北京航空材料研究院 羅 輝

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的研究與探討

北京航空材料研究院 羅 輝

前 言

隨著科技與社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)成為世界各國保持科技優(yōu)勢、提高國家競爭力的核心手段。國防關(guān)鍵技術(shù)是對國防科技具有重大帶動和支撐作用的關(guān)鍵技術(shù)，是世界主要國家武器裝備建設(shè)的核心和主要著力點，是國家核心自主知識產(chǎn)權(quán)的主要發(fā)源地。在國防科技領(lǐng)域掌握關(guān)鍵技術(shù)，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，對于增強(qiáng)國防科技和武器裝備的自主創(chuàng)新能力，保障國家安全具有重要作用。此外，國防關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展，對于國家整體科技水平的提升，以及國家核心競爭力的提高和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)、快速發(fā)展也具有重要意義。

我國建國60多年，特別是改革開放以來，國防關(guān)鍵技術(shù)呈現(xiàn)出加速發(fā)展的勢頭，積累了一大批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)，但由于國防關(guān)鍵技術(shù)成果具有較強(qiáng)的國防目的性、嚴(yán)格的保密性和主體的國有性等特點，其知識產(chǎn)權(quán)掌控的目標(biāo)、方向、重點、方法、途徑、措施等不到位，因此，研究國防關(guān)鍵技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)掌控模式十分必要。指南是指為人們提供指導(dǎo)性的文件。通過研究編制國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南，可為國防領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)研究及管控提供方向，使我國國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展和管控有據(jù)可依。

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的形成與特點

▲ 美國國防部制定的國防關(guān)鍵技術(shù)列表（MCTL）kindle版封面

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)主要產(chǎn)生于國防科研生產(chǎn)和武器裝備建設(shè)的全壽命周期和全系統(tǒng)之中。在我國，按照管理渠道劃分，國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)主要集中在各類國防科研計劃和國家科技計劃中，如軍用領(lǐng)域863計劃等；按照技術(shù)領(lǐng)域和屬性劃分，主要集中在不同技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)構(gòu)成、技術(shù)過程、創(chuàng)新特點中，如裝備預(yù)研等；按照技術(shù)研發(fā)和使用特點劃分，主要集中在不同國防軍工行業(yè)和不同軍種的裝備之中。

分析各國制定國防關(guān)鍵技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括5個方面：一是急需開發(fā)或保護(hù)的核心關(guān)鍵技術(shù)，以及可提高新型武器裝備核心性能的實用化關(guān)鍵技術(shù)。二是長期制約武器裝備自主發(fā)展的“瓶頸”技術(shù)，以及以不斷增強(qiáng)國防科技發(fā)展后勁為主要目標(biāo)，對提高國防科技整體發(fā)展水平具有重要支撐作用的基礎(chǔ)性關(guān)鍵技術(shù)。三是實現(xiàn)跨越發(fā)展的自主創(chuàng)新技術(shù)，包括已經(jīng)取得明顯進(jìn)展、有望實現(xiàn)重大突破的原創(chuàng)性關(guān)鍵技術(shù)。四是前沿高新技術(shù)，即圍繞加快形成國防特色技術(shù)優(yōu)勢，搶占未來技術(shù)發(fā)展制高點，具有重大推動作用和重要應(yīng)用前景的前沿性關(guān)鍵技術(shù)。五是敏感技術(shù)。

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)具有不同于一般知識產(chǎn)權(quán)的特點：

針對性。武器裝備的針對性要求決定了軍事技術(shù)的針對性，而國防關(guān)鍵技術(shù)作為具有更強(qiáng)戰(zhàn)略意義的軍事技術(shù)，其針對性更加明顯，即針對潛在對手的優(yōu)勢武器，以及國家的最大威脅而研發(fā)。

引領(lǐng)性。國防關(guān)鍵技術(shù)由于能提高武器裝備性能，提高部隊的戰(zhàn)斗力和威懾力，受到了世界各國的高度重視，關(guān)鍵技術(shù)項目一般優(yōu)先投資、設(shè)計、研制及生產(chǎn)。這些技術(shù)一旦取得突破，或?qū)⒁l(fā)新的軍事革命；若先進(jìn)的技術(shù)在保密允許的前提下，滲入民用領(lǐng)域的各個部門，必然會大幅提高國家的整體科技水平，從而增強(qiáng)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展能力。

前瞻性。國防關(guān)鍵技術(shù)可確保國家在和平時期保持軍事技術(shù)優(yōu)勢，增強(qiáng)國家軍事實力、提高國家政治地位，在戰(zhàn)爭時期占據(jù)軍事主動權(quán)，贏得戰(zhàn)爭勝利。因此，掌控國防關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)，尤其是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，直接關(guān)系到國防建設(shè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。世界各國獲取國防關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)的研究活動遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出目前的技術(shù)水平。前瞻性對未來技術(shù)變革或加速相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展至關(guān)重要。

