孔曉莉

基于門檻理論的城鎮(zhèn)化水平研究
——基于山西省的經(jīng)驗數(shù)據(jù)

孔曉莉

門檻理論提出城市成長過程中某些限制其發(fā)展的極限或障礙根據(jù)門檻理論，城鎮(zhèn)化建設中由于城市資源的有限性，必然會存在著農(nóng)民轉(zhuǎn)移門檻。文章對山西城鎮(zhèn)化建設存在的門檻進行了分析和評價，得出目前山西城鎮(zhèn)化門檻較高等結(jié)論，并對如何降低門檻提出建議。

門檻理論；城鎮(zhèn)化；經(jīng)濟門檻；結(jié)論與建議

一、問題的提出

解決“三農(nóng)”問題是全黨工作的重點，其根本途徑是城鄉(xiāng)發(fā)展一體化。目前我國經(jīng)濟增長最大的潛力在城鎮(zhèn)化，最大的內(nèi)需在新農(nóng)村建設。城鎮(zhèn)化不僅是城鎮(zhèn)建設問題，更是統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展的戰(zhàn)略問題。

我國土地資源雖然總量大，但由于人口基數(shù)較大，使得人均占地較少，尤其是我國農(nóng)村人口多，農(nóng)業(yè)人口約占世界農(nóng)業(yè)人口總數(shù)的1/3，是美國的50多倍，即使將來城鎮(zhèn)化率達到60%，也仍然會有五六億人口在農(nóng)村。農(nóng)村底子薄、農(nóng)業(yè)效益低是推進城鎮(zhèn)化進程中面臨并且將長期面臨的最主要的問題。如何走出一條符合我國國情并有我國特色的城鎮(zhèn)化道路，實現(xiàn)城鎮(zhèn)化與新農(nóng)村建設的雙輪驅(qū)動和良性互動將是必然的選擇[1]。通過新農(nóng)村建設和城鎮(zhèn)化進程，提高全民對農(nóng)業(yè)的關注度，提升農(nóng)業(yè)基礎地位，是關系我國經(jīng)濟能否健康、均衡、持續(xù)發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重大問題。

山西省是個能源基地，農(nóng)業(yè)的比重很小，只占6.3%，但是山西省的農(nóng)業(yè)人口占到總?cè)丝诘娜种?，而且山西的農(nóng)業(yè)條件比較差，農(nóng)業(yè)資源比較少，所以山西省建設社會主義新農(nóng)村，推進城鎮(zhèn)化建設的任務比全國其他地區(qū)更為艱巨。

山西省在“十二五”規(guī)劃中提出的目標就是要讓主要的經(jīng)濟指標翻一番，再造一個新山西。通過城鎮(zhèn)化建設與綜改區(qū)建設結(jié)合，做好經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、高新技術區(qū)、產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)三大區(qū)建設，加快城鎮(zhèn)舊區(qū)、棚戶區(qū)和城中村改造，從而加快山西的城鎮(zhèn)化進程。規(guī)劃中指出山西城鎮(zhèn)化水平要在2015年達到55%，城鎮(zhèn)人口達到2000萬，建設10萬人以上人口規(guī)模縣城23個，5～10萬人口規(guī)?？h城43個。《山西省城鎮(zhèn)體系規(guī)劃》（2006-2020）預計山西城鎮(zhèn)化水平在2020年達到63%，城鎮(zhèn)人口達到2300萬。按照這個規(guī)劃，山西城鎮(zhèn)化率每提高一個百分點，就意味著有30多萬農(nóng)村人口要進入城市，相當于一個中等城市人口規(guī)模[2]。

城鎮(zhèn)化的過程是農(nóng)民進城轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)居民的過程。長期以來，我國大中城市的城市化戰(zhàn)略發(fā)展較快，且基本上走的是一條土地資源依賴型的道路。理論上由于大中城市的規(guī)模擴張和基礎設施建設發(fā)展迅速，為農(nóng)村人口轉(zhuǎn)入城市創(chuàng)造了條件，但現(xiàn)實卻是由于城市房價的日益攀高，抬高了農(nóng)民的進城門檻，使得大量長期進城務工的農(nóng)村人口很少能通過落戶轉(zhuǎn)為市民。進城的農(nóng)民只能“望樓興嘆”，難以實現(xiàn)安居樂業(yè)，所以土地城市化速度遠快于人口城市化速度。

