杜紅梅

（湖南農(nóng)業(yè)大學，湖南 長沙 410128）

我國的外貿(mào)依存度從上世紀70年代早期的大約10%躍至本世紀最高時的73%(2008年)[1]。傳統(tǒng)的異質性企業(yè)理論認為生產(chǎn)率相對高的企業(yè)才選擇出口，而生產(chǎn)率低的企業(yè)只供應國內(nèi)市場，因為只有高生產(chǎn)率企業(yè)才能克服國際市場的進入成本和沉沒成本。此外，近年的一些國外文獻還發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、管理能力、信息傳導能力是影響企業(yè)進入國際市場的重要因素。然而，在我國的出口經(jīng)營主體中，中小規(guī)模出口企業(yè)卻占有絕大多數(shù)比重，其企業(yè)規(guī)模、管理能力、生產(chǎn)條件，與國外的企業(yè)出口主體比有著明顯的差別。因此，從非生產(chǎn)率角度分析我國企業(yè)的出口選擇更有意義，也更現(xiàn)實。

一、我國近年的出口狀況與企業(yè)的內(nèi)銷意愿

中國外貿(mào)增速從2012年開始出現(xiàn)了顯著的大幅下滑。根據(jù)從海關總署獲得的數(shù)據(jù)，2012年我國外貿(mào)進出口總值38667.6億美元，僅比上年增長6.2%。2013年外需繼續(xù)低迷，國內(nèi)經(jīng)濟增長放慢，進出口貿(mào)易保持中低速增長，呈現(xiàn)波動上升的態(tài)勢，進出口分別增長8%和7.3%[2]。而根據(jù)海關總署發(fā)布的消息，2014年，我國進出口總值26.43萬億元人民幣，比2013年增長2.3%。其中，出口14.39萬億元，增長4.9%；進口12.04萬億元，下降0.6%；貿(mào)易順差2.35萬億元，擴大45.9%。

在國際市場需求不足的情況下，應該說我國企業(yè)在整體上仍然取得了不錯的成績。首先，外貿(mào)依存度進一步回落。近十年來，我國外貿(mào)依存度在經(jīng)歷了入世初期的快速增加后，從2008年73%的高點開始回落，2012年在2011年基礎上再度回落3.1個百分點，回到50%以下，為47%，2014年外貿(mào)依存度則進一步下降到41.5%。這表明在科學發(fā)展觀的指引下，我國經(jīng)濟增長正由外需拉動向內(nèi)、外需共同驅動轉變。

然而，根據(jù)國務院發(fā)展研究中心2012-2014年持續(xù)3年針對全國20個城市外貿(mào)企業(yè)的問卷調(diào)查看，在2012年被調(diào)查的多數(shù)企業(yè)對未來的出口形勢持有悲觀的態(tài)度。小型企業(yè)中，回答顯著惡化和略有下降的企業(yè)比重分別為21.1%、36.8%，中型企業(yè)的預期略好于小型企業(yè)，大型企業(yè)對形勢的悲觀程度甚至超過小型企業(yè)。從利潤率來看，利潤率在5%以下或者虧損，小型企業(yè)、中型企業(yè)、大型企業(yè)的比例分別為57.9%、47.4%、37.5%。從出口增長形勢看，上一年度對比，被調(diào)查企業(yè)中，出口額下降30%以上的企業(yè)高達15.4%，降幅介于10%～30%之間的企業(yè)占29.3%。而2013、2014年的調(diào)查顯示：預計出口“略有好轉”的受訪企業(yè)達到42.7%，在所有選項中比重最高；認為全年出口基本持平的受訪企業(yè)比重為41.8%，居第二位；另外，預計全年出口“略有下降”的受訪企業(yè)占11.1%?？傮w來看，表明受訪企業(yè)對出口形勢的預期有所改善。然而2013年和2014年報告也表明出50.3%的受訪企業(yè)出口成本呈上升態(tài)勢，其中3.6%的受訪企業(yè)出口成本大幅度上升，揭示出口企業(yè)仍然面臨著成本上升的較大壓力。在出口成本上升和市場需求疲軟等因素的擠壓之下，受訪企業(yè)的出口利潤率普遍偏低。調(diào)查結果顯示，利潤率很高的受訪企業(yè)只占7.1%；超過八成企業(yè)的利潤率維持在一般、很低和基本持平的水平上。

