文/宋偉/中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 王鑫/中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 西南科技大學(xué)

集成電路IP核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究*

文/宋偉/中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 王鑫/中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 西南科技大學(xué)

基于IP核的SoC設(shè)計(jì)已成為IC設(shè)計(jì)的主流，隨著大量可復(fù)用IP 核的出現(xiàn)和廣泛運(yùn)用，非法傳播與使用現(xiàn)象也愈加泛濫且隱蔽性極強(qiáng)。根據(jù)三種不同類(lèi)型IP核的自身特點(diǎn)，需要綜合運(yùn)用《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法與相關(guān)條例予以協(xié)調(diào)保護(hù)，并結(jié)合企業(yè)定位制定恰當(dāng)?shù)腎P核知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略，方能有效維護(hù)合法權(quán)益，促進(jìn)健康發(fā)展。

集成電路；IP核；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的典型代表，集成電路產(chǎn)業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要支撐，然而“盡管我國(guó)的集成電路產(chǎn)業(yè)在最近十年發(fā)展迅猛，但產(chǎn)品依然90％依賴(lài)進(jìn)口，2013年進(jìn)口額超過(guò)石油，如何在競(jìng)爭(zhēng)激烈的世界格局中‘突出重圍’，背負(fù)著沉重的壓力”【1】。集成電路設(shè)計(jì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IC設(shè)計(jì)）作為集成電路產(chǎn)業(yè)的源頭，其創(chuàng)新型的設(shè)計(jì)成果是否能夠得到有效保護(hù)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的健康有序發(fā)展起著十分關(guān)鍵的作用。隨著集成電路技術(shù)的發(fā)展，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)核(Intellectual Property Core，IP Core)1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)核，簡(jiǎn)稱(chēng)IP核，是指某一方提供的、形式為邏輯單元、芯片設(shè)計(jì)的可重用模塊?！?】的片上系統(tǒng)設(shè)計(jì)已成為IC設(shè)計(jì)的主流，然而相伴于大量可復(fù)用IP 核的出現(xiàn)和廣泛運(yùn)用，非法傳播與使用現(xiàn)象也愈加泛濫且隱蔽性極強(qiáng)，這樣的行為侵犯了IP核設(shè)計(jì)者的合法權(quán)益，也嚴(yán)重地阻礙了我國(guó)的IC設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。加強(qiáng)集成電路IP核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于擺脫畸高的對(duì)外技術(shù)依存困境，提升中國(guó)集成電路產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平具有重要意義。

一、集成電路IP核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困境與難點(diǎn)分析

實(shí)際上，為保護(hù)作為IC設(shè)計(jì)中的關(guān)鍵技術(shù)不被非法傳播和利用，由美國(guó)推動(dòng)建立的國(guó)際IP核標(biāo)準(zhǔn)化組織VSIA（Virtual Socket Interface Alliance，虛擬插槽接口聯(lián)盟）在其發(fā)布的《IP核保護(hù)白皮書(shū)》【3】中已原則性地提出可以主要通過(guò)三種方式保護(hù)IP核，第一種是依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的“威懾”（Deterrent）作用來(lái)防止IP核的非法傳播和使用，否則將通過(guò)司法程序予以制裁和救濟(jì)。第二種是借助合同、契約與一些特定的技術(shù)措施，如以許可證協(xié)議（License Agreements）和加密（Encryption）等方法阻止IP 核的非授權(quán)性使用，達(dá)到“防衛(wèi)”（Protection）的效果。第三種則是通過(guò)水?。╓atermarking）和指紋（Fingerprinting）等技術(shù)手段，對(duì)IP核的合法性進(jìn)行“檢測(cè)”（Detection）和追蹤。不難發(fā)現(xiàn)，VSIA所提出的三種保護(hù)方式完全可換言之為“權(quán)利申明與警示”、“必要保護(hù)行為”和“相關(guān)證據(jù)收集”三大步驟，實(shí)質(zhì)上是一套連貫的、有計(jì)劃的行動(dòng)——都是在為可能需要的法律訴訟做必要的準(zhǔn)備，也即是說(shuō)VISA所認(rèn)為的保護(hù)IP核的有效途徑歸根結(jié)底還是依賴(lài)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度給予IP核的保護(hù)。

