王健琨，劉德義，秦恒春，李進軍，王越之

(甘肅省節(jié)能監(jiān)察中心，甘肅 蘭州 730070)

0 引言

依據(jù)《國務院關于化解產能嚴重過剩矛盾的指導意見》(國發(fā)［2013］41 號)文件要求，“十三五期間，結合產業(yè)發(fā)展實際和環(huán)境承載力，通過提高能源消耗、污染物排放標準，嚴格執(zhí)行特別排放限值要求，加大執(zhí)法處罰力度，加快淘汰一批落后產能?！币虼四芎闹笜耸峭苿踊猱a能過剩工作的重要手段，也是促進產業(yè)升級的有力抓手［1－2］。通過能耗限額強制性的手段加大懲處力度，建立完善的懲處機制，可有效的化解產能過剩推動產業(yè)升級。國內在這方面的研究鮮有報道，所以加強這方面的研究是非常必要的。

1 現(xiàn)有節(jié)能懲處機制存在的問題

自“十一五”以來，節(jié)能懲處一直在提，相應的《中華人民共和國節(jié)約能源法》(以下簡稱《節(jié)能法》)有規(guī)定，但在懲處主體、懲處范圍、懲處額度和懲處效果上有明顯的不足。

1．1 懲處主體不明

各級節(jié)能監(jiān)察機構依據(jù)法律或者接受委托，負責著具體的日常監(jiān)察工作，同時也承擔著一定的行政處罰職能。從全國層面來說，只有個別地區(qū)實施過節(jié)能經(jīng)濟處罰，我省尚未實施過任何節(jié)能經(jīng)濟處罰。此外，《節(jié)能法》中也未明確由節(jié)能監(jiān)察機構行使節(jié)能處罰，所以節(jié)能監(jiān)察機構在行使處罰權的時候存在很多障礙。

節(jié)能懲處牽扯節(jié)能主管部門、行業(yè)節(jié)能主管部門和節(jié)能監(jiān)察機構，它實際上是一個系統(tǒng)的體系。應形成一種聯(lián)席懲處機制，意味著企業(yè)能耗指標不合格會處處碰壁;意味著企業(yè)的能耗指標合格將成為各種審批的前置條件。這勢必督促企業(yè)減低能耗，搞好節(jié)能工作，形成良性循環(huán)。

1．2 懲處范圍不清

雖然節(jié)能法律法規(guī)中有節(jié)能懲處的規(guī)定，但在具體實施過程中可操作性不高。

1．2．1 懲處范圍界定

對節(jié)能違法事件如何界定?如企業(yè)的能耗指標超標問題:全廠指標超標才算超標，還是只要有一條生產線指標超標就算超標;能耗限額中牽扯多個指標的企業(yè)，一個指標超標就算超標，還是所有指標都超標才算超標。如企業(yè)在用國家明令淘汰的高耗能落后機電設備問題:是列出淘汰計劃逐年淘汰就滿足要求不用處罰，還是只要有在用高耗能落后機電設備就應處罰。這樣的問題在現(xiàn)行的節(jié)能懲處機制中沒有明確的界定。

1．2．2 超限范圍界定

在具體的節(jié)能懲處中能耗指標超出國家能耗限額標準限定值/準入值多少就應實施淘汰類電價，超出多少就應實施差別電價。此外，企業(yè)使用了什么高耗能落后機電設備就應責令關?；蛲I(yè)整頓，是主體設備屬于淘汰類，還是通用設備屬于淘汰類，或者是淘汰類機電設備占了多大比例等等。這樣的超限范圍都沒有明確。

1．3 懲處額度不定

1．3．1 懲處金額界定

企業(yè)發(fā)生了節(jié)能違法行為，如能耗指標超標或者是在用高耗能落后機電設備，應給予企業(yè)多少罰金，在現(xiàn)在的節(jié)能法律法規(guī)中沒有提到。若參照《節(jié)能法》第八十三條最高可以處以三十萬元的罰款，但是這一條的可操作性極差，對于大型企業(yè)三十萬元的罰款微乎其微，企業(yè)上繳罰款后繼續(xù)生產對企業(yè)沒有多少影響，能耗超標依然超標，高耗能落后機電設備依然在用。

