○王慶 劉迅 張慶

（1、湖北省移民局 湖北 武漢 430070 2、湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院移民工程咨詢中心 湖北 武漢 430205）

一、水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)基本框架

1、水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的作用和原則

水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的作用主要表現(xiàn)在以下方面：一是通過評(píng)價(jià)，全面總結(jié)投資項(xiàng)目的決策、實(shí)施和運(yùn)營情況，考察項(xiàng)目投資決策的正確性以及投資項(xiàng)目達(dá)到理想效果的程度，把評(píng)價(jià)信息反饋到未來項(xiàng)目中去，為新的項(xiàng)目宏觀導(dǎo)向、政策和管理程序反饋信息。二是分析、總結(jié)、積累經(jīng)驗(yàn)，提高后續(xù)投資的準(zhǔn)確性。三是可以作為考評(píng)水庫移民后扶項(xiàng)目投資者、建設(shè)者和管理者業(yè)績(jī)的重要依據(jù)。依此可比較公正、客觀地考核投資者、建設(shè)者和管理者的績(jī)效。為充分發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的作用，一般要遵循以下原則：科學(xué)性，實(shí)用性；水庫移民后扶項(xiàng)目效益的評(píng)價(jià)報(bào)告必須具有可操作性和針對(duì)性、公正性和獨(dú)立性；對(duì)水庫移民后扶項(xiàng)目的評(píng)價(jià)不能夸大成績(jī)和掩蓋問題，要客觀地作出結(jié)論。

2、水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容

水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容如下：一是目標(biāo)評(píng)價(jià)。水庫移民后扶項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)原來預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，是水庫移民后扶項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)的主要任務(wù)之一。目標(biāo)評(píng)價(jià)的另外一個(gè)任務(wù)是對(duì)原定目標(biāo)的正確性、合理性和實(shí)踐性進(jìn)行重新分析，更新評(píng)價(jià)的結(jié)果，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。二是水庫移民后扶項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)是比較基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)。三是水庫移民后扶項(xiàng)目的社會(huì)效益評(píng)價(jià)。社會(huì)效益評(píng)價(jià)主要是從社會(huì)發(fā)展的角度來分析項(xiàng)目對(duì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)所作的貢獻(xiàn)和產(chǎn)生的影響，包括有形的和無形的影響。四是水庫移民后扶項(xiàng)目的環(huán)境效益評(píng)價(jià)。環(huán)境效益評(píng)價(jià)主要是對(duì)照前評(píng)價(jià)時(shí)的環(huán)境影響報(bào)告，重新審查項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的實(shí)際影響，審查項(xiàng)目環(huán)境管理的決策、規(guī)定、規(guī)范和參數(shù)的可靠性和實(shí)際效果。

二、多層次模糊綜合評(píng)價(jià)的基本原理

多層次模糊綜合評(píng)價(jià)法是綜合了層次分析法AHP和模糊評(píng)價(jià)法的一種合成方法，一方面利用層次分析法的基本原理，構(gòu)建多級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)的體系（一般是三級(jí)），另一方面用模糊理論把評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行量化處理，把客觀世界中不易量化的特征指標(biāo)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，從而作出比較貼合現(xiàn)實(shí)的綜合評(píng)價(jià)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是：它充分考慮到了評(píng)價(jià)主體和評(píng)價(jià)對(duì)象兩個(gè)方面的因素，把評(píng)價(jià)主體的主觀能動(dòng)性和評(píng)價(jià)對(duì)象的客觀性有機(jī)綜合，靈活地用不同的隸屬函數(shù)對(duì)主觀評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行模糊“改造”，為難以量化的定性因素提供了量化的方法；而且在對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象各評(píng)價(jià)維度權(quán)重的設(shè)定方面，利用AHP方法可以突出主要維度的功能，賦予其較大的權(quán)重。在水庫移民后扶項(xiàng)目的效益評(píng)價(jià)中，有大量的模糊和不確定因素，有些定性因素也需要量化，因此模糊綜合評(píng)價(jià)法非常適合對(duì)水庫移民后扶項(xiàng)目的效益評(píng)價(jià)。

模糊綜合評(píng)價(jià)方法的核心原理是：設(shè)U={u1，u2，…，un}為評(píng)價(jià)指標(biāo)集合（是利用AHP法得到的多層次指標(biāo)體系），V={v1，v2，…，vn}為評(píng)價(jià)語集合（根據(jù)實(shí)際情況，評(píng)價(jià)語級(jí)數(shù)常可分為5級(jí)、7級(jí)和9級(jí)）。評(píng)價(jià)語vj（j=1，2，…，m）表示為對(duì)集合U中指標(biāo)的評(píng)價(jià)。通常，V集合中的m種評(píng)價(jià)本身也具有模糊性，這樣對(duì)各指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)就是V集合上的一個(gè)子集。假設(shè)對(duì)U集合中的第i指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)向量為 Ci=（ci1，ci2，cim）（i=1，2，…，n），n個(gè) C1，C2，…，Cn形成了一個(gè)評(píng)價(jià)矩陣。令 U中的子集 R=（r1，r2，rn）。隸屬度 ri表示各指標(biāo)在模糊綜合評(píng)價(jià)中的比重，我們?cè)趯?shí)際操作中，通常將之轉(zhuǎn)化為權(quán)重（如果轉(zhuǎn)化為權(quán)重，那么該向量的分量和應(yīng)為 1）。Ci=（ci1，ci2，cim）和 R=（r1，r2，rn）給定后，可將 R轉(zhuǎn)化為 Q，即 Q=R·C=（q1，q2，qm）。這里 Q就是我們要求模糊綜合評(píng)價(jià)向量，這里“·”代表算子（算子的選擇可以依不同條件確定），Q=R·C=（q1，q2，qm）稱為模糊綜合評(píng)價(jià)模型。

