■侯劍華 劉 波

1）大連大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會研究中心，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)學(xué)府大街10號 11662

2）大連大學(xué)旅游學(xué)院，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)學(xué)府大街10號 116622

1 引言

1968年，美國科學(xué)社會學(xué)家羅伯特·默頓發(fā)表論文《科學(xué)界的馬太效應(yīng)》，正式提出馬太效應(yīng)理論，其含義可被簡單概括為“富者愈富，窮者愈窮?！痹诳茖W(xué)評價中，過去的成績通常會為日后的評價累積一定的優(yōu)勢，而當(dāng)其成績被肯定時又會使得人們追溯并重新評價其早期工作［1］。在期刊評價中，同樣存在馬太效應(yīng)，它是指“人們往往會默認(rèn)學(xué)科中處在有聲望地位的期刊，而這些期刊又會因為所處優(yōu)勢地位的便利而獲得更多的優(yōu)勢累積，反之亦然”。回顧期刊評價研究的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)自1992年北大圖書館編制第一版《中文核心期刊要目總覽》起，期刊評價便引起了學(xué)術(shù)界的研究熱潮，但馬太效應(yīng)作為期刊評價的顯著特點卻少有學(xué)者明確提出。林樹文等［2］回顧并總結(jié)了期刊評價的產(chǎn)生與我國期刊評價研究的發(fā)展歷程，認(rèn)為期刊評價以文獻(xiàn)計量和質(zhì)量評估兩大體系為主。姜春林［3］通過文獻(xiàn)計量學(xué)方法，將我國期刊評價研究的成果利用知識圖譜進(jìn)行展示。少數(shù)明確提出期刊評價中馬太效應(yīng)的學(xué)者有張志轉(zhuǎn)［4］、張維平［5］、趙基明［6］等。通過對以往研究文獻(xiàn)的整理分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前研究多數(shù)是從評價方法、評價指標(biāo)等細(xì)節(jié)方面進(jìn)行分析，并給出改良建議，但多數(shù)學(xué)者們對期刊評價活動內(nèi)在規(guī)律的研究尚顯不足。本研究通過計量學(xué)方法，對具體領(lǐng)域研究的文獻(xiàn)進(jìn)行計量分析，使用CiteSpace信息可視化軟件繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，解釋期刊評價研究產(chǎn)出中存在的馬太效應(yīng)現(xiàn)象，為期刊評價的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

2 數(shù)據(jù)來源及處理

在中國知網(wǎng)上以主題詞＝“期刊評價or期刊評估”，時間為2005－2014年進(jìn)行檢索，剔除商業(yè)評論和報紙，僅保留學(xué)術(shù)類型文獻(xiàn)，結(jié)果共包括3408篇文獻(xiàn)，經(jīng)過軟件去重清洗剩余3403篇可用文獻(xiàn)，將之作為繪制圖譜所用的數(shù)據(jù)。

在研究工具上，使用美國德雷克塞爾大學(xué)華人學(xué)者陳超美博士開發(fā)的CiteSpace信息可視化軟件，繪制有關(guān)期刊評價研究的關(guān)鍵詞、作者知識圖譜。CiteSpace的開發(fā)設(shè)計綜合了引文理論、社會網(wǎng)絡(luò)分析、科學(xué)社會學(xué)、科學(xué)技術(shù)哲學(xué)思想，目前，這一開放的免費可視化軟件已在科學(xué)計量學(xué)和知識挖掘領(lǐng)域廣泛應(yīng)用于探測和分析學(xué)科研究前沿隨時間的變化趨勢以及研究前沿與其知識基礎(chǔ)之間的關(guān)系［3，7］。

3 期刊評價研究文獻(xiàn)的基本統(tǒng)計

文獻(xiàn)增長量是衡量一個研究領(lǐng)域知識積累的重要尺度，對近十年的期刊評價研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析，結(jié)果如圖1所示。