1．3．2 差別電價界定

差別電價政策在近年來的能耗限額核查中起到了重要的作用。國發(fā)［2013］41 號文件中指出“完善差別電價政策，……對鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等高耗能行業(yè)，能耗、電耗、水耗達不到行業(yè)標準的產能，實施差別電價……”能耗限額正好能擔負起這一重任，但如何具體實施差別電價政策，對超限企業(yè)如何差別化的處罰都未明確。

1．4 懲處效果不足

現(xiàn)有的節(jié)能懲處的影響范圍有限，只是下達整改通知，整改后不達標企業(yè)下發(fā)“黃牌警告”，但未實施過觸痛企業(yè)神經(jīng)的經(jīng)濟處罰，其影響力有限。因沒有經(jīng)濟方面的處罰，企業(yè)沒有受到有效的鞭策。反而對能耗指標好的企業(yè)要求越來越嚴格［3］，“鞭打快?！?對能耗指標差的企業(yè)聽之任之，“鼓勵落后”;沒有形成行之有效的節(jié)能懲處機制，以達到鼓勵先進、鞭策落后的效果。

2 實施差別電價能耗指標目錄

基于以上問題，我們提出以能耗指標約束企業(yè)，并制訂高于國家強制性能耗限額標準和甘肅省強制性能耗限額標準的《實施差別電價能耗指標目錄》，以完善節(jié)能懲處機制;并建議由政府出臺《超能耗限額標準用能電價加價管理辦法》，強化節(jié)能獎懲的力度。

2．1 指標范圍界定原則

在《實施差別電價能耗指標目錄》制訂過程中，我們充分調研，征求企業(yè)和行業(yè)協(xié)會意見，參照了國家強制性能耗限額標準、甘肅省強制性能耗限額標準和甘肅省能效指南等資料，以期做到公平公正。

本目錄主要涵蓋焦炭等58 項重點用能產品的213 項單耗限額值(《實施差別電價能耗指標目錄》具體內容略)。依據(jù)目錄對超過限額值10%以內的企業(yè)務必由各級節(jié)能監(jiān)察機構下發(fā)整改通知，要求限期整改;超過限額值20%以下10%及以上的企業(yè)務必由各級節(jié)能監(jiān)察機構上報價格主管部門建議整改期實施差別電價政策，每千瓦時電力加價0．1 元;超過限額值20%以上的企業(yè)務必由各級節(jié)能監(jiān)察機構上報價格主管部門建議整改期實施淘汰類電價政策，每千瓦時電力加價0．3 元。此外，對整改期仍不達標的企業(yè)務必由各級節(jié)能監(jiān)察機構上報價格主管部門實施淘汰類電價政策。

3 高耗能企業(yè)的能效提升機制

我省地處欠發(fā)達地區(qū)，部分企業(yè)建成時間較早。此外，受到資金技術等因素的影響，企業(yè)的整體裝備水平不高，況且部分高耗能企業(yè)裝備落后，急需通過能效提升的方式進行改造。

3．1 裝備落后界定原則

哪些行業(yè)的哪些裝備或工藝屬于落后?如何去界定它?只有界定清楚，才能提出合理有效的能效提升機制。

在界定中我們可以參照國家發(fā)改委最新頒布的《產業(yè)結構調整指導目錄》中的淘汰類目錄。列入淘汰類的目錄是國家明令淘汰的，重點用能企業(yè)尤其是高耗能企業(yè)應加緊制訂淘汰計劃或切實可行的節(jié)能改造計劃。也可以參照工信部近年來頒布的三批《高耗能落后機電設備(產品)淘汰目錄》中的各類機電設備。列入目錄中的鍋爐、電機、風機、水泵、變壓器等通用設備是國家明令淘汰的，重點用能企業(yè)尤其是高耗能企業(yè)應按計劃分批淘汰，或者進行節(jié)能改造，以期能效達到相關要求。