對(duì)于模糊綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果 Q=（q1，q2，qm），我們還可以進(jìn)一步處理，比如用隸屬度對(duì)比系數(shù)法、最大隸屬度判別準(zhǔn)則等等?，F(xiàn)實(shí)中可采用的處理方法是對(duì)最終結(jié)果向量進(jìn)行單值化處理（所謂單值化，實(shí)質(zhì)利用某種方法把向量變?yōu)橐粋€(gè)具體的數(shù)值）。這種辦法是通過規(guī)定不同評(píng)語的分值，以 Q=（q1，q2，qm）中的分量為權(quán)數(shù)，加總求和。其公式常用的是，其中θj為規(guī)定評(píng)語的分值，h一般取數(shù)值1或2。

按照模糊綜合評(píng)價(jià)的思想，我們可以很容易弄清要進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)的基本過程是：確定待評(píng)事物指標(biāo)集合U；確定評(píng)價(jià)語集合V；構(gòu)建模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣 C1，C2，…，Cn；確定集合 U上的權(quán)向量 R=（r1，r2，rn）；選擇適當(dāng)?shù)乃阕?，得?Q=R·C=（q1，q2，qm）；處理結(jié)果向量 Q。

如果待評(píng)價(jià)的事物很復(fù)雜，評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)量很多，對(duì)此類事物的評(píng)價(jià)可以采取多層次綜合評(píng)價(jià)的辦法?？砂凑罩笜?biāo)的性質(zhì)，將之分解為不同的層次，首先對(duì)最低層次的指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)，然后對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行高一等級(jí)的模糊綜合評(píng)價(jià)，如此循環(huán)，直到對(duì)最高層次的指標(biāo)進(jìn)行模糊綜合評(píng)價(jià)。

三、某中藥材種植基地效益評(píng)價(jià)實(shí)例

某中藥村種植基地位于宜昌境內(nèi)，距離宜昌城約100千米，這里的溫度、降水等自然條件適宜于中藥材的種植。這個(gè)項(xiàng)目是宜昌市選定的三峽庫區(qū)移民項(xiàng)目之一，連續(xù)多年獲得了財(cái)政資金或貸款貼息的直接或間接支持。本課題組運(yùn)用多層次模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)該項(xiàng)目的效益進(jìn)行了對(duì)比測(cè)算，研究結(jié)果表明：扶持政策的效應(yīng)明顯，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的扶持作用很大。評(píng)價(jià)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)說明如下。

1、評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)設(shè)

在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取上，課題組在檢索前期文獻(xiàn)和專家建議的基礎(chǔ)上，按照層次分析法構(gòu)建指標(biāo)體系的要求，經(jīng)過多次討論，最終形成了下述指標(biāo)：目標(biāo)層G，一級(jí)規(guī)則層gi，二級(jí)規(guī)則層gij，三級(jí)具體指標(biāo)層gijm，具體結(jié)果如下。

目標(biāo)層G：中藥材種植基地效益；一級(jí)規(guī)則層gi：社會(huì)效益g1、生態(tài)效益g2、經(jīng)濟(jì)效益 g3。

社會(huì)效益g1：社會(huì)穩(wěn)定g11：就業(yè)貢獻(xiàn)率g111；社會(huì)支持g12：納稅貢獻(xiàn)率 g121；社會(huì)發(fā)展 g13：就業(yè)發(fā)展?jié)摿?g131、納稅發(fā)展?jié)摿132。

生態(tài)效益g2：環(huán)境狀況g21：空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良率g211、污染物積累率g212、地下水優(yōu)質(zhì)率g213、水土流失率g214、森林覆蓋率g215；自然資源g22：人均水資源擁有量g221、人均耕地面積g222、人均林地面積 g223、人均綠地面積g224；環(huán)境發(fā)展g23：水土流失改善率g231、空氣質(zhì)量改善率g232。

