●本刊編輯部

發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的開拓者
——記1979年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者威廉·阿瑟·劉易斯

●本刊編輯部

威廉·阿瑟·劉易斯，著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家，1979年與西奧多·舒爾茨共同獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。瑞典皇家學(xué)院賀詞如是評價他在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的貢獻：“劉易斯是研究發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的領(lǐng)導(dǎo)者和先驅(qū)。劉易斯從二十世紀(jì)五十年代中期就開始了對發(fā)展中國家貧困及經(jīng)濟發(fā)展速度緩慢的內(nèi)在原因的研究，他所提出的著名的‘二元經(jīng)濟’模型理論為他贏得了極大的聲譽并引起了廣泛的科學(xué)辯論，由此形成了對劉易斯原來的前提的一系列發(fā)展和補充，該模型亦被運用于實際以驗證其應(yīng)用性。有趣的是劉易斯的簡單模型分析不只表明了發(fā)展中國家貧困的根本原因，也有助于對第三世界各國的歷史和統(tǒng)計發(fā)展模式做多方面的透視”。本期大家走近1979年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主威廉·阿瑟·劉易斯及他所開創(chuàng)的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)，了解這位黑人經(jīng)濟學(xué)家的人生與貢獻。

黑人中的表率

“絕對的正直，永不動搖的勇氣以及對上帝虔誠的信仰”在劉易斯看來是他母親身上最偉大的品質(zhì)。1915年劉易斯出生于原英屬印度群島圣盧西亞島（今圣盧西亞共和國）的一個黑人移民家庭，在其7歲時，父親去世。正是劉易斯的母親憑借自己的堅韌將包括劉易斯在內(nèi)的兄弟五人拉扯成人。在人生的很多階段，劉易斯都表達了對母親的感激以及對于女性的尊重。幼年時期的劉易斯聰明早慧，曾跳級就讀，14歲就修完取得劍橋?qū)W院文憑的所有課程即獲得大學(xué)入學(xué)資格。此后的四年時間，劉易斯在政府部門任職基層辦事員，對于行政管理工作所需的文書技能熟練掌握，如打字、記錄、寫信及檔案管理等，同時對行政與法律架構(gòu)也開始熟悉了解，這些初入社會的歷練對其后期學(xué)業(yè)助益良多。1932年他獲得了路易斯政府的獎學(xué)金，當(dāng)他即將迎來人生新階段的時候也面臨著深深的迷茫，父母家庭難以給他以專業(yè)和指導(dǎo)，社會中也只有律師、醫(yī)生、傳教士和教師的職業(yè)為他這樣的黑人青年敞開大門，這些職業(yè)并不是他的心之所向，他一心想成為的工程師卻在當(dāng)時的社會條件下是堅決不會被雇傭的。當(dāng)翻閱了解了倫敦經(jīng)濟學(xué)院商學(xué)士學(xué)位的課程簡介后，劉易斯被吸引并決意前往修讀。他的母親也給予他最大的信任與支持。

1933年，劉易斯動身前往倫敦，修習(xí)商學(xué)士的課程，其中經(jīng)濟學(xué)成為他最拿手的科目。至1940年他攻讀下倫敦經(jīng)濟學(xué)院的經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，留校任教。畢業(yè)后的劉易斯擔(dān)任了商學(xué)系教授普蘭特爵士的助理講師，也是劉易斯的導(dǎo)師。在導(dǎo)師的推薦下，劉易斯成為該院有史以來聘用的第一個黑人教師。然而普蘭特爵士給他的最大影響還是在這一時期劉易斯的學(xué)術(shù)研究方向上。普蘭特專攻英國產(chǎn)業(yè)組織，也指導(dǎo)劉易斯的博士論文選擇該領(lǐng)域，因此在倫敦經(jīng)濟學(xué)院執(zhí)教的這一時期可謂劉易斯學(xué)術(shù)生涯的第一個階段，即從事對一般經(jīng)濟問題和各項工業(yè)的研究。劉易斯對這一研究領(lǐng)域有著很大的興趣也樂于從事更深入的研究，從這一時期他的主要著作也可窺出劉易斯的主攻方向：《1919-1939年經(jīng)濟概況》、《固定費用》、《經(jīng)濟計劃原理》等。

