史憲睿+王喜聞+史立唯

摘 要：核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種新型的聯(lián)盟模式，雖然發(fā)展迅速，但我國聯(lián)盟的失敗率還處于較高的水平。因此，對影響核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響因素對該聯(lián)盟今后的發(fā)展具有一定的指導作用。在對國內外相關文獻分析的基礎上，研究認為影響核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟不穩(wěn)定因素主要包括核心企業(yè)因素、非核盟員的技術因素、溝通信任因素、相容性因素以及經濟因素等五大因素。

關鍵詞：核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟 穩(wěn)定性影響因素 核心企業(yè)

中圖分類號：F062.4

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）11-016-03

一、引言

隨著現代科技的快速發(fā)展，技術產品的研制逐漸表現為一項復雜而龐大的系統(tǒng)工程，對技術、人才及組織形式等各方面的要求逐漸提高，技術的突破與創(chuàng)新越來越依靠學科間和產業(yè)間的交流與合作。核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種新型的聯(lián)盟模式，仍處于一個較低的水平，未得到迅速的發(fā)展，聯(lián)盟未達到預期目標而解體的比率高達30%～50%，我國聯(lián)盟的失敗率還處于較高的水平。因此，對影響核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟影響因素進行分析，對該聯(lián)盟今后的發(fā)展具有一定的指導作用。

目前，許多學者對技術創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性進行了一定的研究，但關于核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究文獻尚不多見。Hennart率先應用交易成本理論對技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性問題進行了研究，指出內生交易費用的存在使得技術創(chuàng)新聯(lián)盟與直接投資或并購相比更有可能失利，投入的資產會對聯(lián)盟穩(wěn)定性產生極大的影響作用。Inkpen對技術資源的投入和共享與聯(lián)盟穩(wěn)定性之間的關系進行了探討，指出在競合之間做出選擇對于聯(lián)盟穩(wěn)定性的有重要作用。Das和Teng提出合作與競爭、長期定位與短期定位、剛性與靈活性三組重要的對抗力量彼此互相作用，將會對聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生不利影響。陳菲瓊、范良聰從合作與競爭的視角分析戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性。蔣樟生、胡瓏瑛研究了不確定條件下知識獲取能力對技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。

二、核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟及其穩(wěn)定性

核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟是指掌握核心技術、擁有較強的知識創(chuàng)造和溢出能力的核心企業(yè)，聯(lián)合若干個和其相關的組織，以研發(fā)新技術、克服技術創(chuàng)新資源的約束為目標，通過各種協(xié)議而結成的優(yōu)勢互補、風險共擔的技術創(chuàng)新合作活動的一種新型組織。

核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性是指參與該聯(lián)盟的成員為實現技術創(chuàng)新這一既定目標，在一定時期內，維持該聯(lián)盟功能的屬性，保持該聯(lián)盟這一復雜系統(tǒng)的動態(tài)平衡，是在盟員之間的矛盾、沖突的協(xié)調解決過程中的動態(tài)優(yōu)化和完善。

三、核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性影響因素分析

（一）核心企業(yè)因素

1.核心企業(yè)核心技術能力。核心企業(yè)所具備的核心技術能力在其行業(yè)內的不可替代性決定了其在聯(lián)盟中的地位。聯(lián)盟中的核心企業(yè)必須擁有其他聯(lián)盟成員所不具有的或者難以模仿的核心技術能力，核心企業(yè)的核心技術能力的大小與整個聯(lián)盟以及聯(lián)盟成員息息相關。這里提到的核心企業(yè)所掌握的核心技術是核心企業(yè)所掌握的在復雜、大型產品的生產或者工藝方面的技能。核心企業(yè)對于復雜、大型產品研發(fā)的技能越強，越能夠快速地將新產品、新技術推向市場，提高其在市場上的競爭力，進而為整個聯(lián)盟帶來可觀的收益，為聯(lián)盟的資金有效運轉提供了良好的保證，進而保障了聯(lián)盟的穩(wěn)定運行。

2.核心企業(yè)技術創(chuàng)新能力。核心企業(yè)的技術創(chuàng)新能力是影響該聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素之一，在如今市場這個競爭的大環(huán)境下，盟員之間進行合作，傳遞技術，加快核心企業(yè)的大型產品、復雜技術的創(chuàng)新進程，增強該聯(lián)盟整體的技術創(chuàng)新能力。聯(lián)盟的穩(wěn)定性和技術創(chuàng)新能力的增長是一個互動連續(xù)的過程，聯(lián)盟的穩(wěn)定性是增強盟員技術創(chuàng)新能力的必要條件，技術創(chuàng)新能力提升是保證追求創(chuàng)新能力增強盟員促使聯(lián)盟穩(wěn)定的充分條件。