面臨不利的經(jīng)濟形勢，出口企業(yè)采取的應對措施中，開發(fā)新產(chǎn)品名列首位，占比達到50%，其次是開拓新的國際市場、轉向內(nèi)銷、減產(chǎn)、降價、裁員、其他，占比分別是48.4%、33.9%、16.9%、11.3%、9.7%、4.8%。因此，開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新的國際市場、轉向內(nèi)銷成為企業(yè)應對不利形勢的最主要措施，占比均超過30%。

除了以上應對策略外，還有不少企業(yè)從出口為主的策略轉變?yōu)閷ν庵苯油顿Y跨越貿(mào)易壁壘和實現(xiàn)本地化經(jīng)營。盡管自2008年以來我國外貿(mào)增長速度下降，然而對外直接投資卻逆勢增長?？傮w看，我國對外直接投資規(guī)模由2002年的27億美元增至201 1年的746.5億美元，年均增長26.9%，2012年為878億美元，較上年增長17.6%。2008年國際金融危機以來全球投資大幅下滑，但我國對外直接投資仍逆勢上揚并穩(wěn)步增長。2012年中國對外直接投資分別占全球當年流量、存量的6.3%和2.3%，分別居全球第6位、第13位。而2013年，我國境內(nèi)投資者共對全球156個國家和地區(qū)的5090家境外企業(yè)進行了直接投資，累計實現(xiàn)直接投資901.7億美元，同比增長16.8%。2014年對外直接投資規(guī)模進一步上升到1160億美元，累積對外投資存量已達6600億美元，位居全球第11位。

從以上調(diào)查和統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，在出口利潤下降、出口市場前景不佳的形勢下，多數(shù)企業(yè)首先考慮的還是繼續(xù)出口，開發(fā)新產(chǎn)品或者市場多元化或者對外直接投資，而選擇內(nèi)銷的比例僅僅占企業(yè)總數(shù)的三分之一，企業(yè)的內(nèi)銷意愿在嚴峻的出口形勢面前并未高漲。很顯然，我國企業(yè)過高的國際市場依賴不利于我國與其他國家發(fā)展對稱型經(jīng)貿(mào)關系，我國與貿(mào)易伙伴形成這種非對稱的相互依存關系，必然出現(xiàn)相應的不穩(wěn)定性，最終導致摩擦的產(chǎn)生。由于相互依存是有成本的，會使得參與方付出一定程度自主權代價，而且由非對稱性相互依存引致的收益格局又是非均衡的，結果就導致參與成本低、自主權讓渡程度較低而收益分配較多的國家與參與成本高、讓渡自主權較多而受益卻相對較低的國家之間必然會產(chǎn)生利益分配矛盾，最終導致沖突的爆發(fā)。例如1950年之后的20多年中的日本與美國的非對稱性經(jīng)濟貿(mào)易關系。二戰(zhàn)結束之后，日本在出口上嚴重依賴于美國市場，反過來美國商品出口日本市場卻僅占其出口總額的較小比重，結果當日本和美國貿(mào)易戰(zhàn)后，日本付出了高昂的成本。因此，在當前我國與貿(mào)易伙伴經(jīng)貿(mào)關系已經(jīng)日益緊張的狀態(tài)下，找出影響我國企業(yè)拓展國內(nèi)市場的因素顯得尤為重要。