對(duì)于IP核的保護(hù)途徑，我國(guó)學(xué)界也一直關(guān)注并從多方面提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。代表性的思路主要包括：微觀層面，從法律和技術(shù)兩個(gè)方向分別入手討論IP核的保護(hù)辦法，總結(jié)可供保護(hù)IP核的技術(shù)措施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法（邢強(qiáng)、駱麗，2005）；中觀層面，在比較研究國(guó)內(nèi)、外IP核標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展與保護(hù)現(xiàn)狀和趨勢(shì)后，建議以IP核行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為抓手保護(hù)IP核知識(shí)產(chǎn)權(quán)（葉以正、肖立伊、謝學(xué)軍，2006）；宏觀層面，通過(guò)全面回顧世界集成電路產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的演變歷程，提出應(yīng)上升到國(guó)家產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略高度予以重視和保護(hù)IP核知識(shí)產(chǎn)權(quán)（丁偉、王永文、王陽(yáng)元，2007）。2008年，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《戰(zhàn)略綱要》），決定實(shí)施中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推進(jìn)信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究成為《戰(zhàn)略綱要》20項(xiàng)專(zhuān)題之一，集成電路產(chǎn)業(yè)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等隨之納入關(guān)注的重點(diǎn)2.2011年《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策的通知》國(guó)發(fā)[2011]4號(hào)，這是“十二五”開(kāi)局之年，國(guó)家出臺(tái)的第一項(xiàng)支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策。4號(hào)文件出臺(tái)后，國(guó)家各部門(mén)加緊制定實(shí)施細(xì)則，目前已陸續(xù)出臺(tái)了海關(guān)總署、財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局等關(guān)于支持集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)政策規(guī)定和措施?！?】。2012年發(fā)布《集成電路產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》進(jìn)一步提出要著力發(fā)展芯片設(shè)計(jì)業(yè)，推進(jìn)IP核等重點(diǎn)技術(shù)進(jìn)步，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。在全面借鑒VSIA為代表的國(guó)際IP核標(biāo)準(zhǔn)化組織保護(hù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國(guó)還專(zhuān)門(mén)制定了《集成電路IP核保護(hù)大綱》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《IP核大綱》）等11項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。毫無(wú)疑問(wèn)，國(guó)家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)為中國(guó)集成電路IP核的規(guī)范化和產(chǎn)業(yè)化起到了極大的推動(dòng)作用。然而，正如國(guó)家工信部軟件與集成電路促進(jìn)中心(CSIP)等機(jī)構(gòu)近年來(lái)發(fā)布的一系列調(diào)研報(bào)告所反映的情況表明，我國(guó)企業(yè)IP核創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理現(xiàn)狀仍不容樂(lè)觀。技術(shù)和市場(chǎng)的復(fù)雜性導(dǎo)致《IP核大綱》所秉持的法律與技術(shù)相分離、概要說(shuō)明式規(guī)定的IP核知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略3.《集成電路IP核保護(hù)大綱》沿用了VISA《IP核保護(hù)白皮書(shū)》“威懾”、“保護(hù)”和“探測(cè)”三步驟的思路，但也只是概要地列舉了每一步驟中可能使用到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法和技術(shù)措施，并未針對(duì)性地結(jié)合具體種類(lèi)的IP核進(jìn)行說(shuō)明?！?】，在當(dāng)前我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)和管理能力依然較低的情況下，不能夠滿(mǎn)足IP核企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和市場(chǎng)應(yīng)用的需要，激勵(lì)創(chuàng)新并給予有效保護(hù)。

