易 欣

（1.華東交通大學土木建筑學院，南昌，330013；2.中南大學土木工程學院，長沙，410075∥副教授）

城市軌道交通項目投資巨大且回收期長，僅靠政府投入難以滿足需求，PPP（公私合作）模式是解決這個問題的有效途徑。PPP模式中，公共部門的角色將從過去的管理者向現(xiàn)在的合作者實現(xiàn)轉(zhuǎn)變。因此，評價城市軌道交通PPP項目是否成功，如何衡量公私雙方的合作績效是其重要因素之一。在城市軌道交通PPP項目中，通過將經(jīng)營權特許給私營部門，公共部門可以向私營合作伙伴進行全過程的知識學習，從而提高自身的管理和運營效率。這種知識轉(zhuǎn)移行為既有利于項目自身的知識資本增值，更有助于公共部門不斷積累經(jīng)驗，提高其應對此類項目的能力。所以，從知識轉(zhuǎn)移的視角來評價公私雙方的合作績效是切實可行的。

盡管不同學者在知識轉(zhuǎn)移概念的表述上存在差異，但基本可歸納為：當知識接收者認知到缺乏某種知識時，通過與知識提供者的互動和通過各種媒介取得所需知識，并加以吸收、應用、發(fā)展與創(chuàng)新的過程［1］。早期的知識轉(zhuǎn)移研究多面向企業(yè)組織內(nèi)部［2］，但隨著知識管理的日漸深入，知識轉(zhuǎn)移的研究對象逐漸轉(zhuǎn)向跨組織的知識聯(lián)盟。文獻［3］認為，企業(yè)所獲新技術、新方法、管理能力的提高等可作為企業(yè)聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移效果的衡量標準；文獻［4］認為，知識接受方對轉(zhuǎn)移知識的所有權和滿意程度可用作衡量知識轉(zhuǎn)移成功與否的標準。上述研究主要面向企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟，但對工程項目管理中知識轉(zhuǎn)移進行分析的還并不多。文獻［5］提出了知識管理在工程項目管理中的應用，文獻［6］利用SECI模型探討了知識轉(zhuǎn)移在工程項目管理中的應用。這些研究主要從項目生命周期的角度來分析工程項目管理的知識轉(zhuǎn)移，既缺乏對PPP工程項目的針對性研究，也缺乏定量方法支撐，研究結(jié)果的可操作性不強?；诖耍疚膹闹R轉(zhuǎn)移的視角提出了基于Vague集和模糊物元的公私合作績效評價方法。該方法改進了傳統(tǒng)評價方法中信息刻畫不全面等不足，以期既能幫助公共部門提高項目的合作績效，也為政府完善城市軌道交通PPP項目的相關政策提供決策支持。

1 城市軌道交通PPP項目的知識轉(zhuǎn)移分析

盡管PPP模式的出現(xiàn)時間較晚且涉及眾多學科，在城市軌道交通項目的應用也存在許多亟待完善之處，但北京地鐵4號線的成功，充分證明了PPP模式擁有廣闊的前景。PPP模式的實質(zhì)是公共部門與私營企業(yè)的合作，并通過特許協(xié)議等機制來約束雙方，以獲得比單獨完成更有利的效果。因而，PPP模式的本質(zhì)是一種動態(tài)戰(zhàn)略聯(lián)盟，類似于企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟。因此，PPP模式工程項目管理過程中也一定存在著相似的知識轉(zhuǎn)移，現(xiàn)有企業(yè)聯(lián)盟中知識轉(zhuǎn)移的研究成果對PPP項目的知識轉(zhuǎn)移同樣也是適用的。

典型的城市軌道交通PPP項目由地方政府、私營企業(yè)和金融機構(gòu)等組成，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 典型的城市軌道交通PPP項目組織結(jié)構(gòu)圖

從圖1可以看出：①政府通過公共部門與私營企業(yè)共同組建了城市軌道交通公司，雙方按照特許權協(xié)議約定出資比例并將項目的運營權特許給私營企業(yè)；②政府既是項目的監(jiān)管者，也是項目的參與者，這是不同于傳統(tǒng)公共項目的顯著特點。私營企業(yè)利用其更高的建設、運營管理技術可以大大提高項目的資金使用效率，更好地控制項目成本，同時也向公共部門進行有效的知識轉(zhuǎn)移。