二、我國企業(yè)高對外依賴的非生產(chǎn)率因素分析

(一)社會保障制度與轉移支付制度的不完善

我國企業(yè)長期所依賴的國際市場實質上就是發(fā)達國家(地區(qū))市場，長期以來我國的貿(mào)易伙伴都是以發(fā)達國家或地區(qū)為主，如美國、歐盟、日本、韓國、俄羅斯、澳大利亞與中國臺灣、香港等，即便近年我國企業(yè)不斷開發(fā)發(fā)展中國家市場，截止2013年，美國、歐盟、日本、韓國、澳大利亞等7個發(fā)達貿(mào)易伙伴合計占我國總出口比重也高達57.6%。而這些國家基本在根據(jù)社會福利和保障支出占GDP比重計算而劃分的高福利國家行列。一個國家良好的社會福利制度，可以調(diào)節(jié)本國的消費需求，推動經(jīng)濟發(fā)展。根據(jù)一般規(guī)律，低收入階層的消費潛力較大，其新增收入絕大部分能夠轉化為現(xiàn)實消費；而高收入階層由于其階段性消費已基本飽和，在新的消費熱點尚未出現(xiàn)的情況下，其新增收入則會在很大程度上轉化為儲蓄或其它金融資產(chǎn)?！皬膿u籃到墳墓”的福利制度形成了一個巨大的、覆蓋全社會公民基本生活需求的保障網(wǎng)絡，居民家庭收入的很大一部分來自社會福利，使居民在生活上沒有任何后顧之憂，從而可以當期消費甚至適度超前消費。有了完善的保障，民眾消費的后顧之憂被解除，而高儲蓄狀態(tài)的最佳解釋就是避險式的自我保障，那么消費信心的回復，一定是基于福利和社會保障的完善。因此，社會福利制度作為國家收入再分配的一種形式，它對經(jīng)濟的發(fā)展能起到“穩(wěn)定器”和“調(diào)節(jié)器”的作用。

就我國目前而言，社會福利和保障還處于一個非常低的水平。根據(jù)中國社科院2013年發(fā)布的報告，我國政府支出的比重占GDP比重已經(jīng)突破了35%，在國際上屬于相對偏高的狀態(tài)?！叭趶健眮砜矗С鲋械耐顿Y和建設性支出占比超50%，遠高于發(fā)達國家10%左右的比重；而我國社會福利性支出比重約為40%左右，遠低于發(fā)達國家60%-70%的比重。因此，我國社會保障機制的不健全是阻礙消費增長的重要因素。當前，我國社會保障方面雖然取得了一定成就，但是在廉租房建設、醫(yī)療、教育、失業(yè)與退休保障等方面仍顯不足，尤其是高企的房價，成就了無數(shù)房奴和蟻族，嚴重削弱了居民的消費預期。另一個問題是，現(xiàn)行的社會保障資源城市占比過高，使得農(nóng)民的消費需求受到嚴重壓抑。另外作為重要的轉移支付機制，我國個稅設置不合理，高收入階層稅負負擔比重低，弱化了對個人收入的調(diào)節(jié)功能。據(jù)人民網(wǎng)報道，我國的富人約占總人口的20%，但上繳的個人所得稅還不到個人所得稅收入的10%，而這個比例美國正好相反，將近50%的工薪階層只承擔了聯(lián)邦所得稅的5%，10%的最高收入者承擔了個人所得稅的60%，1%的最高收入者承擔了30%，形成了比較合理的倒金字塔型稅負負擔結構[3]。通過不斷完善社會保障和轉移支付制度，才能逐步形成大量的有效需求，從而為出口企業(yè)轉內(nèi)銷提供巨大的市場支持和規(guī)模經(jīng)濟基礎。

