張 保 勝

(商丘師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 商丘 476000；商丘師范學(xué)院 豫魯蘇皖接合區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，河南 商丘 476000)

技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的匹配性
——基于技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)觀的分析

張 保 勝

(商丘師范學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，河南 商丘 476000；商丘師范學(xué)院 豫魯蘇皖接合區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，河南 商丘 476000)

縮小區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距和技術(shù)差距一直是經(jīng)濟(jì)增長理論研究關(guān)注的核心問題。雖然技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識(shí)，但對技術(shù)進(jìn)步內(nèi)涵的擴(kuò)展以及經(jīng)濟(jì)收斂與技術(shù)收斂匹配性的分析研究較少。通過對體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響進(jìn)行實(shí)證研究，分析技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的匹配性，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂的實(shí)現(xiàn)依賴于技術(shù)收斂。因此，在促進(jìn)技術(shù)收斂的政策實(shí)踐中需要考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移、人力資本轉(zhuǎn)移、企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟等多個(gè)方面的政策制定。

體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步；技術(shù)收斂；經(jīng)濟(jì)收斂

在經(jīng)濟(jì)增長理論中，有兩個(gè)相關(guān)的問題值得關(guān)注。第一個(gè)問題是區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距與收斂問題。第二個(gè)問題是技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的動(dòng)力作用研究。我們在這里需要思考的緊密相關(guān)的問題是：既然技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮著重要的作用，那么在研究經(jīng)濟(jì)收斂的同時(shí)，是否需要研究技術(shù)收斂問題，技術(shù)收斂是否是經(jīng)濟(jì)收斂的原因或者前提？另外，在研究技術(shù)進(jìn)步及其對經(jīng)濟(jì)增長的影響的時(shí)候，很多學(xué)者關(guān)注的是TFP[1][2]，卻沒有關(guān)注其他的影響區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的因素。同時(shí)，由于在研究TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)及其增長率的時(shí)候，很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)了一個(gè)矛盾的現(xiàn)象：TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度降低與國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)高增長的現(xiàn)象并存[3][4]。這使得人們開始懷疑TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)是否能真正代表技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。這就促使學(xué)者們開始思考技術(shù)進(jìn)步與要素投入的關(guān)系，Isaksson甚至指出，如果沒有人力資本和物質(zhì)資本的投資，TFP的持續(xù)增長也就無法實(shí)現(xiàn)[5]。簡單地說，所謂的技術(shù)進(jìn)步，并沒有完全游離于生產(chǎn)要素之外，很多時(shí)候是內(nèi)含于要素之中的。這就是所謂的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。

Greenwood等人首次在增長模型中引入了技術(shù)專用性技術(shù)進(jìn)步，研究了對經(jīng)濟(jì)增長的影響[6]。在國內(nèi)，趙志耘、呂冰洋、郭慶旺等在內(nèi)生增長模型中引入了設(shè)備資本和建筑資本，說明了融合于物質(zhì)資本之中的技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了中國的經(jīng)濟(jì)增長[7]。在此基礎(chǔ)上，宋冬林、王林輝、董直慶將資本分為建筑資本和設(shè)備資本，對投資專用性技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行了測算[8]。

從技術(shù)進(jìn)步的要素體現(xiàn)角度來看，目前文獻(xiàn)主要關(guān)注了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步，而關(guān)注勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的文獻(xiàn)較少?；谝延形墨I(xiàn)，本文通過引入人力資本變量，從體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步角度研究了技術(shù)收斂及其與經(jīng)濟(jì)收斂的匹配性問題。第一部分分析了體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響。第二部分和第三部分分析了體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步、非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的收斂性以及與經(jīng)濟(jì)增長的匹配性。第四部分給出了基本結(jié)論和政策建議。

一、體現(xiàn)式與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響

按照一般生產(chǎn)函數(shù)理論，生產(chǎn)要素包括了勞動(dòng)力和資本。體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步包括了資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步是指沒有體現(xiàn)在生產(chǎn)要素里面的技術(shù)進(jìn)步因素。這里的資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步采用設(shè)備器具投資可比價(jià)表示①，勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步使用人力資本投資數(shù)據(jù)表示。人力資本投資的計(jì)算采用彭國華[2]的計(jì)算方法。非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步使用R&D投入的可比價(jià)數(shù)據(jù)。

