陳楫保 安玉華

（吉林建筑大學，130118）

風險分擔在施工項目中作用研究

陳楫保 安玉華

（吉林建筑大學，130118）

在施工項目中，由于風險因素隨時發(fā)生，項目參與方如果單獨承擔或者分擔不合理，可能使施工項目達不到預期的目標，因此在施工項目中施工風險分擔是必要的。本文研究旨在解決風險分擔在施工項目中存在的問題，研究風險分擔在施工項目中的作用。

風險分擔；施工項目管理；作用

1、研究背景

在我國經(jīng)濟快速發(fā)展過程中，建筑行業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要組成部分，得到了快速發(fā)展。隨著經(jīng)濟發(fā)展變化，施工項目出現(xiàn)了新的特點，投資規(guī)模逐漸加大，施工周期不斷加長，難度不斷增加，給施工項目帶來了更多不可預測的風險因素。在實際工程施工中，業(yè)主方常常運用在項目中的主導地位，通過不合理的方法將風險轉(zhuǎn)移給施工方，由于施工方承擔了多余的風險，因此風險因素一旦發(fā)生且超出了施工方控制的范圍，很有可能使施工項目達不到預期目的，甚至導致施工項目難以完成。

2、風險分擔在施工項目中存在的問題

在當今建設項目參與方增多、復雜性提高、項目風險增加[1]的環(huán)境下由于施工項目周期較長，所處的內(nèi)外部環(huán)境在不斷變化中，并且施工項目大多是露天作用，因此決定了施工行業(yè)比其他的行業(yè)具有更多的不確定性。在施工項目管理中，風險分擔出現(xiàn)了以下幾方面的問題：

2.1 對風險分擔的認識不夠深刻。

在建設工程項目中，項目參與方從自身的利益考慮，往往會運用不合理的方法將風險因素進行轉(zhuǎn)移或是規(guī)避，片面的認為風險分擔就是將風險在某一階段中進行分擔的一次性過程或是簡單的劃分給某一參與方，對風險分擔的認識不夠全面。在現(xiàn)實中，有效的風險分擔是貫穿施工項目實施的全過程，且對風險控制的成本最低，因此對風險分擔的認識成為影響在施工合同管理格局的關(guān)鍵問題之一。

2.2 施工項目達不到設定的目標。

隨著我國市場發(fā)展變化，建筑行業(yè)逐漸突出買方特征。施工企業(yè)為了承攬施工任務，在簽訂合同時，往往接受業(yè)主方苛刻的條件，甚至是不合理的條件，無形之中承擔了許多額外的風險。當風險因素發(fā)生時，超出了風險承擔者的控制范圍，無法采取有效措施去降低風險帶來的損失，影響施工項目的順利實施，給項目參與各方利益帶來損失。

2.3 實施風險分擔缺乏獨立的監(jiān)管協(xié)調(diào)和激勵機制。

由于業(yè)主與承包商之間的工程項目風險分擔問題常常偏離理論界所歸納的風險分擔原則及分擔格局[2]，由于缺乏獨立的第三方監(jiān)管和協(xié)調(diào)，導致了風險分擔的公平合理性丟失，如項目某一方承擔了超出自己責任范圍的風險或是采取的風險防范措施不合理等。另一方面，當某一方在風險出現(xiàn)時，主動承擔保持積極的態(tài)度去面對，應給予相應的獎勵。如果在實行風險分擔過程中，缺乏獨立的監(jiān)管協(xié)調(diào)和激勵機制，無法保證風險分擔在施工合同管理中順利實施。

2.4 風險分擔方面的法律法規(guī)不夠完善。

在目前，我國關(guān)于風險分擔方面的法律法規(guī)不夠完善，對風險分擔不能形成一個在法律方面的保障作用。雖然在我國現(xiàn)有的相關(guān)文件中有風險分擔方面的條文，例如《建設工程施工合同示范文本》中列出了某些風險因素需要相關(guān)責任方共同承擔，只有用指導性但是不具有法律約束力。隨著我國建設行業(yè)的迅猛發(fā)展，遠遠不能滿足現(xiàn)代建設行業(yè)發(fā)展變化的要求，需要進一步去完善。

3、風險分擔的在施工項目中的作用

對建立風險分擔效用模型需要從效用角度分析，本文中效用分析主要從貨幣經(jīng)濟方面和分擔結(jié)果兩方面入手：

3.1 經(jīng)濟方面的作用分析。

在施工項目管理中實施風險分擔，體現(xiàn)出了各分擔主體自身的意愿和能力，當風險因素發(fā)生時，各分擔主體能夠保持積極主動的態(tài)度，采取強有力的風險措施去面對，并且能迅速將風險控制在自己的可控范圍內(nèi)，不至于出現(xiàn)失控現(xiàn)象，因此對項目造成的貨幣經(jīng)濟損失最低，且使整個施工項目風險管理成本降低。

3.2 分擔結(jié)果的作用分析。

風險分擔的結(jié)果作用主要體現(xiàn)在對風險分擔主體的行為約束力上、產(chǎn)生激勵效用、維持良好的合作關(guān)系以及對各分擔主體的利益上。

1、對各方風險分擔主體的經(jīng)濟行為產(chǎn)生約束和規(guī)范作用

在施工項目管理中，各分擔主體對各自的所承受的風險比例承擔責任。當風險發(fā)生時，如果某一分擔主體逃避責任，必將對其他方的利益或?qū)椖空w利益造成損失，而各分擔主體只需承擔自己的風險責任，此時其他的風險分擔主體為自身的利益，采取措施迫逃避責任的分擔主體去承擔應有的相關(guān)責任，導致風險分擔效用模型對各分擔主體的經(jīng)濟行為上形成一定的約束和規(guī)范作用。

2、對各分擔主體起到激勵作效用；減少糾紛，維持各方的合作關(guān)系。

在施工項目管理中充分考慮各分擔主體的意愿，當風險發(fā)生時，促使各方能保持積極的態(tài)度去面對，體現(xiàn)了風險分擔效用模型的激勵效用。在施工項目實施過程中，由于各方主體的經(jīng)濟因為得到有效的約合規(guī)范，能最大限度地減少過程中的矛盾和糾紛，維持各合作方良好的合作關(guān)系。

3、對項目參與方的利益得到保障的結(jié)果作用。

當風險風險機制形成時，風險因素一旦發(fā)生，各風險分擔的責任主體為了自身的利益必須采取措施。如果去逃避責任，可能最終的由于自身的原因，最終的利益受損更加嚴重，這是任何分擔主體都不愿意發(fā)生的，因此風險分擔效用模型對各分擔的利益起到了保障作用。

結(jié)束語

風險分擔作為施工管理的重要手段，在施工中有效使用，可以降低風險發(fā)生的概率和風險管理成本，并且可以對施工項目帶來良好的效果，因此在施工項目實施風險分擔現(xiàn)實迫切的需要。

【1】M.Motiar Rahman & M. M. Kumarswamy. Risk management trends in the construction industry ： moving towards joint risk management [J]. Engineering ,Construction and Architectural Management2002,9(2)：131～151

【2】Loosemore,M. and C. S. McCarthy. Perception of Contractual Risk Allocation in Construction Supply Chains [J]. Journal of Professional Issues in Education And Practice,2008(1)：95～105

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作者：陳楫保，出生年月：1990、06 性別：男 籍貫：湖北黃岡 學歷：在讀碩士研究生 研究方向：工程項目管理