2015年2月13日

【問(wèn)：近日有消息稱證監(jiān)會(huì)已明確要求從6月1日起，IPO審核下放到交易所，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)注冊(cè)，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委、并購(gòu)重組委也將取消，非公開(kāi)發(fā)行不再審核，由公司自主確定，四月份之后將暫停接受申報(bào)。請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？】

答：為落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求，根據(jù)中央和國(guó)務(wù)院部署，證監(jiān)會(huì)牽頭成立了“股票發(fā)行注冊(cè)制改革工作組”，發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、人大法工委、高法院等單位參加，已完成注冊(cè)制改革方案初稿并上報(bào)國(guó)務(wù)院。目前，我會(huì)正在認(rèn)真研究推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，但并無(wú)在四月份暫停受理新的IPO和再融資申報(bào)材料的計(jì)劃。

2015年2月13日

【問(wèn)：近日，有報(bào)道稱，四大中國(guó)公司與SEC就拒絕提供中國(guó)客戶審計(jì)文件的訴訟已達(dá)成和解協(xié)議，向后者支付200萬(wàn)美元罰金了結(jié)訴訟。請(qǐng)問(wèn)，證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？】

答：日前，我們獲悉美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC，美國(guó)證監(jiān)會(huì)）與國(guó)際“四大”會(huì)計(jì)師事務(wù)所的中國(guó)機(jī)構(gòu)之間就之前的行政訴訟達(dá)成了和解。中國(guó)證監(jiān)會(huì)歡迎“四大”的中國(guó)機(jī)構(gòu)與美國(guó)證監(jiān)會(huì)達(dá)成和解。國(guó)際監(jiān)管合作是解決跨境審計(jì)執(zhí)法問(wèn)題的有效渠道。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與美國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)跨境執(zhí)法合作有著充分的共識(shí)，并認(rèn)真加以推動(dòng)。目前雙方已建立可行的工作機(jī)制，執(zhí)法合作渠道順暢。未來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)在多邊和雙邊框架下，與包括美國(guó)證監(jiān)會(huì)在內(nèi)的境外同行加強(qiáng)合作，對(duì)證券違法犯罪行為實(shí)施有效打擊。