南愛華 吳善超 李建民

(山東理工大學(xué) 科技政策研究中心，山東 淄博 255049;國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 政策局，北京 100085)

基礎(chǔ)研究發(fā)展的政策選擇
——基于經(jīng)濟(jì)政策與科學(xué)政策的協(xié)調(diào)視角

南愛華 吳善超 李建民

(山東理工大學(xué) 科技政策研究中心，山東 淄博 255049;國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 政策局，北京 100085)

重視經(jīng)濟(jì)政策與科學(xué)政策的協(xié)調(diào)性，是今天科學(xué)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)背景。在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程中，只有統(tǒng)籌考慮科學(xué)發(fā)展模式、基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度、知識(shí)產(chǎn)出與知識(shí)轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一、科學(xué)政策的包容性以及科學(xué)倫理建設(shè)等問題，我國(guó)的科學(xué)發(fā)展才能與先導(dǎo)國(guó)地位相適應(yīng)，進(jìn)而為人類福祉做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

經(jīng)濟(jì)政策;科學(xué)政策;基礎(chǔ)研究;政策選擇

任何政策都是時(shí)代的產(chǎn)物，都是對(duì)特定時(shí)空條件下某一問題如何解決所提出的方案或建議，不可能一勞永逸?？茖W(xué)的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)出上，但知識(shí)要想真正發(fā)揮對(duì)人類社會(huì)進(jìn)步的促進(jìn)作用，必須借助于某種“載體”。由此，如何實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)產(chǎn)出向經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化就成為人們關(guān)注的重點(diǎn)。傳統(tǒng)的“科學(xué)的社會(huì)契約”強(qiáng)調(diào)這種轉(zhuǎn)化是自發(fā)實(shí)現(xiàn)的，只要政府給予科學(xué)共同體足夠的財(cái)政支出，科學(xué)家的研究工作最終自然會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，但是政府和公眾不能把這種作用預(yù)期直接下達(dá)給科學(xué)共同體。應(yīng)該說，這是一種理想主義的科學(xué)發(fā)展觀，在科學(xué)研究更多的是一種個(gè)人行為的時(shí)代有其合理性。不過，二戰(zhàn)后由于各國(guó)政府越來越重視科學(xué)研究，更多的人開始把從事科學(xué)研究當(dāng)成了一種職業(yè)選擇。在這種情況下，從事科學(xué)研究的“興趣”首先是職業(yè)規(guī)范下的興趣，科學(xué)共同體必須跟隨社會(huì)進(jìn)步的節(jié)奏，將履行特定時(shí)空條件的職業(yè)規(guī)范作為選擇科學(xué)家職業(yè)的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)。

當(dāng)今社會(huì)，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的界限日益模糊，社會(huì)發(fā)展所提出的科學(xué)問題越來越多，由應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究的比重不斷提高，實(shí)踐科學(xué)的經(jīng)濟(jì)特征成為社會(huì)各界重點(diǎn)考慮的內(nèi)容之一。國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃提出，在規(guī)劃實(shí)施過程中，必須將其與貫徹實(shí)施國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要相銜接，重視其與各項(xiàng)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃及各地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調(diào)。黨的十八大又明確將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略，要求科技界積極回應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提出的現(xiàn)實(shí)需求。這說明，重視經(jīng)濟(jì)政策與科學(xué)政策的協(xié)調(diào)性，是今天科學(xué)發(fā)展面臨的現(xiàn)實(shí)背景，我國(guó)的科學(xué)發(fā)展必須在更好地堅(jiān)持科學(xué)共同體本質(zhì)屬性的前提下為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人類福祉服務(wù)，實(shí)現(xiàn)從理想主義科學(xué)觀到現(xiàn)實(shí)主義科學(xué)觀的轉(zhuǎn)換。

