張亞蘭 閆海峰 左才為,2

1. 西南交通大學，交通運輸與物流學院，成都610031

2. 廣鐵集團公司，衡陽車務段，湖南，衡陽425000

0 前 言

合資鐵路一般是指根據國家路網發(fā)展規(guī)劃，為完善路網結構，滿足地方國民經濟和社會發(fā)展需求，由中國鐵路總公司與地方政府、企業(yè)或其他投資者合資修建的鐵路。自 1987年我國第一個合資鐵路公司—— 三茂鐵路總公司成立以來，合資鐵路在建設和運營上都取得了很大的成績。截至2013年底，全國共組建各類合資鐵路公司193家，已建成運營的各類合資鐵路營業(yè)里程約2.5萬 km[6]。合資鐵路作為鐵路運能新的經濟增長點，為緩解鐵路運輸供求矛盾，促進區(qū)域經濟和地方經濟協(xié)調發(fā)展，完善鐵路網布局做出了重要貢獻。

如果保持每一個合資鐵路公司運營的獨立、完整和自主權，必然會造成路網分割、交易成本增大、運輸效率降低，所以，為了適應我國大規(guī)模鐵路建設所帶來的企業(yè)形態(tài)以及組織結構的變化，在充分保障合資鐵路公司合法權益的同時，又要發(fā)揮鐵路網的整體效率，合理選擇運營管理模式，實現(xiàn)合資鐵路高質量、高效率的運營，是當前非常關鍵的問題。

1 合資鐵路研究現(xiàn)狀分析

合資鐵路是鐵路投融資體制改革的必然趨勢，自其出現(xiàn)以來，對它的研究一直在進行。文獻[1]將我國合資鐵路的發(fā)展時期歸結為起步、規(guī)范發(fā)展、跨越式發(fā)展三個階段，闡述了合資鐵路發(fā)展面臨的機遇和挑戰(zhàn)。文獻[2]從產權關系、財務關系等方面入手，剖析了國鐵與合資鐵路經濟關系中存在的問題。文獻[3]分析了我國合資鐵路的建設現(xiàn)狀及其特點，并指出合資鐵路運營管理中需要注意的問題。文獻[4-7]在介紹合資鐵路概念、發(fā)展歷程的基礎上，分析了我國現(xiàn)有合資鐵路的運營管理模式，并研究了國內具有代表性的合資鐵路。文獻[8]運用企業(yè)能力與比較優(yōu)勢理論對合資鐵路運營管理模式進行比較分析，得出委托運營模式是合資鐵路在現(xiàn)行中國國情、路情約束條件下的現(xiàn)實選擇。文獻[9、10]則重點研究了我國合資鐵路在運輸委托管理模式下的體制探索和機制創(chuàng)新。文獻[11、12]分別以朔黃鐵路、孝柳合資鐵路為研究對象，結合各自鐵路實際，創(chuàng)建了適合自身發(fā)展的運營管理模式。

關于合資鐵路的研究很多偏重于其發(fā)展進程及其建設現(xiàn)狀，研究其存在的意義及問題，往往會忽視對運營管理模式的研究。本文結合既有文獻的研究，對我國合資鐵路現(xiàn)有的運營管理模式進行比較分析，并在闡述模式選擇原則的基礎上，探討了合資鐵路運營管理模式的影響因素，為我國合資鐵路選擇運營管理模式提供一定的參考。

2 合資鐵路運營管理模式類型

鐵路運營管理模式是指鐵路企業(yè)為實現(xiàn)經營目標，對客貨運服務、客貨運輸組織等運營過程及相關設施設備進行管理的方式。目前，合資鐵路的運營管理模式采用自管自營、委托運營兩種基本模式，委托運營又可細分為部分委托運營和完全委托運營[5,7,9]。

2.1 自管自營模式

自管自營模式是集投融資、建設、運營、還貸于一體的企業(yè)管理模式，成立合資鐵路公司，形成產、供、銷、運一體化的自營鐵路，公司有相應的業(yè)務管理部分，獨立經營管理，負責全部鐵路運營業(yè)務。合資鐵路公司按照鐵路運輸、工程等不同的職業(yè)，設置專門的業(yè)務單位，如運輸部、工程指揮部、人力資源部等，獨立生產和管理運輸，在管轄權方面負責所有鐵路運輸業(yè)務，其結構關系如圖1所示。

