施慧斌， 李 昂， 王海軍， 宋 罡(. 沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽 0870； . 中國郵政速遞物流有限公司 沈陽分公司， 沈陽 0033)

基于知識管理視角的協(xié)同創(chuàng)新行為選擇研究*

施慧斌1， 李 昂2， 王海軍1， 宋 罡1
(1. 沈陽工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院， 沈陽 110870； 2. 中國郵政速遞物流有限公司 沈陽分公司， 沈陽 110033)

在裝備制造業(yè)面臨著轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時期，協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為其加速發(fā)展的一個重要途徑。在協(xié)同創(chuàng)新過程中，參與主體如何選擇協(xié)同創(chuàng)新行為直接影響著協(xié)同創(chuàng)新成果的收益。將現(xiàn)階段的協(xié)同創(chuàng)新活動看成一個知識協(xié)同創(chuàng)新的過程，分析協(xié)同創(chuàng)新過程中收益和成本等要素如何影響參與主體的知識行為選擇活動，歸納出現(xiàn)階段協(xié)同創(chuàng)新活動的本質(zhì)特征在于知識協(xié)同創(chuàng)新。討論并發(fā)現(xiàn)收益和成本等要素對協(xié)同創(chuàng)新主體行為選擇的影響方式，以期為提高協(xié)同創(chuàng)新活動的效果提供借鑒。

協(xié)同創(chuàng)新； 知識管理； 行為選擇； 博弈論； 合作研發(fā)

近年來，作為遼寧省支柱產(chǎn)業(yè)的裝備制造業(yè)面臨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢下降、人力資源成本上升和全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等不利因素。美國國家科學(xué)技術(shù)委員會于2012年2月正式發(fā)布了《先進制造業(yè)國家戰(zhàn)略計劃》。除此之外，德國政府在2013年4月推出了《德國工業(yè)4.0戰(zhàn)略》[1]。在這種發(fā)展趨勢下，創(chuàng)新已經(jīng)成為遼寧省裝備制造業(yè)生存和發(fā)展的唯一途徑。遼寧省政府發(fā)布的《遼寧省改革驅(qū)動戰(zhàn)略實施方案》中，明確提出“加快構(gòu)建自主創(chuàng)新體系。穩(wěn)步實施產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺組建計劃，完善產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺、產(chǎn)業(yè)專業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺、綜合服務(wù)平臺；支持產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新平臺圍繞信息技術(shù)……先進裝備制造等相關(guān)領(lǐng)域開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)”[2]，《遼寧省科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實施方案》中提出要“鼓勵和支持我省企業(yè)與域外大學(xué)、研發(fā)機構(gòu)和高技術(shù)企業(yè)開展合作交流，通過合作研發(fā)、人才引進等方式提高創(chuàng)新能力”[3]。由此可見，多主體之間的協(xié)同創(chuàng)新作為一種非常重要的創(chuàng)新方式已經(jīng)受到省政府的高度重視。但在協(xié)同創(chuàng)新過程中，一些創(chuàng)新主體為了個體利益的最大化，可能會選擇對自己有利的策略，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新團隊共同利益的犧牲，這對協(xié)同創(chuàng)新活動會造成很大的負面影響，如果不同創(chuàng)新主體之間存在著多次協(xié)同合作，那么每次協(xié)同策略的選擇，都會對以后的各方創(chuàng)新主體的策略選擇存在一定的影響，因而對協(xié)同創(chuàng)新過程中各參與主體行為選擇和長期協(xié)同之后各主體行為選擇的研究就具有十分重要的現(xiàn)實意義。