離開倫敦經(jīng)濟學(xué)院后，劉易斯迎來了他學(xué)術(shù)生涯最重要的一個時期。1948年他到曼徹斯特大學(xué)任職教授，并主持S·杰文斯政治經(jīng)濟學(xué)講座。這一階段開啟了劉易斯對經(jīng)濟發(fā)展理論的鉆研。由于其本身的黑人身份，早年曾經(jīng)受到種種不公正的待遇，投宿遭拒、受到推薦卻工作不成，以及種種失禮的對待等，都讓他具有了反帝國主義的思想，關(guān)心與同情貧窮國家的人民。加之多年經(jīng)濟學(xué)研究的積累，此時的劉易斯對經(jīng)濟發(fā)展問題更感興趣。他在曼徹斯特大學(xué)開始系統(tǒng)地講授發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的課程。這一課程更著重于政策層面，因此對于社會學(xué)與政治事務(wù)有相當(dāng)程度的了解是必需的條件。這一時期他撰寫了《勞動無限供給條件》、《經(jīng)濟增長理論》，這些著作奠定了劉易斯經(jīng)濟發(fā)展理論的基礎(chǔ)。1959年劉易斯任西印度大學(xué)副校長，因?qū)υ撔Ｗ鞒鲐暙I而被英國女王晉封為勛爵。1963年起，劉易斯到美國普林斯頓大學(xué)任教授，主持J·麥迪遜政治經(jīng)濟學(xué)講座。這一時期劉易斯的研究重點是國際經(jīng)濟的歷史演變，主要著作有《發(fā)展計劃：經(jīng)濟政策的本質(zhì)》、《熱帶貿(mào)易問題：1883-1965年》、《國際經(jīng)濟秩序的演變》、《增長與波動：1870-1913年》。除了任教職以外，劉易斯曾任英國殖民地開發(fā)公司董事；加納、尼日利亞、西印度群島等發(fā)展中國家政府經(jīng)濟顧問；牙買加中央銀行董事；加勒比地方開發(fā)銀行總裁；他還曾在聯(lián)合國和世界銀行任職。他希望以自己為表率，為發(fā)展中國家貢獻心力，也因此成為著名的發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家和發(fā)展政策的制定者在國際上享有盛譽。

1986年，劉易斯從普林斯頓大學(xué)退休，住在巴巴多斯島上，繼續(xù)他在經(jīng)濟發(fā)展問題上的研究，為各國提供發(fā)展上的指導(dǎo)。1991年，劉易斯去世。他在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)方面的貢獻在其生前身后都對發(fā)展中國家有著積極的影響?！拔覐臎]有想到我要成為經(jīng)濟學(xué)家，家母曾教導(dǎo)我要全力以赴，而這正是我一生努力去實踐的”——這個曾經(jīng)的黑人少年，一生都在踐行他偉大母親的教導(dǎo)，執(zhí)著而堅韌，終成為黑人中的表率、享譽全球的經(jīng)濟學(xué)家。

站在劉易斯的肩膀上

近日，英國《金融時報》關(guān)于中國農(nóng)村富余勞動力日益枯竭的一則報道引起廣泛關(guān)注，文章指出：隨著富余勞動力日益枯竭，中國正面臨經(jīng)濟學(xué)家所稱的“劉易斯拐點”。而這一拐點理論正是劉易斯在1954年提出的相關(guān)理論。

1954年，劉易斯發(fā)表在《曼徹斯特學(xué)報》的《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》一文中提出了用以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的著名的“二元”模式：他指出貧困國家的傳統(tǒng)部門存在著數(shù)量巨大的勞動力；在這些勞動力轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代資本主義部門的過程中，工資水平不需要提高。他把這樣的勞動力稱為剩余勞動力。由于貧困國家經(jīng)濟增長缺少的主要資源是資本，剩余勞動力轉(zhuǎn)移又不會提高工資，所以在剩余勞動力轉(zhuǎn)移過程中，國家的總產(chǎn)出和總利潤都會快速增加；而總利潤又會再積累為資本并用來擴大現(xiàn)代部門，剩余勞動力將進一步轉(zhuǎn)移，總產(chǎn)出、總利潤和總資本并進一步增加。通過這樣的良性循環(huán)，貧困國家將實現(xiàn)快速經(jīng)濟增長和最終消除剩余勞動力。

