王 昕,陸 遷

(1.天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300134;2.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西楊凌 712100)

基于社會資本視角激勵農(nóng)戶合作供給小型水利設(shè)施的政策建議

王 昕1,陸 遷2

(1.天津商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院,天津 300134;2.西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,陜西楊凌 712100)

以農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施為研究對象,分析小型水利設(shè)施合作供給中現(xiàn)存的精英農(nóng)戶難以形成、異質(zhì)性農(nóng)戶需求難以協(xié)商、供給效率低下等問題,從社會資本角度闡釋了小型水利設(shè)施合作建設(shè)過程中合作發(fā)起和組織運(yùn)行農(nóng)戶行為響應(yīng)機(jī)理,提出加強(qiáng)社會資本建設(shè)和培育、培育和發(fā)展農(nóng)村精英農(nóng)戶隊伍、構(gòu)建合理的成本分擔(dān)和利益分配機(jī)制、強(qiáng)化社區(qū)環(huán)境建設(shè)等相關(guān)政策建議。

小型水利設(shè)施;合作供給;社會資本;農(nóng)村社區(qū);政策建議

農(nóng)戶自發(fā)合作供給小型水利設(shè)施問題,是我國公共管理領(lǐng)域亟待研究的重要課題,也是政府公共部門利用制度外手段實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品供給需要解決的迫切問題。當(dāng)前,我國水利設(shè)施供給不足,尤其是適合分散原子化農(nóng)戶的小型水利設(shè)施的供給嚴(yán)重短缺,直接映射出我國小型水利設(shè)施投資機(jī)制的缺陷。具有公益性小型水利設(shè)施的投入過分依賴政府,而忽視了農(nóng)戶自身需求,依靠內(nèi)部組織環(huán)境解決小型水利設(shè)施供給不足尚未得到應(yīng)有的重視。在中國農(nóng)村,社會網(wǎng)絡(luò)、信任、聲望、參與等社會資本成為農(nóng)戶自發(fā)合作的重要紐帶。農(nóng)戶如何借助社會資本發(fā)起合作、如何實(shí)施和如何維護(hù)合作使得合作能夠長久下去,是農(nóng)戶自發(fā)合作需要回答的關(guān)鍵問題[1]。在此基礎(chǔ)上,本文基于社會資本視角,探討農(nóng)村社區(qū)合作供給過程中農(nóng)戶行為,利用社會資本創(chuàng)新我國農(nóng)村社區(qū)小型水利設(shè)施合作供給制度。

1 我國小型水利設(shè)施合作供給存在的問題

1.1 供給主體不足,核心農(nóng)戶缺乏

小型農(nóng)田水利設(shè)施屬于“俱樂部”產(chǎn)品,既可以由政府投資,也可以由農(nóng)戶自主合作提供或者是由第三方部門提供[2]。農(nóng)戶選擇的標(biāo)準(zhǔn)在于追求自己的利益最大化。盡管設(shè)施的缺失對農(nóng)田的產(chǎn)出和家庭生活有很大的影響,但是根深蒂固的小農(nóng)思想促使農(nóng)戶做出“寧愿不受益,也絕不吃虧”的選擇。此外,農(nóng)戶對政府失去信任,農(nóng)戶追求自身利益最大化,水利設(shè)施投資回報率較低都是小型水利設(shè)施農(nóng)戶主體缺失的原因。

農(nóng)戶自發(fā)合作成為小型水利設(shè)施供給的合理方式。農(nóng)村自發(fā)合作需要由核心農(nóng)戶(精英農(nóng)戶)發(fā)起并對相關(guān)的利益需求進(jìn)行協(xié)商和調(diào)節(jié)。但是在實(shí)際調(diào)查中發(fā)現(xiàn),現(xiàn)有農(nóng)村的主要勞動力都因為農(nóng)村收益太低而向城市流動,精英勞動力外溢更是嚴(yán)重;而本應(yīng)該擔(dān)負(fù)更多責(zé)任的村干部也因為關(guān)注自己的形象和政績將精力向土地流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移,同時擔(dān)心由于村內(nèi)組織過于強(qiáng)大而影響到自身的政治利益,忽視了村內(nèi)部的組織建設(shè),抑制了核心農(nóng)戶的形成與發(fā)展。沒有合適的組織者使得農(nóng)戶合作行為難以實(shí)現(xiàn)。

