許 彥，劉 群

（1.天津理工大學管理學院，天津300384；2.天津理工大學漢語言文化學院，天津300384）

天津市制造型小微企業(yè)創(chuàng)新性績效評價體系

許 彥1，劉 群2

（1.天津理工大學管理學院，天津300384；2.天津理工大學漢語言文化學院，天津300384）

調研天津市小微企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，討論制造型小微企業(yè)的創(chuàng)新性問題，從小微企業(yè)主自身管理水平和小微企業(yè)整體創(chuàng)新兩方面，構建基于AHP-熵值法的企業(yè)創(chuàng)新績效評價體系.采用用戶調查法和訪談法，收集天津市部分小微企業(yè)的相關基本數(shù)據(jù)，并對這些小微企業(yè)的創(chuàng)新績效進行評價和對比，最終為促進小微企業(yè)的整體創(chuàng)新提出對策.

制造型小微企業(yè)；創(chuàng)新性；AHP-熵值法；創(chuàng)新績效評價

小微企業(yè)是社會經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，在增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新和社會和諧穩(wěn)定等方面具有不可替代的作用.當前，面對經(jīng)濟下行的壓力，國家將創(chuàng)新驅動作為核心戰(zhàn)略，黨的十八大報告提出“支持小微企業(yè)，特別是科技型小微企業(yè)的發(fā)展”，促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成，把社會的智慧和力量匯集到創(chuàng)新發(fā)展中來，激發(fā)小微企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展活力，對提高我國創(chuàng)新能力、支持經(jīng)濟發(fā)展，深化國家創(chuàng)新體系建設具有十分重要的意義.縱觀研究成果，針對企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)家成長性研究較少，姚飛[1]分析了大學科研人員創(chuàng)業(yè)的優(yōu)勢，以天津3所高校3位科技創(chuàng)業(yè)者為研究對象，從個人感知、學校因素感知、政府感知3個角度與普通創(chuàng)業(yè)者對比分析，歸納影響因素的理論框架；李雷明[2]運用層次分析法-熵值法對青島等10個城市進行橫向評價，得到合理的產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效評價體系.

天津市的小微企業(yè)集中在制造業(yè)、服務業(yè)和建筑業(yè).區(qū)別于服務業(yè)，制造業(yè)提供有形產(chǎn)品，是一個國家生產(chǎn)力水平的集中體現(xiàn).天津市制造型小微企業(yè)比例占到18%，天津又是近現(xiàn)代我國工業(yè)和城市發(fā)祥地，擁有良好的工業(yè)基礎和發(fā)達的水陸運輸.本文將制造型小微企業(yè)作為研究對象，借鑒創(chuàng)新理論和層次分析法，構建天津市小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系，調研天津地區(qū)100個制造型小微企業(yè)、20個小微企業(yè)主，進行運算和驗證，旨在推進小微企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展和小微企業(yè)主的順利轉型，以實現(xiàn)發(fā)展小微企業(yè)、促進區(qū)域經(jīng)濟提升的目的[3].

1 評價指標分析

基于動機—期望模型、平衡記分卡模型、資源依附—交易成本模型、群落生態(tài)模型以及投入產(chǎn)出模型，把創(chuàng)新績效分為投入—產(chǎn)出—環(huán)境3方面，直接因素為創(chuàng)新成果、成果擴散、成果轉化3方面，創(chuàng)新環(huán)境為經(jīng)濟環(huán)境、技術環(huán)境、金融環(huán)境和教育環(huán)境.

1.1 確定初選指標

一級指標分為投入、產(chǎn)出、環(huán)境3類共26個指標.投入因素分為企業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)狀、研發(fā)機構、人員學歷等3類共9個指標，分別為:企業(yè)注冊資本、銷售收入、利潤、研發(fā)經(jīng)費、研發(fā)經(jīng)費占企業(yè)留利的比例、研發(fā)部門人數(shù)、合作單位人數(shù)、博碩士學歷比例、高中以上比例.產(chǎn)出因素分為創(chuàng)新成果和成果轉化2類共10個指標，創(chuàng)新成果包括與合作高校橫向課題經(jīng)費、得到政府支持資金、與相關科研機構活動人員數(shù)、合作高校發(fā)表論文數(shù)、合作高校專利數(shù)、企業(yè)專利個數(shù)6個指標；成果轉化指標分為企業(yè)產(chǎn)品個數(shù)、高新產(chǎn)品個數(shù)、專利轉化為產(chǎn)品數(shù)比例、技術市場成交額4個指標.創(chuàng)新環(huán)境分為經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、技術環(huán)境和服務環(huán)境3類共7個指標，包括地方財政支出、企業(yè)所有制類型、稅收比例、企業(yè)主學歷、企業(yè)中家庭成員個數(shù)、技術服務業(yè)生產(chǎn)總值、地方財政教育支出等[4].

1.2 相關性分析

相關系數(shù)公式為:

式中:Rij為k樣本指標i與j的相關系數(shù)；Zki、Zkj分別為樣本k的第i、第j個評價指標.

