徐炳生

(中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開(kāi)發(fā)有限公司，成都，610041)

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水電站隧洞工程施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究

徐炳生

(中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開(kāi)發(fā)有限公司，成都，610041)

本文結(jié)合隧洞工程施工特點(diǎn)，對(duì)隧洞的施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了歸納分類，提出了合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則及分配方案，促進(jìn)項(xiàng)目投資建設(shè)目標(biāo)的良好受控。

隧洞工程 施工 地質(zhì)變化 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

1 國(guó)內(nèi)水電站隧洞工程合同管理現(xiàn)狀

隧洞屬于地下工程，因地質(zhì)條件復(fù)雜，勘測(cè)設(shè)計(jì)階段難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)其具體圍巖實(shí)際情況，施工階段地質(zhì)變化的可能性大，合同變更多、管理難，建設(shè)工期及投資控制難度大。經(jīng)作者調(diào)研，國(guó)內(nèi)水電站隧洞工程施工承包普遍采用了單價(jià)合同模式。單價(jià)合同模式下，承包商為獲取施工索賠機(jī)會(huì)，普遍會(huì)采取一些不規(guī)范的施工行為，追求增加合同外工作量以滿足自身的利益需求，導(dǎo)致業(yè)主方預(yù)期的計(jì)劃工期及概算投資難以受控，從而使項(xiàng)目業(yè)主甚至是國(guó)家的投資利益受損。另外，有些項(xiàng)目業(yè)主為保證項(xiàng)目投資受控，對(duì)隧洞工程采用了總價(jià)承包模式，按可行性研究方案的設(shè)計(jì)概算進(jìn)行費(fèi)用分解，以設(shè)計(jì)概算為基準(zhǔn)價(jià)格(浮動(dòng)比例)采用固定總價(jià)承包，未對(duì)施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)做全面的評(píng)估、分析，同時(shí)也沒(méi)考慮承包商承受風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際能力。合同中對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的分配不妥當(dāng)，如工程施工過(guò)程中一旦出現(xiàn)事先無(wú)法預(yù)料的工程地質(zhì)變化、重大設(shè)計(jì)變更、市場(chǎng)材料價(jià)格波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)，且該類風(fēng)險(xiǎn)超越了承包商獨(dú)立承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)能力，承包商將會(huì)失去合同履約的信心和施工原動(dòng)力，導(dǎo)致合同最終難以執(zhí)行。在隧洞工程施工合同管理中，合同糾紛多、管理難度大，主要是因隧洞屬地下工程，地質(zhì)等施工風(fēng)險(xiǎn)較大，如果在合同中未對(duì)風(fēng)險(xiǎn)充分預(yù)見(jiàn)，并合理地界定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，難免會(huì)在合同執(zhí)行過(guò)程中導(dǎo)致糾紛的發(fā)生，并由此影響工程投資費(fèi)用及工期目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

2 隧洞工程施工風(fēng)險(xiǎn)分類及特征

結(jié)合隧洞的工程特點(diǎn)，綜合分析隧洞施工期的風(fēng)險(xiǎn)主要為以下幾類：

2.1 市場(chǎng)物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

在土建工程中，材料費(fèi)用占項(xiàng)目工程造價(jià)的65%左右，對(duì)工程總體造價(jià)起著決定性的作用。我國(guó)大宗原材料價(jià)格的波動(dòng)，既受?chē)?guó)際供求因素影響，又受?chē)?guó)內(nèi)供求因素影響，出現(xiàn)國(guó)內(nèi)外價(jià)格聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，對(duì)于施工工期較長(zhǎng)的隧洞工程，工程施工期物價(jià)的具體波動(dòng)范圍、幅度，在工程招標(biāo)期是很難準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)的。

2.2 組織和管理風(fēng)險(xiǎn)

組織和管理的風(fēng)險(xiǎn)往往與承包商自身的設(shè)備裝備、技術(shù)實(shí)力、人力資源狀況、管理經(jīng)驗(yàn)及組織能力等企業(yè)綜合實(shí)力相關(guān)，一般可以通過(guò)采取合理投入、優(yōu)化措施、強(qiáng)化管理等手段和措施，得到有效的預(yù)防、控制和化解。