一、堅(jiān)持“雙力驅(qū)動(dòng)”，形成與先導(dǎo)國(guó)地位相適應(yīng)的科學(xué)發(fā)展模式

二戰(zhàn)結(jié)束后，V·布什的科學(xué)發(fā)展線性模式就在多國(guó)科技政策中確立了主導(dǎo)地位，與此同時(shí)，對(duì)這一模式的質(zhì)疑之聲也從來沒有停止過。司托克斯在《基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新:巴斯德象限》一書中，探討了認(rèn)識(shí)驅(qū)動(dòng)與應(yīng)用驅(qū)動(dòng)這兩類基礎(chǔ)研究之間的聯(lián)系，向人們展現(xiàn)了科技政策所具有的多面性。司托克斯認(rèn)為，基礎(chǔ)研究發(fā)展有自下而上(自由探索)和自上而下(需求導(dǎo)向)兩種方式，科學(xué)共同體應(yīng)該圍繞國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的重大問題進(jìn)行科學(xué)研究。進(jìn)入21世紀(jì)以來，基礎(chǔ)研究的需求導(dǎo)向模式日益清晰，許多國(guó)家在基礎(chǔ)研究尤其是科學(xué)基金的管理過程中注重引導(dǎo)科學(xué)家關(guān)注現(xiàn)實(shí)問題并促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)聯(lián)。例如，2011年6月，南非國(guó)家研究基金委(NRF)發(fā)布了2010年NRF機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告，在針對(duì)評(píng)估結(jié)果提出的16條建議中，強(qiáng)調(diào)NRF要繼續(xù)現(xiàn)有的與利益相關(guān)方的溝通，提高NRF在從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化這條價(jià)值鏈上的重要作用;2012年2月，瑞士國(guó)家基金會(huì)(SNF)在其2012-2016年戰(zhàn)略規(guī)劃中提出了SNF面臨的四項(xiàng)挑戰(zhàn)，其中有兩點(diǎn)涉及到基礎(chǔ)研究的知識(shí)創(chuàng)造應(yīng)用問題，強(qiáng)調(diào)社會(huì)和政治對(duì)科研成果的產(chǎn)出、利用與傳播的要求越來越高，SNF必須對(duì)那些面向應(yīng)用的基礎(chǔ)研究給予特別的資助機(jī)會(huì);2012年4月，韓國(guó)啟動(dòng)“基礎(chǔ)研究成果后續(xù)研發(fā)資助項(xiàng)目”，積極探索基礎(chǔ)研究成果的產(chǎn)業(yè)化問題;同年12月，瑞典戰(zhàn)略研究基金會(huì)在其2012 -2017年研究戰(zhàn)略報(bào)告中強(qiáng)調(diào)，基金會(huì)資助的科研項(xiàng)目除了必須要滿足科學(xué)卓越的標(biāo)準(zhǔn)外，還必須要有潛力生產(chǎn)額外的知識(shí)與專門技術(shù)，以滿足瑞典知識(shí)密集型與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或者社會(huì)領(lǐng)域的需要。世界頭號(hào)科學(xué)技術(shù)大國(guó)美國(guó)也是如此。應(yīng)奧巴馬總統(tǒng)的要求，美國(guó)商務(wù)部2012年1月發(fā)表了《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力與創(chuàng)新能力》分析報(bào)告，建議聯(lián)邦政府繼續(xù)維持基礎(chǔ)研究的資助水平，加快新思想由基礎(chǔ)研究實(shí)驗(yàn)室向市場(chǎng)應(yīng)用的轉(zhuǎn)化。當(dāng)月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)理事會(huì)在一份報(bào)告中建議NSF的價(jià)值評(píng)價(jià)應(yīng)該在促進(jìn)知識(shí)前沿發(fā)展的同時(shí)，要把能夠促進(jìn)更廣泛社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)作為重點(diǎn)。

從我國(guó)科學(xué)基金的發(fā)展歷程來看，一方面科學(xué)基金是我國(guó)科學(xué)家自主的自由探索性基礎(chǔ)研究的最主要的資助渠道;另一方面，從設(shè)立開始科學(xué)基金在實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)方面就被寄予了厚望。在資助導(dǎo)向上，科學(xué)基金除了“促進(jìn)學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)與可持續(xù)發(fā)展”、“人才培養(yǎng)”、“促進(jìn)基礎(chǔ)研究的國(guó)際交流與合作”外，始終堅(jiān)持貫徹好奇心驅(qū)動(dòng)與需求驅(qū)動(dòng)相結(jié)合的“雙力驅(qū)動(dòng)”原則。①湯震宇:《建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路構(gòu)筑對(duì)外開放新格局》，《華僑大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2015年第1期。科學(xué)發(fā)展模式的這種轉(zhuǎn)換不僅是解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”問題的必經(jīng)之路，也是引導(dǎo)科學(xué)家和社會(huì)公眾對(duì)基礎(chǔ)研究有一個(gè)更為全面、更為準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)的需要。2010年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中就明確了我國(guó)基礎(chǔ)研究在強(qiáng)化科技創(chuàng)新、提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力方面的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)科學(xué)基金要在支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性技術(shù)突破方面做出貢獻(xiàn)。國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃再次確認(rèn)要促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用進(jìn)程，并在2013年促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法修訂過程中，針對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)研究主體的科研成果轉(zhuǎn)化做了明確規(guī)定。這說明，科學(xué)發(fā)展或者說基礎(chǔ)研究“雙力驅(qū)動(dòng)”原則已經(jīng)在我國(guó)科技法規(guī)層面上予以確立。