圖1 自管自營模式結構關系示意Fig.1 Autonomous & self-managed operation mode

該模式下，由于合資鐵路公司自身進行運輸組織，能最大限度行使經營自主權，更好地兼顧各投資和建設主體的利益，成本自我約束力較強，因而有利于控制成本，使企業(yè)效益最大化。同時，也有利于增強企業(yè)對市場反映的靈敏度，及時了解公司運營動態(tài)和發(fā)展動向，應對市場的變化。從鐵路整體看，自管自營模式不利于路網的整體性和運輸調度指揮的統(tǒng)一性，自管自營的合資鐵路公司由于人員和設備都自行承辦、自成體系，不利用國鐵既有的人員和設備，不利于發(fā)揮既有資源的規(guī)模效益。

目前，采用該模式的有集通鐵路公司[3]、金溫鐵路公司等。金溫（金華—溫州）鐵路全長251.1 km，1998年6月10日全線通車運營，是我國第一條股份制合資鐵路。

2.2 完全委托運營模式

完全委托運營即合資鐵路公司將運營及服務、線網及設施層、企業(yè)及組織層中有關鐵路運營方面的業(yè)務全部委托給其他運輸企業(yè)（一般是鐵路局），公司只作為投融資和建設主體進行資產管理而不從事鐵路運營活動，其結構關系如圖2所示。

圖2 完全委托運營模式結構關系示意Fig.2 Completely entrusted operation mode

該模式下，資產經營與生產經營相分離，在一定程度上削弱了合資鐵路的運輸組織和市場營銷能力。合資鐵路公司主要負責資產經營、資產監(jiān)管，承擔法人財產的保值增值責任。受托鐵路運輸企業(yè)（一般是鐵路局）根據委托協(xié)議約定的經營目標，負責生產任務指標、成本費用、工資計劃的編制、下達和組織實施，并根據經營目標完成情況清算獲得委托運營費用。

完全委托運營模式有利于鐵路運輸資源的最佳配置和利用，發(fā)揮路網整體規(guī)模效益，節(jié)省運營管理成本。同時，由于合資鐵路公司將運輸專業(yè)管理、生產經營管理全部委托，實行經營目標責任制，受托鐵路運輸企業(yè)不僅是一個預算執(zhí)行單位和專業(yè)管理機構，還需要承擔生產經營職責，有利于激發(fā)受托企業(yè)開拓市場的積極性，提高合資鐵路的經營效益。

目前，采用該模式的有廣梅汕鐵路公司、大秦鐵路公司等。大秦鐵路公司全部委托太原鐵路局組織運輸生產，公司的職能部門只做一些上傳下達和統(tǒng)計工作。

2.3 部分委托運營模式

部分委托運營模式是指合資鐵路公司將部分運營管理委托給其他鐵路運輸企業(yè)，公司保留核心運輸?shù)淖灾鳈啵浣Y構關系如圖3所示。

圖3 部分委托運營模式結構關系示意Fig.3 Partially entrusted operation mode

該模式下，合資鐵路公司和鐵路運輸企業(yè)通過簽訂委托協(xié)議，明確雙方的責任、權利和義務，并按照協(xié)議清算委托服務費用。合資鐵路公司負責生產任務指標、財務計劃、盈虧計劃等經營業(yè)務，受托鐵路運輸企業(yè)僅是一個預算執(zhí)行范圍和專業(yè)管理機構，完成協(xié)議規(guī)定的運輸任務，不承擔運營責任。

部分委托管理模式下，合資鐵路公司運輸權和經營權分離，這樣一方面保持了合資鐵路公司的獨立性，使其可以在人事、用工、分配上發(fā)揮優(yōu)勢；另一方面也可以有效利用運力資源，提高合資鐵路自身的發(fā)展?jié)摿ΑＴ谶@種模式下，合資鐵路公司與受托鐵路運輸企業(yè)共同承擔運輸任務，形成利益共同體，可以在一定程度上削弱合資鐵路公司的運輸組織、市場營銷等方面的決策權和主動權。

目前，采用該模式的有朔黃鐵路公司、孝柳鐵路公司等。朔黃鐵路公司由神華集團、太原鐵路局、河北交投三家共同出資組建，于1998年2月18日成立。朔黃鐵路公司盡可能保持鐵路運營權的完整，將專業(yè)性強、獨立性強、能夠獨立核算的業(yè)務委托給其他企業(yè)，形成了精干高效的運營組織形式。