1.2 成本分擔(dān)方案難以統(tǒng)一

中國有句俗話叫“眾口難調(diào)”,這在廣大的農(nóng)村地區(qū)尤為明顯。農(nóng)戶因為歷史遺傳、地理位置、社會資本等原因而導(dǎo)致其擁有的資源稟賦難以統(tǒng)一,不同資源稟賦的農(nóng)戶其需求是有一定差異的,在面臨合作選擇時,差異性農(nóng)戶的需求要想達(dá)成一致是很難實(shí)現(xiàn)的,而且需要極高的協(xié)商成本。基于個體理性,農(nóng)戶在進(jìn)行合作供給選擇時面臨合作成本分擔(dān)方案的制定問題,他們都渴望從自身利益最大化考慮出發(fā),不希望自己在這次合作供給中吃虧。在調(diào)查訪談時,當(dāng)問到他們?yōu)槭裁床辉敢夂献骱椭Ц稌r,有部分農(nóng)戶表現(xiàn)出了強(qiáng)合作意愿和強(qiáng)支付能力,但是讓他們擔(dān)憂的一個重要問題就是在合作過程中,如何分擔(dān)成本的問題。他們提到,“這年頭一起合伙不容易,出的多少和分的多少不一樣就會散伙,還不如自己一個人搞”。部分經(jīng)濟(jì)條件優(yōu)越的農(nóng)戶甚至出現(xiàn)了自己投資建設(shè)小型水利設(shè)施的想法,而確實(shí)有部分農(nóng)戶也實(shí)踐了這種想法。但現(xiàn)實(shí)情況是,大部分農(nóng)戶仍然難以依靠自身的力量建設(shè)水利設(shè)施,合作供給是解決灌溉用水不足的最好方法,需要借助某種內(nèi)生制度來減輕不同需求協(xié)調(diào)和整合帶來的高額成本,使得合作得以實(shí)現(xiàn)。

1.3 供給效率低下

小型水利設(shè)施的供給效率主要是通過能否保障水利灌溉的正常供給和種糧效率來衡量。在調(diào)查過程中,發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的小型水利設(shè)施有很多都處于年久失修,無人問津的現(xiàn)狀。在和農(nóng)戶的交流過程中,部分農(nóng)戶抱怨小型水利設(shè)施無法正常使用,難以滿足日常的灌溉用水需求,尤其是在干旱時節(jié)。但當(dāng)問到他們?yōu)槭裁床蛔约盒蘩砘蛘呤菫槭裁床幌蛏霞壏从城闆r時,他們的回答是自己投資不劃算,而且也花不起太多的錢,還有部分人愿意出錢,但具體該怎么辦并不是很清楚。另外,傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)導(dǎo)致地方財政能力有限,不愿意將資金過多地投入農(nóng)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域,所以維修和管護(hù)并沒有得到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的重視。農(nóng)戶無奈之下就選擇了靠天吃飯,這極大地影響了農(nóng)戶種糧的積極性。特別是隨著土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程的加快,農(nóng)戶擁有的土地面積減少,極大地降低了農(nóng)戶對小型水利設(shè)施的依賴性。由于邊際收益難以彌補(bǔ)農(nóng)戶進(jìn)行水利建設(shè)的成本,農(nóng)戶開始不愿意出資進(jìn)行建設(shè)。此外,農(nóng)戶的小農(nóng)意識造成農(nóng)戶出現(xiàn)其他人不修,我也不能修,這樣就不公平而且吃虧的心理。因此,小型水利設(shè)施供給效率低下,影響了農(nóng)戶的正常灌溉用水,甚至影響了農(nóng)戶合作行為的選擇。

2 社會資本與小型水利設(shè)施農(nóng)戶合作供給機(jī)理分析

小型水利設(shè)施的合作供給過程是在某個特定的范圍內(nèi),擁有共同合作建設(shè)意愿的農(nóng)戶自發(fā)組織建設(shè)實(shí)現(xiàn)共同享用灌溉服務(wù)的過程。而合作供給實(shí)現(xiàn)的主要路徑是:首先,農(nóng)戶有想改進(jìn)并享有小型水利設(shè)施的共同目標(biāo),在不同異質(zhì)性策略互動條件下形成不同的角色,即有某個人率先組織農(nóng)戶合作,發(fā)起合作的號召,利益相同的農(nóng)戶響應(yīng)號召,組織者和參與者通過協(xié)商、談判和溝通就如何合作(主要是如何進(jìn)行成本的分?jǐn)偤屠婀蚕淼挠憙r還價過程)達(dá)成共識,并以口頭協(xié)議或者書面契約的方式表現(xiàn)出來;其次,達(dá)成協(xié)議后,組織農(nóng)戶進(jìn)行建設(shè),并履行事先安排好的方案,監(jiān)督農(nóng)戶按照規(guī)則或合同辦事[3]。