3.核心企業(yè)對非核盟員收益的影響。核心企業(yè)對非核盟員的收益有著一定的影響作用，如果核心企業(yè)對非核盟員的收益朝著有利于非核盟員利益的方向發(fā)展，那么對于穩(wěn)定非核聯(lián)盟成員的信心是有一定作用的，能夠讓非核盟員繼續(xù)待在聯(lián)盟中，對聯(lián)盟的穩(wěn)健發(fā)展做出貢獻；如果核心企業(yè)對非核盟員的收益朝著不利于非核盟員利益的方向發(fā)展，我們說這樣容易引起非核盟員產生退出聯(lián)盟的思想，最終影響該聯(lián)盟的穩(wěn)定性。由于利益和對于新技術的渴望，很多非核盟員加入該聯(lián)盟都是為了使自身得到有益的發(fā)展，若非核盟員的滿意度無法得到滿足，那么對于聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生不利的影響。

4.核心企業(yè)對非核盟員技術創(chuàng)新的影響。核心企業(yè)所掌握的核心技術在新技術、新產品的研發(fā)中具有主導作用，非核盟員的技術在新產品的研發(fā)中對核心企業(yè)的核心技術進行配合。在聯(lián)盟過程中，非核盟員都有學習新知識、新技術的渴望，因此，核心企業(yè)應該在這方面對非核盟員加以提點，以提高非核盟員的技術創(chuàng)新能力，配合核心企業(yè)進行新產品的研發(fā)以及新技術的開發(fā)，以便新技術、新產品更快的流向市場，占領市場，如此所得收益也會有相應的回報。從而，盟員也獲得更大收益，為聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生積極影響。相反，如果核心企業(yè)對非核盟員的技術創(chuàng)新沒有起到積極的影響，那么非核盟員極易萌生退盟的想法，那么，在今后的技術創(chuàng)新中便不會投入太多的技術資源配合核心企業(yè)進行技術創(chuàng)新，進而影響該聯(lián)盟的穩(wěn)定程度。

5.核心企業(yè)組織協(xié)調能力。核心企業(yè)和其他聯(lián)盟成員的伙伴關系是通過核心企業(yè)進行組織協(xié)調加以實施的。核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟是由企業(yè)、科研院所等組織機構組成的，每個盟員都有其自身處事的特點，在聯(lián)盟運行過程中，盟員彼此之間的關系或多或少都會出現一些問題，因此核心企業(yè)作為該聯(lián)盟的領導者具備一定的組織協(xié)調能力在此刻顯得尤為重要。

（二）非核盟員的技術因素

1.非核盟員的技術匹配性。盡管核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟的非核盟員的企業(yè)規(guī)模不盡相同，不同規(guī)模的企業(yè)所具有的技術資源、技術創(chuàng)新能力也有所不同，但是非核盟員本身掌握的技術能力必須要配合核心企業(yè)進行新產品的創(chuàng)新，為聯(lián)盟的新產品、新技術順利推向市場提供技術保障。同時，新技術在市場得到認可，提升了整個聯(lián)盟的市場競爭能力，對聯(lián)盟今后的長遠發(fā)展和整體的穩(wěn)定是有利的。

2.非核盟員的技術支持能力。技術支持能力對核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟有很強的促進或約束作用，它是決定其穩(wěn)定性的一個重要因素。聯(lián)盟伙伴在研究開發(fā)新技術的過程中，有可能需要其他伙伴提供技術上的支持。非核盟員的技術支持能力直接影響著該聯(lián)盟的穩(wěn)定程度。

在進行新產品、新技術開發(fā)的過程中，由于產品復雜的特點，核心企業(yè)無法獨自對其進行研發(fā)，此時必須要依賴非核盟員的相關技術對新技術的研發(fā)加以支持，保障新技術開發(fā)的順利性，提高新技術研發(fā)的速率，以便更快地推向市場，占領先機。當聯(lián)盟開發(fā)的新技術得到市場上的認可，取得了成功，那隨之而來的經濟利益也是盟員期許的一種結果，同時每個盟員所投入的成本得以快速回收，進而為該聯(lián)盟下一個合作技術的開發(fā)提供了資金的保證，聯(lián)盟得以持續(xù)、長久的運行。反之，如若組成聯(lián)盟之后，非核盟員所得利益沒有得到改善，有些非核盟員便會減少投入，逐漸退出聯(lián)盟，因此該聯(lián)盟穩(wěn)定性不再牢固。