我省近期發(fā)布了《甘肅省工業(yè)結構調整負面清單及能效指南(2014 版)》，其中“負面清單”由限制類、禁止淘汰類清單構成，具有對我省主要的工業(yè)行業(yè)裝備水平的約束性和強制性。該清單的部分要求要高于《產業(yè)結構調整指導目錄》，并結合我省裝備現(xiàn)狀，對我省產業(yè)結構調整和產業(yè)轉型升級具有重大的指導意義。

3．2 能效提升機制

對于裝備落后企業(yè)我們提出了“三不五提高”為主要原則的能效提升機制，分析如下:

3．2．1 不“一刀切”式的淘汰企業(yè)

不結合實際的強制淘汰會引起很多問題。在具體工作中，對于不符合以上裝備落后界定原則的企業(yè)，不能“一刀切”式強制淘汰，應充分聽取企業(yè)和當?shù)刂鞴懿块T的意見，換位思考站在企業(yè)的角度來客觀分析這一問題。對于企業(yè)主動要求淘汰的生產線，主管部門應結合淘汰落后產能政策對企業(yè)給予一定的資金補助用于償還債務、職工安置或企業(yè)轉型;對于企業(yè)不愿意淘汰的生產線，充分爭取各方面的資金并自籌進行節(jié)能技術改造。

3．2．2 不放棄對落后企業(yè)的幫扶

對于裝備落后、資金匱乏、生產經(jīng)營困難的企業(yè)，主管部門要做到不放棄、不拋棄，這些企業(yè)大部分是老國有企業(yè)，企業(yè)負擔重，曾經(jīng)給當?shù)刈龀鲞^巨大的貢獻。對于這些企業(yè)，政府應在政策上、資金上多傾斜、多幫扶，讓企業(yè)真切感受到政府的關懷，幫其度過難關［5］。

3．2．3 不可無原則的保護落后企業(yè)

但是，也要規(guī)避地方保護主義，部分地區(qū)為了當?shù)氐呢斦途蜆I(yè)，對一些高耗能高污染的企業(yè)放任其生產。還有部分企業(yè)確實在資金、技術、政策等方面無法進行節(jié)能改造或產業(yè)升級，對于這些企業(yè)不可無原則的保護，符合強制淘汰條件的企業(yè)就應淘汰，符合強制關停的企業(yè)就應關停，絕不姑息［6］。

3．2．4 提高落后企業(yè)的節(jié)能意識

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能意識。首先企業(yè)的領導層要有節(jié)能意識，了解節(jié)能法律法規(guī)，了解最新本行業(yè)節(jié)能技術、了解節(jié)能對企業(yè)降低經(jīng)營成本的重要性。其次企業(yè)的員工要有節(jié)能意識，讓他們共同參與到節(jié)能工作中，他們是企業(yè)節(jié)能工作具體實施者，通過完善的節(jié)能獎懲制度，使他們意識到節(jié)能就是義務、節(jié)能就是效益、節(jié)能就是獎金［7］。

3．2．5 提高落后企業(yè)的節(jié)能管理

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能管理水平。結合《工業(yè)企業(yè)能源管理導則》和《能源管理體系要求》等國家標準，規(guī)范這類企業(yè)的節(jié)能管理水平。能源管理是企業(yè)的軟實力，工藝裝備是企業(yè)的硬實力，兩者結合好才能真正的實現(xiàn)節(jié)能降耗。

3．2．6 提高落后企業(yè)的節(jié)能技改

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的節(jié)能技術改造力度。各類節(jié)能技術發(fā)展很快，新技術、新裝備的推廣除了節(jié)能企業(yè)自身努力外，政府部門尤其是各級節(jié)能監(jiān)察機構應多發(fā)揮節(jié)能新技術新裝備推廣的橋梁作用，幫助企業(yè)篩選可行的、適宜的通用類或者行業(yè)類節(jié)能新技術新裝備，指導企業(yè)進行節(jié)能技術改造，提高裝備的能效水平。

