賈 宏

(四川省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院, 四川成都 610081)

業(yè)主與承包商的博弈及各自的應(yīng)對策略分析

賈 宏

(四川省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院, 四川成都 610081)

文章主要結(jié)合我國的建筑市場現(xiàn)狀，分析了業(yè)主與承包商的博弈關(guān)系，并構(gòu)建出博弈模型，據(jù)此提出應(yīng)對策略。

業(yè)主; 承包商; 博弈; 應(yīng)對策略

目前，我國的建筑市場已形成了以業(yè)主為主的工程項目發(fā)包體系，以工程設(shè)計、施工和設(shè)備材料供應(yīng)為主的承包體系和以監(jiān)理方為主的技術(shù)服務(wù)體系的三元市場。由于我國目前建筑市場在運作過程中存在著責任與收益不對稱、長期激勵不足、缺乏科學合理的績效考核機制等現(xiàn)象，這大大增加了監(jiān)理人員和承包商的機會主義傾向，加大了業(yè)主的投資風險。而雖然承包商具有信息優(yōu)勢，但是在很多情況下承包商實際上都處于被管理的被動地位。因此，作為業(yè)主和承包商都有必要根據(jù)目前建筑市場的現(xiàn)狀，運用博弈理論，針對雙方制定出一套行之有效的應(yīng)對策略，以保證工程能夠順利、有效地進行，最終實現(xiàn)各自的利益。

1 業(yè)主和承包商的博弈關(guān)系簡述

博弈論，亦名“對策論”、“賽局理論”，博弈論指的是研究多個個體或團隊之間在特定條件制約下的對局里利用相關(guān)方的策略，而實施對應(yīng)策略的學科。博弈論考慮游戲中的個體的預(yù)測行為和實際行為，并研究它們的優(yōu)化策略，表面上不同的相互作用可能表現(xiàn)出相似的激勵結(jié)構(gòu)，所以他們是同一個游戲的特例。

為了保證建造項目能夠造價低、質(zhì)量高、工期短的完成，業(yè)主一般會從兩個方面采取策略。第一、制定激勵、獎懲機制促使監(jiān)理人員努力工作，認真負責，引導(dǎo)承包商按規(guī)定履行合同，以期投資被控制在合同范圍內(nèi)、工程質(zhì)量符合合同要求、工程按時甚至提前完工。然而，業(yè)主也可能在標書中任意壓低標價、要求承包商帶資或墊資承包、拖欠工程費以獲得額外收益。因此，將業(yè)主的策略分為獎勵和懲罰兩種。

承包商的主要利益是在規(guī)定的時間內(nèi)完成業(yè)主發(fā)包的項目，同時獲得業(yè)主支付的費用。在項目的實施中，承包商可能有轉(zhuǎn)包、偷工減料、使用劣質(zhì)建材等行為追求利益最大化。故，將承包商的策略概括為按規(guī)定承包和不按規(guī)定承包兩種。

結(jié)合上述分析，業(yè)主和承包商雙方各自的現(xiàn)實博弈均會出現(xiàn)四種基本形式，可以用博弈樹表示，具體如圖1、圖2所示。

圖1 業(yè)主建造項目策略

圖2 承包商獲取利潤策略

2 博弈模型的構(gòu)建

2.1 模型假設(shè)條件

(1)在項目的實施階段，博弈的兩個參與人分別為：參與人1業(yè)主，它是風險中性的；參與人2承包商，它是風險規(guī)避的，且兩者均是理性的。

(2)業(yè)主的戰(zhàn)略是對承包商實行獎勵和懲罰；承包商的戰(zhàn)略是不按規(guī)定或者按規(guī)定操作。

(3)假設(shè)該工程建設(shè)項目簽訂的合同為固定總價合同，其中標合同價為E。當工程在竣工驗收后，承包商將獲得收益E2，業(yè)主將獲得收益E1，E1=E2。

(4)以概率p∈[0,1)表示業(yè)主的獎勵行為，其獎勵的費用為c。如果承包商被檢查出不按規(guī)定操作的行為，承包商所受到的處罰為f>b，而業(yè)主也會因為承包商的違規(guī)操作行為遭受利益損失d。

(5)以概率γ∈[0,1)表示承包商的違規(guī)操作行為，如果承包商的違規(guī)行為沒有被發(fā)現(xiàn)，他將獲得額外收益b(即非法所得，包括經(jīng)濟上的利益和心理上的滿足)。

2.2 博弈模型

在業(yè)主和承包商進入施工階段時，雙方將對工程進行初步規(guī)劃。業(yè)主對資金投入進行規(guī)劃，包括進度款的支付時間和方式：業(yè)主進行施工組織計劃，預(yù)測投入的人力和物力。業(yè)主和承包商之間只有通過良好的溝通，作出不僅從自身出發(fā)同時也兼顧對方的決策，才能使雙方都處于一個雙贏的狀態(tài)。然而實際情況是，業(yè)主與承包商的關(guān)系普遍為你輸我贏的對立關(guān)系，利用對方的漏洞進行攻擊，使自己的利益得到保證，其博弈模型表示如圖3所示。

圖3 業(yè)主與承包商的博弈模型

需要特別強調(diào)的是這里有個前提條件：c+d

這時，業(yè)主的期望效用函數(shù)為：

(1)

承包商的期望效用函數(shù)為：

(2)

對上述效用函數(shù)求微分，得到最優(yōu)化一階條件為：

(3)

(4)

由此可知，此博弈的貝葉斯均衡：

(5)