規(guī)定一個臨界值M（0＜M＜1），研究利用德爾非法規(guī)定M=0.8，通過計算簡單的相關系數(shù)判斷是否剔出指標，如果相關系數(shù)Rij＞M，則可以刪除其中的一個評價指標，保留另一個指標，原理是兩個指標關聯(lián)性強，信息重復率高.

1.3 指標的鑒別力分析

創(chuàng)新績效評價指標的鑒別力可以區(qū)別不同企業(yè)的創(chuàng)新績效高低[5]，利用熵的原理和變差系數(shù)對鑒別力進行分析，公式為:

式中:Zij為利用基礎數(shù)據(jù)進行數(shù)據(jù)標準化，即統(tǒng)計數(shù)據(jù)的指數(shù)化，此處i表示創(chuàng)新性指標，i=1，2，…，26，j表示企業(yè)樣本個數(shù)；Xij表示第j個企業(yè)第i個指標的具體數(shù)值（此處略去單位）.

首先對數(shù)據(jù)進行標準化，代入求出Zij值；其次給定熵的定義，對于指標數(shù)為m個（本例指標為26個）、樣本數(shù)為n=20的評價體系，第j個評價指標的熵為:

式中:Xj表示第j個指標的平均值；Sj表示第j個指標的樣本標準差.變差系數(shù)越大，則指標的鑒別力越高.

2 天津市小微企業(yè)調查與評價

2.1 調研、訪談設計

在天津市范圍內(nèi)調研小微企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、小微企業(yè)經(jīng)理管理水平現(xiàn)狀.調研分布相對廣泛，包括了多個行業(yè).根據(jù)課題組前期在天津地區(qū)所做的調研，發(fā)現(xiàn)某小微企業(yè)集中在河西、南開、東麗、津南、武清、濱海新區(qū)等地，津南、南開和濱海新區(qū)位列前3名.根據(jù)數(shù)量原則，采用配額抽樣法分發(fā)調查問卷，代表性較強，共發(fā)放20份小微企業(yè)發(fā)展情況調查表，回收有效問卷20份，小微企業(yè)主訪談錄發(fā)放20份，回收有效問卷20份[6].

小微企業(yè)主訪談錄基本情況包括:公司名稱、企業(yè)主稱謂、有無副手及其個數(shù)、員工總數(shù)、員工流失率、企業(yè)主學歷、企業(yè)中家庭成員個數(shù)、接收地方財政教育支出、所受培訓等；基本經(jīng)營情況包括:企業(yè)主對公司工藝了解、3～5年規(guī)劃、行業(yè)中競爭對手狀況、企業(yè)財務管理狀況、企業(yè)主經(jīng)歷的標志性成功事件與危機事件匯總等[7].

2.2 剔出指標

利用天津市20家企業(yè)調查數(shù)據(jù)進行相關性和熵值計算，按照相關系數(shù)大于0.8、熵值超過0.95的原則，最終剔出4個指標，如表1所示，保留22個指標，采用主觀賦權法，依次對22個指標賦權，最終得到每一層次指標的權重，匯總如表2所示.

表1 剔出的二級指標Tab.1 Two level index eliminated

2.3 評價結果

利用調查表原始數(shù)據(jù)，代入指標體系運算.特別說明本次調研共20個小微企業(yè)，因2012年我市裝備制造業(yè)、電子信息、新能源與新材料行業(yè)增速分別為15.9%、23%、30.4%，故選其中有代表性的上述3類共10個企業(yè)的調查數(shù)據(jù)進行計算，結果和排名如表3所示.

表3顯示:創(chuàng)新投入高、創(chuàng)新環(huán)境得分高的小微企業(yè)創(chuàng)新績效排名靠前，反之則靠后；確定創(chuàng)新性的影響因素為研發(fā)經(jīng)費、人員學歷、合作經(jīng)費與合作單位個數(shù)等.同時企業(yè)績效排名與統(tǒng)計出來的行業(yè)增速順序相吻合，1、2名均為新能源新材料行業(yè)，5、6名為電子信息行業(yè)，7、8名為裝備制造業(yè)，落后的是食品加工等技術含量較低的產(chǎn)業(yè)[8-9].

表2 小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標體系Tab.2 Evaluation index system of small and micro enterprise innovation performance

表3 天津地區(qū)10家小微企業(yè)2014年創(chuàng)新績效評價結果Tab.3 Results of innovation performance evaluation of small and micro enterprises in Tianjin in 2014

3 小微企業(yè)提升創(chuàng)新性的對策與建議

分析表明，小微企業(yè)在天津地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中起著重要作用，主要體現(xiàn)在吸納就業(yè)、產(chǎn)品創(chuàng)新和經(jīng)濟運行穩(wěn)壓器3方面.本文采用相關性分析與鑒別力分析方法進行創(chuàng)新績效評價指標的甄選，利用天津市典型行業(yè)的小微企業(yè)基本發(fā)展調研數(shù)據(jù)作基礎，構建小微企業(yè)創(chuàng)新績效評價體系并進行驗證，最終對小微企業(yè)如何提升創(chuàng)新性提出以下建議.