二、多渠道增加基礎(chǔ)研究投入，奠定科學(xué)產(chǎn)出的物質(zhì)基礎(chǔ)

科學(xué)研究是一項(xiàng)投入巨大、風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的活動(dòng)，單憑科學(xué)家個(gè)體的力量難以支撐巨額的研究成本。由于研究結(jié)果存在較大的不確定性及成果產(chǎn)出具備一定的公共產(chǎn)品屬性，企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的意愿同樣明顯不足。近年來，規(guī)模更大、成本更高成為基礎(chǔ)研究發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)，如果沒有相應(yīng)的財(cái)政投入與利益補(bǔ)償機(jī)制，基礎(chǔ)研究的持久發(fā)展是不可能的。如上所述，各個(gè)國(guó)家在科技政策導(dǎo)向上將科學(xué)與技術(shù)同步發(fā)展，即推進(jìn)科學(xué)研究成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化作為一種現(xiàn)實(shí)的政策選擇。雖然這一做法符合科學(xué)政策與經(jīng)濟(jì)政策相協(xié)調(diào)的趨勢(shì)，但是，如果不與公共財(cái)政方面國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的投入增長(zhǎng)結(jié)合起來，其效果是不會(huì)持久的。

應(yīng)該說，得益于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入的絕對(duì)量已位居世界前列。2012年，我國(guó)中央財(cái)政投入科技領(lǐng)域的總經(jīng)費(fèi)為594.5億元。其中，基礎(chǔ)研究投入總計(jì)228.4億元，包括自然科學(xué)基金170億元、“973”計(jì)劃40億元、中科院“創(chuàng)新2020”戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專項(xiàng)18.4億元。在基礎(chǔ)研究之外，中央財(cái)政投入“863”計(jì)劃民口項(xiàng)目、“科技支撐”計(jì)劃、“國(guó)家科技重大專項(xiàng)”等高技術(shù)研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總計(jì)264億元。我們也必須看到，雖然近年來我國(guó)基礎(chǔ)研究投入總量不少，但投入強(qiáng)度多年來始終維持在5%左右的較低水平，而美國(guó)和加拿大等國(guó)很早就達(dá)到了15%-17%?，F(xiàn)在，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與維護(hù)國(guó)家安全所需要的大量先進(jìn)技術(shù)還需要進(jìn)口。因此，無論是從建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的客觀需求，還是從國(guó)家間的對(duì)比來看，我國(guó)基礎(chǔ)研究的投入規(guī)模還應(yīng)該加大。

