聯(lián)合勞動(dòng)和聯(lián)合占有提供物質(zhì)條件。在這個(gè)意義上，可以說國家壟斷資本主義是“社會(huì)主義的入口”。

另一方面，資本主義發(fā)展的程度與小生產(chǎn)被資本主義排擠的程度是相關(guān)的。這種發(fā)展程度決定了過渡時(shí)期開始時(shí)，有多少小私有者還處在小生產(chǎn)的狀態(tài)，決定了無產(chǎn)階級(jí)是否掌握足夠多的工業(yè)總量，以致能夠給那些合作社提供更多的幫助。

其次，一國，特別是相對(duì)落后國家，其過渡時(shí)期的長短還取決于能否從發(fā)達(dá)國家獲得支持，直接吸收資本主義的文明成果。在《共產(chǎn)主義原理》中恩格斯談到了歐洲革命“同時(shí)勝利”的可能。這一思路到了馬克思晚年更加明確和成熟。針對(duì)俄國革命前景，馬克思將這一思路發(fā)揮為東西方革命互補(bǔ)的思想，即俄國革命促發(fā)歐洲革命，在西方工業(yè)無產(chǎn)階級(jí)的幫助下，為俄國公社提供幫助，公社越過資本主義的生產(chǎn)方式，而把資本主義的一切積極的成果用到公社中來。

所以，較為落后的國家的過渡時(shí)期有多長，不僅取決于本國國內(nèi)大工業(yè)發(fā)展的程度，還取決于能否從較為先進(jìn)的國家的無產(chǎn)階級(jí)那里獲得幫助，能否直接利用世界范圍內(nèi)資本主義發(fā)展的成果。

除去上述的兩個(gè)客觀條件，還需要主觀條件，如無產(chǎn)階級(jí)及其政黨能否在復(fù)雜的國際國內(nèi)環(huán)境中，把握各種有利條件，制定出正確的策略和政策;無產(chǎn)階級(jí)及其政黨能否在漫長的過渡時(shí)期中逐漸摸索出無產(chǎn)階級(jí)的民主制度，因?yàn)橛辛藷o產(chǎn)階級(jí)民主才能制定出符合眼前利益和長遠(yuǎn)利益的策略和政策等等。

社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性

馬克思恩格斯的過渡時(shí)期理論，一方面是基于歷史唯物主義的理論推演，另一方面是對(duì)歐洲19世紀(jì)無產(chǎn)階級(jí)革命的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，但是在他們并未親歷社會(huì)主義革命的勝利?，F(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義革命以打開世界資本主義鏈條的薄弱環(huán)節(jié)的方式在落后的東方取得勝利，過渡時(shí)期建設(shè)也是在更加復(fù)雜的國際國內(nèi)背景下開展。社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)和過渡時(shí)期理論的歷史背景存在不少差別。

第一，不論是在一戰(zhàn)后取得社會(huì)主義革命勝利的俄國，還是二戰(zhàn)后走上社會(huì)主義道路的中國，初獲政權(quán)的無產(chǎn)階級(jí)都面臨本國生產(chǎn)力發(fā)展水平低下的困境：蘇俄經(jīng)過一戰(zhàn)和抵抗外國入侵，生產(chǎn)力遭到嚴(yán)重破壞，而中國剛從兩千年的封建社會(huì)中脫胎不久，資本主義還是新生事物?，F(xiàn)實(shí)的社會(huì)主義是苦于資本主義的不發(fā)達(dá)。所以，社會(huì)主義國家普遍面臨著發(fā)展、利用和改造資本主義私有制的復(fù)雜過程，而不僅是消滅資本主義私有制。

第二，在落后國家，最典型的如舊中國，社會(huì)主義革命通過列寧主義的嚴(yán)密的無產(chǎn)階級(jí)政黨，以領(lǐng)導(dǎo)廣大農(nóng)民階級(jí)進(jìn)行新民主主義革命的方式取得勝利。在中國的社會(huì)主義建設(shè)初期的長時(shí)段內(nèi)，農(nóng)民占據(jù)人口的絕大多數(shù)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是經(jīng)濟(jì)的主要成分，這使得社會(huì)主義國家不僅缺乏引導(dǎo)農(nóng)民走合作道路的大生產(chǎn)的示范，也缺少對(duì)農(nóng)業(yè)合作社的大工業(yè)支持。如何動(dòng)員小農(nóng)自覺自愿走合作化的道路，并用什么工具來組織這種小農(nóng)合作社的集體生產(chǎn)，就成為橫亙?cè)谏鐣?huì)主義建設(shè)初期的難題。所以，改造小私有制的任務(wù)也變得十分復(fù)雜。