二、山西省城鎮(zhèn)化門檻設置

（一）門檻理論簡介

波蘭規(guī)劃學家和經(jīng)濟學家馬利士于1963年在其著作《城市建設經(jīng)濟》中提出門檻理論（亦稱為臨界分析理論），該理論對在城市成長過程中某些限制其發(fā)展的極限或障礙進行了研究。馬利士指出，門檻劃分經(jīng)濟門檻和政治門檻，對門檻的分析可以從實體上、結(jié)構(gòu)上、技術上三方面進行[3]。我國于20世紀90年代開始對該理論的研究與應用。

一項門檻之所以存在，其前提條件就是該項資源是稀缺的，當某項資源發(fā)生稀缺時，政府又沒有建立科學有效的門檻，此時必然會導致該項資源的低效率使用與不當?shù)母偁?，最終會帶來公共成本的上升，經(jīng)濟意義上的帕累托最優(yōu)也就不可能實現(xiàn)。

城鎮(zhèn)化建設最主要是實現(xiàn)規(guī)模城鎮(zhèn)化向人口城鎮(zhèn)化的轉(zhuǎn)型，在我國人口的城鎮(zhèn)化過程就是農(nóng)民的市民化過程。一個城市的資源是城市管理部門提供給城市市民的，提供的方式是以公共成本的形式，當農(nóng)民城鎮(zhèn)化也就是市民化以后，就會某種程度地消耗城市資源。由于城市的資源總是有限的，而且資源的配置遵循的是對價有償原則，所以城市的管理部門必然要設置進入城市的門檻，通過提高門檻來彌補額外要多支出的公共成本、彌補多配置的公共資源、彌補可能出現(xiàn)的更多被擠用的新的城市資源[4]。比如農(nóng)民市民化后城市可能出現(xiàn)的環(huán)境污染、交通擁堵等問題，以及農(nóng)民在住房、教育、醫(yī)療、社會福利保障水平等要與原有市民實現(xiàn)同一水平所帶來的問題等。

從理論上說，一個地區(qū)經(jīng)濟門檻的設定應根據(jù)以下幾個變量：第一是該地區(qū)當前的規(guī)模；第二是該地區(qū)計劃的最終建設要達到的規(guī)模；第三是建設完成的計劃周期。在確定這些變量的基礎上，測算在計劃周期內(nèi)有多大規(guī)模的農(nóng)民需要轉(zhuǎn)為市民，再以此規(guī)模測算農(nóng)民的收入水平，最后再以該收入水平為基點設定農(nóng)民向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟門檻，而這個門檻設定的前提條件是農(nóng)民愿意并且有能力承受[5]。但現(xiàn)實中并非如此，更多的情況是一個地區(qū)并沒有在設置經(jīng)濟門檻時考慮城鎮(zhèn)化速度與該門檻是否相匹配。由于種種政策及非政策因素使得農(nóng)民城鎮(zhèn)化成本遠遠大于他們能夠并且愿意承受的，最終的結(jié)果是導致城鎮(zhèn)化速度放緩而未能達到預期目標。

（二）山西城鎮(zhèn)化基本情況

山西城鎮(zhèn)化率在2000年是35.21%，2010年是48.05%，十年提高了12.84個百分點，平均每年提高1.28個百分點。雖然全省城鎮(zhèn)化率穩(wěn)步增長，但仍然落后于全國平均水平。2010年，全國城鎮(zhèn)化率為49.68%，高于山西1.63個百分點。從增長速度上看，十年間，山西的城鎮(zhèn)化率平均每年增長1.28個百分點，低于全國平均每年增長1.35個百分點的水平。表1顯示的是近五年山西城鎮(zhèn)化水平情況。