當(dāng)然，對(duì)于我國(guó)基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度究竟維持在什么指標(biāo)范圍內(nèi)比較合理，人們的看法并不一致。2011年，教育部科技委基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略課題組發(fā)布了一份由16位院士和多位教授起草的關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)基礎(chǔ)研究的呼吁書。在呼吁書中，這些專家學(xué)者強(qiáng)調(diào)投資基礎(chǔ)研究就是投資國(guó)家未來。目前中國(guó)在發(fā)展階段上正處于由追趕國(guó)向先導(dǎo)國(guó)轉(zhuǎn)變的歷史時(shí)期。在這樣的條件下，如果科學(xué)技術(shù)特別是基礎(chǔ)研究無法實(shí)現(xiàn)更大的突破，則上述轉(zhuǎn)變將難以實(shí)現(xiàn)，國(guó)人追求的“中國(guó)夢(mèng)”也將受到嚴(yán)重遲滯。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來看，對(duì)中國(guó)基礎(chǔ)研究投入究竟多少合適的判斷標(biāo)準(zhǔn)除了看投入總量指標(biāo)外，更應(yīng)該關(guān)注強(qiáng)度指標(biāo)，即基礎(chǔ)研究(BR)的投入強(qiáng)度。作為衡量特定國(guó)家或地區(qū)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在其R＆D經(jīng)費(fèi)總額中所占比重的指標(biāo)，基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度所透露出的信息是一個(gè)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究的重視程度;①王明明等:《我國(guó)基礎(chǔ)研究投入格局——基于熵測(cè)度法的研究》，《中國(guó)科技論壇》2011年第2期。是一個(gè)關(guān)系到國(guó)家科學(xué)技術(shù)持續(xù)發(fā)展后勁的重大問題?？紤]到我國(guó)科學(xué)發(fā)展同樣處于從量的積累到質(zhì)的提高的重要躍升期，因此上述呼吁書提出，我國(guó)總體上需要將BR強(qiáng)度由2009年的5%提高到2020年的15%。②教育部科技委基礎(chǔ)研究戰(zhàn)略課題組:《加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投資國(guó)家未來》，《中國(guó)高?？萍肌?011年第9期。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，無疑需要政府加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。由于中央政府公共政策需要在社會(huì)各個(gè)子系統(tǒng)之間尋求適當(dāng)?shù)钠胶猓虼嗽谝欢l件下，為了彌補(bǔ)財(cái)政投資總量的不足，也需要利用中央財(cái)政投入的“杠桿”作用，吸引地方政府、企業(yè)與民間組織加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入力度。在社會(huì)公眾看來，只有那些能夠真正為人類福祉改善作出貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)研究，才應(yīng)該得到國(guó)家財(cái)政持續(xù)不斷的資助。因此，努力凸顯基礎(chǔ)研究的顯性成果或者增進(jìn)公眾對(duì)基礎(chǔ)研究顯性成果的預(yù)期，是基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)能夠保持不斷增長(zhǎng)的一個(gè)重要條件。為此，一方面要求科研工作者努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究的自由探索與國(guó)家需求的有機(jī)結(jié)合，根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要選擇自由探索的著力點(diǎn)，通過科研成果轉(zhuǎn)化等途徑建立起與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，進(jìn)而為國(guó)家維持乃至增加對(duì)基礎(chǔ)研究的高額投入提供有利氛圍;另一方面，也要注意到，科學(xué)和技術(shù)畢竟有著不同的發(fā)展規(guī)律，基礎(chǔ)研究更大的發(fā)展空間應(yīng)該建立在全社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)有著現(xiàn)實(shí)需求這一基礎(chǔ)之上。

近些年，由于中國(guó)大多數(shù)企業(yè)走的是一條依靠社會(huì)資本而非科技創(chuàng)新發(fā)展的道路，因此企業(yè)對(duì)科學(xué)技術(shù)的需求明顯不足，普遍將發(fā)展戰(zhàn)略重點(diǎn)放在關(guān)系資本的營(yíng)造上，從而使得中國(guó)雖然經(jīng)濟(jì)總量位居世界第二，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與有國(guó)際影響的創(chuàng)新性企業(yè)的數(shù)量并不多。經(jīng)驗(yàn)表明，如果企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)出有足夠需求，不僅能夠極大地加快知識(shí)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進(jìn)程，而且有助于基礎(chǔ)研究投入的多元化增長(zhǎng)。因此，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)換的歷史時(shí)期，在解決社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)需求不足的問題時(shí)，更重要的是改變企業(yè)家的愿景預(yù)期。如果企業(yè)能夠從提升自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的高度增強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究問題的關(guān)注，就能夠在全社會(huì)形成一種更加健全的科研環(huán)境意向因素，從而不僅有利于基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)出的增加，而且能夠引導(dǎo)企業(yè)積極投資于基礎(chǔ)研究。惟有如此，現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)才能真正得到保證。

三、加強(qiáng)基礎(chǔ)研究成果專利化管理，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)出與知識(shí)轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一

基礎(chǔ)研究對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的巨大貢獻(xiàn)已經(jīng)人所共知。但是，在涉及到基礎(chǔ)研究要不要考慮為經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)時(shí)，部分科學(xué)家卻持保守態(tài)度:一方面，這些科學(xué)家反對(duì)基礎(chǔ)研究涉足經(jīng)濟(jì)與商業(yè)領(lǐng)域，另一方面在闡述其政府應(yīng)該加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度時(shí)，又將基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為一個(gè)理由。應(yīng)該說，在對(duì)待基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系問題上，始終存在這樣一種奇怪的悖論。那么，怎么解決這一矛盾呢?適應(yīng)現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的客觀趨勢(shì)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的專利化、專利成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化是一個(gè)現(xiàn)實(shí)的選擇。專利既是科技管理的一種手段，也是一種經(jīng)濟(jì)政策工具。專利的這種雙重屬性正好契合了基礎(chǔ)研究、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的復(fù)雜化趨勢(shì)，有可能以其為中介在科學(xué)與經(jīng)濟(jì)之間建立一種新的聯(lián)系。因此，發(fā)揮專利的作用，促進(jìn)基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)出與知識(shí)轉(zhuǎn)化的有機(jī)結(jié)合，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)政策與經(jīng)濟(jì)政策相協(xié)調(diào)的一種最為簡(jiǎn)便的工具。