保護(hù)的難點(diǎn)在于IP核技術(shù)方面的多樣性，由于IP核的集成規(guī)模已發(fā)展到系統(tǒng)級(jí)別，按照ASIC設(shè)計(jì)方法學(xué)的要求須完成行為(behavior)、結(jié)構(gòu)(structure)和物理(physical)三個(gè)設(shè)計(jì)域的工作，因此相應(yīng)的模塊或稱(chēng)為子系統(tǒng)也就在三個(gè)層次的設(shè)計(jì)流程上分別成為軟IP核、固IP核和硬IP核。三種IP核各具特性，軟IP核（Soft IP Core），以可綜合的寄存器傳輸級(jí)（Register Transfer Level，RTL）描述發(fā)放，具有很高的靈活性，但不能保證其在延時(shí)、面積和功率等方面的性能。硬IP核（Hard IP Core），以版圖的形式發(fā)放，對(duì)延時(shí)、功耗及面積等性能參數(shù)進(jìn)行了優(yōu)化，具有明確的性能參數(shù)，但靈活性差。固IP核（Firm IP Core），是一種處于軟IP與硬IP之間的折中方案，以門(mén)級(jí)網(wǎng)表的形式發(fā)放，使用比硬IP更加靈活，可靠性比軟IP更有保障【6】。鑒于不同類(lèi)型的IP核具有差異性的技術(shù)特質(zhì)，對(duì)其適用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法和管理方式也不能一概而論，只有結(jié)合IP核的自身技術(shù)特質(zhì)，綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法統(tǒng)籌管理協(xié)調(diào)保護(hù)，方能有效維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。然而，盡管已經(jīng)認(rèn)識(shí)到IP核需要運(yùn)用《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》、《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》等予以保護(hù)和綜合管理，但就如何保護(hù)、能夠保護(hù)到何種程度、優(yōu)選的保護(hù)管理策略等最為核心和關(guān)鍵問(wèn)題的研究還一直處于空白狀態(tài)，使得諸多法律、政策和標(biāo)準(zhǔn)陷于難以具體落實(shí)的尷尬局面之中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不可避免地受到影響。以下試針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)分析。

二、集成電路IP核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)途徑分析

（一）通過(guò)《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》保護(hù)IP核

《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《IC條例》）是專(zhuān)門(mén)針對(duì)IC布圖設(shè)計(jì)而制定和實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法，IP核作為IC布圖設(shè)計(jì)的一個(gè)子系統(tǒng)自然首先考慮通過(guò)《IC條例》來(lái)予以保護(hù)。要取得集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)，須滿(mǎn)足《條例》規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件和形式條件。所謂實(shí)質(zhì)性條件，要求IP核設(shè)計(jì)本身應(yīng)該在具有獨(dú)創(chuàng)性的基礎(chǔ)上輔之以一定的創(chuàng)造高度即“不是公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計(jì)”（《IC條例》第4條），一般而言IP核都是IC企業(yè)就特定的需求或者較高技術(shù)難度的模塊進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)和反復(fù)驗(yàn)證后實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立、可復(fù)用IC子系統(tǒng)，滿(mǎn)足創(chuàng)造性條件不成問(wèn)題。所謂形式條件，即IP核創(chuàng)作完成后，設(shè)計(jì)者須在2年內(nèi)向有關(guān)部門(mén)辦理登記手續(xù)（《IC條例》第8、17條）。我國(guó)集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)，保護(hù)期10年，自布圖設(shè)計(jì)登記申請(qǐng)之日或者在世界任何地方首次投入商業(yè)利用之日起計(jì)算，以較前日期為準(zhǔn)（《IC條例》第12條）。保護(hù)范圍延及“IC設(shè)計(jì)圖”、“含有IC設(shè)計(jì)的集成電路”以及“含有IC設(shè)計(jì)集成電路的物品”三個(gè)層次（《IC條例》第7條第2款）。