圖1 期刊評價研究文獻(xiàn)年度分布圖

從圖1可以看出，近十年國內(nèi)期刊評價研究文獻(xiàn)雖然增長偶有下降，但整體上得到了大幅增長。從2005到2007年文獻(xiàn)量都在200篇以下，顯示著期刊評價研究關(guān)注度仍較??；2008年到2012年是文獻(xiàn)量激增的四年，從不足兩百篇增到四百余篇；2013年到2014年文獻(xiàn)量基本保持在600篇左右。從學(xué)科分布來看主要集中在圖書情報與數(shù)字圖書館、出版、醫(yī)學(xué)、科學(xué)研究管理。從機(jī)構(gòu)來源看文獻(xiàn)主要集中在南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、武漢大學(xué)等機(jī)構(gòu)（表1）。

表1 期刊評價研究文獻(xiàn)高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分布表

根據(jù)普賴斯定律可知，核心作者的最低發(fā)文量m與最高發(fā)文量Nmax之間的關(guān)系為m＝0.749×Nmax＾1/2［8］。本研究中 Nmax取 48，此時 m取整數(shù)5，即發(fā)文量大于等于5篇的均為期刊評價領(lǐng)域的核心作者（以第一作者為基準(zhǔn)），他們是張志轉(zhuǎn)（48篇）、朱永和（48篇）、朱安（42篇）等 39名作者。在基金資助上，有73篇文獻(xiàn)受到國家社會科學(xué)基金資助，48篇文獻(xiàn)受到國家自然科學(xué)基金資助，其他文獻(xiàn)基本上來自各省市的社會科學(xué)、自然科學(xué)基金、省委和教委科研基金以及軟科學(xué)研究計劃。

4 期刊評價研究文獻(xiàn)的馬太效應(yīng)分析

4.1 發(fā)表期刊中的馬太效應(yīng)

根據(jù)高被引論文的界定，高被引論文是指在某一個領(lǐng)域近十年來被引領(lǐng)次排在前1%的論文，共得到34篇高被引文獻(xiàn)刊載于20種期刊（被CSSCI收錄的期刊有18種），其中32篇刊載于核心期刊上?！毒庉媽W(xué)報》刊載6篇，《中國科技期刊研究》、《圖書情報工作》、《圖書館論壇》均刊載3篇，《重慶大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）》、《情報科學(xué)》、《中國圖書館學(xué)報》2篇，其他期刊均刊載1篇高被引文獻(xiàn)。一方面，期刊刊載較多的高被引、高下載量論文會為之在期刊評價中積攢優(yōu)勢；另一方面當(dāng)期刊得到更高的肯定后，又會增加論文被引用和下載的幾率。在實際中，期刊的評價和論文的被引用、下載受復(fù)雜因素（學(xué)科領(lǐng)域、期刊獲取難易程度、論文發(fā)表時間等）的影響，基本不會出現(xiàn)“富者恒富、窮者恒窮”的僵化狀態(tài)。以《中文核心期刊要目總覽》為例，其核心期刊的評價指標(biāo)就從1992年的載文量、文摘量、被引量擴(kuò)展至2011年的被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影響因子、獲獎或被重要檢索工具收錄、基金論文比、Web下載量，可見影響期刊評價的因素是隨著外部環(huán)境的變化而變化的［9］。

4.2 研究方向中的馬太效應(yīng)

兩個或更多關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)中同時出現(xiàn)稱為關(guān)鍵詞共現(xiàn)［10］。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是CiteSpace的一個重要分析功能，該功能可通過對關(guān)鍵詞在文獻(xiàn)中同時出現(xiàn)的次數(shù)反映研究主題間的關(guān)聯(lián)度，通常用來鑒別學(xué)科領(lǐng)域的主要研究方向或研究熱點［1］。使用該功能繪制我國期刊評價研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識圖譜（圖2）并提取前20名高被引頻次的關(guān)鍵詞。