在我國(guó)，許多科研人員缺乏經(jīng)濟(jì)意識(shí)，國(guó)家投入的大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)最終換來的往往只是薄薄的幾頁紙為載體的論文。研究與市場(chǎng)脫節(jié)，研究成果不考慮商業(yè)化，不積極地轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，更難以形成產(chǎn)業(yè)鏈。美日等國(guó)在重視探索宇宙和自然奧秘等科學(xué)前沿研究的同時(shí)，非常關(guān)注與戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及國(guó)計(jì)民生相關(guān)的基礎(chǔ)研究及其成果的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，特別重視此類基礎(chǔ)研究對(duì)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的牽引與推動(dòng)作用。例如，20世紀(jì)60年代末延續(xù)到70年代初的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及70年代中后期來自日本、歐洲的挑戰(zhàn)，使得美國(guó)基礎(chǔ)研究的重點(diǎn)開始從軍事競(jìng)賽轉(zhuǎn)向解決社會(huì)問題與促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。1972財(cái)年美國(guó)NSF在6.22億美元預(yù)算中拿出8100萬美元支持應(yīng)用研究領(lǐng)域。盡管這一計(jì)劃曾經(jīng)引發(fā)人們對(duì)NSF使命的擔(dān)憂與討論，但是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究知識(shí)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的傳統(tǒng)卻在美國(guó)確立起來。近年來，圍繞增強(qiáng)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力這一國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，NSF已經(jīng)在生物技術(shù)、醫(yī)療保健、基礎(chǔ)設(shè)施、信息技術(shù)、能源、可持續(xù)發(fā)展、微電子技術(shù)、傳感等領(lǐng)域創(chuàng)建了17個(gè)工程研究中心，實(shí)現(xiàn)了基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)出與知識(shí)轉(zhuǎn)化的統(tǒng)一，基礎(chǔ)研究成果進(jìn)入市場(chǎng)的步伐大大加快。

在上述探索中，一個(gè)重要的激勵(lì)政策就是，以知識(shí)產(chǎn)出與知識(shí)轉(zhuǎn)化的結(jié)合為中心，鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究成果通過專利管理的方式實(shí)現(xiàn)向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)散。雖然很多科學(xué)家和科技主管部門以公有私有之爭(zhēng)回避基礎(chǔ)研究成果的專利化管理問題，認(rèn)為專利會(huì)限制發(fā)明的傳播，與基礎(chǔ)研究“公共產(chǎn)品”的性質(zhì)不符。事實(shí)上，專利與論文一樣，始終是基礎(chǔ)研究成果管理的一個(gè)具體方式，科學(xué)家對(duì)知識(shí)的占有可以通過專利來實(shí)現(xiàn)，專利可以視為科學(xué)知識(shí)的發(fā)表方式和對(duì)知識(shí)產(chǎn)出本身的重視。而且，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，專利信息可以像以往我們查閱論文一樣公開查詢，并不會(huì)像人們傳統(tǒng)印象中的那樣會(huì)限制信息交流與公開，相反，人們可以將其視為一種有效的知識(shí)傳播方式。當(dāng)然，對(duì)于基礎(chǔ)研究來說，要讓科學(xué)家與政府管理者接受將專利作為衡量產(chǎn)出與績(jī)效評(píng)估的一個(gè)指標(biāo)，目前還有很大困難。但是，現(xiàn)在產(chǎn)學(xué)研合作的趨勢(shì)加速，基礎(chǔ)研究的承擔(dān)主體逐漸增多，傳統(tǒng)的管理辦法顯然已經(jīng)適應(yīng)不了當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)?；A(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須保證知識(shí)產(chǎn)出能夠以某種方式轉(zhuǎn)移給公眾并為其所用，且這種方式必須有效率。作為選擇，就是以專利為中介，對(duì)基礎(chǔ)研究向應(yīng)用技術(shù)推廣的中間環(huán)節(jié)給予足夠重視。

作為我國(guó)基礎(chǔ)研究主要資助工具的科學(xué)基金，每年結(jié)題項(xiàng)目的專利產(chǎn)出數(shù)量不斷攀升:2003年僅為1351項(xiàng)，到2013年已經(jīng)上升到29506項(xiàng)，并且我國(guó)科學(xué)基金每年產(chǎn)出的發(fā)明專利始終高于其他國(guó)家主體性科技計(jì)劃。這些數(shù)據(jù)表明，我國(guó)基礎(chǔ)研究自主創(chuàng)新能力很強(qiáng)。但我們也要認(rèn)識(shí)到，目前我國(guó)以科學(xué)基金為代表的基礎(chǔ)研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍然非常薄弱，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要內(nèi)容的專利管理更是滯后。因此，現(xiàn)在的問題是如何激發(fā)科學(xué)家和項(xiàng)目承擔(dān)單位致力于研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果專利化的意識(shí)，而不要片面地將對(duì)基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的關(guān)注視為一種急功近利行為。