目前已經(jīng)有眾多的國內(nèi)外學(xué)者對協(xié)同創(chuàng)新展開了多方面的研究，Baldwin和Hippel[4]討論了快速增長的協(xié)同創(chuàng)新模式，認為協(xié)同創(chuàng)新模式已經(jīng)成為一種重要的思考模式；Inzelt[5]討論了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)適合的應(yīng)用場景；Cohen[6]將協(xié)同創(chuàng)新分成兩種情形，包括正式合作和非正式合作，并認為非正式合作起到的作用更大。在國內(nèi)，劉友金和楊繼平[7]構(gòu)建了集群中企業(yè)協(xié)同競爭博弈模型，提出了集群中企業(yè)進行合作創(chuàng)新的四個條件，在此基礎(chǔ)上探討了促進集群中企業(yè)合作創(chuàng)新的5種策略設(shè)計；趙黎明[8]等以軍工企業(yè)和民用企業(yè)為研究對象，分析了雙方在有限理性條件下的互動機理與策略選擇，提出了支配雙方協(xié)同創(chuàng)新的制約因素及影響機理；宋李俊[9]對協(xié)同創(chuàng)新集成組織建立、伙伴選擇與任務(wù)分配等多方面的關(guān)鍵行為進行了論述；彭本紅和周葉[10]分析了協(xié)同創(chuàng)新中機會主義行為產(chǎn)生的原因，利用演化博弈模型分析了企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中協(xié)同創(chuàng)新行為的演化過程。從目前的研究可以看出，尚未有人從知識管理視角對協(xié)同創(chuàng)新行為選擇進行研究，另外，現(xiàn)有研究所選用的博弈方法大多為演化博弈模型，本文選擇靜態(tài)博弈模型作為研究方法，也是對現(xiàn)有研究的一個補充。本文從知識管理角度出發(fā)，重點研究在協(xié)同創(chuàng)新過程中，參與主體如何選擇自己的協(xié)同行為，哪些因素對參與主體的選擇會產(chǎn)生影響以及如何影響等問題。

一、概念界定

現(xiàn)有許多文獻對協(xié)同創(chuàng)新的模式進行了論述，全利平，蔣曉陽[11]總結(jié)了網(wǎng)絡(luò)組織常見的協(xié)同創(chuàng)新的模式，包括產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和虛擬網(wǎng)絡(luò)組織三種；呂靜[12]等總結(jié)了中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的模式；D’Este和Patel[13]研究得出培訓(xùn)、共同研發(fā)、咨詢、專利使用授權(quán)和合同研發(fā)等協(xié)同創(chuàng)新模式是使用頻率較高的幾種模式。Monjon[14]提到在各種協(xié)同創(chuàng)新模式中，合作研發(fā)可以取得很好的效果。Agrawal[15]認為技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等一些協(xié)同創(chuàng)新模式應(yīng)用較少。

本文認為，各種模式的協(xié)同創(chuàng)新歸根結(jié)底都是知識協(xié)同創(chuàng)新，不同協(xié)同創(chuàng)新模式實際上是代表著不同知識協(xié)同策略和其所對應(yīng)的風(fēng)險和收益分配原則。例如，專利使用授權(quán)，相當于協(xié)同主體1將專利技術(shù)轉(zhuǎn)移給了主體2，雙方會約定一個收益分配原則。

本文選取合作研發(fā)模式作為研究前提，在此種協(xié)同創(chuàng)新模式下，協(xié)同行為選擇具有以下特征：

(1) 知識轉(zhuǎn)移策略的選擇問題，如果參與主體知識轉(zhuǎn)移的程度低，那么對應(yīng)的知識成本相應(yīng)的也較低；如果參與主體知識轉(zhuǎn)移的程度較高，那么對應(yīng)知識轉(zhuǎn)移成本同樣較高；

(2) 假設(shè)有兩個參與主體，如果主體1選擇知識轉(zhuǎn)移程度高，那么需要考慮主體2選擇不同知識轉(zhuǎn)移策略的情況下，雙方收益會有何不同；

(3) 協(xié)同主體選擇知識轉(zhuǎn)移程度高的協(xié)同策略，可能會獲得高收益，但是面臨的風(fēng)險也會更大，例如其他的協(xié)同主體選擇知識轉(zhuǎn)移程度低的協(xié)同策略，會造成該協(xié)同主體付出的高成本沒有對應(yīng)高收益。