為了說明技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系，這里以人均GDP(PGDP)為被解釋變量，以研發(fā)投入(RD)、人力資本(HC)和設(shè)備器具投資(EI)為解釋變量。通過選取2003年到2011年全國31個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。

1. 單位根檢驗(yàn)和協(xié)整分析

為了避免可能出現(xiàn)的虛假回歸，這里首先進(jìn)行單位根檢驗(yàn)和協(xié)整分析。把四個(gè)變量取自然對數(shù)后進(jìn)行單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，四個(gè)變量的自然對數(shù)都是非平穩(wěn)的。把四個(gè)變量的自然對數(shù)進(jìn)行一階差分后檢驗(yàn)，在0.05的顯著性水平上都是顯著的，也就是存在著一階單整，可以進(jìn)行協(xié)整分析(表1)。

表1 原始變量及其一階差分后變量的ADF檢驗(yàn)

對取自然對數(shù)后的四個(gè)變量進(jìn)行Pedroni協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，4個(gè)聯(lián)合組內(nèi)尺度加權(quán)描述統(tǒng)計(jì)量的相伴概率小于顯著性水平0.05，同時(shí)，3個(gè)組間尺度描述統(tǒng)計(jì)量的相伴概率也小于顯著性水平0.05，則LOG(PGDP)、LOG(RD)、LOG(HC)、LOG(EI)之間存在著穩(wěn)定的關(guān)系，可以進(jìn)行回歸分析。

2. 模型設(shè)定與實(shí)證分析

人均GDP為被解釋變量，研發(fā)投入、人力資本和設(shè)備器具投資分別為解釋變量，建立雙對數(shù)模型：

LOG(PGDPit)=β0+β1LOG(RDit)+β2LOG(HCit)+β3LOG(EIit)+μit

在截面維固定效應(yīng)模型結(jié)果中進(jìn)行冗余性檢驗(yàn)，根據(jù)似然比檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，小概率事件發(fā)生，拒絕冗余，排除混合模型(表2)。

通過在截距維隨機(jī)效應(yīng)模型結(jié)果中進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，確定選擇隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型，結(jié)果拒絕原假設(shè)，選擇固定效應(yīng)模型(表3)。

表2 冗余性檢驗(yàn)(似然比檢驗(yàn))結(jié)果

表3 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果

估計(jì)結(jié)果如下：

LOG(PGDP)=5.60+0.29LOG(RD)+0.14LOG(HC)+0.26LOG(EI)

三個(gè)解釋變量的系數(shù)都是正值并且t檢驗(yàn)是顯著的，F(xiàn)檢驗(yàn)顯著，擬合優(yōu)度R2=0.98。說明體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長都發(fā)揮著正向的促進(jìn)作用，而且資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的作用明顯大于勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步。

為了了解各個(gè)地區(qū)的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用，分別對資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步以及非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步做變系數(shù)固定效應(yīng)模型。對于LOG(EI)來說，除了上海市系數(shù)檢驗(yàn)得到的P值為0.0629外，其他地區(qū)均小于顯著性水平0.05；對于LOG(HC)來說，除了四川、貴州、吉林三個(gè)地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)得到的P值顯著之外，其他大部分地區(qū)都是不顯著的；對于LOG(RD)來說，所有地區(qū)系數(shù)檢驗(yàn)都是顯著的。

分別找出資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長影響最大(系數(shù)最大)的10個(gè)地區(qū)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，它們大多集中于中西部的欠發(fā)達(dá)地區(qū)。這說明近些年來部分欠發(fā)達(dá)地區(qū)通過設(shè)備引進(jìn)與購買以及R&D投入大大促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。