3．2．7 提高落后企業(yè)的裝備水平

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的裝備水平。有的設備可以通過節(jié)能技術改造加以改進，提高其能效，但很多主體設備受到條件制約無法進行改造或者先天不足改造潛力很小。對于這樣的裝備，企業(yè)要積極的進行產業(yè)升級，淘汰落后生產線，新上先進的生產線，提高自動化水平，在條件具備的情況下建設能源管理中心，為企業(yè)發(fā)展奠定良好的節(jié)能基礎。

3．2．8 提高落后企業(yè)的對標能力

對于有能效提升潛力的裝備落后企業(yè)，要提高他們的能效對標能力。企業(yè)在改造前與行業(yè)內部能效平均水平進行對比，發(fā)現(xiàn)問題督促改進;改造后與先進企業(yè)尤其是行業(yè)內部的能效標桿企業(yè)進行對比，并可結合“節(jié)能領跑者”制度，找出差距，逐步提升，形成“你追我趕”的能效對標良好形勢。

3．2．9 近年來能耗限額監(jiān)察能效提升實例

自2010 年以來，我中心開展了近500 次各類能耗限額監(jiān)察，在監(jiān)察中查處了一些企業(yè)能耗限額超標問題，部分企業(yè)高度重視積極整改，能效提升明顯。如某鋼鐵企業(yè)在近年來能耗限額核查中，高爐工序超《GB21256 －2007》限定值20%以上，我中心下發(fā)整改，整改后復查不合格，又下發(fā)“黃牌警告”，引起該企業(yè)領導高度重視，積極對原有生產線進行節(jié)能改造，并引進先進工藝新上了年產440 萬噸粗鋼生產線。某電石生產企業(yè)在近年來能耗限額核查中，其電石單位產品綜合能耗超《GB21343 －2008》準入值10%，企業(yè)接到整改通知后，積極開展節(jié)能技術改造，新上了電石爐氣燒白灰項目，并開發(fā)下游PVC 產業(yè)鏈，取得了良好的經(jīng)濟和節(jié)能效益。

4 結語

本文通過分析現(xiàn)有節(jié)能懲處機制存在的問題，提出以能耗限額標準為基礎，建立實施差別電價能耗指標目錄體系和裝備落后高耗能企業(yè)的能效提升機制，以完善能耗限額標準促進產業(yè)升級的懲處機制。同時，建議由政府出臺《超能耗限額標準用能電價加價管理辦法》，強化節(jié)能獎懲的力度，最終形成能耗限額標準促進產業(yè)升級的懲處機制。

［1］黃飛，王學文，李武斌．當前節(jié)能標準化工作的形勢與對策［J］．石油石化節(jié)能，2013(11):1 －5．

［2］李雪，劉全，余榮祖，等．并網(wǎng)光伏電站生產運行數(shù)據(jù)敏捷分析方法研究［J］．電網(wǎng)與清潔能源，2014，30(3):104－118．

［3］國家標準委． 大力推動能耗限額標準制修訂工作［J］．機械研究與應用，2012(5):35．

［4］洪偉．單位產品能源消耗限額標準匯編［M］．北京:中國標準出版社，2014．

［5］武文晶，鄧雅萍． 建立健全能耗限額標準體系實現(xiàn)經(jīng)濟效益目標［J］．工業(yè)計量，2013(S1):194 －195．

［6］上海市節(jié)能監(jiān)查中心．發(fā)揮專項節(jié)能監(jiān)察效能落實產品能耗限額管理［J］．上海節(jié)能，2013(12):10 －12．

［7］葉冬燕，王湘贊． 風電發(fā)展影響因素及節(jié)能減排效益分析［J］．電網(wǎng)與清潔能源，2012，28(10):69 －73．