苗曉丹

（上海外國語大學(xué)德語系，上海201620）

利用產(chǎn)品責(zé)任制實(shí)現(xiàn)企業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的主體地位
———淺析德國循環(huán)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)品責(zé)任制

苗曉丹

（上海外國語大學(xué)德語系，上海201620）

德國作為最早發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的國家之一，已經(jīng)構(gòu)成了成熟的法律體系和框架。以三大原則即預(yù)防原則、引起者原則及合作原則為指導(dǎo)，制定了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律法規(guī)，其中占據(jù)中心地位的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》的頒布，標(biāo)志著私有經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)了處理廢棄物的責(zé)任。產(chǎn)品責(zé)任制則為履行此職責(zé)提供了保證。著眼于《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》對(duì)產(chǎn)品責(zé)任制的規(guī)定，討論了用以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品責(zé)任制的實(shí)施機(jī)制。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)；可持續(xù)發(fā)展；產(chǎn)品責(zé)任制

1 德國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的三大原則

德國的環(huán)保法規(guī)都是以以下三大原則為指導(dǎo)制定的。這三大原則對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的指導(dǎo)意義尤為重要。

1.1預(yù)防原則

目的：通過預(yù)防保護(hù)措施，從源頭避免或者減少環(huán)境破壞及環(huán)境危害。

主要觀點(diǎn)：預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)及危害。

對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意義：相對(duì)于清除廢物,更強(qiáng)調(diào)通過避免產(chǎn)生廢物和再利用廢物的方式，減少廢物的數(shù)量。清除廢物的方式則涉及到的是事后的、壓制性的環(huán)境破壞；把廢物管理經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任承擔(dān)方轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)方，從而促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)有效的、預(yù)見性的保護(hù)。

1.2引起者原則

目的：作為一項(xiàng)歸責(zé)的原則，用來確定責(zé)任方。

主要組成部分：從資金的角度上看，引起者要承擔(dān)避免廢物產(chǎn)生的費(fèi)用，清除廢物的費(fèi)用及平衡環(huán)境負(fù)荷的費(fèi)用。從實(shí)質(zhì)上看，引起者要承擔(dān)起對(duì)上述內(nèi)容的責(zé)任。

對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意義：此項(xiàng)原則作為歸類的標(biāo)準(zhǔn)，使消費(fèi)者及生產(chǎn)者被歸入引起者的范圍內(nèi)；并考慮到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的參與者在循環(huán)經(jīng)濟(jì)中所承擔(dān)的責(zé)任。

1.3合作原則

目的：作為一項(xiàng)政治上的實(shí)施原則，其目的是為了履行政府和社會(huì)共同環(huán)保的義務(wù)。

主要觀點(diǎn)：出于環(huán)保的復(fù)雜性，僅憑政府單方的力量是不能夠?qū)Νh(huán)境危害做出正確的調(diào)查和評(píng)估，并迅速地實(shí)施相應(yīng)措施。

對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的意義：以此項(xiàng)原則為指導(dǎo)，政府應(yīng)該把自己的功能定位在制定環(huán)保相關(guān)的政策框架上，而讓經(jīng)濟(jì)主體用來填充上述框架，從而形成具有創(chuàng)造性的解決辦法。

2 產(chǎn)品責(zé)任制

1994年德國頒布了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》，并于1996正式實(shí)施。從而取代了之前的《廢棄物處理法》。這一舉措標(biāo)志著德國在廢棄物政策層面上基本原則的轉(zhuǎn)換。即由原來的“公共服務(wù)系統(tǒng)為處理廢棄物的主體”轉(zhuǎn)換為“私有經(jīng)濟(jì)主體預(yù)防性地承擔(dān)自有責(zé)任”。與《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》一同施行的從屬性的法規(guī)主要是為《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》的執(zhí)行能力而服務(wù)，用以保證循環(huán)經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容“產(chǎn)品責(zé)任制”的實(shí)現(xiàn)[1]（圖1）。

圖1 德國發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的法律體系

只有當(dāng)廢棄物的制造者同樣也承擔(dān)了廢棄物避免、再利用及清除的責(zé)任及費(fèi)用，一個(gè)現(xiàn)代化的循環(huán)經(jīng)濟(jì)才能運(yùn)轉(zhuǎn)。由此，在《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》中做出了關(guān)于產(chǎn)品責(zé)任的規(guī)定。這個(gè)責(zé)任依據(jù)第22—26條的規(guī)定，被強(qiáng)加于所有的從事產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、加工處理或者銷售的主體身上。也就是說，所有的參與到價(jià)值鏈創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)主體必須為循環(huán)經(jīng)濟(jì)的實(shí)施做出貢獻(xiàn)。