表4 LOG(EI)和LOG(RD)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)排名

二、體現(xiàn)式與非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步的收斂性描述

本文使用變量離散系數(shù)的變動(dòng)趨勢來測度收斂性。當(dāng)離散系數(shù)隨著時(shí)間的變化逐步減小，則表現(xiàn)出收斂的特征，反之則表現(xiàn)出發(fā)散特征。從圖1可以看出，從全國范圍來說，2003年到2011年，非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步、資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在整體上都呈現(xiàn)緩慢的收斂趨勢。但是，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步從2010年到2011年離散系數(shù)快速變大。人力資本投資離散系數(shù)的線圖呈水平變動(dòng)，沒有明顯的趨勢(圖1)。

圖1 全國層面的收斂性描述

從全國東、中、西和東北四個(gè)地區(qū)②來看，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)都表現(xiàn)出了發(fā)散的趨勢。這說明2003年到2011年間，區(qū)域板塊內(nèi)部的設(shè)備器具投資不均衡程度加大。

以人力資本來代表的勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在四個(gè)板塊均沒有表現(xiàn)出明顯的變動(dòng)趨勢。這說明區(qū)域內(nèi)部人力資本的不均衡程度并沒有發(fā)生很大的變化。

以R&D投入表示的非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步在東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)都表現(xiàn)出一定程度上的收斂趨勢。東北地區(qū)沒有表現(xiàn)出明顯的趨勢。

圖2 東部地區(qū)收斂性描述

圖3 中部地區(qū)的收斂性描述

圖4 東北地區(qū)的收斂性描述

圖5 西部地區(qū)的收斂性描述

三、區(qū)域間經(jīng)濟(jì)收斂與技術(shù)收斂的匹配性

1. 經(jīng)濟(jì)收斂情況

由于人均GDP代表經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)收斂情況可以用人均GDP的離散系數(shù)變動(dòng)趨勢進(jìn)行判斷。如圖6所示，從全國和東部地區(qū)人均GDP的變動(dòng)趨勢可以看出，離散系數(shù)有逐步變小的趨勢。但東北和西部地區(qū)卻呈現(xiàn)發(fā)散趨勢。中部地區(qū)沒有明顯的變動(dòng)趨勢。

圖6 人均GDP離散系數(shù)變動(dòng)趨勢

2. 技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的匹配性

通過前面實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，資本體現(xiàn)式、勞動(dòng)力體現(xiàn)式以及非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步都對經(jīng)濟(jì)增長有著重要的影響。同時(shí)，我們也對三種類型技術(shù)進(jìn)步的收斂性以及人均GDP的收斂性進(jìn)行了分析。通過整理和對比分析，除了全國層面外，我們無法發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的一致性(表5)。

表5 技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂的對比

下面我們通過向量的夾角余弦值來進(jìn)一步測算技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂之間的匹配性。具體來說，就是分別從全國、東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)、東北地區(qū)計(jì)算人均GDP離散系數(shù)變動(dòng)與研發(fā)投入、人力資本和設(shè)備器具投資離散系數(shù)之間的夾角余弦，其匹配性矩陣見下表6?？梢钥闯觯瑠A角余弦值均接近于1，說明經(jīng)濟(jì)收斂與技術(shù)收斂的匹配性較好。

表6 經(jīng)濟(jì)收斂與技術(shù)收斂的匹配性矩陣

四、結(jié)論與政策建議

1. 基本結(jié)論

以體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步和非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步為解釋變量的回歸結(jié)果表明，資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)力體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步以及非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長均有明顯的促進(jìn)作用。所以，在研究技術(shù)對經(jīng)濟(jì)增長的影響的時(shí)候，除了關(guān)注非體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步以外，還需要關(guān)注內(nèi)含于要素之中的體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。

由于技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的顯著影響，所以經(jīng)濟(jì)收斂目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)依賴于技術(shù)收斂。如果區(qū)域間技術(shù)差距很大，經(jīng)濟(jì)收斂則失去了動(dòng)力。盡管以離散系數(shù)衡量的技術(shù)進(jìn)步收斂與經(jīng)濟(jì)收斂之間并不完全吻合，但夾角余弦表明技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂之間具有較好的匹配性。