第三，雖然在兩次世界大戰(zhàn)之后，全球興起了社會(huì)主義和民主革命的高潮，但沒有如馬克思恩格斯所愿實(shí)現(xiàn)多個(gè)國家，特別是西方主要發(fā)達(dá)國家同時(shí)取得革命勝利，形成東西方互補(bǔ)的社會(huì)主義國際局勢(shì)。相反，發(fā)達(dá)的資本主義國家對(duì)新生社會(huì)主義政權(quán)絞殺失敗之后，對(duì)其實(shí)行了封鎖，并最終形成東西方對(duì)峙的冷戰(zhàn)格局。單個(gè)東方國家如何在被西方發(fā)達(dá)國家封鎖，得不到先進(jìn)生產(chǎn)力支援的情況下進(jìn)行社會(huì)主義改造和建設(shè)，是每個(gè)社會(huì)主義國家面臨的重大難題。而資本主義主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化之后，社會(huì)主義國家又如何應(yīng)對(duì)先進(jìn)的資本主義生產(chǎn)體系的沖擊和滲透，又是社會(huì)主義國家需要解決的另一道難題。

總之，社會(huì)主義的現(xiàn)實(shí)，即現(xiàn)實(shí)的過渡時(shí)期面臨的生產(chǎn)力條件、階級(jí)結(jié)構(gòu)、國際背景的復(fù)雜性遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過馬克思恩格斯過渡時(shí)期理論的分析背景，因而過渡時(shí)期也變得更加漫長、曲折，過渡時(shí)期理論相關(guān)問題也變得更加豐富。

社會(huì)主義的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)對(duì)過渡時(shí)期理論的補(bǔ)充

社會(huì)主義實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)補(bǔ)充、豐富了馬克思主義過渡時(shí)期理論，為理論的進(jìn)一步發(fā)展開拓了廣闊的空間。如，對(duì)落后國家，馬克思晚年討論了在西方無產(chǎn)階級(jí)幫助下落后國家完成過渡時(shí)期的可能性，但是現(xiàn)實(shí)提出了落后國家單獨(dú)勝利并完成過渡時(shí)期的可能性;又如，馬克思恩格斯討論了落后國家直接利用資本主義成果的情況，但社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)提出了落后國家利用“資本主義的活動(dòng)方式”，利用資本主義的某些環(huán)節(jié)的情況;再如，馬克思恩格斯討論了東西方同時(shí)取得革命勝利，并在利用資本主義文明成果的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)向社會(huì)主義的過渡，但社會(huì)主義現(xiàn)實(shí)提出了，在社會(huì)主義力量比較弱小，同時(shí)資本主義國家繼續(xù)發(fā)展的情況下，兩種力量如何共存、社會(huì)主義如何通過資本主義的國際經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)則汲取資本主義發(fā)展文明的命題。馬恩之后的理論家和實(shí)踐家也在不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，豐富和發(fā)展過渡時(shí)期理論：馬克思著重強(qiáng)調(diào)改造資本主義;列寧從落后國家的國情出發(fā)，強(qiáng)調(diào)先要利用資本主義，同時(shí)限制和改造資本主義;改革開放以來，中國形成了中國特色的社會(huì)主義初級(jí)階段論。

理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐豐富理論。馬克思主義的過渡時(shí)期理論在社會(huì)主義實(shí)踐中發(fā)揮了重要作用，同時(shí)社會(huì)主義的歷史發(fā)展也為我們完善過渡時(shí)期理論提供了豐富的素材。過渡時(shí)期理論與實(shí)踐的進(jìn)一步結(jié)合將有助于馬克思主義的發(fā)展和社會(huì)主義實(shí)踐的進(jìn)步。

（作者單位：清華大學(xué)圖書館）

責(zé)任編輯：沈 " 聰