通俗點說，發(fā)展中國家的農(nóng)村存在著大量剩余勞動力。只要按照城市工業(yè)部門現(xiàn)有的工資水平給他們工資，他們就愿意轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。所以，工業(yè)部門只要有資本就能雇傭勞動力并擴大生產(chǎn)。而工資不必提高意味著工業(yè)擴張增加的將是利潤。工業(yè)部門把利潤再投資為資本，就能利用剩余勞動力進一步擴張，經(jīng)濟就將快速增長?？焖僭鲩L的過程一直會延續(xù)到農(nóng)村剩余勞動力消失、工資水平開始提高為止。劉易斯因為上述理論而獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。然而，劉易斯理論之所以值得紀(jì)念，不是因為它的獲獎，而是因為它給發(fā)展中國家指出了一條充滿希望的增長之路。確實，發(fā)展中國家農(nóng)村存在大量勞動力；同樣，只要有資本，發(fā)展中國家將快速增長。過去的歐美國家、戰(zhàn)后的亞洲四小龍、近年來的中國和印度都證明了這一點，非洲等地的發(fā)展中國家也正在證明這一點。

然而，在學(xué)術(shù)界一直都存在著對劉易斯這一理論的爭論。有學(xué)者認為：劉易斯理論對于發(fā)展中國家的發(fā)展經(jīng)驗有一定的描述能力，但卻無法解釋這種發(fā)展是如何發(fā)生的，對于政策的指導(dǎo)能力也有限，是一個“靜態(tài)的工業(yè)化理論”；也有學(xué)者從人類目前所處的非農(nóng)化轉(zhuǎn)型過程來看，全世界還有大量農(nóng)業(yè)人口和勞動力需要轉(zhuǎn)出農(nóng)業(yè)，在這樣一個非農(nóng)化轉(zhuǎn)型時期劉易斯理論不免有局限性，即他只討論了非農(nóng)化的一種特殊情形即消除農(nóng)業(yè)剩余勞動力的情形，且在剩余勞動力消失后，如何在解決農(nóng)業(yè)和非農(nóng)勞動生產(chǎn)率差距的前提下繼續(xù)轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)勞動力的現(xiàn)實問題等劉易斯的理論都存在局限性；甚至與他同一年分享諾貝爾獎的經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨也曾專門撰文批評過劉易斯的 “二元經(jīng)濟理論”。 但是，劉易斯作為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)開拓者的地位是無可置疑的。他一生著述頗豐，足跡也行至很多發(fā)展中國家的角落，除了以上提及的那篇對于發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有著開創(chuàng)性意義的研究成果，他在1955年出版的《經(jīng)濟增長理論》一書至今仍被認為是“第一部簡明扼要地論述了經(jīng)濟發(fā)展問題的巨著”。而他在二十世紀(jì)的西方社會能夠勇于突破種族歧視的藩籬在經(jīng)濟發(fā)展問題上從理論到實踐都做出杰出貢獻無疑更值得敬重。1979年的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的頒發(fā)正是對其一生工作的肯定。

這位“發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的主要代表人物和開創(chuàng)者”一直對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)本身的發(fā)展有著深遠的寄望，他曾在1986年的一個演講中說道：“有關(guān)經(jīng)濟成長的研究充其量只處在嬰兒期，各個國家起落浮沉不定，我們實在很難預(yù)測在未來的二十年內(nèi)，哪些國家在經(jīng)濟上會有最好的或是最壞的表現(xiàn)。不只對發(fā)展中國家如此，發(fā)達國家亦然。經(jīng)濟學(xué)在解釋過去二十年所發(fā)生的種種現(xiàn)象，可以說是駕輕就熟，但是談到預(yù)測未來，則常是淪為意識形態(tài)的論述?！闭驹趧⒁姿沟募绨蛏?，如何在非農(nóng)化轉(zhuǎn)型問題研究中有所突破，如何在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論和實踐上都有所推進，則是留給經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域后來人的命題。而中國作為世界上最大的農(nóng)業(yè)國，如何在超越劉易斯理論的經(jīng)濟學(xué)發(fā)展中作出應(yīng)有的貢獻則被寄予更多的期望?！?/p>