2. 政策建議

區(qū)域創(chuàng)新能力提升依賴于三個(gè)層面的創(chuàng)新：一是自主創(chuàng)新，二是高技術(shù)設(shè)備投資的積累，三是人力資本的積累和質(zhì)量的提高。所以，在制定區(qū)域創(chuàng)新能力提升的相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策時(shí)，除了關(guān)注純粹的R&D投入以外，還需要關(guān)注技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新，以及人力資本的引進(jìn)。

由于技術(shù)收斂與經(jīng)濟(jì)收斂具有較好的匹配性，所以區(qū)域間經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展相關(guān)政策的制定需要考慮技術(shù)發(fā)展水平的協(xié)調(diào)性問題。所以，技術(shù)引進(jìn)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移政策、人力資本流動(dòng)政策、企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟政策的制定都會(huì)對區(qū)域間技術(shù)收斂產(chǎn)生有益的影響。

當(dāng)然，由于不同地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不同以及技術(shù)吸收能力的不同，技術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展會(huì)面臨一定的現(xiàn)實(shí)問題。這就需要根據(jù)不同地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和相似性，分層次研究區(qū)域間經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的協(xié)調(diào)發(fā)展問題。

注 釋：

①可比價(jià)的計(jì)算通過設(shè)備器具當(dāng)年價(jià)格除以以2003年為基期的設(shè)備器具固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)而得。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中沒有西藏的相應(yīng)價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)，西藏的數(shù)據(jù)仍按照當(dāng)年價(jià)計(jì)算。

②這里東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東和廣東；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南六?。粬|北地區(qū)是黑龍江、吉林和遼寧三??；西部地區(qū)是指內(nèi)蒙、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆。按照傳統(tǒng)的劃分方法海南應(yīng)該歸入東部地區(qū)，但由于海南的經(jīng)濟(jì)和要素特點(diǎn)與其他省份有較大差距，這里沒有包括在內(nèi)。

[1]Young, A. the Tyranny of numbers: Confronting the statistical realities of the east asian growth experience[J]. Quarterly Journal of Economics, 110(3),1995.

[2]彭國華.中國地區(qū)收入差距、全要素生產(chǎn)率及其收斂分析[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005(9).

[3]王小魯,樊綱.中國地區(qū)差距的變動(dòng)趨勢和影響因素[J].經(jīng)濟(jì)研究,2004(1).

[4]郭慶旺,賈俊雪.中國全要素生產(chǎn)率的估算: 1978- 2004[J].經(jīng)濟(jì)研究, 2005(6).

[5]Isaksson A. Productivity and aggregate growth: A global picture[R].UNIDO Working Paper ,2007.

[6]J. Greenwood, Z. Hercowitz and P. Krusell. Long-Run Implications of Investment-Specific Technological Change[J]. The American Economic Review , vol. 87, no. 3, 1997.

[7]趙志耘,呂冰洋,郭慶旺,賈俊雪.資本積累與技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)融合:中國經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)典型事實(shí)[J].經(jīng)濟(jì)研究,2007(11).

[8]宋冬林,王林輝,董直慶.資本體現(xiàn)式技術(shù)進(jìn)步及其對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率[J].中國社會(huì)科學(xué),2011(2).

【責(zé)任編輯：李維樂】

2014-11-17

國家社科基金一般項(xiàng)目“區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展中的技術(shù)收斂問題研究”(編號：12BJY023)； 河南省高?？萍紕?chuàng)新人才(人文社科類)支持計(jì)劃資助項(xiàng)目“技術(shù)轉(zhuǎn)移與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展：基于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的對比研究”； 河南省教育廳自然科學(xué)項(xiàng)目“技術(shù)創(chuàng)新在河南省工業(yè)化進(jìn)程中的作用機(jī)理與實(shí)證研究”(編號：2011A790018)。

張保勝(1970-)，男，河南滑縣人，教授、博士，主要從事產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新研究。

F062.4; F061.5

A

1672-3600(2015)01-0111-04