二、模型建立

假設(shè)參與協(xié)同創(chuàng)新的主體共有兩家，分別用主體1和主體2表示，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于隱性知識的存在，協(xié)同主體對對方的知識水平的判斷無法做到完全準確，所以也很難完全了解對方付出的知識程度，這造成了協(xié)同創(chuàng)新主體之間信息的不對稱。而這種信息不對稱性很有可能會導(dǎo)致協(xié)同主體在協(xié)同創(chuàng)新活動中采取機會主義行為，即在一定程度上對自己的知識進行保留，從而節(jié)約自己的知識成本，獲得更多的收益。更進一步的說，假設(shè)主體1在協(xié)同創(chuàng)新過程中采取機會主義行為，選擇付出較低知識水平的協(xié)同行為，而主體2并不能判斷出主體1的這種機會主義行為，所以主體2可能會繼續(xù)采用付出較高知識水平的協(xié)同行為。在這種情況下，主體1不僅節(jié)約了自己的知識成本，并且在主體2了解自己知識較少的情況下，獲取了更多主體2的知識，也就是在獲得一個相對滿意的創(chuàng)新成果收益下，額外獲得了對方的知識付出。同樣的，主體1也無法判斷主體2所采取的協(xié)同行為的知識水平，所以主體2也可能會選用較低知識水平的協(xié)同行為。

假設(shè)主體1和主體2都有兩種可選擇的協(xié)同創(chuàng)新策略：低知識水平協(xié)同創(chuàng)新和高知識水平協(xié)同創(chuàng)新。主體1選取低知識水平協(xié)同行為所付出的成本為c1d，選擇高知識水平協(xié)同行為所付出的成本為c1u；主體2選取低知識水平協(xié)同行為所付出的成本為c2d，選擇高知識水平協(xié)同行為所付出的成本為c2u。假設(shè)獲得較好的協(xié)同創(chuàng)新成果的收益為ru，獲得較差的協(xié)同創(chuàng)新成果的收益rd；假設(shè)雙方事先商定達成協(xié)議，主體1分享協(xié)同創(chuàng)新成果總收益的比例為α(α≤1)，主體2分享協(xié)同創(chuàng)新成果總收益的比例β(β≤1)，且α+β=1。

按照以上假設(shè)，本博弈模型可以表達為：

博弈參與方集合Γ={主體1，主體2}；主體1的策略空間S1={低知識水平協(xié)同行為，高知識水平協(xié)同行為}；主體2的策略空間S2={低知識水平協(xié)同行為，高知識水平協(xié)同行為}。

然后分別對兩個主體不同的策略選擇情況進行討論。

(1) 若主體1選擇低知識水平協(xié)同行為。在這種情況下，主體1付出了較低的知識成本c1d，如果主體2同樣付出低知識水平協(xié)同行為，則主體2也只付出了較低的知識成本c2d，結(jié)果會導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新成果總收益降低，用rd來表示該降低之后的總收益；

如果由于主體2繼續(xù)選擇采用高知識水平協(xié)同行為，則主體2付出了較高的知識成本c2u，但是由于主體1的低知識水平行為對協(xié)同創(chuàng)新成果起了負面作用，所以導(dǎo)致了協(xié)同創(chuàng)新成果總收益并沒有提高，仍然是rd。

(2) 若主體1選擇高知識水平協(xié)同行為。在這種情況下，主體1付出了較高的知識成本c1u，如果主體2同樣選擇了高知識水平協(xié)同行為，則會產(chǎn)生較高水平的協(xié)同創(chuàng)新成果，獲得較高的總收益，用ru來表示。

如果主體2選擇采用低知識水平協(xié)同行為，即使主體1付出高水平知識，但是主體2的低知識水平協(xié)同行為對創(chuàng)新結(jié)果產(chǎn)生了負面作用，會導(dǎo)致創(chuàng)新結(jié)果總收益降低，本文假設(shè)這種情況獲得的收益仍然為rd。

只有當主體1和主體2同時選用高知識水平協(xié)同行為，才會取得較高的協(xié)同創(chuàng)新成果收益ru，任何一方選用低知識水平協(xié)同行為，都會導(dǎo)致只能取得較低水平的協(xié)同創(chuàng)新成果收益rd。