2.3 自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)可以分成人員傷亡損失和經(jīng)濟(jì)損失兩大類。水電站隧洞工程一般是野外作業(yè)，受氣候影響較大，工程施工階段的自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)雖然不可避免，但隨著人類對(duì)自然認(rèn)識(shí)的不斷深化，可以通過(guò)分析項(xiàng)目的工程環(huán)境，事先制定防災(zāi)減災(zāi)預(yù)案，及時(shí)采取合理的組織措施及工程措施，可以減少甚至避免自然災(zāi)害對(duì)工程造成的損失；或者是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)，使自然災(zāi)害帶來(lái)的工程損失風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng)轉(zhuǎn)移。

2.4 設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)

隧洞工程地質(zhì)條件復(fù)雜，襯砌等結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)需充分考慮隧洞開(kāi)挖過(guò)程中實(shí)際揭露的巖石及地下水分布等因素，工程施工過(guò)程中根據(jù)開(kāi)挖后實(shí)際揭露的地質(zhì)情況，進(jìn)行相應(yīng)的設(shè)計(jì)參數(shù)變更調(diào)整是難以避免的。

2.5 施工干擾風(fēng)險(xiǎn)

水電站工程所處區(qū)域一般在山區(qū)，建設(shè)往往需要進(jìn)行移民搬遷、土地征用等，涉及到當(dāng)?shù)乩习傩盏那猩砝?，而?guó)家在相應(yīng)的移民安置、征地補(bǔ)償?shù)日叻矫孢€存在一些不足及缺陷。同時(shí)，電站建設(shè)施工帶來(lái)的噪音、灰塵、水土污染、局部環(huán)境破壞等，將影響當(dāng)?shù)卮迕竦纳?；甚至因隧洞開(kāi)挖引起地下水的流向及分布改變，影響當(dāng)?shù)卮迕裆铒嬘盟肮喔扔盟氖褂铆h(huán)境。村民通過(guò)正常渠道的法律維權(quán)意識(shí)相對(duì)淡化，一些村民受不當(dāng)利益的驅(qū)使，往往會(huì)采取阻工、強(qiáng)買(mǎi)強(qiáng)賣(mài)、無(wú)理取鬧等極端方式干擾工程正常施工，來(lái)表達(dá)對(duì)移民、征地等政策的不滿及對(duì)利益的訴求。施工干擾會(huì)致使設(shè)備、人員停窩工閑置，給承包商會(huì)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)損失及工期延誤，并可能會(huì)發(fā)生一定的干擾事件處理費(fèi)用，承包商往往在投標(biāo)階段難以列支預(yù)計(jì)。

2.6 工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

隧洞工程前期勘測(cè)設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位雖然按國(guó)家相關(guān)規(guī)程規(guī)范的要求開(kāi)展了工程地質(zhì)勘探、調(diào)查及測(cè)繪工作，但因隧洞屬地下工程，埋深厚、洞線長(zhǎng)、地質(zhì)條件復(fù)雜，施工中揭露的工程地質(zhì)情況往往會(huì)與招標(biāo)階段預(yù)計(jì)的發(fā)生較大變化，這種變化將影響工程進(jìn)度及造價(jià)，稱為工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。工程地質(zhì)直接影響隧洞襯砌永久結(jié)構(gòu)的形式及結(jié)構(gòu)參數(shù)的設(shè)計(jì)，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)又影響到施工工期及工程造價(jià)控制，因工程地質(zhì)的隱蔽性及復(fù)雜性，工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)往往在事先無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)見(jiàn)。工程地質(zhì)的變化是隧洞工程施工過(guò)程中客觀存在的，對(duì)施工影響較大，是隧洞工程施工過(guò)程中最主要的風(fēng)險(xiǎn)之一。

3 施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則

一個(gè)苛刻的責(zé)權(quán)利關(guān)系嚴(yán)重不平衡的合同，不僅損害承包商的利益，而且最終會(huì)影響業(yè)主的利益，從而損害工程的整體利益。合同風(fēng)險(xiǎn)分配的關(guān)鍵是適度，其合理分配需要很強(qiáng)的科學(xué)性和藝術(shù)性。對(duì)于工程合同風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)分擔(dān)，人們做了許多研究，提出了許多理論和方法，結(jié)合隧洞工程特點(diǎn)及施工風(fēng)險(xiǎn)的特征，本著合同公平、合理的原則，本文提出如下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則：