表1 山西城鎮(zhèn)化水平

2010年全國城鎮(zhèn)化水平最高的六個省份（除直轄市外）見表2

表2 2010年全國城鎮(zhèn)化水平最高省份

山西與廣東、遼寧、浙江、江蘇、福建、黑龍江省相比分別低18.13個百分點、14.05個百分點、13.57個百分點、12.17個百分點、9.04個百分點和7.51個百分點。根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出，山西的城鎮(zhèn)化水平不僅低于全國平均水平，與我國經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比也存在著較大的差距。

“十一五”期間山西城鎮(zhèn)化率年均增速為1.01個百分點，“十二五”期間預計年均增速為1.5個百分點。2011年山西城鎮(zhèn)化率49.63%，比2010年的48.05%提高了1.63個百分點，比全國平均水平低1.64個百分點。增速高于“十一五”時期的年均增長速度0.62個百分點，高于“十二五”規(guī)劃目標年均增長速度0.13個百分點?？梢钥闯?，山西“十二五”加速城鎮(zhèn)化發(fā)展的起步較為順利。

2011年從具體城市分析，山西城鎮(zhèn)化水平最高的三個城市分別為：太原市城鎮(zhèn)化率83.35%、陽泉市城鎮(zhèn)化率61.61%、大同市城鎮(zhèn)化率56.49%。山西城鎮(zhèn)化率最后三位的是呂梁市城鎮(zhèn)化率39.84%、忻州市城鎮(zhèn)化率39.80%、運城市城鎮(zhèn)化率39.51%。從增長的勢頭看，運城市、呂梁市和忻州市分別高于全省平均增速的0.31、0.29和0.31個百分點。從城鎮(zhèn)化率排名最高和最低的極差看，2006年相差48.55個百分點，2011年縮小為43.84個百分點，表明山西地區(qū)間城鎮(zhèn)化兩極水平的差距在縮小，山西城鎮(zhèn)化發(fā)展速度在逐步加快。

2012年山西城鎮(zhèn)化率首次突破50%，達到51.26%。2012年全國的城鎮(zhèn)化率為52.57%，比上年提高了1.30個百分點，山西增長幅度高于全國0.28個百分點。山西城鎮(zhèn)化率2011年全國排名17位，2012年上升到16位。由此看出，山西開始了從鄉(xiāng)村型社會為主體轉(zhuǎn)變?yōu)橐猿鞘行蜕鐣橹黧w，也表明山西社會結(jié)構(gòu)進入了新的時期，城鎮(zhèn)化支撐下的經(jīng)濟跨越發(fā)展空間巨大。

借鑒發(fā)達國家城鎮(zhèn)化發(fā)展的歷史經(jīng)驗，城鎮(zhèn)化進程會呈現(xiàn)一定的規(guī)律。隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，城鎮(zhèn)化進程呈現(xiàn)出“S”型的變動規(guī)律。根據(jù)城市化水平高低，其變動軌跡分為三個階段：城鎮(zhèn)化水平低于30%時為低速增長階段；城鎮(zhèn)化水平在30%-60%之間為高速增長階段；當城鎮(zhèn)化水平高于60%時為成熟的城鎮(zhèn)化社會階段[6]。據(jù)此分析，目前山西的城鎮(zhèn)化水平和進程處于高速增長階段。

從一些發(fā)達國家城鎮(zhèn)化的歷史來看，德國從1871年到1910年的四十年間，城市化水平從36.1%提高到60%；在1890到1900年的十年間，城市化水平由42.5%提高到54.4%，增加了11.9%，年均提高1.2個百分點。日本城市化率由1950年的37.5%提高到1955年的56.33%，城市化水平五年提高了18.33%，年均提高3.8個百分點；1980年達到76.2%，從1950年到1980年的三十年間，年均提高1.3個百分點。山西“十一五”時期平均每年增長1.01個百分點，低于日本和德國在增長期增長的百分點。由此看出，雖然山西近幾年的城鎮(zhèn)化建設的速度加快，也取得了一些成績，但與一些發(fā)達國家的經(jīng)驗相比，山西城鎮(zhèn)化的水平還有待提高，速度還有待加快。