對(duì)于三種類(lèi)型的IP核，以版圖形式完成的硬IP核毫無(wú)疑問(wèn)屬于集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)范圍，而以可綜合的寄存器傳輸級(jí)描述軟IP核和以門(mén)級(jí)網(wǎng)表形式存在的固IP核是否能夠納入其中？支持軟IP核、固IP核屬于“IC設(shè)計(jì)圖”的結(jié)論是依靠目的解釋的法律思維路徑得出來(lái)的，即《IC條例》的立法原意是為了給予IC設(shè)計(jì)以充分的保護(hù)，促進(jìn)IC產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至我國(guó)對(duì)于IC設(shè)計(jì)的保護(hù)還高于TRIPs協(xié)議設(shè)定的基本要求4.TRIPs協(xié)議對(duì)于“含有該集成電路的物品”，僅以持續(xù)包含非法復(fù)制的布圖設(shè)計(jì)為限，我國(guó)《條例》無(wú)此限制性規(guī)定。，“IC設(shè)計(jì)圖”從流程上是寄存器傳輸級(jí)與門(mén)級(jí)網(wǎng)表描述的最終階段形式，因此基于法律的完整保護(hù)理念，處于此前述二階段的軟IP核、固IP核也應(yīng)屬于“IC設(shè)計(jì)圖”。但筆者認(rèn)為，一方面，《IC條例》第5條存在“對(duì)布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)，不延及思想、處理過(guò)程、操作方法或者數(shù)學(xué)概念等”之規(guī)定，軟IP核、固IP核是屬于“處理過(guò)程”還是“中間產(chǎn)品”，法律規(guī)定和技術(shù)本身就比較模糊并存在爭(zhēng)議。另一方面，這樣的邏輯也有擴(kuò)大解釋之嫌，理由在于IP設(shè)計(jì)的特殊性，不同的軟IP核、固IP核可能最終發(fā)展為相同的IC設(shè)計(jì)，反之相同的IC設(shè)計(jì)可由不同的軟IP核、固IP核實(shí)現(xiàn)，而不同的軟IP核、固IP核之間可能存在著設(shè)計(jì)原理、設(shè)計(jì)方式、設(shè)計(jì)技術(shù)顯著的差別?！禝C條例》第16條規(guī)定登記提交的材料主

《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》是專(zhuān)門(mén)針對(duì)IC布圖設(shè)計(jì)而制定和實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法，但因其具有局限性，并不能對(duì)所有IP核均提供保護(hù)。要包括“（一）申請(qǐng)表；（二）布圖設(shè)計(jì)的復(fù)制件或者圖樣；（三）布圖設(shè)計(jì)已投入商業(yè)利用的，提交含有該布圖設(shè)計(jì)的集成電路樣品；(四)國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)規(guī)定的其他材料”，一則對(duì)于“其他材料”的范圍未做詳細(xì)說(shuō)明；二則，即使有明確的規(guī)定，由于“IC設(shè)計(jì)圖”中間設(shè)計(jì)過(guò)程的復(fù)雜性和多樣性，可能極大地增加權(quán)利人的負(fù)擔(dān)。如將軟IP核、固IP核納入集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)對(duì)象之中，將給權(quán)利人質(zhì)證和司法機(jī)關(guān)審理帶來(lái)很大的困難。因此，軟IP核、固IP核不宜采用集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)形式進(jìn)行保護(hù)。

同時(shí)，固IP核的設(shè)計(jì)者在對(duì)自己的權(quán)利進(jìn)行管理時(shí)，也應(yīng)注意《IC條例》對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)的相關(guān)限制性規(guī)定，如“對(duì)于創(chuàng)作完成之日起15年內(nèi)沒(méi)有投入商業(yè)利用的不再給予保護(hù)”（《IC條例》第12條）、合理使用的相關(guān)情況“為個(gè)人目的或者單純?yōu)樵u(píng)價(jià)、分析、研究、教學(xué)等目的而復(fù)制受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)”（《IC條例》第23條第1款）、反向工程的認(rèn)可“在依據(jù)前項(xiàng)評(píng)價(jià)、分析受保護(hù)的布圖設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的布圖設(shè)計(jì)的”（《IC條例》第23條第2款），尤其是對(duì)特定功能IP核的設(shè)計(jì)思想、原理的保護(hù)如上所述不能通過(guò)集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)獲得應(yīng)引起高度重視。

（二）通過(guò)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)IP核

既然軟IP核、固IP核難于適用《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》，那么是否能夠?qū)⑵渥鳛椤吧虡I(yè)秘密”進(jìn)行管理和保護(hù)呢？根據(jù)中國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定，“商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?！币蔀樯虡I(yè)秘密，需要具備秘密性、價(jià)值性和保密性三要件。不為所屬領(lǐng)域相關(guān)人員普遍知悉和容易獲取，IP核滿(mǎn)足秘密性的特征。顯而易見(jiàn)IP核擁有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值。IP核權(quán)利人一般也會(huì)在研發(fā)、保管和對(duì)外許可時(shí)限定涉密信息知悉范圍、簽訂保密協(xié)議等，同時(shí)一些資金相對(duì)雄厚的公司還會(huì)使用簽名、水印、加密方式等對(duì)IP核進(jìn)行技術(shù)保護(hù)，這些合理的保密措施的采用符合商業(yè)秘密保密性的特點(diǎn)。因此，三類(lèi)IP核都可以成為商業(yè)秘密，以技術(shù)秘密的形式得到《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的保護(hù)。