3 模式選擇的原則

合資鐵路運營管理模式的選擇既要有前瞻性又要有可操作性，既要符合現(xiàn)代的企業(yè)制度又要適合中國國情[13,14]。具體應遵循以下幾項原則：

（1）合資鐵路由多方共同投資建設，在選擇運營管理模式時要積極協(xié)商，妥善平衡各方利益，不能采取強制手段或行政手段解決問題；

（2）合資鐵路運營管理模式的選擇要有利于實際運作，既要考慮技術可行性又要考慮經濟可行性，以便合資鐵路正常、高效地運營；

（3）合資鐵路運營管理模式選擇應當保持路網的完整性，充分發(fā)揮整體路網的運輸能力和通達性；

（4）合資鐵路運營管理模式選擇應當保證合資企業(yè)運營效益最大化，充分考慮合資鐵路和干線路網的運營特點和發(fā)展趨勢，不斷拓展?jié)撛诤驼T發(fā)市場；

（5）合資鐵路運營管理模式的選擇要符合有關規(guī)章制度以及運輸條件、運輸過程等行業(yè)管理要求，確保運營安全。

4 模式選擇的影響因素

決定合資鐵路運營管理模式的主要因素有融資方式、線路特征、運輸需求、運輸價格、競爭關系、人員設備以及鐵路政策等。

（1）資金是企業(yè)經濟活動的第一推動力和維持推動力。企業(yè)的運轉主要取決于能否獲得穩(wěn)定的資金來源，因此融資方式就成為決定合資鐵路運營管理模式的關鍵因素。

（2）合資鐵路的功能定位、線路長度、與相鄰線路的銜接關系、線路技術標準等特征，都對運營管理模式的選擇起著非常重要的作用。隨著合資鐵路的大規(guī)模建設，路網銜接關系的復雜性大大增加了運營過程的復雜性和交易成本，進而影響合資鐵路效益的發(fā)揮。

（3）管內運輸總量是合資鐵路運輸需求的核心。其比重越高，控制全程運輸?shù)哪芰驮綇?，采取自主經營的運營管理模式比較有利；比重較低則采取委托運營管理模式比較有利。

（4）市場經濟條件下，運價是非常重要的市場信號，將會直接影響相應的運營管理模式下合資鐵路的經營效益。

（5）在鐵路運輸業(yè)中，平行線路競爭會極大喪失規(guī)模經濟和范圍經濟。因此，合理界定平行線的業(yè)務范圍，確定科學合理的分工與協(xié)作關系，適當考慮必要的市場競爭，是合資鐵路選擇運營管理模式時必須考慮的因素。

（6）合資鐵路公司的人員及設備水平是安全、順暢運營的重要保障，往往成為限制運營管理模式選擇的一個關鍵因素。如果設備齊全、人員充足，一般可實現(xiàn)自管自營；反之，則需要考慮委托運營。

（7）在選擇合資鐵路運營管理模式時，必須要考慮國家相關鐵路政策的影響，以便于合資鐵路健康、長久的運營。

綜上所述，在合資鐵路選擇運營管理模式時，一定要根據合資公司的經營現(xiàn)狀，綜合考慮方方面面的情況，權衡利弊，尋找最有利于自身發(fā)展的運營管理模式。

5 不同運營管理模式的適應性分析

依據合資鐵路運營管理模式及影響因素分析，總結得到不同運營管理模式的適應性條件，如表 1所示。對于完全委托還是部分委托運營，還需要根據合資鐵路的具體情況具體分析。

表1 合資鐵路運營管理模式及其適應性條件Tab.1 The operation management modes and their adaptability analysis

6 結束語

隨著鐵路投融資體制改革的進一步推進，合資鐵路已經成為當前我國鐵路產業(yè)發(fā)展的重要組織形式，在鐵路運輸和地區(qū)經濟發(fā)展中起到越來越重要的作用，這也使得合資鐵路運營管理模式成為突出的問題。國內外合資鐵路運營管理模式有多種形式，本文僅針對我國合資鐵路運營管理的兩種主要模式進行了探討。由于合資鐵路運營規(guī)模日益增大，經營主體眾多，相關問題還有待進一步研究。管理問題實踐為先，我國合資鐵路運營管理的提高和完善還需要在實踐中繼續(xù)不懈努力和探索。

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