（三）山西城鎮(zhèn)化門檻的設定

根據(jù)《山西省城鎮(zhèn)體系規(guī)劃（2006-2020）》，到2020年，山西的重要城市發(fā)展成為全省和經(jīng)濟區(qū)強大的集聚和幅射中心，建立起城鎮(zhèn)職能分工明確、等級規(guī)模有序、空間分布合理、設施高效完善、城鄉(xiāng)互動發(fā)展的城鎮(zhèn)體系，力爭將大運城鎮(zhèn)密集帶和太原都市圈建成中西部地區(qū)有較大競爭力的區(qū)域城鎮(zhèn)群。到2020年，城市總數(shù)達42-45個，建制鎮(zhèn)650個左右。2015年，城鎮(zhèn)化水平達到55%左右，城鎮(zhèn)人口達到1900～2000萬左右。2020年，城鎮(zhèn)化水平達到63%，城鎮(zhèn)人口達到2300萬左右。

實踐證明，城鎮(zhèn)化率的提高和農(nóng)民人均純收入的增長，存在著正相關的關系。提高城鎮(zhèn)化水平有助于提高農(nóng)民收入，而農(nóng)民收入又影響著城鎮(zhèn)化水平。圖1、圖2分別是山西近五年來農(nóng)民人均收入變化及增長情況。

圖1 2008-2012年山西農(nóng)村居民人均純收入

圖2 2008-2012年山西農(nóng)村居民人均純收入增長速度

根據(jù)調(diào)查，2012年山西城鎮(zhèn)住房建筑面積55848.72萬平方米，人均32.13平方米；農(nóng)村住房建筑面積60371.33萬平方米，人均32.44平方米。根據(jù)山西“十二五”規(guī)劃，2015城鎮(zhèn)人均住房建筑面積達到33平方米。根據(jù)2012年山西十個城市（太原、大同、榆次、陽泉、長治、臨汾、河津、忻州、朔州、運城）房價，得出山西2012年平均房價3534.3元/平方米，近幾年房價增長率平均為3%。根據(jù)《山西省城鎮(zhèn)體系規(guī)劃（2006-2020）》，到2020年城鎮(zhèn)化水平63%，城市人口2300萬。以2012年城市人口1851.08萬為基數(shù)，八年增加城市總?cè)丝?49萬，年均增加56.16萬。2012年山西農(nóng)村居民人均收入分布情況如表2。

表2 2012年山西農(nóng)村居民人均收入分布單位：元

我們假設農(nóng)民中具有最高收入的人群轉(zhuǎn)化為市民，即人均14136.7元。按照2012年城鎮(zhèn)居民平均居住面積32.13平方米，農(nóng)民轉(zhuǎn)化為市民（三口之家兩個大人共同承擔）需要購買96.39平方米的房子，按2012年平均房價3534.3元/平方米，則意味著家庭門檻高度為34萬元，那么農(nóng)民轉(zhuǎn)化化市民的門檻需要12年時間。目前，國際上的標準是3-5倍，我國的標準是4-6倍，顯然這個門檻（農(nóng)民的房價收入比）遠遠超過了國際上的標準，也超過了我國的標準。由此看出，山西城鎮(zhèn)化的門檻過高，這將極大地降低農(nóng)民轉(zhuǎn)化為市民的可能。

同樣，我們可以預測2015年的門檻：

Y:農(nóng)民戶均收入（高收入人群）

N:年份

P:年均收入增長率（此處為2008-2012年平均增長率11.76%）

X:房價

N:年份

O:年均房價收入增長率（此處為年平均增長率3.%）

根據(jù)上述數(shù)據(jù)，可以計算出2015年農(nóng)民高收入人群戶均為39255.32元，房價3890.98元/平方米，2015年計劃城鎮(zhèn)居民人均住房33平方米，得出家庭門檻高度為38.5萬元，房價收入比為9.8，也仍然遠遠超過了國際上3-5倍的標準、我國4-6倍的標準。