3.非核盟員的技術轉化能力。首先非核盟員的技術轉化能力能夠為具有劣勢技術的盟員指引方向，使其在聯(lián)盟過程中能夠掌握一些其以往不曾擁有的技術能力；其次，良好的技術轉化能力能夠減少在聯(lián)盟過程中一些技術開發(fā)上聯(lián)盟帶來規(guī)?；挠绊懥?，提高聯(lián)盟在社會上的影響度；最后，技術轉化能力也為該聯(lián)盟的穩(wěn)定性做出了不小的貢獻，試想，如果每個盟員都有較好的技術轉化能力，那么對于這個聯(lián)盟來說，盟員之間會減少很多技術上的摩擦，因此聯(lián)盟的穩(wěn)定性也就更好。

（三）溝通信任因素

1.有聯(lián)盟經歷。在組建聯(lián)盟之后，那些有聯(lián)盟經歷的成員對有價值的資源進行匯總之時，他們很容易清楚、快捷地認識到哪些資源是對聯(lián)盟有價值的，這樣便于聯(lián)盟進行穩(wěn)定的運作發(fā)展。當然，有聯(lián)盟經歷的成員在意識到資源對聯(lián)盟有價值屬性的同時也會認識到哪些資源對其自身來講是有利的。若該成員在不顧聯(lián)盟整體利益的前提下，只看到自身的利益，那么其他成員會根據相關聯(lián)盟的管理制度對其進行約束，這容易導致矛盾的產生，進而對聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生不利的影響。

2.盟員之間的了解程度。盟員之間的了解程度是建立聯(lián)盟的基礎，也是盟員之間進行長期合作的基礎。盟員之間的了解程度越是深入，其社會關系越是緊密，他們之間的行動就越是默契，獲取信息的速度也就越快捷，這對聯(lián)盟的治理具有重要的作用，進而影響著聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

3.信息共享程度。信息共享不僅使得聯(lián)盟成員可以更好地安排自身的工作計劃，降低其生產成本，更能促進聯(lián)盟伙伴之間的溝通，增強彼此之間的信任，因此，信息共享的程度著實影響著核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性。為了避免增加信息共享的難度，無論是核心企業(yè)還是非核聯(lián)盟成員都要清醒的認識到聯(lián)盟是一個“一榮俱榮，一損俱損”的網絡組織，這種有保留的合作心態(tài)會使盟友間的信任程度與親密程度降低，資源進行有效共享的通道被封閉，聯(lián)盟效果受到極大的影響，聯(lián)盟還可能因此瓦解。

4.良好的社會信用。在聯(lián)盟過程中，良好的社會信用有利于對聯(lián)盟的發(fā)展產生積極的影響。第一就是社會信用的缺失容易導致信息、交易的不對稱性，進而對聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生消極的影響；第二是社會信用的缺失對聯(lián)盟的整體風氣造成不小的影響。聯(lián)盟中，每個聯(lián)盟成員的信用建設是構建聯(lián)盟和諧、穩(wěn)健發(fā)展的基礎。核心企業(yè)的信用在聯(lián)盟組織中處于一個主要的地位，具有一定的導向性和決定性。如果核心企業(yè)沒有良好的信用，那么也就無法保證該聯(lián)盟長期穩(wěn)定的發(fā)展。同時，非核聯(lián)盟成員也要有良好的社會信用，以減少或避免失信、欺詐行為的產生，保護聯(lián)盟的和諧穩(wěn)定。

（四）相容性因素

1.共同的目標。擁有目標是該聯(lián)盟管理的基礎，盟員企業(yè)個體的目標和整個聯(lián)盟的目標要統(tǒng)一，如果盟員企業(yè)個體對自身的經濟利益與存在價值的追求使得其行為不能夠與聯(lián)盟的整體目標保持一致，那么這一矛盾的存在將會制約整個聯(lián)盟的發(fā)展。因而首要影響核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素即是該聯(lián)盟的目標是否能夠達到一致。如果聯(lián)盟成員目標存在差異性，那么該聯(lián)盟最終必然會以失敗收場。