(1)一方應(yīng)為其自身的惡意行為或?yàn)^職引起的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。這是關(guān)于不規(guī)行為造成的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由責(zé)任方來(lái)承擔(dān)，但為了項(xiàng)目的最大利益，合同的另一方應(yīng)該給以監(jiān)督，盡量避免發(fā)生此類情況；

(2)如果一方可以更好地預(yù)見(jiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)，則該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由這一方承擔(dān)。這體現(xiàn)的是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理效率問(wèn)題，如果能更好地控制風(fēng)險(xiǎn)的一方不能享有控制風(fēng)險(xiǎn)的相應(yīng)利益，該方可能不愿意承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)；

(3)因非承包商施工組織管理及技術(shù)失誤的原因產(chǎn)生的施工風(fēng)險(xiǎn)，原則不應(yīng)由承包商承擔(dān)。承包商是按照設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行具體的建造工作，原則上只是對(duì)自己的施工行為負(fù)全責(zé)。這涉及到責(zé)利對(duì)等的思想及合同主體平等公平的原則；

(4)承包商承擔(dān)的是靠自身能力可以承受和消化的有限風(fēng)險(xiǎn)。作為承包商簽訂合同的初衷，是為了通過(guò)自身的施工技術(shù)優(yōu)勢(shì)及合理的投入賺取施工成本以外的利潤(rùn)。因此承包商要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)不可能超越自身能力范圍，風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大，則可能損傷其施工積極性；項(xiàng)目業(yè)主作為投資主體，享受項(xiàng)目投資長(zhǎng)期效益，理應(yīng)承擔(dān)建設(shè)期間發(fā)生的非承包商責(zé)任的大部分風(fēng)險(xiǎn)；

(5)社會(huì)保險(xiǎn)單位可以保險(xiǎn)理賠的項(xiàng)目，應(yīng)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)商業(yè)保險(xiǎn)進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。這體現(xiàn)的是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)管理的思想，可以有效地防范難以預(yù)知的重大自然災(zāi)害對(duì)工程帶來(lái)的巨大損失。

以上風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傇瓌t需要在合同中加以具體化，并用相應(yīng)的合同條款體現(xiàn)出來(lái)。

4 隧洞工程施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案

將項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)劃分給承包商不一定意味著對(duì)業(yè)主有利，承包商在報(bào)價(jià)中加入風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，會(huì)導(dǎo)致合同價(jià)增加較大，在工程實(shí)施中的合同糾紛也會(huì)增多，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理難度也將增大。而對(duì)于工程目標(biāo)，業(yè)主希望在自己能夠接受的價(jià)格條件下，承包商能按期保質(zhì)地完成工程，其關(guān)心的是一個(gè)綜合指標(biāo)，而不單單是價(jià)格問(wèn)題。所以在合同風(fēng)險(xiǎn)分配方式中，業(yè)主應(yīng)至少考慮自身?xiàng)l件以及盡可能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)做出準(zhǔn)確的判斷，而不是認(rèn)為只需將風(fēng)險(xiǎn)在合同中簡(jiǎn)單地轉(zhuǎn)嫁給承包商。

為有效防患和控制引水隧洞施工風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)承包商風(fēng)險(xiǎn)防患意識(shí)，并促使其發(fā)揮最大技術(shù)優(yōu)勢(shì)和施工組織管理潛能，保持施工生產(chǎn)的激情和原動(dòng)力，達(dá)到對(duì)其施工利潤(rùn)的合理需求，從而順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)，需根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則及隧洞施工風(fēng)險(xiǎn)的主要類型及特征，對(duì)引水隧洞施工過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，加以合理的分配。