2.1 社會資本與合作發(fā)起

社會資本作為一種有效的非正式制度約束,成為內(nèi)在的規(guī)則約束,通過資源控制增加其外部性,產(chǎn)生信任和聲望,增強(qiáng)自治能力和水平,能夠改變農(nóng)戶的支付函數(shù)和利益函數(shù),可以有效降低交易成本和減少投機(jī),最終影響農(nóng)戶的合作行為選擇結(jié)果,促使組織內(nèi)部資源的更合理運(yùn)用,避免因個人理性而導(dǎo)致的“公共地悲劇”[4]。當(dāng)面臨著灌溉用水困難,影響到自身正常農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時,農(nóng)戶開始有了進(jìn)行水利設(shè)施建設(shè)的動機(jī),但是由于水利設(shè)施的建設(shè)需要大量的資金投入,調(diào)查中發(fā)現(xiàn),資金的投入量與當(dāng)?shù)氐那闆r和水利設(shè)施的類型有關(guān),有的僅有5 000元,而有的甚至超過了10萬元,如此龐大的數(shù)額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了農(nóng)戶的個人收入,只有通過合作的方式才能夠達(dá)成。在小型水利設(shè)施的合作建設(shè)發(fā)起階段,有合作動機(jī)的農(nóng)戶利用社會網(wǎng)絡(luò)等手段放出自己想和人合作建設(shè)小型水利設(shè)施的消息,并通過網(wǎng)絡(luò)中的農(nóng)戶進(jìn)行傳播,經(jīng)過一段時間后,也有相同合作意愿的農(nóng)戶會找到該農(nóng)戶,衡量對其的信任程度、在村中的聲望水平和村中的積極程度,最終做出是否愿意合作的決定,也就是合作最終形成的過程。

2.2 社會資本與成本分擔(dān)

當(dāng)合作意愿統(tǒng)一時,主要的任務(wù)就是依靠達(dá)成的口頭協(xié)議或契約進(jìn)行成本分?jǐn)?、利益分享等的監(jiān)督和管理。農(nóng)戶通過相互協(xié)商達(dá)成一致意見,形成一種契約關(guān)系,在協(xié)議實(shí)施的過程中,面臨著如何根據(jù)協(xié)議對合作成本進(jìn)行分擔(dān),如何分配收益的問題,這是小型水利設(shè)施合作供給的重點(diǎn),也是合作能夠持久維續(xù)的關(guān)鍵。在協(xié)議實(shí)施過程中,要本著公平、效率的原則,對農(nóng)戶行為進(jìn)行合理的監(jiān)督和激勵。在契約的執(zhí)行過程中,存在投機(jī)心理和搭便車心理,還會產(chǎn)生由于權(quán)利的專屬性導(dǎo)致的尋租行為,即有的農(nóng)戶不愿意在合作中進(jìn)行投入,或者并沒有按照當(dāng)時規(guī)定的參與和投入方式進(jìn)行合作,只是支付了一小部分,但仍能通過人情關(guān)系等方式使用小型水利設(shè)施。此時,僅靠嚴(yán)格正規(guī)的合約是難以完全的保障合作能夠順利進(jìn)行的,需要輔之以非正式制度的約束和激勵手段。在典型“人情面子”的農(nóng)村社會,社會資本作為一種非正式制度約束起到關(guān)鍵的作用[5]。

2.3 社會資本與合作效率

中國農(nóng)村農(nóng)戶作為居住在固定范圍內(nèi)、與周圍人長期交往的個體,可以利用社會資本進(jìn)行合作,提高合作供給效率。在假定合作收益一定的情況下,社會資本可以降低交易費(fèi)用,提高合作供給效率[6]。合作達(dá)成后,在對小型水利設(shè)施建設(shè)進(jìn)行資源分配時,權(quán)利和資源的控制專有權(quán)導(dǎo)致尋租行為,因此,需要按照契約要求對組織者和參與的農(nóng)戶是否履行協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督,也需要對工程建設(shè)中的資金使用、人員管理等進(jìn)行監(jiān)督。社會網(wǎng)絡(luò)加速了資源的動員和信息的流轉(zhuǎn),將合作變得透明化。社會網(wǎng)絡(luò)加速信息傳遞,農(nóng)戶建立或者是破壞社會聲望相對容易。當(dāng)農(nóng)戶違約時,其他成員很快就會知道,不再與之合作。違約農(nóng)戶因害怕遭受巨大的“沉淀成本”而減少違約。同時,基于“人情面子”的傳統(tǒng)思維農(nóng)戶受社會聲望的約束,自覺規(guī)范行為,在協(xié)議執(zhí)行時主動履行自己的職責(zé),一定程度上降低了監(jiān)督成本,提高合作效率。