依據(jù)“預(yù)防原則”及“引起者原則”而定義的產(chǎn)品責(zé)任制，在《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》尚未施行之前，一直作為環(huán)境政策的目標(biāo)。而在實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體化方面，卻缺少法律上的依據(jù)。在20世紀(jì)80和90年代，生態(tài)學(xué)家、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家、環(huán)保協(xié)會(huì)及政黨經(jīng)常對(duì)此進(jìn)行抗議。與其相反的是，大眾積極響應(yīng)聯(lián)邦政府提出的“通過自身行為來保護(hù)環(huán)境”的號(hào)召。由此，消費(fèi)者在環(huán)境道德上的責(zé)任被重視起來。1994年，聯(lián)邦議會(huì)在其調(diào)查委員會(huì)的報(bào)告中指出，企業(yè)的創(chuàng)新做為履行產(chǎn)品責(zé)任的主要內(nèi)容。這篇報(bào)告加深了對(duì)企業(yè)環(huán)保責(zé)任的理解。之后，以“引起者”原則為出發(fā)點(diǎn)對(duì)產(chǎn)品責(zé)任制在法律上進(jìn)行了規(guī)定。產(chǎn)品責(zé)任制也被當(dāng)作一個(gè)主要的指導(dǎo)杠桿，用來幫助企業(yè)貫徹實(shí)施環(huán)境政策上的“引起者原則”。這也意味著，有意識(shí)地把廢棄物處理的任務(wù)轉(zhuǎn)向參與到價(jià)值鏈創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)主體。

圖2 描述了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》對(duì)產(chǎn)品責(zé)任制的規(guī)定。如果沒有實(shí)施性的法規(guī)條例，那么這些規(guī)定就只有其號(hào)召性。針對(duì)于不同的產(chǎn)品，就要承擔(dān)不同的義務(wù)責(zé)任，以及用何種方式來履行產(chǎn)品責(zé)任。這些內(nèi)容都在實(shí)施性的法規(guī)條例中做出了規(guī)定。

圖2 《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢物管理法》規(guī)定的產(chǎn)品責(zé)任的內(nèi)容及承擔(dān)者[2]

3 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品責(zé)任制的執(zhí)行性法規(guī)及實(shí)施機(jī)制

產(chǎn)品責(zé)任制構(gòu)成了《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》的重要內(nèi)容，可供立法者選擇的用以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品責(zé)任制的實(shí)施工具有很多，文中只選擇了4項(xiàng)最重要的法規(guī)，并對(duì)多次出現(xiàn)的實(shí)施工具進(jìn)行討論。

3.1《包裝處理?xiàng)l例》

德國的法律依據(jù)：《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》第22條第4款、第23條、第24條。

歐盟的法律依據(jù)：準(zhǔn)則94/62/歐共體。

生效范圍：運(yùn)輸包裝、售賣產(chǎn)品的包裝、二次包裝、飲品包裝、多用途包裝。

實(shí)施機(jī)制：運(yùn)輸限制、避免廢棄物產(chǎn)生的義務(wù)（體積及量積最小化）、再利用的義務(wù)、針對(duì)于所有包裝類型的回收義務(wù)（只要能夠通過覆蓋一定面積的集體性的回收系統(tǒng)進(jìn)行回收的售賣產(chǎn)品的包裝除外）、針對(duì)于一次性飲品包裝的押金義務(wù)（只要多用途利用率在72%以下）、針對(duì)于材料再利用的證明義務(wù)。

主要內(nèi)容：（1）針對(duì)個(gè)人居家產(chǎn)生的包裝廢棄物：作為第一個(gè)把包裝物帶入交通環(huán)節(jié)的生產(chǎn)商（例如：工商業(yè)的企業(yè)）及經(jīng)銷商（例如：批發(fā)商和零售商）必須加入能夠覆蓋一定范圍的回收系統(tǒng)，即雙元系統(tǒng)。此項(xiàng)規(guī)定也同樣針對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)銷商及進(jìn)口商；誰把較大量的包裝廢棄物帶入到交通環(huán)節(jié)，誰就必須為此呈交一份電子版的完整的解釋說明材料。這些數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)之前必須由審計(jì)師、稅收顧問或者獨(dú)立的專家給予驗(yàn)證。然后，才能在注冊(cè)處存儲(chǔ)這些數(shù)據(jù)。（2）針對(duì)在工商業(yè)范圍內(nèi)產(chǎn)生的包裝廢物，供應(yīng)商可以與客戶商定具體的規(guī)則。