由上述論證可知，協(xié)同創(chuàng)新主體雙方博弈的收益矩陣如表1所示。

表1 博弈的收益矩陣

在該博弈模型中，可以認為協(xié)同創(chuàng)新主體雙方的協(xié)同創(chuàng)新活動是同時開始進行的，且主體1完全了解主體2的協(xié)同行為策略及各個策略對應(yīng)的收益情況，所以該模型是一個完全信息靜態(tài)博弈模型。從收益矩陣可以看出，該博弈模型不存在純策略納什均衡，因此只能尋找混合策略納什均衡。

假設(shè)主體1的混合策略為(p，1-p)，即主體1以p的概率選擇低知識水平協(xié)同行為策略，以1-p的概率選擇高知識水平協(xié)同行為策略；同理假設(shè)主體2的混合策略為(q，1-q)，即主體2以q的概率選擇低知識水平協(xié)同行為策略，以1-q的概率選擇高知識水平協(xié)同行為策略。

主體1選用混合策略(p，1-p)的收益函數(shù)可以表示為

u1=pq(αrd-c1d)+(1-p)q(αrd-c1u)+

p(1-q)(αrd-c1d)+

(1-p)(1-q)(αru-c1u)=

pαrd-pc1d+qαrd-qc1u-

pqαrd+αru-c1u-pαru+

pc1u-qαru+qc1u+pqαru

主體2選用混合策略(q，1-q)的收益函數(shù)可以表示為

u2=pq(βrd-c2d)+(1-p)q(βrd-c2d)+

p(1-q)(βrd-c2u)+

(1-p)(1-q)(βru-c2u)=

pβrd-pc2u+qβrd-qc2d-pqβrd+

βru-c2u-pβru+pc2u-qβru+

qc2u+pqβru

于是，求解混合策略納什均衡等價于求解以下最優(yōu)化問題：

maxp∈Pu1(p，q*)

maxq∈Qu2(p*，q)

主體1和主體2收益函數(shù)對應(yīng)的最優(yōu)化一階微分條件為

分別求解可得

即主體1的最優(yōu)策略是

主體2的最優(yōu)策略是

三、結(jié)果分析

從以上推導(dǎo)的結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：

(1) 主體1選擇高知識水平協(xié)同行為的概率(1-p)與主體2高知識水平協(xié)同行為的成本c2u成正比，與主體2低知識水平協(xié)同行為的成本c2d成反比。對于該結(jié)果，一個合理的解釋是：當主體1觀察到主體2高知識水平協(xié)同行為的成本與低知識水平協(xié)同行為的成本差距變大時，主體1懷疑主體2選取低知識水平協(xié)同行為的可能性較大；在選擇策略之前，主體2也已經(jīng)意識到主體1對自己的懷疑，主體2為了表明自己的態(tài)度，所以反而傾向于選取高知識水平協(xié)同行為，這時主體1選擇高知識水平協(xié)同行為正是明智的選擇。

(2) 主體1選擇高知識水平協(xié)同行為的概率(1-p)與主體2的收益分享比例成反比。這個結(jié)果是顯而易見的，主體2的收益分享比例高意味著主體1的收益減少，這可能導(dǎo)致主體1轉(zhuǎn)而選擇機會主義行為，節(jié)約知識成本。

(3) 主體1選擇高知識水平協(xié)同行為的概率(1-p)與較好的協(xié)同創(chuàng)新成果的總收益成反比，與較差的協(xié)同創(chuàng)新成果的總收益成正比。對此現(xiàn)象的一個合理解釋是：當較好的協(xié)同創(chuàng)新成果總收益與較差的協(xié)同創(chuàng)新成果總收益差距變大時，從主體1的角度來觀察，主體2很大可能是選擇高知識水平協(xié)同行為，所以主體1可能會傾向于選擇低知識水平協(xié)同行為；而主體2也已經(jīng)意識到主體1對自己的看法，所以主體2也傾向于選擇低知識水平協(xié)同行為。

對主體2的分析與上述分析一致，在此不再贅述。

四、結(jié) 論

本文利用博弈論，對聯(lián)合研發(fā)模式下協(xié)同創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新行為選擇問題進行了討論。得到以下結(jié)論：