當(dāng)今世界，研發(fā)成果商品化的周期不斷縮短，促使科學(xué)研究越來越向市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)和績(jī)效為主的方向發(fā)展，政產(chǎn)學(xué)研用五位一體的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)將進(jìn)一步強(qiáng)化基礎(chǔ)研究評(píng)價(jià)的績(jī)效意識(shí)。在這種情況下，基礎(chǔ)研究管理過程中必須要善于運(yùn)用專利這一經(jīng)濟(jì)政策工具。特別要注意利用現(xiàn)有的體制機(jī)制，諸如高技術(shù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)、科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，打通基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化鏈條，并嘗試將基礎(chǔ)研究專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為進(jìn)一步提供基礎(chǔ)研究資助的一個(gè)條件。

四、注重科學(xué)政策的包容性和整合性

政策的“包容性”是近年來被經(jīng)常提及的一個(gè)話題。雖然在人們的觀念中，科學(xué)是一種公共產(chǎn)品，但是由于國(guó)家、民族、區(qū)域、性別以及其他各種復(fù)雜因素的影響，并不是每一個(gè)人都能參與到科學(xué)發(fā)展的進(jìn)程中，也不是每個(gè)人都能夠享受科學(xué)發(fā)展帶來的益處。因此，“包容性”對(duì)科學(xué)發(fā)展來講同樣適合，這是基礎(chǔ)研究服務(wù)于人民福祉時(shí)必須要確立的一個(gè)觀念。

首先，科學(xué)研究中的專利政策也存在局限性?；A(chǔ)研究的專利管理不是強(qiáng)調(diào)科學(xué)家要成為純粹的經(jīng)濟(jì)人，這是違背國(guó)家財(cái)政投入要符合公共利益這一基本原則的。就基礎(chǔ)研究的專利化管理來說，其好處主要在于它比論文能夠更好地保護(hù)科學(xué)家的勞動(dòng)付出和國(guó)家財(cái)政經(jīng)費(fèi)的使用效益。不過，并非所有基礎(chǔ)研究成果都符合專利授予的“三性”原則，專利作為創(chuàng)新的一種衡量方式事實(shí)上漏掉了相當(dāng)大一部分創(chuàng)新活動(dòng)。因此，我們?cè)诳茖W(xué)政策與經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)視角下研究基礎(chǔ)研究發(fā)展政策時(shí)，必須對(duì)這個(gè)問題有清醒認(rèn)識(shí)，不能過分理想化專利管理，而要將其與其他諸如論文、著作等更為傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究成果管理方式相包容。

其次，基礎(chǔ)研究具有多種功能。知識(shí)目標(biāo)與應(yīng)用目標(biāo)的并存提醒人們包含多種多樣的視角對(duì)科學(xué)的發(fā)展至關(guān)重要。基礎(chǔ)研究功能的多樣化意味著需要多樣性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，絕不可片面地強(qiáng)調(diào)其經(jīng)濟(jì)功能，而忽視它在文化、教育、社會(huì)等方面的作用，反之亦然?？茖W(xué)發(fā)展的目的在于造福人民。圍繞這一目標(biāo)，科技體制改革在強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)結(jié)合的同時(shí)，必須注意方式方法問題上的包容性。以協(xié)同創(chuàng)新為例，本質(zhì)上是想改變我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體中的知識(shí)創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識(shí)傳播系統(tǒng)、知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)四部分各成體系、創(chuàng)新效率低下的情況，但在實(shí)際工作中卻產(chǎn)生了一個(gè)誤區(qū):放棄了系統(tǒng)的邊界或者模糊了職業(yè)的邊界。有人就認(rèn)為，鼓勵(lì)企業(yè)承擔(dān)國(guó)家科技項(xiàng)目就是協(xié)同創(chuàng)新。其實(shí)，這是一種淺層次的理解。如果企業(yè)沒有實(shí)際的技術(shù)需求或者僅僅是把承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃作為緩解R＆D投入壓力的一種手段，那么這種協(xié)同創(chuàng)新是不會(huì)收到效果的。正確的做法是，既要從宏觀的角度加強(qiáng)創(chuàng)新體系各部分間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和有機(jī)銜接，同時(shí)又要充分考慮各個(gè)組成部分的自身定位，注意發(fā)揮特色優(yōu)勢(shì)，防止同質(zhì)化。這就需要注意政策設(shè)計(jì)的包容性。