(二)金融發(fā)展水平滯后

大力發(fā)展內(nèi)需除了要考慮提升消費者的邊際消費傾向以外，還要考慮如何通過金融手段提升消費者的收入水平，拓寬消費者投資渠道以及保障消費者的投資收益，增加消費者的財產(chǎn)性收入，從而充分挖掘其消費潛力，實質轉化為消費能力。一國的消費能力除了與良好的社會保障和轉移支付密不可分外，也與一國的金融發(fā)展水平有著正相關的關系。根據(jù)世界金融發(fā)展指數(shù)，世界金融發(fā)展水平排名前列的國家或地區(qū)有中國香港、美國、英國、新加坡、澳大利亞、加拿大、日本、瑞士、荷蘭、瑞典，而這些國家和地區(qū)也是居民消費率較高的國家(地區(qū))。即便是在這些國家內(nèi)部比較，居民消費率差別也很大。前幾名與后面幾名有著近20個百分點的差別，如美國70%以上的居民消費率就遠遠高于日本、瑞士、荷蘭等國。在收入水平類似即同樣作為發(fā)達國家，經(jīng)濟結構類似即第三產(chǎn)業(yè)占經(jīng)濟主導的前提下，美國與其他發(fā)達國家消費率如此大的差異背后，金融發(fā)展水平帶動的信用消費增長也起著舉足輕重的作用[4]。據(jù)Mann(2002)對美國和日本的對比，美國的信用卡消費規(guī)模比位居世界第二的日本要大得多，原因在于美國有很好的準入制度、信用制度、大規(guī)模的零售商和信息技術帶來的較低的欺詐率[5]。正是這些原因，使得美國比其他不具備消費金融發(fā)展更好環(huán)境的發(fā)達國家有顯著高的消費。只有和美國具有高度類似的文化背景和金融發(fā)展水平的英國，其居民消費率和總消費率分別達到65.1%和85.5%，與美國非常接近。而反觀包括中國在內(nèi)的多數(shù)發(fā)展中國家在世界金融發(fā)展指數(shù)中排名普遍落后，由此導致相對較低的居民消費率就不足為奇了。

當然，這里提到的金融發(fā)展水平并不單指消費信貸發(fā)展水平，還有很多其他方面。比如，如何拓寬居民的投資渠道和保障居民的投資收益。2009-2013年，我國城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)村居民人均收入分別增長8.8%、9.9%。2014年，這兩項數(shù)據(jù)分別達到2.9萬元和1.05萬元，增長速度高于同年7.4%的GDP增速。然而，我國的居民消費率自入世以來卻是呈現(xiàn)著下降的趨勢。為何居民收入增長趨勢未能反應到居民消費率發(fā)展的趨勢？從金融發(fā)展角度，這與我國居民的投資渠道較窄以及由于金融市場發(fā)展的不健全帶來的較高的投資風險有關。盡管近年來基金、股指期貨、紙黃金、外匯交易、理財產(chǎn)品、股票市場、房地產(chǎn)市場有了較大的發(fā)展，居民投資渠道在不斷拓寬，但由于金融市場的不完善以及國家經(jīng)常性的宏觀調(diào)控干預，現(xiàn)階段這些渠道反映出來的特征更多的是投機而不是投資，除了房地產(chǎn)市場以外，其他投資渠道的回報率不高，而且存在巨大的投資風險，這很大程度上限制了老百姓的理財和投資熱情，也制約了老百姓財富的保值增值，從而影響到消費行為。此外，金融發(fā)展水平將從供給層面影響出口企業(yè)內(nèi)銷的動機。從目前銀行的業(yè)務重點來看，各家金融機構普遍比較重視公路、電力、石油、土地儲備等基本建設貸款，曾經(jīng)在20世紀70、80年代受到銀行追捧的工商企業(yè)貸款在銀行貸款規(guī)模中的占比已明顯縮小。銀行對中小商業(yè)生產(chǎn)企業(yè)、商業(yè)流通企業(yè)的各類貸款投放較少，致使當前中小商業(yè)生產(chǎn)企業(yè)、商業(yè)流通企業(yè)主要依靠自籌資金發(fā)展業(yè)務，其發(fā)展規(guī)模、發(fā)展速度、產(chǎn)品創(chuàng)新均受到資金不足的影響。因此要提升出口企業(yè)(中小企業(yè)占多數(shù))的內(nèi)銷激勵，必須要通過金融發(fā)展為這些企業(yè)提供充分的融資保障。

(三)行政性壟斷的“擠出效應”