如果以6倍的房價收入比來衡量，2015年農(nóng)民轉(zhuǎn)化為市民對應的99平方米的房子單價應為2379元。因此，要達到規(guī)劃的目標，一個途徑是降低房價；另一個途徑是降低規(guī)定的購房面積下限，按2015年房價收入，以6倍的標準計算，農(nóng)民住房面積最高上限為60平方米。最后一種途徑是提高收入，按2015年情況（以6倍標準）計算得出農(nóng)民戶均收入要達到6.417萬元，與2012年戶均收入2.8734萬元比，年均增長42%，遠遠大于近五年平均增長11.76%，顯然是有較大難度的。

三、結(jié)論與建議

一是城鎮(zhèn)化門檻設置過高。從2012年和2015年的數(shù)據(jù)可以看出，山西省城鎮(zhèn)化門檻設置過高。如果要達到所設想的2020年城鎮(zhèn)化水平，那么城鎮(zhèn)化的時間就要推遲幾十年。以這樣的速度測算，山西省城鎮(zhèn)化建設的目標就不可能實現(xiàn)。因此，山西省相關部門應就目前的門檻進行調(diào)控，設置科學合理的門檻標準，來保證山西省城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略目標的順利實現(xiàn)。

二是在城鎮(zhèn)化過程中，某些特別現(xiàn)象與門檻設置本身沒有關系。如城郊結(jié)合部或城中村農(nóng)民因原有住房拆遷而獲得補償，使得其在城市能夠購置房產(chǎn)，順利跨越門檻。

三是出于成本收益考量，部分農(nóng)民不輕易將戶籍轉(zhuǎn)入城鎮(zhèn)。雖然農(nóng)民要市民化必須先要跨越經(jīng)濟門檻，但現(xiàn)實中農(nóng)民即使跨越了門檻也不一定意味著市民化，因為很多農(nóng)民出于成本收益比較，即便在城市購置了房產(chǎn)，卻仍然沒有將戶籍遷移至該城市。

四是真實的門檻比測算的門檻實際值低。上述門檻計算中，采用的是樂觀估計，可現(xiàn)實是在農(nóng)民轉(zhuǎn)化市民過程中，除了高收入人群外，還有部分較高收入人群或其他收入層次人群，因此真實的門檻比測算的門檻實際值要低。

五是如何降低門檻。上述中提出三條建議途徑，第二條途徑是降低住房面積，個人認為不符合我們城鎮(zhèn)化建設的初衷，違背了農(nóng)民的利益，不利于社會的穩(wěn)定和諧和均衡發(fā)展。第三條途徑也就是想方設法增加農(nóng)民收入，可以在某種程度上實現(xiàn)。最為關鍵的是第一條途徑，那就是有效控制房價同時增加保障性住房。我國目前正處于城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時期，短期內(nèi)要從根本上解決城市住房供求問題和房價過快上漲問題仍然面臨著諸多現(xiàn)實困難。

如何讓山西省進城農(nóng)民跨越門檻、順利推進山西省的城鎮(zhèn)化建設，筆者提出幾點建議：

第一，調(diào)控房價。為了抑制房價過快上漲，近幾年國家已出臺了一系列房地產(chǎn)宏觀調(diào)控政策，調(diào)控的效應正逐步顯現(xiàn)，這也為山西省房地產(chǎn)市場的規(guī)范提供了契機。首先，地方政府可以根據(jù)當?shù)氐那闆r實施差別性信貸政策。2013年我國城鎮(zhèn)住宅市場的整體空置率達22.4%，山西省的空置率近幾年也保持在20%左右。高空置率一方面造成資源巨大浪費，另一方面導致房價虛高。對于購買高檔住宅或二套以上住宅的家庭尤其是投資性購房，可以通過提高首付比例、縮短貸款期限、提高貸款利率等手段來抑制其需求，有效控制住房的炒作與囤積。其次，地方政府要嚴格執(zhí)行房地產(chǎn)開發(fā)市場準入制度。防止非專業(yè)性房地產(chǎn)公司通過招標或拍賣方式取得土地并進入房地產(chǎn)開發(fā)領域，哄抬土地價格；防止一些掛名房地產(chǎn)公司將開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)手其他公司，牟取利益，導致房價上漲。最后，建議政府加強市場監(jiān)管，強化企業(yè)信用管理，打擊中介機構(gòu)違法違規(guī)行為，嚴格執(zhí)行商品房銷售明碼標價規(guī)定。地方政府要加強地產(chǎn)管理部門、金融機構(gòu)以及購房者之間的信息共享制度，加強市場監(jiān)測和信息發(fā)布管理制度、加強持續(xù)監(jiān)督和監(jiān)查制度，有效遏制人為惜售現(xiàn)象和虛假銷售現(xiàn)象，形成公正、公平和透明的市場環(huán)境，形成相對合理的市場價格。