再次，現(xiàn)實(shí)的利益沖突也決定了科學(xué)政策需要包容性。我國(guó)科技主管部門眾多，各個(gè)部門都有基于本部門職責(zé)的對(duì)于我國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的考量。雖然大部制能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的提升有促進(jìn)作用，是政策包容性的一個(gè)選擇，但國(guó)家不能指望由一個(gè)部門來實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力提升的全部任務(wù)，尤其是對(duì)基礎(chǔ)研究，重要的還是機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)，即尋找另外一種包容性。此外，利益沖突不僅存在于與科學(xué)技術(shù)有關(guān)的政府主管部門之間，也存在于科學(xué)共同體、政府、社會(huì)公眾之間。由于科研經(jīng)費(fèi)有限，“競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)”決定了一部分科學(xué)家暫時(shí)無法獲得科研順利進(jìn)行所必須的經(jīng)費(fèi)，因而必然會(huì)在一定程度上造成科學(xué)家內(nèi)部的沖突。除了由于科學(xué)家個(gè)人原因造成的沖突外，青年科學(xué)家與其他年齡層面的科學(xué)家之間的沖突也需要引起關(guān)注。由于科學(xué)家群體的迅速擴(kuò)大，科研項(xiàng)目納新率下降，這意味著有很多青年人被排除在政府公共財(cái)政支持之外。因此，如何使青年科學(xué)家在科研早期保持獨(dú)立性是良好科學(xué)文化的重要支柱。

科學(xué)政策是國(guó)家公共政策的一個(gè)組成部分，但是在這一政策形成的過程中，公眾很少有發(fā)表意見的機(jī)會(huì)，這就為其后的沖突埋下了隱患。科學(xué)共同體在接受財(cái)政資助的時(shí)候又以科學(xué)的自主性為名反對(duì)施予自身的績(jī)效指標(biāo)，這在大多數(shù)公眾看來，是不符合現(xiàn)代社會(huì)治理原則的。處在二者之間的政府，其政策往往搖擺于科學(xué)共同體與公眾之間，這在某種程度上又加劇了二者的矛盾。上述問題的實(shí)質(zhì)，就在于人們對(duì)利益沖突的關(guān)注，或者說對(duì)科學(xué)政策的議題有不同的分析框架。20世紀(jì)末期以來，世界各國(guó)普遍加強(qiáng)了對(duì)科學(xué)活動(dòng)的績(jī)效管理與評(píng)估，以作為解決科學(xué)與政治矛盾的一種手段。這一趨勢(shì)強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)政策在保證科學(xué)家自由探索的同時(shí)必須代表公眾的利益需求，科學(xué)共同體要實(shí)現(xiàn)自由探索與社會(huì)需求的包容。

五、加強(qiáng)科學(xué)倫理建設(shè)，致力于人類幸福

科學(xué)雖然強(qiáng)調(diào)客觀性，但在實(shí)際生活中卻無法擺脫利益糾葛的影響?？茖W(xué)家強(qiáng)調(diào)政府與公眾要相信科學(xué)共同體，其理由在于科學(xué)與政治無關(guān)，而完全是對(duì)真理的追求，因此能夠擺脫利益的影響;公眾對(duì)科學(xué)界的上述表態(tài)持懷疑態(tài)度，理由在于科學(xué)家與其他人為劃分的社會(huì)群體一樣，扮演的只是一種角色或者說職業(yè)，而科學(xué)界的各種丑聞更加劇了公眾的疑慮。從公眾與政府的角度看，資助科學(xué)是可能的，也是必要的，但是公共財(cái)政的連續(xù)資助必須建立在科學(xué)共同體學(xué)術(shù)自覺的基礎(chǔ)上。因此，為了科學(xué)的健康發(fā)展，科學(xué)家必須通過恰當(dāng)方式尋求公眾的支持。從目前的情況看，加強(qiáng)科學(xué)倫理建設(shè)是一個(gè)可行的途徑。