保密性。各國都對自己掌握的國防關(guān)鍵技術(shù)采取了嚴(yán)格的保密措施，保密性是防止國防關(guān)鍵技術(shù)擴(kuò)散并謀求軍事優(yōu)勢的重要保證。

▲ 空客A380的發(fā)動機(jī)采用了鈦合金材料

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的研究與分析

由于國防關(guān)鍵技術(shù)的保密要求較高，知識產(chǎn)權(quán)管理具有特殊性，且對國家安全、國家利益和重大社會公共利益影響巨大，因此，如何確保國家對國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)力；如何引領(lǐng)一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)成果形成并得到有效保護(hù)；如何加快國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用，帶動國防科技及國家科技水平的整體躍升；如何兼顧國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)生成單位和發(fā)明人的權(quán)利和利益等問題，都是國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)掌控模式分析的重點。21世紀(jì)以來，世界主要軍事國家高度重視國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的管理工作。美國、英國、德國、加拿大、澳大利亞等國家都采用了“誰創(chuàng)造、誰所有”的原則，明確了國防科技成果的權(quán)益歸屬，并借助政策評估機(jī)制，不斷推動知識產(chǎn)權(quán)管理與國防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營管理的深度融合。

一、國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的提出

國防科研項目可按階段劃分為規(guī)劃和指南、論證和審批、組織和實施、驗收和評價等過程。為貫徹全過程的知識產(chǎn)權(quán)管理，從源頭抓起，策劃階段顯得尤為重要。

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南（簡稱“指南”）的作用主要有3點：一是已經(jīng)攻克和掌握的國防關(guān)鍵技術(shù)，通過指南導(dǎo)向，加強(qiáng)管理控制，推動技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，防止技術(shù)被竊取和流失；二是國防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)需要的關(guān)鍵技術(shù)，通過指南引導(dǎo)，有利于集中優(yōu)勢力量，促進(jìn)技術(shù)攻關(guān)，形成技術(shù)開發(fā)能力；三是國防關(guān)鍵技術(shù)中長期無法實現(xiàn)突破的“瓶頸”技術(shù)，通過指南引導(dǎo)，可積極主動尋求對外合作、軍民融合、企業(yè)研發(fā)等途徑，加速掌握關(guān)鍵技術(shù)。

國家和軍隊有關(guān)部門發(fā)布指南，能夠起到全面引領(lǐng)和保護(hù)國防關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)的作用；軍貿(mào)、軍控部門可根據(jù)指南，限制進(jìn)出口，對擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行保護(hù)；軍工研發(fā)部門根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域的定向發(fā)布指南，可推動相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移，指導(dǎo)成果保護(hù)，引領(lǐng)發(fā)展方向與重點。

二、國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的編制和管理

國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的編制與管理是一個長效過程。

（一）必須深入研究自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)體系構(gòu)成

技術(shù)體系結(jié)構(gòu)框架是一種規(guī)范化的體系結(jié)構(gòu)描述方法，即體系結(jié)構(gòu)描述規(guī)范，目的是確保對體系結(jié)構(gòu)的理解、比較和集成具有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。國防關(guān)鍵技術(shù)體系以提高武器裝備自主研制能力、激勵國防科技創(chuàng)新、促進(jìn)軍民融合互動協(xié)調(diào)發(fā)展為主線，系統(tǒng)地梳理形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)。

以長期制約武器裝備發(fā)展的材料技術(shù)為例，先進(jìn)航空鈦合金材料的應(yīng)用數(shù)量和使用水平已成為衡量一個國家航空技術(shù)水平的重要標(biāo)志之一。在國外先進(jìn)航空發(fā)動機(jī)中，鈦合金材料的用量已占到發(fā)動機(jī)總重量的25%～40%。而我國鈦合金材料總體上還處于跟蹤仿制狀態(tài)。目前，我國已研制生產(chǎn)出了近30種成熟應(yīng)用的鈦合金材料牌號產(chǎn)品，滿足了我國第二代和第三代飛機(jī)用結(jié)構(gòu)鈦合金材料的需求。“十五”時期以來，我國自主研發(fā)了第四代新型高強(qiáng)韌損傷容限型TC21鈦合金等高性能鈦合金材料，并進(jìn)行了鈦合金材料大型整體化加工技術(shù)研究，使得我國新一代關(guān)鍵結(jié)構(gòu)鈦合金材料技術(shù)達(dá)到了國際先進(jìn)水平。（擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的航空鈦合金國防關(guān)鍵技術(shù)體系可描述為表1所示的形式。）