知識轉(zhuǎn)移的參與方分別稱為知識擁有者和知識接受者，知識轉(zhuǎn)移的過程便是雙方的互動。當知識被發(fā)送后，需要排除干擾并通過恰當?shù)姆绞絺鬟f，知識的接受者吸收并提出反饋意見。城市軌道交通PPP項目的知識轉(zhuǎn)移過程如圖2所示。首先，私營企業(yè)作為知識的擁有者，通過建設和運營管理等恰當方式發(fā)送知識；其次，公共部門根據(jù)自身的能力、經(jīng)驗進行知識的過濾與選擇，并在理解的基礎上附加其主觀分析給出反饋信息；最后，知識不但具有顯性類（如技術文件和圖紙資料等）和隱性類（如個人行為和經(jīng)歷經(jīng)驗等多樣性特征），而且知識在發(fā)送和吸收階段，都不可避免遇到一些因素的干擾。因此，需要建立科學的知識轉(zhuǎn)移保障機制，幫助公共部門有效吸收知識并不斷創(chuàng)新，從而提高此類項目的建設和運營管理水平。

圖2 城市軌道交通PPP項目的知識轉(zhuǎn)移過程

2 城市軌道交通PPP項目知識轉(zhuǎn)移績效評價的指標體系構(gòu)建

在城市軌道交通PPP項目的知識轉(zhuǎn)移過程中，既要考慮公私雙方的合作意愿和能力，也要考慮項目運營所處的內(nèi)外環(huán)境和項目的公共屬性，所以影響知識轉(zhuǎn)移績效的因素比較復雜。由于目前國內(nèi)尚無明確的研究成果可循，構(gòu)建一個標準統(tǒng)一、目標明確的評價指標體系是一項探索性很強的工作。本文遵循數(shù)據(jù)可獲和科學易操作的原則，在借鑒相關領域的研究基礎上［7－8］，結(jié)合平衡計分卡（包括財務、客戶、學習與成長、內(nèi)部流程4個維度）的基本原理，分別從項目運營能力、公眾滿意度、個人學習效果、組織學習效果4個方面共設置了16個評價因子，最終所構(gòu)建的評價指標體系如圖3所示。

（1）項目運營能力：公私合作是否提高了項目運營能力，主要從成本控制和服務能力兩方面來考慮。為便于與其他城市軌道交通項目成本控制水平進行比較，分析時采用每車（人次）的平均每公里成本作為基本單位。鑒于票價的政府管制，項目運營的直接收益與運送人數(shù)正相關，故主要考慮服務保障能力改善。

（2）公眾滿意度：公私合作是否提高了客戶的滿意程度，包括乘坐的安全性感受、列車的正點率、車廂的清潔狀況、候車和乘車的舒適性，以及自助售票機、電梯、出入口閘機等設備、設施質(zhì)量的可靠性，車站工作人員服務質(zhì)量、車站廣播和各類到站、關門提示鈴聲等。

（3）個人學習效果：公私合作是否提高了員工知識能力，可通過考察員工的專業(yè)技能和工作勝任等綜合素質(zhì)提高度、人均利潤率和服務水平等價值提高度、溝通表達能力提高度、員工是否樂意知識共享，以及相互之間的信任程度等來評判個人的知識學習效果。員工專業(yè)知識增長越多，則知識轉(zhuǎn)移績效就越好。

（4）組織學習效果：公私合作是否增加了組織的過程知識和創(chuàng)新能力，從組織結(jié)構(gòu)和工作效率的改善、業(yè)務流程的改進和冗余程序的簡化、組織的知識學習和有效利用、信息化水平和知識更新率來綜合評判公共部門運營過程和知識水平的提高程度。

圖3 PPP軌道交通項目知識轉(zhuǎn)移績效評價指標體系

3 評價指標權重值的確定

考慮到各評價因子的影響差異，為保證評價結(jié)果的準確性，權重的賦值很重要。AHP（層次分析法）在各賦權方法中應用最廣，但專家在兩兩比較時往往很難給出一個精確數(shù)值，卻容易給出評判信息的上、下限，這種區(qū)間數(shù)的判斷結(jié)論更符合實際，且單一數(shù)值的情況可視為其特例。故本文引入?yún)^(qū)間數(shù)AHP［9］。

假定有區(qū)間數(shù)判斷矩陣：Ai＝（aij）n×n＝［］，其中其計算步驟如下。

（3）求權重向量：

（4）取wi的平均值作為xi的權重，即w′i＝，則相應各評價指標的 w′i＝（wi1，wi2，…，win）T，再對權重向量做歸一化處理；

（5）按照普通AHP規(guī)則進行層次總排序，求出各準則層對目標層的全局權重。

4 城市軌道交通PPP項目知識轉(zhuǎn)移績效評價模型

由于在項目的知識轉(zhuǎn)移績效評價過程中存在著大量的數(shù)據(jù)、信息不精確性，模糊物元理論可以較好地解決這個問題，但傳統(tǒng)的模糊理論只考慮正面信息，導致信息刻畫不全面，易丟失中間值。文獻［10］提出的Vague集是對Zadeh模糊理論的改進，它從支持、反對和不確定3個方面來進行評判。因此，本文提出了基于Vague集理論的改進模糊物元評價方法，以期能夠更好、更準確地完成綜合評價工作。