首先，要正確處理個(gè)人興趣與謀生手段的關(guān)系。進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)后，科學(xué)日益滲透到人類社會(huì)的方方面面。在國(guó)家越來越重視科研的情況下，科學(xué)研究逐漸成為一種職業(yè)，成為人們謀生的一種手段，像古代一樣的純粹出自個(gè)人興趣的科學(xué)研究已經(jīng)不復(fù)存在，而興趣的產(chǎn)生往往來自于社會(huì)發(fā)展過程中遇到的各種問題。因此，科學(xué)家在從事基礎(chǔ)研究時(shí)，必須要有職業(yè)上的責(zé)任感，要有產(chǎn)出意識(shí)。當(dāng)然，國(guó)家也不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)科學(xué)家的職業(yè)素養(yǎng)就忽視了對(duì)科學(xué)共同體的財(cái)政支持。事實(shí)上，如果要想讓科學(xué)家安心從事科學(xué)研究，就必須保證科學(xué)家的職業(yè)聲望是相對(duì)較高的。2012年引起社會(huì)關(guān)注的部分博士“逃離科研”現(xiàn)象固然有這些人科研素養(yǎng)不夠的因素，但主要還是社會(huì)環(huán)境沒有提供一個(gè)讓有志于科研的人能夠安心于科研的環(huán)境。

其次，要妥善處理科學(xué)研究與商業(yè)文化的關(guān)系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于科研項(xiàng)目的獲取是以“競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)”這一機(jī)制來決定的，從而使得科學(xué)共同體內(nèi)普遍遵循的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)原則。因此，如果科學(xué)共同體內(nèi)的差距過大，就會(huì)使科學(xué)研究易受商業(yè)文化的侵蝕，導(dǎo)致一部分人從事科學(xué)研究的目的發(fā)生異化，將其作為謀取錢財(cái)和仕途榮升的手段。目前我國(guó)科學(xué)界飽受詬病的誠(chéng)信缺失、學(xué)風(fēng)浮躁、剽竊造假等各種不當(dāng)行為的出現(xiàn)與此密切相關(guān)。甚至可以說，現(xiàn)行評(píng)價(jià)體系的誤導(dǎo)與商業(yè)文化的侵蝕是導(dǎo)致當(dāng)前我國(guó)科學(xué)事業(yè)表面繁榮，而真正在世界上有開拓性意義的科研工作相對(duì)較少的根本原因。當(dāng)然，我們也要看到，反對(duì)商業(yè)文化的侵蝕不是說不能對(duì)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行專利化管理。這是兩個(gè)不同層面的事務(wù)?；A(chǔ)研究成果的專利化就是為了將科學(xué)研究的產(chǎn)出通過商業(yè)運(yùn)營(yíng)的方式，使其更好地服務(wù)于社會(huì)。而商業(yè)文化對(duì)科學(xué)共同體的侵蝕所導(dǎo)致的是科學(xué)家對(duì)個(gè)體利益的重視，是對(duì)科學(xué)公共性異化的產(chǎn)物。

對(duì)于這種異化現(xiàn)象，需要科學(xué)家個(gè)人和科學(xué)共同體共同努力予以消除。一方面科學(xué)家個(gè)人需要加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感和自律意識(shí);另一方面，科學(xué)共同體要努力抵制和消除科學(xué)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中存在的異化源泉。具體來說，科學(xué)家要防止和避免自身被異化，就必須做到堅(jiān)持科學(xué)態(tài)度，永葆科學(xué)良心。為此，必須認(rèn)識(shí)到更新科學(xué)與政府的關(guān)系同樣非常重要。國(guó)家必須信任科學(xué)家，而且要通過機(jī)制設(shè)計(jì)來保證這種信任;同時(shí)科學(xué)家也要相信政府，要對(duì)政府在科學(xué)發(fā)展問題上關(guān)注科學(xué)誠(chéng)信和產(chǎn)出率問題給予足夠的理解與支持。在整個(gè)社會(huì)包括科學(xué)共同體對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)已經(jīng)相對(duì)固化的背景下，從科學(xué)政策與經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的視角分析現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展，首先要受到?jīng)_擊的利益主體就是基礎(chǔ)研究從業(yè)人員。因此，如果不把科學(xué)的社會(huì)契約的重塑視為加強(qiáng)科學(xué)倫理建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，那么就難以保證基礎(chǔ)研究的健康發(fā)展。

(責(zé)任編輯:欒曉平)

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1003-4145［2015］08-0156-05

2015-01-12

南愛華，女，山東理工大學(xué)科技政策研究中心副教授。吳善超，男，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)政策局發(fā)展戰(zhàn)略處處長(zhǎng)、研究員。李建民，男，山東理工大學(xué)科技政策研究中心教授、博士。

本文系國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):L1422005)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào):SS13-B-03)的階段性成果。