3 政策建議

小型農(nóng)田水利設(shè)施直接關(guān)系到農(nóng)戶灌溉用水效率和糧食安全?，F(xiàn)有小型水利設(shè)施投資不足,難以滿足分散化農(nóng)戶的大量需求,農(nóng)戶合作供給成為一種有效的供給方式,能夠緩解現(xiàn)有小型水利設(shè)施供給不足的壓力。作為表征農(nóng)戶異質(zhì)性的關(guān)鍵變量——社會資本,在小型水利設(shè)施合作組織過程中承擔(dān)著重要的角色。因此,筆者在分析小型水利設(shè)施供給現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上,探究了社會資本與農(nóng)戶合作供給的內(nèi)在機(jī)理,證明利用社會資本構(gòu)建農(nóng)戶合作組織,是緩解小型水利設(shè)施供給不足的重要內(nèi)容。

3.1 加強(qiáng)社會資本建設(shè)和培育

農(nóng)戶作為“理性經(jīng)濟(jì)人”在合作過程中容易出現(xiàn)合作動機(jī)不足和“搭便車”的行為,因此,小型水利設(shè)施合作供給需要發(fā)揮非制度因素的作用。由于社會資本的積累不受資金限制,同時能降低交易成本,成為激勵農(nóng)戶有效合作的最經(jīng)濟(jì)的方式。農(nóng)村社會資本合理建設(shè)是保障農(nóng)民自發(fā)合作發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的開放,原來“熟人社會”之間的合作與信任方式受到?jīng)_擊,農(nóng)戶個體選擇偏好于自身經(jīng)濟(jì)理性,傳統(tǒng)社會交往和市場交易規(guī)則因此受到了侵蝕,部分農(nóng)村社區(qū)出現(xiàn)了道德文化的淪喪和缺失,難以將農(nóng)戶為了某種共同的利益而連接在一起。因此,需要通過多種途徑重構(gòu)農(nóng)村社會資本,將社會資本作為規(guī)范農(nóng)民行為約束和形成良好的價值觀念的紐帶,構(gòu)建社區(qū)內(nèi)部的凝聚力。主要的實(shí)施途徑就是通過維護(hù)現(xiàn)有的社會資本,培育農(nóng)戶間的新的社會資本,強(qiáng)化社會資本的建設(shè)。

通過組織多種形式的聯(lián)誼活動、培訓(xùn)活動,改善農(nóng)民與外界的信息交流,構(gòu)建交流型組織環(huán)境,形成廣泛的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò),降低信息的不對稱性和風(fēng)險性;進(jìn)行精神文明建設(shè)和誠信意識的宣傳,形成社會主義誠信觀,減少投機(jī)心理和搭便車行為;完善社區(qū)農(nóng)戶的激勵約束制度,通過物質(zhì)激勵、聲譽(yù)激勵等方式建立良好的聲望表達(dá)機(jī)制,對農(nóng)戶自發(fā)合作形成有效激勵;鼓勵農(nóng)戶參政議政的能力,激發(fā)農(nóng)戶對共同體價值的認(rèn)同和公共規(guī)范,培育參與的公共精神,利用樹立核心價值觀、“一事一議”等手段增加農(nóng)戶的社會資本存量,規(guī)范農(nóng)戶的合作行為。

3.2 培育和發(fā)展農(nóng)村精英農(nóng)戶隊伍

農(nóng)村精英農(nóng)戶在農(nóng)村建設(shè)和農(nóng)戶合作組織形成和發(fā)展中扮演著關(guān)鍵性角色,起到核心作用。農(nóng)戶合作發(fā)起階段,需要由核心人物對擁有共同意愿的農(nóng)戶進(jìn)行號召和整合,因此,培育和發(fā)展農(nóng)村精英隊伍是解決小型水利供給不足、集體行動弱化的重要途徑。首先,加大教育培訓(xùn),提高農(nóng)民的知識水平和身體素質(zhì),為農(nóng)村精英隊伍建設(shè)奠定基礎(chǔ),提高其自愿貢獻(xiàn)的意愿和積極性;其次,通過針對性的政治參與和公共政策設(shè)計,提供精英農(nóng)戶的參與能力和自治主動性;最后,引進(jìn)人才,制定相關(guān)的制度來規(guī)范和大力發(fā)展農(nóng)村精英隊伍建設(shè)。