4.1 普通模糊物元理論

普通模糊物元理論一般以有序三因素“事物M、特征C、模糊量值V”來描述事物R，R＝（M，C，V）作為描述事物的基本元。若m個事物具有n個共同特征C1，C2，…，Cn，uij表示與事物特征Cn對應的模糊量值，則m個事物的n維復合矩陣模糊物元R可表示為：

4.2 基于Vague集的改進模糊物元

根據(jù)上述理論，本文首先將評價結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、一般和較差4個等級；然后將城市軌道交通PPP項目知識轉(zhuǎn)移績效評價作為物元的事物，以各評價指標及其對應的模糊量值構(gòu)建復合模糊物元；最后再將各評價指標對應的模糊量值uij全部采用Vague集形式進行表達。這樣就得到了基于Vague集的改進模糊物元。下面對Vague集的基本概念進行簡單介紹。

設U是一個論域，x表示其中任一元素，U 中的一個Vague集A可用一個真隸屬函數(shù)tA和一個假隸屬函數(shù)fA表示，tA（x）是從支持x的證據(jù)所導出的x的隸屬度下界，fA（x）則是從反對x的證據(jù)所導出的x的否定隸屬度下界，不確定部分π（x）＝1－tA（x）－fA（x）。tA（x）和fA（x）將區(qū)間［0，1］中的實數(shù)與U中的每一個元素聯(lián)系起來。即tA（x）：U→［0，1］，fA（x）：U→［0，1］，為討論方便，簡記tA（x）為tx，fA（x）為fx。

（1）當U是連續(xù)的時候，Vague集A表示為：A＝∫U［tA（x），1－fA（x）］／x，x∈U；

（2）當U是離散的時候，Vague集A表示為：A f（x）。若tA（x）＝1－fA（x），則 Vague集退化為普通模糊集；如果tA（x）和1－fA（x）同時為0或1，則Vague集退化為普通集合。顯然，普通模糊集只是Vague集的特例。

4.3 改進模糊物元的從優(yōu)隸屬度

各評價指標的模糊量值，從屬于標準方案各評價指標模糊量值的隸屬程度，便稱為從優(yōu)隸屬度［11］。由于各指標的模糊量值采用了Vague集表達，而Vague值屬于區(qū)間數(shù)，故采用文獻［12］提出的計分函數(shù)作為Vague值大小的排序規(guī)則。設第i個樣本第j項評價指標的模糊量值為uij＝［tij，1－fij］，則其計分函數(shù)為：

對式（4）的解釋是，若衡量2個Vague值大小，可由其真、假隸屬度的差值來度量。這類似于現(xiàn)實生活的投票過程，當總?cè)藬?shù)一定時，支持的人比反對的人越多便越有優(yōu)勢。各指標從優(yōu)隸屬度的計算公式如下：

式中uij，max和uij，min代表各評價等級中每個評價指標的最大值和最小值，采用區(qū)間數(shù)除法運算規(guī)則。

4.4 構(gòu)造標準模糊物元

根據(jù)普通模糊物元矩陣Rmn中各評價指標的從優(yōu)隸屬度最大值或最小值，構(gòu)造出n維標準模糊物元R0n。

4.5 基于Vague集貼近度的復合模糊物元

計算待評價物元與標準物元之間的貼近度，根據(jù)貼近度的大小對評價等級進行排序，選擇貼進度最大的等級作為最終評價結(jié)果。作為新興理論，盡管現(xiàn)有研究還無法找到一個萬能公式，能處理好所有Vague值貼近度問題，但這并不影響它們的廣泛應用。本文采用了文獻［13］的歐氏距離計算方法。設待評價物元中任一指標j與標準物元對應同一指標的Vague值分別為x和y，以Mj（x，y）表示它們之間的貼近度，則：

然后結(jié)合各評價指標權重進行綜合評價，采用（·，＋）算法求ρHi（第i個評價等級與標準物元的貼近度）。

最后，構(gòu)建出基于Vague集貼近度的復合模糊物元矩陣RρH：

這樣便可對項目的知識轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)移績效評價等級作出準確的評判。

5 實證分析

北京地鐵4號線是我國首條引入PPP模式的城市軌道交通項目，線路總長28.65km，共設車站24座，2009年9月28日正式運營，日均客流量近90萬人次。該項目采用A加B方式建設：A部分為項目總投資70%的土建工程，由政府負責；B部分為項目總投資30%的車輛、信號等設備工程，由私營企業(yè)組建的特許公司負責，項目采用了特許經(jīng)營方式?，F(xiàn)在對該項目的知識轉(zhuǎn)移績效作出評價，以判斷公私雙方的合作效果。