行政性壟斷即合法合乎經(jīng)濟規(guī)律的競爭被政府部門及相關主管機構排斥、限制(往往伴隨尋租活動)，破壞了市場機制形成壟斷的自我增強機制。這種特征具體表現(xiàn)在幾個方面：首先是國家經(jīng)貿(mào)部門通過自行制定各種制度來實現(xiàn)部門壟斷，這很大程度上限制了我國中小企業(yè)的發(fā)展壯大，也不利于那些壟斷企業(yè)成為經(jīng)濟學意義上的經(jīng)營主體；其次，由地方保護主義帶來的地區(qū)壟斷。外地商品被我國各地方政府限制準入，本地商品的輸出也受到控制，從而達到本地企業(yè)以壟斷高價獲取高額回報的目的，外地企業(yè)被嚴重的歧視和排斥。外地優(yōu)秀企業(yè)和優(yōu)質產(chǎn)品無法進入的結果是造成對市場經(jīng)濟的統(tǒng)一性和競爭性的破壞，扭曲了生產(chǎn)要素的配置和生產(chǎn)效率。再次，具有特殊地位的公司企業(yè)享有其競爭對手無法獲取的特權?；趪薪?jīng)濟成分的政治關聯(lián)及國企改革中存在的某些問題，使得少數(shù)企業(yè)在市場競爭中獲取了與其實力不對稱的優(yōu)勢地位，惡劣的情況就是官商合一，把競爭對手趕出市場，導致嚴重腐敗。由于缺乏競爭激勵，這些企業(yè)沒有動力進行技術研發(fā)、產(chǎn)品高端化、完善管理水平和保障商品品質，導致產(chǎn)業(yè)資源配置效率低下，越來越多的企業(yè)把精力投放于尋租領域，造成高額社會成本。行政性壟斷大量存在大大限制了我國市場競爭的壟斷形成機制，那些沒有政府做靠山的中小企業(yè)，在金融資源、自然資源、政策資源方面完全無法與行政性壟斷企業(yè)競爭，而且產(chǎn)業(yè)競爭的法律法規(guī)、技術標準等等方面的制定缺乏參與權，從游戲規(guī)則層面就輸給了有行政背景的企業(yè)。這樣的產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境導致了行政性壟斷勢力的不斷膨脹以及一般中小企業(yè)在同質化價格競爭的單一軌道上發(fā)展，大量中小企業(yè)國內(nèi)生存空間不斷被擠壓而轉向國外市場，出口環(huán)境不斷惡化，產(chǎn)業(yè)升級的長遠利益無法保障。同時，也造成了長期以來出口秩序治理的難題以及與貿(mào)易伙伴摩擦問題嚴重。

行政性壟斷本質在于大量的企業(yè)借助政府背景、政治權力，影響游戲規(guī)則，以權力配置資源而不是價格機制配置經(jīng)濟資源，扭曲了市場效率，嚴重妨礙了現(xiàn)階段我國產(chǎn)業(yè)組織的進化和提升。因此，現(xiàn)階段我國必須加強反行政性壟斷的制度建設，這里指的制度不僅是法律制度，還應包括我國的經(jīng)濟制度的完善和行政體制的優(yōu)化，政治、經(jīng)濟、法律三方面力量相輔相成。為了發(fā)揮政治手段和經(jīng)濟手段的威力，應該把這兩方面改革的內(nèi)容同樣列入法律體系予以內(nèi)生化。