但是，IP核享有的商業(yè)秘密權(quán)存在極大的法律風(fēng)險(xiǎn)也增加了企業(yè)的管理難度和管理成本。對(duì)于固IP核而言，一旦進(jìn)入市場(chǎng)商業(yè)使用，反向工程解析的可能性依然存在。根據(jù)我國(guó)最高人民法院2007年頒布的《關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第12條第1款規(guī)定：“通過(guò)反向工程等方式獲得的商業(yè)秘密不認(rèn)定為是以不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人商業(yè)秘密?！辈⑶矣捎谏虡I(yè)秘密的所有者對(duì)商業(yè)秘密信息沒(méi)有排他性占有或使用的權(quán)利，只有錯(cuò)誤獲得、使用或揭露商業(yè)秘密才屬侵權(quán)。所以不僅采用合法的反向工程方式獲取固IP核是合法獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)秘密的重要手段，而且使用該信息進(jìn)行設(shè)計(jì)生產(chǎn)也是合法的。對(duì)于軟IP核、固IP核來(lái)說(shuō)，大部分的保密措施實(shí)施昂貴而易于解除【7】，在交付使用者的驗(yàn)證、集成IP核的過(guò)程中，由于測(cè)試所需時(shí)間長(zhǎng)、調(diào)試透明度高，極易發(fā)生泄密；因此，許多IP核廠商在交付IP核時(shí)都有意保留部分資料，這一比例甚至高達(dá)30％【8】，然而這樣的情況勢(shì)必?fù)p害銷(xiāo)售企業(yè)的誠(chéng)信并引發(fā)違約責(zé)任的承擔(dān)，同時(shí)也不利于IP核市場(chǎng)的繁榮?？梢?jiàn)，單純商業(yè)秘密權(quán)的方式也不是保護(hù)與管理IP核的理想途徑。

（三）通過(guò)《著作權(quán)法》保護(hù)IP核

依據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，著作權(quán)隨作品的創(chuàng)作完成而自動(dòng)產(chǎn)生不需要進(jìn)行登記，作為IC設(shè)計(jì)圖構(gòu)成部分的硬IP核，如果不進(jìn)行集成電路布圖設(shè)計(jì)登記，可否獲得《著作權(quán)法》的保護(hù)呢？答案是否定的。因?yàn)榧呻娐凡紙D幾乎不具備作品應(yīng)有的欣賞價(jià)值，只具備工業(yè)產(chǎn)品的實(shí)用價(jià)值，對(duì)于實(shí)用物品，《著作權(quán)法》對(duì)它的保護(hù)只能及于該實(shí)用物品上不具有實(shí)用性質(zhì)且可獨(dú)立存在的圖形設(shè)計(jì)，而不能及于該實(shí)用物品的實(shí)用性質(zhì)方面。除與使用相關(guān)的說(shuō)明書(shū)外，不能受到《著作權(quán)法》保護(hù)。

專(zhuān)利權(quán)不僅可以保護(hù)硬IP核設(shè)計(jì)版圖內(nèi)部電路連接關(guān)系，還可以保護(hù)軟IP核與固IP核涉及的寄存器選擇、功能模塊連接關(guān)系、芯片內(nèi)的信號(hào)處理流程和方法等。

值得研究的是由于與《集成電路布圖設(shè)計(jì)保護(hù)條例》所保護(hù)的IC設(shè)計(jì)圖和硬IP核還存在較大差別，不宜采用集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)用權(quán)進(jìn)行保護(hù)但又確具一定“獨(dú)創(chuàng)性”的軟IP核和固IP核能否適用《著作權(quán)法》的保護(hù)呢？筆者認(rèn)為鑒于軟IP核與固IP核在IC設(shè)計(jì)流程上還處于軟件程序設(shè)計(jì)、仿真、模擬階段，可以考慮借助《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《軟件條例》），以認(rèn)可為固定在有形物體上的計(jì)算機(jī)程序和相關(guān)文檔的形式進(jìn)行保護(hù)，特別是由于《軟件條例》不僅保護(hù)軟件源程序，對(duì)于經(jīng)過(guò)編譯得到的目標(biāo)程序亦進(jìn)行保護(hù)，正好與軟IP核與固IP核分屬I(mǎi)C設(shè)計(jì)流程不同層次相契合。同時(shí)，《軟件條例》對(duì)程序（代碼化指令序列或可自動(dòng)轉(zhuǎn)化的符號(hào)化語(yǔ)句序列）與文檔（如程序設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、流程圖、用戶(hù)手冊(cè)等）的兼顧保護(hù)，也有利于對(duì)軟IP核與固IP核配套文件的全面保護(hù)。