通過電話、函詢等方式邀請了10位相關領域的專家參與評價工作。首先采用1～9標度法和區(qū)間數(shù)AHP對指標進行賦權；其次請專家們根據(jù)項目實際情況，按照設定的評價等級作出評判。為更真實地表示專家的判斷意見，允許其在猶豫時選擇棄權。例如，10位專家參與指標C11（年平均經(jīng)營成本控制水平）的評價時，其中1人選擇了優(yōu)秀，6人選了良好，2人選擇了一般，1人選擇棄權，則各評價等級的 Vague集模糊量值依次為［0.1，0.2］，［0.6，0.7］，［0.2，0.3］，［0，0.1］，其他指標 Vague集模糊量值可依此類推；然后，為了解公眾對項目的滿意度，通過現(xiàn)場問卷的形式對乘客進行了實地調(diào)研。本次調(diào)查時間是2013年3月18—20日，要求被調(diào)查者遵循自身感受選擇相應評價等級，共發(fā)放問卷150份，回收有效問卷106份，有效率70.67%。接受調(diào)查乘客的基本信息為：①性別統(tǒng)計，男性占62%，女性為38% ；②年齡統(tǒng)計，18～40歲占72%，40～60歲占22%，60歲以上為6%。限于論文篇幅，省略其中的詳細計算過程，最后結(jié)果經(jīng)整理后如表1所示。

表1 北京地鐵4號線項目知識轉(zhuǎn)移績效評價指標權重及評級Vague值

根據(jù)前述的模糊物元和Vague集原理，建立北京地鐵4號線知識轉(zhuǎn)移績效評價模型：

（1）先按照各評價等級構(gòu)建出4個物元、16個特征值的復合模糊物元模型；

（2）根據(jù)式（4）對每個等級相應指標進行排序，然后按照式（5）構(gòu)建從優(yōu)隸屬度Rmn；

（3）進一步構(gòu)造出R0n，本文取最大模糊量值［1，1］為標準模糊物元；

（4）按照式（6）計算各評價等級中每個指標與標準物元相應指標的貼近度，得到貼近度模糊物元R′mn；

（5）再根據(jù)各指標權重向量，按照式（7）求出各評價等級與標準物元的綜合貼近度，得到基于Vague集貼近度的RρH。

根據(jù)計算結(jié)果可知，貼進度最大的等級為優(yōu)秀，說明北京地鐵4號線采用PPP模式的知識轉(zhuǎn)移績效總體評價結(jié)果為優(yōu)秀。從各一級指標的模糊量值來看：①項目運營能力表現(xiàn)最好，特別是日客運強度和無故障列車周轉(zhuǎn)率得到了專家充分肯定，經(jīng)營成本控制較其他線路略有優(yōu)勢，這與文獻［14］的研究結(jié)論完全一致。②從公眾評價意見來看，安全和準時得到了絕大多數(shù)乘客的一致認可，這充分體現(xiàn)了城市軌道交通的優(yōu)越性；但在舒適性、設備設施可靠性和乘客服務質(zhì)量方面的評語值不佳，這說明諸如電梯逆行、閘機故障等依舊對公眾存在負面影響，在這方面需要引起公司的重視并認真改進。③個人學習效果較組織學習效果相對更好，但仍存在較大提高余地，而組織的知識吸收和更新能力表現(xiàn)一般，說明需要公共部門增加這方面的投入，比如加強協(xié)調(diào)技能培訓、改善組織結(jié)構(gòu)和提高信息化水平等。④該項目的綜合評價結(jié)果雖隸屬于優(yōu)秀，但其他等級與標準模糊物元的貼近度相差并不大，這說明該項目總體知識轉(zhuǎn)移績效雖然很好，但優(yōu)勢并不明顯，仍然需在此基礎上對不足環(huán)節(jié)認真補足，以便更好地提高項目運營管理水平。

6 結(jié)語

本文分析了城市軌道交通PPP項目的知識轉(zhuǎn)移過程，應用Vague集理論有效改進了模糊物元分析方法，引入?yún)^(qū)間數(shù)AHP提高了專家賦權的精確度，然后結(jié)合平衡計分卡原理，建立了城市軌道交通PPP項目知識轉(zhuǎn)移績效定量評估模型。工程項目實例充分驗證了該評估模型的有效性和準確性，不但能為地方政府提供科學決策的依據(jù)，促進PPP模式公共項目的應用、發(fā)展，也能為PPP項目管理領域提供一種全新的研究視角和方法。研究的不足之處在于只分析了PPP項目實施后的知識轉(zhuǎn)移績效，未對項目實施過程中知識轉(zhuǎn)移績效的影響因素進行深入分析，這也是未來研究需要進一步拓展的重點。

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