張夢杰

生成語法視角下的英漢提升結(jié)構(gòu)研究

張夢杰

本文認(rèn)為雖然英漢兩種語言的提升結(jié)構(gòu)在表現(xiàn)形式上有所不同，但生成過程中的基本句法操作是相似的，擴(kuò)充投射原則作為普遍語法原則促使英漢提升結(jié)構(gòu)的生成。在英語中，TP的EPP特征為強(qiáng)特征，而漢語中CP的EPP特征為強(qiáng)特征，由此造成了兩種提升結(jié)構(gòu)的主要差異。

提升結(jié)構(gòu)；生成語法；擴(kuò)展投射原則；格特征；邊緣特征

在英語中，提升動(dòng)詞是指像seem，appear一類能使句子補(bǔ)語成分中的主語發(fā)生位移的動(dòng)詞，所謂提升結(jié)構(gòu)是將提升動(dòng)詞后補(bǔ)語從句內(nèi)名詞短語提升為主句主語所形成的表達(dá)式。如

（1）John is likely to leave.

（1）中is likely只有一個(gè)從句域內(nèi)論元，John是leave的施事論元但卻出現(xiàn)在主句中，遠(yuǎn)離謂詞leave，John和is likely沒有語義關(guān)系，而是由to leave的主語提升為主句主語。

漢語中“應(yīng)該”“可能”“看起來”這一類動(dòng)詞被看作是提升動(dòng)詞，也有如“他可能去北京。”的提升結(jié)構(gòu)。許多學(xué)者對漢語的提升結(jié)構(gòu)做出了大量研究，如黃正德（1988），曹逢甫（1996）等，他們對漢語提升結(jié)構(gòu)做了綜合性分析，但都未能解釋提升的動(dòng)機(jī)。本文將在生成語法視角下推導(dǎo)英語和漢語提升結(jié)構(gòu)的生成過程來比較兩者之間的異同。

英漢提升結(jié)構(gòu)的生成

喬姆斯基的最簡推導(dǎo)（1995）和語段推導(dǎo)理論認(rèn)為語言是將特征映現(xiàn)到表達(dá)式的推導(dǎo)過程。語言首先從詞庫中選取詞匯矩陣（Lexical Array），再從詞匯矩陣中選取詞匯次矩陣（Lexical Subarray），并映現(xiàn)到表達(dá)式。人類語言有一個(gè)運(yùn)算系統(tǒng)，其中合并、一致和移位是三大操作機(jī)制。句子的生成要一個(gè)語段一個(gè)語段地進(jìn)行。語段有兩個(gè)標(biāo)句詞詞組，分別是復(fù)合句從句CP和輕動(dòng)詞詞組vP。TP雖然不是語段，但具有很強(qiáng)的最大投射原則（EPP）特征，需要一個(gè)帶有主格特征的名詞詞組填充TP的specifier位置來查核EPP特征。我們就以此理論為基礎(chǔ)探討英漢提升結(jié)構(gòu)。

（一）英語提升結(jié)構(gòu)的生成過程

我們對英語提升結(jié)構(gòu)生成過程的推導(dǎo)將以（1）為例。首先我們在大腦詞庫中選取詞項(xiàng)。由于謂詞leave只要求一個(gè)域外施事論元，謂詞V構(gòu)成了V’和VP的三層投射。若此時(shí)的謂詞要求域內(nèi)客體論元，則謂詞與客體論元名詞短語DP合并，此時(shí)謂詞的賓格特征和位于謂詞的complement的名詞短語的賓格特征查核一致。而后，VP中的謂詞leave合并于輕動(dòng)詞v，v再與施事論元Jean合并，構(gòu)成輕動(dòng)詞詞組vP，此時(shí)一個(gè)完整的語義結(jié)構(gòu)產(chǎn)生。但是主語的主格特征沒有得到查核，因此派生還要繼續(xù)下去。時(shí)態(tài)是謂語動(dòng)詞的必有特征，所以輕動(dòng)詞與實(shí)意動(dòng)詞合并后形成的復(fù)合動(dòng)詞必須內(nèi)合并于T，而TP的Specifier位置具有主格特征，因此它對vP中的主語NP產(chǎn)生吸引。vP中的主語NP移至TP的Specifier位置，使其主格特征獲得核查，也使TP的EPP特征獲得滿足。但是此句中T為to，由于to沒有時(shí)態(tài)特征，vP中的主語he移到TP的specifier位置上滿足了TP的EPP要求，但主語的主格特征得不到查核。接著TP與主句謂詞be likely合并，投射為上層TP。此時(shí)，從句主語Jean被迫提升至上層TP的specifier位置，其主格特征得到查核也滿足了上層TP的EPP特征。

我們的分析是基于下層TP為非限定從句to Jean leave，如果從句為限定從句時(shí)，我們有（2）中兩個(gè)句子：

（2）a.It is likely that Jean left.