實(shí)務(wù)中的問(wèn)題是，由于軟件版權(quán)保護(hù)期達(dá)50年有過(guò)長(zhǎng)之嫌，同時(shí)《軟件條例》沿用了《著作權(quán)法》的自愿辦理版權(quán)登記制度，即“軟件登記機(jī)構(gòu)發(fā)放的登記證明文件，只是登記事項(xiàng)的初步證明”（《軟件條例》第7條），因此“和通常認(rèn)知相悖，版稅（Royalty）與授權(quán)費(fèi)（license fee）之爭(zhēng)在IP核銷(xiāo)售中不是主要障礙……最嚴(yán)重、最普遍的問(wèn)題往往是IP核版權(quán)相關(guān)認(rèn)定方面的細(xì)節(jié)……”【9】易言之，IC企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)是，特定的軟IP核與固IP核是否達(dá)到受《著作權(quán)法》或《軟件條例》保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)而非是否可以受到《著作權(quán)法》或《軟件條例》保護(hù)問(wèn)題本身。

（四）通過(guò)《專(zhuān)利法》保護(hù)IP核

與《IC條例》、《軟件條例》和《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》為IP核提供的保護(hù)相比，《專(zhuān)利法》具有獨(dú)到的優(yōu)勢(shì)，即專(zhuān)利保護(hù)的是技術(shù)方案，可以保護(hù)IP核發(fā)明人的設(shè)計(jì)原理、算法模型、處理過(guò)程和運(yùn)行方法。故而專(zhuān)利權(quán)不僅可以用來(lái)保護(hù)硬IP核設(shè)計(jì)版圖內(nèi)部電路連接關(guān)系，還可以保護(hù)軟IP核與固IP核涉及的寄存器選擇、功能模塊連接關(guān)系、芯片內(nèi)的信號(hào)處理流程和方法等。這樣就可以形成全面的專(zhuān)利保護(hù)網(wǎng)，有效阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用反向工程提取設(shè)計(jì)思想重新進(jìn)行設(shè)計(jì)，特別是如能就IP核相關(guān)接口電路、接口指令和接口信號(hào)處理流程獲得專(zhuān)利，將有效防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開(kāi)發(fā)出兼容的芯片。

當(dāng)然《專(zhuān)利法》的保護(hù)也存在著風(fēng)險(xiǎn)。其一，專(zhuān)利權(quán)制度的構(gòu)造初衷之一就是要求新技術(shù)的創(chuàng)造者“以信息的公開(kāi)換取法律的保護(hù)”，從而促進(jìn)全社會(huì)的知識(shí)財(cái)富與加速創(chuàng)新，因此當(dāng)IP核相關(guān)技術(shù)欲尋求壟斷性最強(qiáng)的《專(zhuān)利法》保護(hù)時(shí)，首先需要考慮的問(wèn)題就是，該IP核的相關(guān)技術(shù)信息將為其它同行所公知，不須反向工程即能獲得全面的資料，同時(shí)還可能在申請(qǐng)授權(quán)過(guò)程中對(duì)自己的IP核提出挑戰(zhàn)。其二，由于專(zhuān)利授權(quán)的條件一般較高，除滿(mǎn)足新穎性和實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)外，還要求發(fā)明專(zhuān)利須具備“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”，實(shí)用新型專(zhuān)利也至少應(yīng)具有“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步”，因此對(duì)于一些缺乏獨(dú)創(chuàng)性、單純將通用設(shè)計(jì)模塊化追求減少重復(fù)勞動(dòng)的IP核而言不能獲得此兩類(lèi)專(zhuān)利的保護(hù)。同時(shí)，鑒于“外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)排除僅起功能效果作用，而消費(fèi)者在正常使用中看不見(jiàn)或者不對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生美感作用的設(shè)計(jì)內(nèi)容”【10】的要求，對(duì)屬于純功能性設(shè)計(jì)的IP核而言要將其納入工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度之下也極為不易。其三，專(zhuān)利的取得還需要滿(mǎn)足一定的程序要求，即發(fā)明專(zhuān)利須經(jīng)過(guò)18個(gè)月的初審，自申請(qǐng)日起3年內(nèi)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，實(shí)用新型專(zhuān)利、外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利也至少要經(jīng)過(guò)10個(gè)月、6個(gè)月左右的形式審查才能獲得授權(quán)，即使最終獲得專(zhuān)利權(quán)，在此期間權(quán)利也處于極為不穩(wěn)定狀態(tài)，尤其是對(duì)于產(chǎn)品生產(chǎn)與淘汰周期越來(lái)越短的IC產(chǎn)業(yè)而言。