《包裝處理?xiàng)l例》對(duì)于生產(chǎn)包裝物的企業(yè)及其銷售

者規(guī)定了其承擔(dān)的義務(wù)。其義務(wù)的履行是通過雙元系統(tǒng)的介入而完成的。目前，在德國有9個(gè)獲許境內(nèi)經(jīng)營雙元系統(tǒng)的經(jīng)營商，例如：DSD有限責(zé)任公司（DSD GmbH）、Interseroh服務(wù)有限責(zé)任公司（Interseroh Dienstleistung GmbH）、Landbell股份有限責(zé)任公司（Landbell AG）等。這些經(jīng)營商（《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》里所指的受委托的第三方）通過與委托方簽署加入雙元系統(tǒng)的協(xié)議，所屬于產(chǎn)品責(zé)任方的義務(wù)將由雙元系統(tǒng)的經(jīng)營商全方位履行。DSD有限責(zé)任公司作為雙元系統(tǒng)的第一個(gè)經(jīng)銷商獲得了對(duì)“綠點(diǎn)”標(biāo)志的專利權(quán)。所有想在其產(chǎn)品包裝上注有“綠點(diǎn)”標(biāo)志的企業(yè)，需向DSD有限責(zé)任公司繳付專利使用費(fèi)。在產(chǎn)品包裝上出現(xiàn)的“綠點(diǎn)”，給消費(fèi)者提出這樣的信息，生產(chǎn)者重視并承擔(dān)起了其生產(chǎn)者的責(zé)任。其運(yùn)作過程為：（1）生產(chǎn)包裝物的企業(yè)向雙元系統(tǒng)交納包裝廢棄物處理費(fèi)用,其生產(chǎn)的包裝物被帶上一個(gè)綠點(diǎn)標(biāo)記；（2）雙元系統(tǒng)接受交費(fèi)企業(yè)的委托,對(duì)帶綠點(diǎn)標(biāo)記的包裝廢棄物進(jìn)行處理；（3）通常，雙元系統(tǒng)的經(jīng)營商通過公開招聘的方式，把包裝廢棄物的收集、運(yùn)輸及分類任務(wù)委托給廢棄物處理企業(yè)，首先收集包裝廢棄物，然后運(yùn)往德國各地的中轉(zhuǎn)站進(jìn)行分揀打包,再分類運(yùn)到相應(yīng)的資源再利用廠家實(shí)現(xiàn)再循環(huán)。目前,雙元系統(tǒng)回收再利用的比例已達(dá)到德國包裝物總量的64%[3]。

3.2《廢舊汽車處理?xiàng)l例》

德國的法律依據(jù)：《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》第22條第4款。

歐盟的法律依據(jù)：準(zhǔn)則2000/53/歐共體。

生效范圍：私用轎車及商用車輛。

實(shí)施機(jī)制：運(yùn)輸限制、預(yù)防義務(wù)（從設(shè)計(jì)階段開始）、處理義務(wù)（以物品及材料上的再利用率加以衡量）、生產(chǎn)商及進(jìn)口商需履行的回收義務(wù)、搭建覆蓋一定面積的集體性的回收系統(tǒng)、對(duì)于物品及材料上再利用的標(biāo)記義務(wù)、通知義務(wù)（拆卸及再利用的通知）。