第二，調(diào)整房源供應結(jié)構(gòu)。根據(jù)國家規(guī)定，地級以上城市要把符合條件的外來務工人員納入當?shù)刈》勘Ｕ戏秶?。因此，建議地方政府要避免一味地追求土地收益，加大保障房和普通房的用地供應。為了解決中低收入群體包括外來進城務工農(nóng)民的基本住房需求，增加廉租房、經(jīng)濟適用房和棚戶區(qū)改造的建設開發(fā)比例，合理調(diào)整普通商品房建設中大中小戶型的比例，同時加大中低價位商品房的開發(fā)比例，有針對性地拉動中低收入群體包括外來務工農(nóng)民的住房需求并刺激他們的消費，尤其是對于那些既不符合保障性住房供應條件又無力購買普通商品住房的農(nóng)民工群體，可以探索性地實施合理的公共租賃住房和限價商品房政策。

第三，政府提供相關優(yōu)惠政策。政府通過改革和創(chuàng)新相關政策可以有效減輕購房者負擔。一方面，政府可以讓利，如減輕農(nóng)民購房稅賦，包括免除契稅、免除印花稅、免除土地增值稅等，也可以通過采取貼息貸款的方式來幫助農(nóng)民工提高支付能力；另一方面，政府還可以幫助開發(fā)商增加現(xiàn)金流而不是鼓勵開發(fā)商漲價，從而營造良好的投資環(huán)境，引導房地產(chǎn)企業(yè)適當讓利，采取低于市場的價格讓農(nóng)民工享受優(yōu)惠。

第四，提供針對性的信貸政策。外來進城的農(nóng)民工職業(yè)流動性較大、收入不穩(wěn)定，信用難以保證，貸款風險較大，因而難以享受住房的信貸政策?；诖?，建議地方金融部門制訂針對性的信貸政策，地方保障、商業(yè)保險與信貸可以形成聯(lián)動機制，地方政府部門為農(nóng)民工提供資產(chǎn)擔保，保險公司為農(nóng)民工提供信用保險業(yè)務，金融部門可以放寬政策，如降低貸款利率、降低首付比例、延長貸款期限等。

第五，完善社會保障體系刺激農(nóng)民工購房意愿。城鎮(zhèn)化進程中，由于農(nóng)民工的社會保障體系不健全，城市生活成本大于農(nóng)村，農(nóng)民工難以抵御市場經(jīng)濟下的各種風險，因此大多農(nóng)民工只是想通過在城市務工來獲取高于在農(nóng)村務農(nóng)的收益，最后再回到農(nóng)村，以較低的生活成本在農(nóng)村居住生活，所以這部分人主觀購房意愿不強。鑒于此，地方政府可以制定既不同于城鎮(zhèn)社會保障體系，也不同于農(nóng)村社會保障體系的應對農(nóng)民工的相對獨立的社會保障體系，完善農(nóng)民工社會保險、社會救助和社會福利，使農(nóng)民工的基本生活得到保障，城市的歸屬感增強，市民化的意愿也會隨之增強。

[1]陳曉春，蔣道國.新型城鎮(zhèn)化低碳發(fā)展的內(nèi)涵與實現(xiàn)路徑[J].學術論壇，2013，（4）.

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[6]陳廣桂.農(nóng)民城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移行為經(jīng)濟學分析[D].南京農(nóng)業(yè)大學博士論文，2009.

[責任編輯：劉烜顯]

孔曉莉，山西工程技術學院經(jīng)濟貿(mào)易系副教授，山西陽泉045000

F291.1

A

1004-4434(2015)09-0034-05