（1）擴大對企業(yè)研發(fā)的經(jīng)費投入.小微企業(yè)要獲得超額利潤，必須要有自己的核心競爭力，有自主創(chuàng)新產(chǎn)品.調研、驗證結果顯示，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入多，投入占企業(yè)留利比例大，則創(chuàng)新績效排名靠前.因此，小微企業(yè)應擴大研發(fā)經(jīng)費投入，使其達到企業(yè)留利的2%左右.

（2）加大與科研院所合作交流.根據(jù)驗證結果，企業(yè)與科研院所合作數(shù)目多，投入人員數(shù)目多，廣泛與高校合作、交流，則企業(yè)的創(chuàng)新績效排名靠前.因此，企業(yè)應加大與高校、科研單位的合作，密切科技交流，重視產(chǎn)學研合作，拓寬合作渠道，增加合作單位個數(shù)，增派員工參與科研合作活動，增加對專利的引進和企業(yè)創(chuàng)新成果的擴散.

（3）加強小微企業(yè)主的創(chuàng)新能力培養(yǎng)，引進職業(yè)經(jīng)理人.企業(yè)真正實現(xiàn)所有權和經(jīng)營權的分離與適度的授權、分權，要有一個良好的經(jīng)理班子；家族企業(yè)要能生存和保持有效運作，在高層管理人員中至少要有一位非家族成員.在調研中發(fā)現(xiàn)小微企業(yè)大多數(shù)關鍵崗位由親屬占據(jù).企業(yè)主盡管接受過多種培訓，但無法與職業(yè)經(jīng)理人的管理能力相比，企業(yè)發(fā)展到一定階段，需要決策是否引進職業(yè)經(jīng)理人[10-12].

（4）政府應為改善小微企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境提供支持.對于政府等創(chuàng)新環(huán)境，應進一步采取減稅降費措施，支持小微企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新；采取積極的財政政策，給予創(chuàng)業(yè)基金資助，拓展融資渠道，鼓勵大學生、科研人員創(chuàng)業(yè)；激發(fā)民間個人投資活力，促進科技成果、專利的轉化；健全創(chuàng)新服務體系，加強小微企業(yè)創(chuàng)新活動公共服務體系建設，出資購買社會咨詢組織的咨詢服務，幫助解決小微企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中遇到的難題.

[1]姚飛．大學科研人員向創(chuàng)業(yè)者轉型影響因素的案例研究[J]．中國科技論壇，2012（12）:120-126

[2]李雷鳴，于悅．基于AHP-熵值法的青島市產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效評價研究[J]．科技管理研究，2014（5）:40-43

[3]丁棟虹．管理咨詢[M]．北京:清華大學出版社，2013．

[4]吳忠培．企業(yè)管理咨詢與診斷[M]．北京:科學出版社，2012．

[5]PRESCOTT E S.Collective organizations versus relative performance contracts:Inequality，risk sharing，and moral hazard[J].Journal of Economic Theory，2002，103（2）:282-310. [6]丁棟虹．企業(yè)家精神[M]．北京:清華大學出版社，2010．

[7]魯興啟．科技創(chuàng)業(yè)家成長研究:一種基于社會網(wǎng)絡的視角[J]．中國軟科學，2008（3）:115-120

[8]李銳．我國民營企業(yè)轉型升級問題研究[D]．福州:福建師范大學，2013．

[9]龔荒．創(chuàng)業(yè)管理—理論、實訓、案例[M]．北京:機械工業(yè)出版社，2013．

[10]張立芬．集群環(huán)境下天津中小制造型企業(yè)嵌入與發(fā)展模式研究[D]．天津:天津財經(jīng)大學，2007．

[11]MAN T W Y，LAU T，CHAN K F. The competitiveness ofsmall and medium enterprises:A conceptualization with focus onentrepreneurial competencies[J]. Journal of Business Venturing，2002（2）:123-142.

[12]MAN T W Y，LAU T.The context of entrepreneurship in Hong Kong:An investigation through the patterns of entrepreneurial competencies in contrasting industrial environments[J].Journal of Small Business and Enterprise Development，2005（4）:464-481.

Innovation performance evaluation system for Tianjin manufacturing small and micro enterprises

XU Yan1，LIU Qun2
（1.Management School，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China；2.College of Chinese Language and Culture，Tianjin University of Technology，Tianjin 300384，China）

The current development situation of the small and micro enterprises in Tianjin was examined.The innovation of small and micro manufacturing enterprises was discussed.From the two sides of management level of business owner and overall innovation of small and micro enterprise，the innovation performance evaluation system of small and micro enterprise was built based on AHP-entropy method.By using survey and interview method，the basic data of some small and micro enterprises in Tianjin were collected and the innovation performance of these enterpises was evaluated and compared.At last，the countermeasures promoting the overall innovation of small and micro enterprises were put forward.

small and micro manufacturing enterprise；innovation；AHP-entropy method；innovation performance evaluation

F406

A

1671－024X（2015）04－0085－04

10.3969/j.issn.1671-024x.2015.04.018

2014-12-02

天津市哲學社科課題（TJGL13-013）

許 彥（1972—），女，講師，研究方向為工業(yè)工程.E-mail:xuyanliu@163.com