圖3 循環(huán)經(jīng)濟(jì)參與者的義務(wù)依照《廢舊汽車處理?xiàng)l例》

主要內(nèi)容：《廢舊汽車處理?xiàng)l例》主要規(guī)定了汽車生產(chǎn)商、廢舊汽車?yán)谜呒白罱K持有者的義務(wù)（見圖3）。（1）回收義務(wù)：生產(chǎn)商必須無償回收冠有自己品牌的載人小轎車及小型營運(yùn)車。這項(xiàng)規(guī)定適合于所有的自2002年7月1日起獲得牌照的車輛，以及自2007年1月1日起出售的車輛。另外，只有滿足以下條件的車輛才具有被回收的資格：車輛必須在歐盟范圍內(nèi)允許上路至少一個(gè)月；不缺少主要零部件（驅(qū)動(dòng)裝置、車身、底盤、催化轉(zhuǎn)換器、電子控制儀）；沒有增加異類廢棄物。重要的是，回收系統(tǒng)能夠覆蓋一定面積，是確保此項(xiàng)義務(wù)履行的關(guān)鍵。條例中對(duì)此做了詳細(xì)規(guī)定。（2）轉(zhuǎn)讓義務(wù)：廢舊汽車的廢棄必須在被認(rèn)證的回收點(diǎn)或拆卸企業(yè)才可以完成。至少每18個(gè)月就要通過獨(dú)立的專家進(jìn)行認(rèn)證。同時(shí)也存在著認(rèn)證證書被收回的可能。（3）處理義務(wù)：最遲從2006（2015）年1月1日起，不低于廢舊汽車平均質(zhì)量的85%（95%）要通過再利用或者二次使用，并且其中至少80%（85%）的材料進(jìn)行再利用，其余部分在能量上進(jìn)行再利用。也就是說，自2006年起，不超過廢舊汽車平均質(zhì)量的15%，以及自2015年起，不超過多廢舊汽車平均重量的5%，才允許被填埋。（4）告知義務(wù)：針對(duì)廢舊汽車的再利用者（廢舊汽車的處理企業(yè)），其要向主管部門履行告知義務(wù)。對(duì)汽車生產(chǎn)商而言，其必須與其他的循環(huán)經(jīng)濟(jì)參與者合作，并以適當(dāng)?shù)姆绞焦_關(guān)于下列事項(xiàng)的信息：適宜于再利用的設(shè)計(jì)構(gòu)造；在環(huán)境可承載范圍內(nèi)的處理方式（液體的清除，拆卸）；二次使用及再利用的可能性；已經(jīng)達(dá)到的再利用比例。另外，每個(gè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)參與者也要向生產(chǎn)商傳遞相關(guān)信息。（5）避免廢料產(chǎn)生的義務(wù)：自2003年7月1日起原則上不允許含有鉛、汞、鎘或者六價(jià)鉻的車輛或者零部件上路。（6）標(biāo)記準(zhǔn)則及拆卸信息：在與廢料加工及配套件企業(yè)協(xié)商的的前提下，改用歐盟的標(biāo)記準(zhǔn)則。這樣，就減輕了在二次使用及再利用當(dāng)中的識(shí)別難度。最晚在新型車輛獲準(zhǔn)上路后的6個(gè)月之內(nèi)，需向拆卸企業(yè)提供拆卸說明信息。

3.3《電器電子產(chǎn)品處理?xiàng)l例》

德國的法律依據(jù)：《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》第22條第4款。

歐盟的法律依據(jù)：準(zhǔn)則/2002/96/歐共體，2002/95/歐共體。

生效范圍：電氣電子產(chǎn)品。

實(shí)施機(jī)制：運(yùn)輸限制、出售禁止（帶有不同種例外）、生產(chǎn)商的回收義務(wù)、生產(chǎn)商的處理義務(wù)（不同的再利用率取決于不同的種類）、用以識(shí)別生產(chǎn)商的標(biāo)記義務(wù)、生產(chǎn)商的登記及擔(dān)保義務(wù)、生產(chǎn)商的通知義務(wù)、分

類收集廢舊電子產(chǎn)品的義務(wù)（收集目標(biāo)4 kg/居民）。

主要內(nèi)容：（1）避免廢舊電器的產(chǎn)生；通過二次利用、材料上的再利用及其他的再利用方式，減少需清除的廢舊電子產(chǎn)品的數(shù)量。廢舊電器（在2005年8月13日之前出售）要達(dá)到規(guī)定的二次利用及再利用的指標(biāo)；降低廢舊電器里的有害物的含量。（2）在組織管理上，面向相關(guān)的生產(chǎn)商設(shè)立一個(gè)共同的機(jī)構(gòu)“廢舊電器注冊(cè)基金會(huì)”。此基金會(huì)首要任務(wù)是協(xié)調(diào)廢舊電器的處理，制定具體的實(shí)施細(xì)則。到2005年11月23日止，《電器電子產(chǎn)品處理?xiàng)l例》下的生產(chǎn)商必須在其產(chǎn)品投放市場(chǎng)之前，就要到注冊(cè)基金會(huì)完成注冊(cè)。禁止出售未經(jīng)注冊(cè)的產(chǎn)品。私人電器產(chǎn)品的生產(chǎn)者也必須在注冊(cè)時(shí)，出具為其產(chǎn)品的回收及處理所需的籌資保證書，在生產(chǎn)商一旦破產(chǎn)的情況下，由當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)接管廢舊電器的回收和處理工作。除此之外，生產(chǎn)商面對(duì)注冊(cè)基金會(huì)還有一系列的申報(bào)義務(wù)。