（五）通過(guò)其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法等保護(hù)IP核

除以上幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法的保護(hù)外，相關(guān)權(quán)利人還可考慮將企業(yè)商標(biāo)作為IP核簽名、水印【11】使用，這樣有利于借助《商標(biāo)法》給予一定的保護(hù)。同時(shí)，已經(jīng)使用了其它文字、圖形、符號(hào)等作為水印標(biāo)記的企業(yè)，應(yīng)盡快提請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)。試圖依靠《商標(biāo)法》第13條第1款規(guī)定通過(guò)司法認(rèn)定馳名商標(biāo)的方式保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)的難度在IP核領(lǐng)域而言是相當(dāng)之高的。

《合同法》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的許多方面日益起到舉足輕重的作用，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律經(jīng)常遲滯于現(xiàn)實(shí)情況且亦不可能強(qiáng)求法律能夠窮盡具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部。因此，在IP核的交易過(guò)程中，雙方企業(yè)非常有必要本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，在不違反法律規(guī)定和不違背公序良俗的前提下，通過(guò)細(xì)化技術(shù)合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，進(jìn)一步明確權(quán)利義務(wù)，保護(hù)各自的正當(dāng)權(quán)益。

當(dāng)然，隨著中國(guó)IP核產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的發(fā)展，必然會(huì)出現(xiàn)專(zhuān)業(yè)性的IP核技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化聯(lián)盟，由這些標(biāo)準(zhǔn)化組織統(tǒng)一征集和行使成員的IP核知識(shí)產(chǎn)權(quán)，自然而然可能出現(xiàn)披露隱藏、許可歧視、技術(shù)回授等為《反壟斷法》所規(guī)制的問(wèn)題。需要制定標(biāo)準(zhǔn)化組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策予以保護(hù)、管理與運(yùn)用，可以參考ISO、ANSI和AVS等5.國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織（International Standard Organized，簡(jiǎn)稱(chēng)ISO）；美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)（United States of America Standards Institute，簡(jiǎn)稱(chēng)ANSI）；數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組（Audio and Video Coding Standard Workgroup of China，簡(jiǎn)稱(chēng)AVS）。國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化組織相關(guān)規(guī)定，在此不再贅述。

三、結(jié)語(yǔ)

隨著我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與不斷壯大，中國(guó)IC企業(yè)在技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)拓展中也愈加深切地感受IP核知識(shí)產(chǎn)權(quán)不足所帶來(lái)的阻力和危機(jī)【12】，業(yè)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到IP核需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保駕護(hù)航，但究竟受何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)、如何保護(hù)，絕大多數(shù)中國(guó)IC企業(yè)還不甚明確。由于集成電路的日益精密復(fù)雜，IP核侵權(quán)行為隱蔽性很強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的難度和成本巨大，理清集成電路IP核的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)涉及的相關(guān)法律問(wèn)題，為自己的IP核選擇恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，能夠最大限度地起到預(yù)防作用，即使最終需要通過(guò)訴訟來(lái)維護(hù)權(quán)益也會(huì)取得事半功倍的效果。

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國(guó)家軟科學(xué)研究課題“協(xié)同創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)參與、共享與分配機(jī)制研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：2013GXS4D120；四川省教育廳社科課題“物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題研究”階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)：14sd1114。