從圖2中可以看出當(dāng)前我國期刊評價研究主要是以“學(xué)術(shù)期刊”、“影響因子”、“研究中心”、“技術(shù)管理性”等核心關(guān)鍵詞形成的群組構(gòu)成的。這20個關(guān)鍵詞可被初次劃分為四大類，第一類是期刊評價的研究對象，包括“學(xué)術(shù)期刊”、“核心學(xué)術(shù)期刊”、“權(quán)威學(xué)術(shù)期刊”、“科技期刊”，在共現(xiàn)頻次上基本相差

圖2 中國期刊評價研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

不大，“科技期刊”由于范圍更精確，所以可以說相比于其他的期刊類型受到了更多的關(guān)注；第二類是研究機(jī)構(gòu)，包括“研究中心”、“中國科學(xué)評價研究中心”（隸屬于武漢大學(xué)）、“武漢大學(xué)圖書館”，作為期刊評價研究的主力之一，武漢大學(xué)的兩個附屬機(jī)構(gòu)獲得了遠(yuǎn)超其他研究機(jī)構(gòu)的關(guān)注；第三類是評價方法，包括“影響因子”、“期刊評價指標(biāo)”、“總被引頻次”，雖然同屬于期刊評價中的常用指標(biāo)，但“影響因子”的被引頻次（586次）遠(yuǎn)高于“總被引頻次”（172次）；第四類是其他類，包括“研究報告”、“檢索范圍”、“基金論文”、“技術(shù)管理性”、“文獻(xiàn)計量”、“成果報告”，也獲得了一定的關(guān)注（表2）。幾個突現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞如“科技期刊”（223次）、“核心期刊”（161次）、“文獻(xiàn)計量”（192次）等顯示著研究方向的一種趨勢。一方面，核心期刊評價、評價機(jī)構(gòu)這些研究方向由于已獲得一定關(guān)注并取得較多成果，仍是主流研究方向；另一方面，以評價方法（影響因子、總被引頻次等）、研究方法（文獻(xiàn)計量）為研究方向的聚類也開始形成一定規(guī)模，這并非是對期刊評價研究中存在馬太效應(yīng)的否定，而是從側(cè)面說明了研究趨向受多因素影響。

4.3 發(fā)文作者中的馬太效應(yīng)

經(jīng)過對數(shù)據(jù)的整理分析，發(fā)現(xiàn)在期刊評價研究文獻(xiàn)產(chǎn)出中共出現(xiàn)了386名作者，其中參與發(fā)表5篇論文以上的有59人，占總?cè)藬?shù)的16%，84%的作者參與發(fā)表的論文小于等于4篇（圖3）。在29篇高

表2 期刊評價研究產(chǎn)出前20高頻關(guān)鍵詞

被引頻次（被引29次以上）論文中，有15篇出自核心作者，比重過半。通過構(gòu)建期刊評價研究領(lǐng)域的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識圖譜得出，該領(lǐng)域基本形成三個核心作者聚類，分別是以朱永和等為首的安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)院學(xué)者群、以俞立平為首的寧波大學(xué)和中國科技信息研究所學(xué)者群、以邱均平為首的武漢大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)中國科學(xué)評價研究中心學(xué)者群（圖4）；另一方面，在中國知網(wǎng)上將檢索結(jié)果按作者排序，發(fā)現(xiàn)39名核心作者（占總作者數(shù)的10.1%）共發(fā)表363篇文獻(xiàn)（占總論文量的10.6%），15篇高被引文獻(xiàn)占其4.1%，也就是說另外89.9%的作者發(fā)表了包括剩余的14篇高被引論文在內(nèi)89.4%的論文?？梢钥闯鱿噍^于期刊評價研究發(fā)表期刊和研究方向中的馬太效應(yīng)，發(fā)文作者的馬太效應(yīng)體現(xiàn)不明顯。