經(jīng)濟(jì)效益g3：項(xiàng)目基礎(chǔ)素質(zhì)g31：企業(yè)制度g311、領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)g312、公司治理結(jié)構(gòu)g313；盈利能力g32：銷售利潤率g321、成本費(fèi)用利潤率g322；經(jīng)營創(chuàng)新能力g33：存貨周轉(zhuǎn)率g331、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率g332、研發(fā)投入強(qiáng)度g333；償債能力g34：現(xiàn)金流動(dòng)負(fù)債比率g341、股東權(quán)益比g342、流動(dòng)比率g343；成長(zhǎng)潛力g35：凈利潤增長(zhǎng)率g351、股東權(quán)益增長(zhǎng)率g352、總資產(chǎn)增長(zhǎng)率g353；交易與信用狀況g36：交易的真實(shí)程度g361、交易履約率g362、貸款按期支付率g363。

2、評(píng)價(jià)流程

（1）評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定。我們結(jié)合德爾菲法和層次分析法來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，限于篇幅，具體的詳細(xì)過程暫略，這里直接給出計(jì)算的結(jié)果。一級(jí)規(guī)則層的權(quán)重為：（g1、g2、g3）0.153338、0.368465、0.478197；中間層（對(duì)一級(jí)規(guī)則的細(xì)化）的相應(yīng)權(quán)重結(jié)果是：（g11、g12、g13）0.12、0.29、0.59；（g21、g22、g23）0.168245、0.474432、0.357323；（g31、g32、g33、g34、g35、g36）0.058942、0.19057、0.179496、0.231359、0.132892、0.20674；三級(jí)指標(biāo)（對(duì)中間規(guī)則的細(xì)化）的相應(yīng)權(quán)重結(jié)果是：（g111）1、（g121）1、（g131、g132）0.43、0.57；（g211、g212、g213、g214、g215）0.081637、0.19486、0.182433、0.304936、0.236135；（g221、g222、 g223、g224）0.198334、0.107938、0.135736、0.557992；（g231、g232）0.45、0.55；（g331、g332、g313）0.313317、0.332925、0.353758；（g321、g322）0.43、0.57；（g331、g332、g333）0.403917、0.404289、0.191794；（g341、g342、g343）0.415107、0.247773、0.337119；（g351、g352、g353）0.37911、0.331326、0.289564；（g361、g362、g363）0.270215、0.348804、0.380982。

（2）確定評(píng)價(jià)語集，確定最底層指標(biāo)的隸屬度，建立最底層的模糊判定矩陣。課題組將中藥材種植基地項(xiàng)目效益分為差、較差、一般、較好、好五個(gè)等級(jí)，即 V=（v1，v2，v3，v4，v5），v1，v2，v3，v4，v5分別表示差、較差、一般、較好、好五個(gè)等級(jí)。對(duì)于定性指標(biāo)，我們采用專家評(píng)價(jià)法來確定隸屬度。按照專家評(píng)價(jià)結(jié)果的比例來確定該指標(biāo)的隸屬度。對(duì)于定量指標(biāo)，首先按照通用的標(biāo)準(zhǔn)劃分指標(biāo)的等級(jí)，然后構(gòu)造分段直線隸屬函數(shù)，最后依此來確定該指標(biāo)的隸屬度（如果該指標(biāo)是負(fù)向指標(biāo)，則把評(píng)價(jià)語集反向排列）。

根據(jù)2012年的資料（2011年該項(xiàng)目為財(cái)政扶持的最后一年），最終得到如下模糊評(píng)定矩陣：

社會(huì)層面的最底層評(píng)定矩陣（g1）：

經(jīng)濟(jì)層面最底層評(píng)定矩陣（g3）：

3、進(jìn)行逐級(jí)向上合成，得到最終結(jié)果

結(jié)合步驟1得到多層指標(biāo)的權(quán)重，采用M（·，+）合成算子，逐級(jí)合成運(yùn)算，得到評(píng)價(jià)向量：Q=[0.3119941 0.2138709 0.2022484 0.1006633 0.1712228]。

根據(jù)前文確定的項(xiàng)目效益等級(jí)的評(píng)價(jià)語集V=（v1，v2，v3，v4，v5），再采用模糊向量單值化辦法，規(guī)定評(píng)語的分值是[10 30 50 70 90]，按照公式（h取數(shù)值1），θ=43.0216。

采用相同的辦法，課題組對(duì)該項(xiàng)目2009年（移民后扶的第一年）的效益進(jìn)行了測(cè)算，最終結(jié)果為θ=32.3468。根據(jù)計(jì)算結(jié)果，2012年的模糊效益值比2009年高出近11點(diǎn)，可以有把握地說，政府的移民后扶政策確實(shí)起到了較好的效果，發(fā)揮了正向的作用。

[1]肖人毅、王長(zhǎng)銳：科研基金項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法的研究與改進(jìn)[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2004（5）.

[2]劉炳勝、王學(xué)青：李金海：東方系統(tǒng)方法論指導(dǎo)項(xiàng)目評(píng)價(jià)實(shí)踐：科學(xué)性和藝術(shù)性的結(jié)合[J].管理學(xué)報(bào)，2007（4）.

[3]楊列勛：研究與開發(fā)項(xiàng)目評(píng)估與應(yīng)用[M].北京：科學(xué)出版社，2002.