2.相容的文化。每個企業(yè)在成長過程中都會形成各自的企業(yè)文化，組成聯(lián)盟必然帶來文化的差異與沖突，如果文化融合的不夠和諧恰當，會對聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生直接的影響。在聯(lián)盟運行的過程中一定要伴隨著相容的文化，這是組建聯(lián)盟的一個前提條件。相容的文化是幾類不同文化之間互相的作用與結合，其產出應大于其中的任何一方。在某種程度上，相容的文化也是一個文化綜合的過程，如果盟員各方的文化距離較近，文化剛性較弱，相容的文化比較容易實現，那么該聯(lián)盟也更容易穩(wěn)定。

3.組織學習相協(xié)調。當聯(lián)盟進行新技術、新產品的開發(fā)時，一定程度的共同知識是先決條件。如果聯(lián)盟伙伴之間在學習方面未達到均衡，抑或在知識獲取數量上的不平衡，那么聯(lián)盟的穩(wěn)定性容易遭受到影響。所以，我們一定在該聯(lián)盟發(fā)展的過程中，將各個盟員所擁有的與聯(lián)盟要研發(fā)的新技術有關聯(lián)性的資源整合起來，讓聯(lián)盟成員之間進行相互學習。但若僅僅是為了追求聯(lián)盟的穩(wěn)定性而把那些具有不可學習性資源的企業(yè)結成聯(lián)盟，是毫無意義的。

（五）經濟因素

1.收益分配公平性。收益分配是否公平，是影響核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的一個關鍵影響因素，同時也是分歧最多的地方。聯(lián)盟和聯(lián)盟成員都是以盈利為目的的，聯(lián)盟中的企業(yè)加入聯(lián)盟的最大動機是為了獲得更大的經濟利益。核心企業(yè)主導的技術創(chuàng)新聯(lián)盟本身就是一個具有動態(tài)性的組織，因此其利益也具有動態(tài)性，該聯(lián)盟在每個時期的收益都不盡相同，那么在分配中，聯(lián)盟成員一定要配合好核心企業(yè)進行利益的分配，以求人人公平。

2.收益和風險相對稱。聯(lián)盟成員企業(yè)從聯(lián)盟中獲取的利益的同時還會伴有一定的風險，并不是只要是組成聯(lián)盟就一定會收益，風險的產生可能是由外部經濟社會環(huán)境，或者內部人為決策等因素而造成的。因而，聯(lián)盟成員在制定分配方案時要充分考慮聯(lián)盟企業(yè)自身能承受的風險的大小，抗風險能力越大的盟員獲得的利益可能也越多，以增強合作的積極性。

3.聯(lián)盟整體利益最優(yōu)化。聯(lián)盟整體利益是所有盟員利益的最集中體現，也就是說整體利益是盟員個體利益所必需的。組成聯(lián)盟后，必須要保證該聯(lián)盟的整體利益達到最優(yōu)化，只有整體利益的最優(yōu)化才能為聯(lián)盟成員個體的利益帶來保證，從而滿足該聯(lián)盟中各個成員的利益期望值，進而保證了該聯(lián)盟的穩(wěn)定性。每個聯(lián)盟成員都有著對利益有趨向性，但這種趨向性也是建立在聯(lián)盟整體利益是否能達到最優(yōu)化的基礎之上。聯(lián)盟整體利益最優(yōu)化的責任在于為聯(lián)盟的個體提供利益上的保障，以免出現聯(lián)盟穩(wěn)定性收到不良波動的情形。該聯(lián)盟的整體收益水平不佳，其結果必然會影響到聯(lián)盟個體的收益，每個加入聯(lián)盟的個體都期望加入聯(lián)盟后的收益多于其單獨運營時所獲的收益，如果聯(lián)盟達不到這個效果，那么該聯(lián)盟的存在價值便降低了，容易出現聯(lián)盟成員背離聯(lián)盟的行為，破壞聯(lián)盟的穩(wěn)定性，進一步對該聯(lián)盟的穩(wěn)定性產生消極的影響。

[項目支持：遼寧省高等學校優(yōu)秀人才支持計劃，項目編號：WJQ2011012；遼寧省社科基金課題，項（下轉第21頁）（上接第17頁）目編號L08BJL010]

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（作者單位：史憲睿，史立唯，遼寧工業(yè)大學經濟學院；王喜聞，錦州市寶地建設集團有限公司 遼寧錦州 121000）

（責編：賈偉）