圖3 期刊評價論文發(fā)表區(qū)間比例圖

圖4 期刊評價研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識圖譜

5 結(jié)論及展望

科學(xué)研究和發(fā)展中的馬太效應(yīng)的根本原因是科學(xué)知識自身發(fā)展中的邏輯必然性［11］。通過對期刊評價研究產(chǎn)出文獻(xiàn)的計量學(xué)分析，借助Citespace軟件對其研究現(xiàn)狀進(jìn)行了計量分析和可視化圖譜展現(xiàn)。發(fā)現(xiàn)期刊評價研究產(chǎn)出具有馬太效應(yīng)現(xiàn)象。從文獻(xiàn)的基本計量上說，文獻(xiàn)量隨著時間推移逐漸增長，2008年到2012年是文獻(xiàn)量快速增長的時期，2013年得益于研究主題上已獲得的關(guān)注度，呈現(xiàn)出迅速增長的馬太效應(yīng)現(xiàn)象。從發(fā)表期刊來看，發(fā)現(xiàn)3403篇文獻(xiàn)中共有29篇高被引文獻(xiàn)，它們中有28篇被發(fā)表在15種CSSCI來源期刊上。在研究方向上，通過繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識圖譜，發(fā)現(xiàn)獲得關(guān)注的研究方向主要集中于核心期刊評價、評價機(jī)構(gòu)，呈現(xiàn)出明顯的馬太效應(yīng)現(xiàn)象；另外以評價指標(biāo)評價方法為研究方向的聚類也形成了一定規(guī)模。在分析方法上，由于篇幅有限和難以獲取CNKI引文數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)有而所使用的關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析與引文分析相比反映期刊評價領(lǐng)域知識結(jié)構(gòu)的能力相對較弱，不能更全面的展現(xiàn)期刊評價研究情況。在未來的研究中，學(xué)者們應(yīng)認(rèn)識到期刊評價中存在的馬太效應(yīng)，進(jìn)一步完善定性與定量方法相結(jié)合的評價指標(biāo)體系。

［1］林樹文，曾潤平.期刊評價的產(chǎn)生與我國期刊評價的發(fā)展［J］.情報探索，2013（5）：43－46，50.

［2］侯劍華，王鵬.管理學(xué)研究產(chǎn)出的區(qū)域馬太效應(yīng)淺析——基于對大連市管理學(xué)研究產(chǎn)出文獻(xiàn)的計量研究［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2013（2）：116－120.

［3］姜春林.基于知識圖譜的我國期刊評價研究評述［J］.情報科學(xué)，2011（7）：1109－1113.

［4］張志轉(zhuǎn)，朱永和.核心期刊現(xiàn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計源合理性的討論［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2009（36）：封2－封3.

［5］張維平.對SCI的再認(rèn)識——SCI存在的問題及其負(fù)面影響［J］.圖書情報知識，2004（6）：61－62.

［6］趙基明，邱均平.中國學(xué)術(shù)期刊國際影響力的計量分析與評價［J］.中國科學(xué)基金，2005（6）：354－358.

［7］侯劍華，陳悅.戰(zhàn)略管理學(xué)前沿演進(jìn)可視化研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2007，25：15－21.

［8］魏瑞斌，陳丹丹.基于引證網(wǎng)絡(luò)的高被引文獻(xiàn)實證分析——以知識服務(wù)為例［J］.現(xiàn)代情報，2011（3）：117－121.

［9］劉雪立.中文核心期刊評價指標(biāo)體系：演進(jìn)·問題·建議［J］.編輯學(xué)報，2014，01：92－95.

［10］謝彩霞，梁立明，王文輝.我國納米科技論文關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析［J］.情報雜志，2005（3）：69－73.

［11］王雪源.科學(xué)界馬太效應(yīng)的批判［A］.第三屆全國科技哲學(xué)暨交叉學(xué)科研究生論壇文集［C］，2010：523－525.