（二）應(yīng)用國防關(guān)鍵技術(shù)規(guī)劃指導(dǎo)指南編制

國防關(guān)鍵技術(shù)是按照需求牽引與技術(shù)推動相結(jié)合的原則，從預(yù)研規(guī)劃中精心遴選出的重點技術(shù)，經(jīng)過了反復(fù)論證和專家評估。如美國的《軍事關(guān)鍵技術(shù)清單》（MCTL）和《發(fā)展中科學(xué)技術(shù)清單》（DSTL）是美國評估世界軍事能力、判斷是否批準(zhǔn)實施技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要依據(jù)，對于美國掌握國防關(guān)鍵技術(shù)，并防止其擴(kuò)散起到了至關(guān)重要的作用。我國擬定的各個時期的國防關(guān)鍵技術(shù)報告和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》等文件對集中力量突破和掌握關(guān)鍵技術(shù)起到了重要的作用。因此，借鑒國防關(guān)鍵技術(shù)規(guī)劃指導(dǎo)國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)指南的編制，可將知識產(chǎn)權(quán)管理納入國防科技和武器裝備發(fā)展的規(guī)劃和計劃中，以形成長效機(jī)制。

（三）發(fā)揮引領(lǐng)自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展和管控國防關(guān)鍵技術(shù)成果的雙重作用

列入指南的國防關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，應(yīng)優(yōu)先得到國家和軍隊科技攻關(guān)計劃、型號研究生產(chǎn)計劃、條件建設(shè)、人才培養(yǎng)、政策扶持等方面的保障，同時，也應(yīng)當(dāng)對已經(jīng)形成的關(guān)鍵技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、人才等方面的成果實施有效保護(hù)。

在指南研究起步階段，所列內(nèi)容不求大而全，但求少而精。搶救保護(hù)一批，迅速扭轉(zhuǎn)“有創(chuàng)新成果，無知識產(chǎn)權(quán)”的被動局面；掌握形成一批，安排和突破一批至關(guān)重要的核心關(guān)鍵技術(shù)，同步進(jìn)行國防知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理；探索儲備一批，有選擇地開展探索性、前沿性的關(guān)鍵技術(shù)研究，“邊研究、邊儲備”，及時對原創(chuàng)性成果進(jìn)行保護(hù)。

（四）通過軍民融合提升指南編制的可持續(xù)發(fā)展和應(yīng)用推廣特性

指南既然是基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)，必然與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。世界各國普遍將規(guī)劃計劃作為調(diào)控引導(dǎo)軍地資源配置的重要手段，以重大的軍用或軍民兩用科技工程建設(shè)為牽引，通過軍民融合，形成科技與經(jīng)濟(jì)的綜合競爭優(yōu)勢。如美國設(shè)立了軍民兩用應(yīng)用計劃（DUAP）、商務(wù)部的高技術(shù)計劃（ATP）和由國防部牽頭的技術(shù)再投資計劃（TRP）等多項計劃。美國的“曼哈頓”計劃、“阿波羅”計劃、前蘇聯(lián)（俄羅斯）的人造地球衛(wèi)星等科技工程，通過國家范圍內(nèi)長期的軍民大協(xié)作，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域與國防領(lǐng)域的密切互動和技術(shù)轉(zhuǎn)移。因此，指南只有充分考慮國防科技與國民經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展的因素，才能更好地實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有效應(yīng)用。這就涉及如何加快國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和應(yīng)用，如何吸引世界范圍內(nèi)技術(shù)先進(jìn)的民用部門參與國防工業(yè)的科研和生產(chǎn)，如何兼顧國防關(guān)鍵技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)生成單位和發(fā)明人的權(quán)利和利益等問題。

結(jié)束語

本文提出了編制國防關(guān)鍵技術(shù)自主知識產(chǎn)權(quán)指南的想法，主要針對目前我國關(guān)鍵材料、關(guān)鍵器件、基礎(chǔ)軟件等國防關(guān)鍵技術(shù)對西方發(fā)達(dá)國家依存度較高、風(fēng)險較大、國內(nèi)基礎(chǔ)薄弱等問題，希望以指南的形式將自主知識產(chǎn)權(quán)的國防關(guān)鍵技術(shù)從國家戰(zhàn)略高度加以重視，完善管理制度，加強(qiáng)管理控制，積極探索和建立激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的體制和機(jī)制，提高更多、更快形成自主知識產(chǎn)權(quán)的可能性。

表1　***技術(shù)體系結(jié)構(gòu)及關(guān)鍵技術(shù)清單