(1) 參與主體一方如果了解到對方的高知識水平協(xié)同行為的知識成本較高時，則該參與主體也傾向于選擇高知識水平協(xié)同行為。這一結(jié)論也體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新過程中，更多的付出是會有更多的回報的。

(2) 協(xié)同創(chuàng)新團隊建立時的目標不應(yīng)該重點關(guān)注取得好成果時的總收益有多大，反而應(yīng)該更多地關(guān)注如何提高較差成果的總收益。

(3) 參與主體主要關(guān)心的并不是協(xié)同創(chuàng)新成果的總收益，也不是自己得到的收益有多少，而是分到的比例有多大。這說明了協(xié)同團隊在建立和運行階段，不能僅僅關(guān)心創(chuàng)新的效益問題，還要關(guān)心公平問題。

未來的研究中，其他協(xié)同創(chuàng)新模式下的協(xié)同行為選擇是一個可以進一步研究的方向；另外，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，協(xié)同主體之間可能會出現(xiàn)多次博弈選擇，在這種情況下，協(xié)同主體的行為選擇同樣是重要的研究方向。

[1]王喜文.研究美歐工業(yè)戰(zhàn)略梳理未來制造業(yè)關(guān)鍵詞 [EB/OL].[2014-11-19].http：//intl.ce.cn/specials/zxgjzh/201411/19/t20141119_3937795.shtml.

[2]遼寧省人民政府.遼寧省改革驅(qū)動戰(zhàn)略實施方案 [EB/OL].[2015-08-10].http：//www.ln.gov.cn/zfxx/zfwj/szfwj/zfwj2011_106024/201508/t20150810_1816628.html.

[3]遼寧省人民政府.遼寧省科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展實施方案 [EB/OL].[2015-08-19].http：//www.ln.gov.cn/zfxx/zfwj/szfwj/zfwj2011_106024/201508/t20150819_1827493.html.

[4]Baldwin C，Von Hippel E.Modeling a paradigm shift：from producer innovation to user and open collaborative innovation [J].Organization Science，2011，22(6)：1399-1417.

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[15]Agrawal A，Henderson R.Putting patents in context：exploring knowledge transfer from MIT [J].Management Science，2002，48(1)：44-60.

(責(zé)任編輯：吉海濤)

Research on behavior selection of collaborative innovation based on perspective of knowledge management

SHI Hui-bin1, LI Ang2, WANG Hai-jun1, SONG Gang1

(1. School of Management, Shenyang University of Technology, Shenyang 110870, China; 2. Shenyang Branch, China Postal Express and Logistics Company Limited, Shenyang 110033, China)

During the key period of transformation and upgrade of equipment manufacturing industry, collaborative innovation has become one of the important paths of its development acceleration. During the process of collaborative innovation, the behavior for the participants to choose collaborative innovation directly affects the benefit of collaborative innovation outcomes. Collaborative innovation behavior at present stage is considered as a process of knowledge collaborative innovation. How the factors such as benefits and costs etc. influence the selecting activities of knowledge behavior of participants are analyzed in the process of knowledge collaborative innovation. And it is summarized that the essential characteristic of collaborative innovation at present stage lies in knowledge collaborative innovation. The influencing modes of factors of benefits and costs etc. on behavior choice of subject of collaborative innovation are discussed and found in order to provide reference for promoting the effect of collaborative innovation activities.

collaborative innovation; knowledge management; behavior choice; game theory; cooperative R&D

2015-08-30

國家自然科學(xué)基金項目(91224007，71271013，71301152，71301011)； 國家社科基金重點項目(11AZD096)； 北京市自然科學(xué)基金項目(9142012)； 沈陽工業(yè)大學(xué)博士啟動基金項目。

施慧斌(1982-)，男，遼寧沈陽人，講師，博士，主要從事工程管理、協(xié)同創(chuàng)新等方面的研究。

14∶02在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。

http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20150917.1402.020.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2015.05.03

C 93-0

A

1674-0823(2015)05-0395-05