(四)我國勞動力市場不健全

從形式上看，我國的勞動力市場建設取得了很大的發(fā)展。比如勞動力從過去的不能流動到基本實現(xiàn)了自由流動。目前，我國的流動勞動力已經(jīng)超過了2億，主要以農(nóng)村剩余為主體。近十年來，隨著大學畢業(yè)生規(guī)模的不斷擴大，相當一部分大學畢業(yè)生也加入了流動人口就業(yè)的大軍中。然而，在我國勞動力市場，目前由于社會或企業(yè)對勞動力的身份、戶籍、教育經(jīng)歷等因素存在一些歧視，在行業(yè)之間或行業(yè)內(nèi)部、企業(yè)內(nèi)部等形成勞動力報酬的制度性差異，由此產(chǎn)生勞動力市場分割現(xiàn)象。這具體表現(xiàn)為與經(jīng)濟理論假設勞動同質以及實際工資等于邊際產(chǎn)出不同，在我國勞動力市場上，在同一行業(yè)或同一企業(yè)、單位中就業(yè)的人員，有些能夠享有更高的收入和福利，得到更多的聘用、晉升機會，被解雇和裁員的可能性小;而有些則待遇差，就業(yè)缺乏保障。政府、事業(yè)單位和很多國有企業(yè)的勞動工資制度多年來沒有進行根本性改革，一直沿襲計劃經(jīng)濟的做法[6]。這些部門現(xiàn)在仍存在很多不合理的、強調(diào)身份或戶籍要求的用工規(guī)定，在內(nèi)部“臨時工”與“固定工”的界限分明、待遇懸殊。雖然在同一個單位或企業(yè)中就業(yè)，不同身份的人員實際上處在不同的勞動力市場中。

現(xiàn)有制度下政府在勞動力市場上的作用發(fā)揮過度，從而導致了勞動力市場上供需關系扭曲，造成一些制度性失業(yè)狀況，而勞動力市場的均衡工資水平也偏離了經(jīng)濟學意義上供需均衡市場出清的工資水平。[7]特別是在政府、事業(yè)單位、部分國有企業(yè)中，這種現(xiàn)象比較嚴重。而現(xiàn)階段，我國政府對于勞動力市場扭曲的狀況采取的措施仍然是反市場規(guī)律的行政干預手段為主，結果可能會進一步加劇失衡。比如政府行政性的行業(yè)指導工資制度，客觀上提升了勞動力市場價格，結果會導致勞動力市場需求減少，甚至“創(chuàng)造”更多失業(yè)；又如政府對企業(yè)解聘工人的干預，同樣會由于改變企業(yè)的預期用人成本而減少勞動力市場就業(yè)機會。

勞動力市場的發(fā)育不健全使得大多數(shù)普通勞動者工資水平低下，在整個國民收入分配中，勞動的份額遠遠不如資本的份額高。這就制約了全社會消費水平的提高。而在國內(nèi)消費水平遲遲不能得到有效提高的情況下，不得不過分地依賴國外的消費需求，這樣出口超過進口并形成巨額外貿(mào)順差就不可避免。

三、結論與政策建議

按照新貿(mào)易理論認為企業(yè)選擇出口動機主要在于企業(yè)的生產(chǎn)率水平，只有高生產(chǎn)率企業(yè)才能克服國際市場的進入成本和沉沒成本。而本文的分析指出，除了生產(chǎn)率因素，還有很多其他非生產(chǎn)率因素會對企業(yè)出口行為選擇產(chǎn)生重要的影響，即便在生產(chǎn)率水平不是絕對高的情況下，很多企業(yè)也可能受非生產(chǎn)率因素影響選擇國際市場。在次貸危機、歐債危機發(fā)生，貿(mào)易保護主義重新抬頭的情況下，我國不少企業(yè)仍然保持著較高開發(fā)新國際市場和維持原有市場份額的意愿，在一定程度印證了本文的觀點。促進更多的企業(yè)出口轉內(nèi)銷，調(diào)整我國經(jīng)貿(mào)一條腿走路的戰(zhàn)略，做到國內(nèi)和國際市場并重，關系到我國外貿(mào)和經(jīng)濟增長的長期可持續(xù)性。在此，本文簡要的提出幾點政策建議：

第一，不斷完善我國的社會保障制度和轉移支付制度，從而提高我國的居民消費意愿以及避免貧富差距的進一步擴大；第二，不斷推進金融業(yè)的發(fā)展，挖掘潛在消費需求，推動居民收入保值增值，另外為企業(yè)內(nèi)銷提高金融支持；第三，大力打擊行政性壟斷，避免權力配置資源替代價格機制的作用，保障民營經(jīng)濟成分在行業(yè)規(guī)則和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃方面的決策參與權；第四，完善勞動力市場制度環(huán)境，減少政府干預，促進均衡就業(yè)水平的實現(xiàn)以及勞動者收入水平的提升。

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