3.3 構(gòu)建合理的成本分擔(dān)和利益分配機(jī)制

成本分擔(dān)和利益分配機(jī)制是解決農(nóng)戶合作供給的重點(diǎn),也是決定農(nóng)村合作效率的關(guān)鍵因素。由于農(nóng)戶的效用函數(shù)不同,異質(zhì)性農(nóng)戶的行為偏好和社會資本有所差異,導(dǎo)致合作成本的分擔(dān)是否合理直接影響到異質(zhì)性農(nóng)戶的收入,從而影響農(nóng)戶參與積極性,進(jìn)一步影響到農(nóng)戶供給效率。探討滿足差別農(nóng)戶需求的成本分擔(dān)和比例協(xié)調(diào)機(jī)制,是維系農(nóng)戶合作關(guān)系的紐帶,能夠激勵農(nóng)戶合作行為,保障水利設(shè)施組織和運(yùn)營的可持續(xù)性。在構(gòu)建相關(guān)成本分擔(dān)機(jī)制時,應(yīng)根據(jù)農(nóng)村實(shí)際,堅持公平與效率原則,合理安排農(nóng)村小型水利設(shè)施建設(shè)與維護(hù)的成本分擔(dān),確定合作范圍內(nèi)農(nóng)戶的成本籌資比例,激勵用水農(nóng)戶更大范圍實(shí)現(xiàn)集體行動。農(nóng)戶參與小型水利設(shè)施合作的原因是有利可圖,希望參與合作能夠獲得更多的利益:可以充分地使用小型水利設(shè)施,解決其灌溉用水的需求,減少等待成本和擁擠成本;能夠獲得村子里其他人的好評,由于參與了小型水利設(shè)施的建設(shè)可以惠及他人;積累了村莊中的人脈,獲取了更多的調(diào)控資源的能力;能夠強(qiáng)化其在村中的存在感和榮譽(yù)感。但目前農(nóng)戶在參與合作中的利益效果并不明顯,有些農(nóng)戶由于低于自己預(yù)想結(jié)果而選擇中途退出,所以要通過宣傳、鼓勵等手段,建立完善的利益分配機(jī)制,鼓勵農(nóng)戶長久實(shí)現(xiàn)集體行動。

3.4 強(qiáng)化社區(qū)環(huán)境建設(shè)

小型水利設(shè)施的合作供給是嵌入到農(nóng)村社會的社會結(jié)構(gòu)與關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中的,要充分發(fā)揮農(nóng)村社區(qū)組織的約束作用,重點(diǎn)要加強(qiáng)環(huán)境建設(shè)。調(diào)查發(fā)現(xiàn),農(nóng)民自發(fā)合作意識較為淡薄,社區(qū)文化較為落后,因此,需要大力進(jìn)行農(nóng)村社區(qū)文化建設(shè),通過文化下鄉(xiāng)、圖書下鄉(xiāng)等方式宣揚(yáng)中華民族的傳統(tǒng)美德,加強(qiáng)行為的社會性和文化性,構(gòu)建寬松的交流環(huán)境,通過非富多彩的村莊活動打造社區(qū)和諧氛圍,擴(kuò)展農(nóng)戶的網(wǎng)絡(luò)范圍和資源控制能力,強(qiáng)化農(nóng)民的集體意識和利他主義意識,減少監(jiān)督成本。通過多種途徑構(gòu)建和諧社區(qū),增強(qiáng)社區(qū)的凝聚力和農(nóng)戶參與積極性。在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會影響到小型水利設(shè)施的合作,因此,應(yīng)充分借助財政、民間投資的力量,完善社區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境建設(shè)。同時,發(fā)起以村政府為主導(dǎo)的招商引資活動,借助非正式組織的捐贈,促進(jìn)農(nóng)村社區(qū)資金積累,實(shí)現(xiàn)社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為小型水利設(shè)施的供給提供可靠的資金支持。

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S27

A

1003 -9511(2015)03 -0048 -03

2014-12 -25 編輯:張志琴)

10.3880/j.issn.1003 -9511.2015.03.011

國家自然科學(xué)基金(71173174);“十二五”農(nóng)村領(lǐng)域國家科技計劃項目(2011BAD29B01)

王昕(1986—),女,河北遵化人,講師,博士,主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。E-mail:wangxin222180@126.com