b.Jean is likely that left..我們知道（2）中a句為合法語句，但b句不合語法。a句中l(wèi)eave只分配一個(gè)域外論元角色，與（1）句相同，Jean移位至TP的specifier位置查核其主格特征，且滿足TP的EPP要求。之后，TP與語段中心語C：that合并構(gòu)成CP。謂詞is likely只能分配一個(gè)論元角色為從句論元，因此經(jīng)過如上述操作，is likely與that Jean left合并構(gòu)成新的上層TP，TP的EPP特征必須得到滿足，而從句主語的格特征已經(jīng)得到查核，不能移位至主句的主語位置。我們插入一個(gè)傀儡主語it來解釋上層TP的EPP特征。因此，英語提升結(jié)構(gòu)中的從句必須為非限定性從句，提升動(dòng)詞只能分配一個(gè)從句論元角色。

（二）漢語提升結(jié)構(gòu)的生成過程

我們以（3）為例來討論漢語提升結(jié)構(gòu)的生成過程。

（3）a.可能他通過了考試。

b.他可能通過了考試。動(dòng)詞V“通過”選擇了一個(gè)帶有客體論元角色的詞項(xiàng)“考試”，并與之構(gòu)成VP。這里賓語“考試”的賓格特征在動(dòng)詞“通過”的complement位置上得到查核。此時(shí)帶有施事論元的“他”與vP合并，然后T與vP合并。T投射并標(biāo)注這個(gè)新的句法對象。T具有主格特征，域外論元“他”有主格特征并且只能在T的specifier位置上得到查核。因此，這時(shí)“他”移位至T的specifier位置上滿足主格的要求，同時(shí)消除了T的EPP要求，完成了下層TP的派生。然后TP與動(dòng)詞“可能”合并，得到一個(gè)新的句法對象VP。VP和核心功能語v合并，構(gòu)成vP。然后V“可能”移位至v，T與vP合并。這時(shí)我們好像已經(jīng)得到了（3）a的表達(dá)式，但是我們知道此表達(dá)式D-stucture中上層TP的EPP要求未能得到滿足，而下層主語“他”的主格特征已經(jīng)得到查核，不能移位到上層TP的specifier位置消除其EPP特征。漢語不遵守最大投射理論原則嗎？

英語中有there，it出現(xiàn)在主語位置上保證句子結(jié)構(gòu)平衡。在漢語中，表示天氣和存在的句子同樣不出現(xiàn)真正的主語，如，下雨了。漢語定式中的空主語可以看作是一種句法省略現(xiàn)象，因此，在a句中我們選擇一個(gè)與英語中it相似但語音形式為空（phonological null）的虛主語來滿足T的EPP要求。如此，語句的派生過程已經(jīng)全部完成。

但是b的表達(dá)式中“他”被提升到“應(yīng)該”左邊，這一過程又是如何生成的呢？根據(jù)最簡句法理論，所有的移位都有動(dòng)因，表達(dá)式b是由主格以外的原因引起的。Chomsky用邊緣特征EF（edge feature）來指稱語段中心語C的EPP特征，并主張T的EPP特征的運(yùn)作要基于一致關(guān)系，而C的EF特征的運(yùn)作無須基于一致關(guān)系。采用EF特征替代C的EPP特征的理論動(dòng)因之一是使話題和焦點(diǎn)等非論元的移位不受一致操作的約束。EPP特征是隸屬于功能語類T的移位性特征，在漢語中具有可選性，而在英語中為必選。英語是主語優(yōu)先語言，漢語是話題優(yōu)先語言。在英語中，TP的EPP特征是強(qiáng)特征，而漢語中，CP的特征是強(qiáng)特征，我們就把主語“他”移入CP的specifier位置，得到b的表達(dá)式：他可能通過了考試。

綜上所述，本論文推導(dǎo)出了英漢提升結(jié)構(gòu)的生成過程，看出學(xué)界對提升結(jié)構(gòu)定義略有偏頗，應(yīng)將英漢提升結(jié)構(gòu)區(qū)分對待，英語提升結(jié)構(gòu)中從句必須為非限定性從句，漢語則不受此限制。而且英漢提升結(jié)構(gòu)的生成原因有所不同，英語提升結(jié)構(gòu)中從句主語提升是滿足TP的擴(kuò)展投射原則要求和格查核要求，此移位是強(qiáng)制性的，而漢語提升結(jié)構(gòu)中從句主語移位至主句主語位置是由于語力、主題、焦點(diǎn)等邊緣特征引起的，是選擇性的。

［1］Chomsky，N.The Minimalist Program［M］.Cambridge：The MITPress，1995.

［2］Chomsky，N.Beyond Explanatory Adequacy［A］.In A.Belletti（ed.）Structures and beyond：The Cartography of Syntactic Structure［C］.Oxford：Oxford University Press，2001.

［3］Huang，C.-T.J.On‘be’and‘have’in Chinese［J］. The Bulletin of the Institute of History and Philology. Vol.LIX.Part 1.Taipei，Taiwan.1988

［4］曹逢甫.漢語的提升動(dòng)詞［J］.中國語文，1996（3）：172-182．

責(zé)任編輯：苑莉

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1671-6531（2015）02-0031-02

張夢杰/河南大學(xué)外國語言學(xué)及應(yīng)用語言學(xué)在讀碩士（河南開封475000）。