4.1 可由承包商承擔(dān)的全部施工風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則1和原則2，為約束承包商的不規(guī)范施工行為，文中所列的組織管理所帶來(lái)的施工風(fēng)險(xiǎn)，可以約定由承包商全部承擔(dān)。具體可以細(xì)分為招投階段施工措施項(xiàng)目報(bào)價(jià)漏項(xiàng)、費(fèi)用不足，以及施工階段因施工措施不當(dāng)導(dǎo)致的隧洞塌方處理費(fèi)用等，皆因承包商自身不規(guī)及失誤行為造成，應(yīng)全部由承包商承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。以上風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在總價(jià)部分加以鎖定，如洞挖過(guò)程中臨時(shí)安全防護(hù)費(fèi)用，可以采取合理技術(shù)方案的延米綜合單價(jià)方式約定。如此，對(duì)承包商既有約束和激勵(lì)作用，也可降低發(fā)包方現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量等管理難度，同時(shí)減少隧洞施工過(guò)程中的塌方風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 由發(fā)包方承擔(dān)主要費(fèi)用的施工風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則3，市場(chǎng)物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、施工干擾風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)變更風(fēng)險(xiǎn)以及工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)等，是因外在客觀變化影響造成的，應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)主要費(fèi)用。如出現(xiàn)以上施工風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)設(shè)計(jì)相應(yīng)的價(jià)格調(diào)整方式。

隧洞工程合同中不可預(yù)見(jiàn)的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)太大，把所有的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)嫁給承包商，承包商會(huì)把消除工程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急費(fèi)用包含到投標(biāo)報(bào)價(jià)中，使嚴(yán)肅的有經(jīng)驗(yàn)的承包商中標(biāo)的可能降低甚至不能中標(biāo)；而沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，或草率的、或過(guò)于樂(lè)觀的承包商報(bào)價(jià)低，倒容易中標(biāo)。在實(shí)際施工時(shí)，當(dāng)實(shí)際地質(zhì)條件與業(yè)主提供的勘探資料實(shí)質(zhì)性不符時(shí)，如由承包商來(lái)承擔(dān)，則可能造成承包商繼續(xù)完成工程所需費(fèi)用超過(guò)違約中止工程所需費(fèi)用，從而導(dǎo)致承包商中止履行合同，最終直接損害業(yè)主的利益。承包商完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合同將難以有效履行。所以，當(dāng)出現(xiàn)影響整個(gè)工程的巨大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，還應(yīng)由業(yè)主來(lái)承擔(dān)，如此也可降低承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急費(fèi)用。合同中可約定工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)主要由業(yè)主負(fù)責(zé)，具體的處理方式可以按地質(zhì)變化增加的主體結(jié)構(gòu)實(shí)物工程量和圍巖變化導(dǎo)致洞挖施工措施費(fèi)用增加的綜合成本費(fèi)用予以補(bǔ)償。為防止承包商人為惡化地質(zhì)情況以謀取不當(dāng)?shù)美?，Ⅳ、Ⅴ類等較差圍巖延米補(bǔ)償單價(jià)要考慮讓承包商基本無(wú)利可圖。某些承包商更容易控制的或可以承受的風(fēng)險(xiǎn)，如隧洞塌方、固結(jié)灌漿或一定范圍內(nèi)地質(zhì)變化的施工風(fēng)險(xiǎn)，由承包商承擔(dān)，但當(dāng)該項(xiàng)調(diào)整費(fèi)用超過(guò)了承包商自身承受的能力時(shí)，超出部分費(fèi)用由業(yè)主承擔(dān)，如此可以鼓勵(lì)承包商優(yōu)化施工方案和加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)控制，并采取措施有效防范工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文結(jié)合隧洞工程的特點(diǎn)，綜合分析了隧洞施工期的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行了歸納分類；本著合同公平、合理、互利共贏的原則，提出了合同雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則及分配方案，最大程度地降低引水隧洞施工期地質(zhì)變化等難以預(yù)知的施工風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程建設(shè)的影響，達(dá)到業(yè)主方合理的工期及造價(jià)控制需求，從而實(shí)現(xiàn)投資開(kāi)發(fā)水電站效益最大化的目的。這對(duì)于項(xiàng)目業(yè)主針對(duì)隧洞等施工地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目，在項(xiàng)目前期的施工合同模式的選擇、策劃、風(fēng)險(xiǎn)分配、合同專用條款的設(shè)計(jì)，以及施工合同履行階段的合同糾紛處理等方面，有很好的實(shí)際借鑒作用。

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