2.3 結(jié)果分析

業(yè)主的貝葉斯均衡與承包商非額外收益b，業(yè)主的獎勵成本c，罰款f有關(guān)，而與中標合同價E無關(guān)。

由式(3)可知：承包商不按規(guī)定的概率與業(yè)主的獎勵成本c成正相關(guān)，與罰款f成負相關(guān)。這或許可以解釋為什么國家的大型工程建設(shè)項目很少有違規(guī)操作的現(xiàn)象，而中小型工程建設(shè)項目卻常常發(fā)生。其原因可以解釋為：在大型的建設(shè)項目中，業(yè)主將嚴格實行獎懲制度，承包商如果發(fā)生違規(guī)操作行為的話，被查處的可能性將很大，而且還要遭受巨額罰款，所帶來的不利后果是很嚴重的。因此，承包商將不得不嚴格約束自己的行為。

由式(4)可知，業(yè)主的獎勵概率與罰款額的f成負相關(guān)。這一結(jié)果與實際情況是是相符合的。其原因可以解釋為：罰款額度越重，承包商所得到的經(jīng)濟效益與社會效益都將會減少，承包商不按規(guī)定操作的概率也就越小。

由貝葉斯均衡結(jié)果分析可以得出：獎勵與處罰這兩項措施，對業(yè)主與承包商的利益最大化和承包商違規(guī)操作行為的控制都起到了很大的作用。

4 應(yīng)對策略

4.1 業(yè)主

加大對承包方按規(guī)定操作的獎勵和違規(guī)行為的處罰力度，減小違規(guī)的額外收益。承包商向工程項目投標，希望能夠中標接到工程，又怕接到工程后被工期、質(zhì)量、驗收標準、工程結(jié)算拖累，甚至血本無歸。為此業(yè)主方可在以下方面做出努力：

(1)工程招標時向投標單位提供盡可能真實的項目背景，保證信息的真實性，以此降低承包單位的決策風險。評標時堅持合理低價的標準，以免承包商入不敷出時進行違規(guī)操作。

(2)承包合同制定時盡量避免不平等條款的出現(xiàn)并按時支付工程款，保障承包商的利益。假如承包商為了承建工程，違心接受帶資或墊資施工，從而背負銀行利息，大大沖抵了企業(yè)利潤，將給工程決算及保證工程質(zhì)量留下種種后患。

(3)業(yè)主在決定刪減變更相關(guān)的工程項目、提高工程的質(zhì)量等級時，按照國家制定的規(guī)范要求并與承包商和監(jiān)理協(xié)商一致，以免承包商與監(jiān)理合謀維護既得利益。

(4)鼓勵承包商控制建設(shè)成本、保證工程質(zhì)量、加速施工進度、投資結(jié)余和增值部分利益共享，與其建立一個良好的、穩(wěn)定的、和諧的項目伙伴關(guān)系。

(5)在與承包方簽訂的合同中確定違約的懲罰條款，加大懲罰力度。有實力的建設(shè)單位可以共同設(shè)立資信評價體系，對效率高、質(zhì)量好、信譽更高的承包商提高資信等級，增強未來承包項目的能力；對出現(xiàn)違約行為的承包商相應(yīng)降低資信等級，限制其參與未來的競爭。

4.2 承包商

加強與業(yè)主的溝通，針對業(yè)主制定的獎懲機制提高自己的管理與技術(shù)水平，以使業(yè)主無空可鉆。具體可在以下方面作出努力：

(1)在投標之前對工程的各項風險作出全面的預(yù)測，分析項目的效益，根據(jù)自身水平，確定投標的可行性。仔細研究招標文件的各項內(nèi)容，對不明確的地方及時與業(yè)主進行溝通，避免日后各執(zhí)其說，產(chǎn)生糾紛。

(2)中標之后，在合同簽訂之前，設(shè)立專門的合同管理部門，培養(yǎng)專業(yè)的合同管理人才，將合同與業(yè)主的獎懲機制結(jié)合起來，吃透合同的各項條款，看合同條款中有沒有潛在風險及對自己不利的提法和約束性條件，要注意對方轉(zhuǎn)嫁的風險，對風險的界定要有超前意識，充分考慮在項目實施過程中可能發(fā)生的風險，據(jù)此健全合同內(nèi)容，明確各自的職責范圍，不給業(yè)主日后查找紕漏的機會。

(3)提高自己的施工技術(shù)水平，杜絕違規(guī)操作，確保工程的質(zhì)量，避免由于質(zhì)量問題受到業(yè)主的處罰，同時也浪費自己的人力、物力、財力，得不償失。

(4) 在實際情況中，業(yè)主與承包商之間存在著嚴重的信息不對稱，承包商是具有信息優(yōu)勢的一方，而業(yè)主往往不能準確獲得有關(guān)承包商的成本、努力水平等信息或者因觀測成本昂貴、不經(jīng)濟等不利因素，導(dǎo)致了業(yè)主成為了信息劣勢的一方。而承包商的信息優(yōu)勢通常體現(xiàn)在合同簽訂前和簽訂后兩個階段，具體如圖4所示。

圖4 承包商在合同簽訂前和簽訂后的信息優(yōu)勢

因此，承包商就應(yīng)做到及時反映施工管理過程中存在的問題，加強與業(yè)主的溝通，防止業(yè)主由于信息不明確造成的糾紛強制實行處罰。

5 結(jié)束語

從業(yè)主和承包商相互博弈的過程中，雙方能夠看清自己的利益是與對方緊密相連的。通過博弈論思想能夠更好解決雙方之間的矛盾，為更好地進行工程項目管理提供切實可行的管理方法與手段，保證雙方獲得各自預(yù)期的效益，最終實現(xiàn)雙贏。

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賈宏(1975～)，男，博士研究生，高級工程師。

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[定稿日期]2015-11-26