3.4《廢電池處理?xiàng)l例》

德國的法律依據(jù)：《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》第22條第4款。

歐盟的法律依據(jù)：準(zhǔn)則91/157/歐洲經(jīng)濟(jì)共同體、98/101/歐共體、93/86/歐洲經(jīng)濟(jì)共同體。

生效范圍：含有害物質(zhì)的電池。

實(shí)施機(jī)制：售賣禁止（取決于水銀含量）、有機(jī)結(jié)合出售與回收系統(tǒng)的搭建、經(jīng)銷商的回收義務(wù)（限定于經(jīng)銷的種類及數(shù)量）、生產(chǎn)商的回收義務(wù)、再利用及清理義務(wù)、終端消費(fèi)者的歸還義務(wù)、針對(duì)汽車啟動(dòng)電池的押金義務(wù)、含有害物質(zhì)電池的標(biāo)記義務(wù)、對(duì)于消費(fèi)者歸還可能性的提示義務(wù)。

4 對(duì)國內(nèi)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的啟示

綜上所述，德國主要供立法者支配的實(shí)施產(chǎn)品責(zé)任制的機(jī)制有：禁止；限制；回收及歸還義務(wù)（包括押金義務(wù)）；標(biāo)記及提示義務(wù)，證明及憑證義務(wù)。

在實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的機(jī)制上，德國的《循環(huán)經(jīng)濟(jì)和廢棄物管理法》為其有效的實(shí)施提供了開放性的規(guī)定，即在履行產(chǎn)品責(zé)任的框架內(nèi)，讓市場(chǎng)發(fā)揮其引導(dǎo)作用，進(jìn)行資源的優(yōu)化配置，達(dá)到降低成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化的目的。例如，德國《包裝處理?xiàng)l例》中對(duì)生產(chǎn)包裝物的企業(yè)及其銷售者規(guī)定的義務(wù)，是通過雙元系統(tǒng)的介入完成的。由市場(chǎng)找到法律上規(guī)定的“受委托的第三方”來處理包裝物廢棄物，這樣即降低了義務(wù)履行者處理廢棄物的成本，又使得包裝物處理市場(chǎng)趨于專業(yè)化方向發(fā)展，同時(shí)也為勞動(dòng)力市場(chǎng)提供了相應(yīng)的就業(yè)機(jī)會(huì)。

我國目前處于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級(jí)階段，為了實(shí)現(xiàn)國家所倡導(dǎo)的“大循環(huán)”層面上的循環(huán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，應(yīng)該首先著眼于循環(huán)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的具體實(shí)施機(jī)制。只有完善當(dāng)前的法律框架，對(duì)義務(wù)主體進(jìn)行明確的劃分，對(duì)義務(wù)內(nèi)容給予清晰的規(guī)定，配套條例與核心法規(guī)的緊密結(jié)合，才能真正實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)為引導(dǎo)，以企業(yè)為實(shí)施主體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

[1]Kl?ck O.Stoffliche und energetische Abfallverwertung im KrW-/AbfG[J].ZUR，1997，13(3):117-123.

[2]Stelzer D.Produktverantwortung von Fahrzeugherstellern in Umsetzung der Altfahrzeug-Verordnung[M].Hamburg，2006.

[3]諸大建.德國實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的主要特點(diǎn)及對(duì)上海的啟示[J].德國研究，1998，13(4):11-15.

Dominant role implementation of enterprise in circular economy with product liability—discussion on the product liability in circular economy in German

MIAO Xiaodan
（German Department,Shanghai Internal Studies University,Shanghai 201620,China）

As one of the countries which develop circular economy earliest,German has developed a rather complete law system and framework.Guided by precautionary principal,causer principal and cooperative principal,laws and regulations about circular economy have been formulated.Among these laws and regulations,the law of circular economy and waste management occupies the core position,and marks that the private economic principals should take the responsibility of waste treatment.The product liability mechanism provides guarantee for the fulfillment.The paper discussed the mechanism to implement the product liability based on the regulations in the law of circular economy and waste management.

circular economy;sustainable development;product liability

F113.3

A

1674-0912（2015）01-0041-04

2014-07-16）

“上海高校青年教師培養(yǎng)資助計(jì)劃”資助項(xiàng)目（YQ12MXD01）

苗曉丹（1981-），女，內(nèi)蒙古赤峰人，博士學(xué)位，講師，主要從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)方面研究。