黃 燁,王嵩松

(中國(guó)水利水電建設(shè)工程咨詢(xún)西北有限公司，西安 710065)

文章編號(hào)：1006—2610(2015)01—0118—04

尼泊爾某水電站工程總承包合同管理實(shí)踐與探索

黃 燁,王嵩松

(中國(guó)水利水電建設(shè)工程咨詢(xún)西北有限公司，西安 710065)

尼泊爾某水電站是中國(guó)進(jìn)出口銀行對(duì)尼泊爾提供的第一個(gè)優(yōu)惠貸款項(xiàng)目，也是尼泊爾政府第一個(gè)水電工程總承包(EPC)項(xiàng)目。雖然合同采用了國(guó)際通用的FIDIC銀皮書(shū)，但在雇主要求中直接套用了以往已實(shí)施項(xiàng)目的合同文件。EPC合同具有一定的特殊性，致使工程總承包施工合同中部分內(nèi)容與FIDIC銀皮書(shū)的精神存在矛盾。通過(guò)對(duì)該水電站合同管理實(shí)踐與探索，提出了一些對(duì)特殊合同問(wèn)題的處理方式及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，取得了較好的效果。

EPC；合同管理；價(jià)值工程；索賠

1 工程概況

尼泊爾某水電站工程位于尼泊爾Rasuwa和Nuwakot交匯處的Bagmati。該電站的開(kāi)發(fā)目標(biāo)為單一水力發(fā)電工程，樞紐主要由擋水閘壩、取水明渠、低壓引水隧洞、調(diào)壓井、高壓管道、地下廠房等及開(kāi)關(guān)站等建筑物組成。水庫(kù)正常蓄水位870.5 m，死水位861.5 m。電站總裝機(jī)容量為60 MW(2×30 MW)。電站主體工程開(kāi)工日期為2011年6月1日，計(jì)劃完工日期為2014年4月30日，合同總工期35個(gè)月。本工程為中國(guó)進(jìn)出口銀行對(duì)尼泊爾提供的第一個(gè)優(yōu)惠貸款項(xiàng)目，也是尼泊爾政府第一個(gè)水電工程總承包(EPC)項(xiàng)目，業(yè)主為尼泊爾某政府部門(mén)，水電站項(xiàng)目EPC承包商為中國(guó)某水電集團(tuán)，咨詢(xún)監(jiān)理方為中國(guó)某勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院。

2 合同執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題

2.1 EPC合同管理模式

鑒于尼泊爾的特殊性，施工招投標(biāo)工作先于咨詢(xún)監(jiān)理招投標(biāo)工作，業(yè)主為簡(jiǎn)化招投標(biāo)工作和降低投資風(fēng)險(xiǎn)，采用的是國(guó)際上流行的FIDIC合同條件：《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件》(1999年第1版，即銀皮書(shū))，該合同條件規(guī)定不適用于下列情況：① 如果投標(biāo)人沒(méi)有足夠時(shí)間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和估算；② 如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程；③ 如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或要審核大部分的施工圖紙；④ 如果每次期中付款的款額要經(jīng)其他中間人確定[1]。

然而，該項(xiàng)目的專(zhuān)用合同條款和雇主要求中直接套用了以往已實(shí)施項(xiàng)目的合同文件，致使EPC施工合同中部分內(nèi)容與FIDIC銀皮書(shū)的精神存在矛盾。如：本項(xiàng)目大部分的工作就是地下工程開(kāi)挖施工，需進(jìn)行仔細(xì)的補(bǔ)充地質(zhì)勘探工作，才能進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)；EPC合同中規(guī)定承包商所有的設(shè)計(jì)文件及圖紙(包括車(chē)間圖)、施工方案，都需要得到業(yè)主的批準(zhǔn)；大部分工序都需要工程師進(jìn)行驗(yàn)收、檢查； 合同中未對(duì)期中付款的節(jié)點(diǎn)做出規(guī)定(特別是土建部分)，無(wú)法按照形象進(jìn)行期中結(jié)算等，從開(kāi)工之時(shí)起承包商對(duì)此合同管理模式有很大的抵觸情緒，項(xiàng)目前期現(xiàn)場(chǎng)工作開(kāi)展并不是十分順利。

2.2 期中付款

在FIDIC銀皮書(shū)第14款“合同價(jià)格和付款”中，已經(jīng)對(duì)期中付款的申請(qǐng)及付款時(shí)間安排都已經(jīng)做出了明確的規(guī)定；對(duì)于預(yù)付款的扣回的分期攤還比率需要在專(zhuān)用條款中確定。盡管如此，在項(xiàng)目期中付款的執(zhí)行過(guò)程中仍出現(xiàn)了不少問(wèn)題。

(1) 預(yù)付款的扣除：由于EPC合同專(zhuān)用條款中沒(méi)有對(duì)預(yù)付款的扣除時(shí)間做出明確的規(guī)定，在期中付款第一期到第三期中，業(yè)主直接借鑒尼泊爾其他項(xiàng)目的合同條款，單方面強(qiáng)行從開(kāi)工的次月開(kāi)始扣回預(yù)付款。致使承包商并不認(rèn)可業(yè)主出據(jù)的表報(bào)，也不在報(bào)表上簽字，提交至中國(guó)進(jìn)出口銀行的付款報(bào)表沒(méi)有三方共同簽字，銀行不予認(rèn)可此付款申請(qǐng)，導(dǎo)致結(jié)算工作停滯不前。對(duì)此，業(yè)主又單方發(fā)文指示在工程結(jié)算總金額達(dá)到合同總價(jià)20%后開(kāi)始扣除預(yù)付款，暫時(shí)解決了期中付款中預(yù)付款的問(wèn)題。但隨后受工程進(jìn)度滯后、承包商現(xiàn)場(chǎng)施工緩慢的影響，結(jié)算總額遲遲不能達(dá)到20%，預(yù)付款未能在EPC合同專(zhuān)用條款14.2款規(guī)定的“在24個(gè)月內(nèi)扣回”[1-2]，對(duì)EPC合同雙方都帶來(lái)了很大的影響。

(2) 期中付款審查程序：開(kāi)工以來(lái)，期中付款不能按合同規(guī)定的施工進(jìn)展百分比進(jìn)行結(jié)算，承包商一直都要求在業(yè)主按照現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際進(jìn)度進(jìn)行付款，但因其沒(méi)有根據(jù)合同通用條款14.6(b)款規(guī)定，履行提交設(shè)計(jì)圖紙及施工組織設(shè)計(jì)等合同義務(wù)，致使部分已經(jīng)施工的項(xiàng)目?jī)r(jià)款被扣發(fā)。同時(shí)，雇主也未根據(jù)合同通用條款14.6款“在收到有關(guān)報(bào)表和證明文件后28 d內(nèi)，向承包商發(fā)出關(guān)于報(bào)表中不同意的其項(xiàng)目的通知，并附細(xì)節(jié)證明”，及時(shí)向承包商出據(jù)最終的期中付款報(bào)表，導(dǎo)致支付時(shí)限超過(guò)了合同專(zhuān)用及通用條款14.7款規(guī)定的 “在收到有關(guān)表和證明文件后56 d內(nèi)，支付每期報(bào)表的應(yīng)付款額”[1-2]，由此引起了延遲支付的合同索賠問(wèn)題。

2.3 價(jià)值工程及變更處理

在FIDIC銀皮書(shū)第13款“變更和調(diào)整”中規(guī)定了，承包商可隨時(shí)向雇主提交書(shū)面建議，即價(jià)值工程建議書(shū)；雇主收到價(jià)值工程建議書(shū)后，應(yīng)盡快給予批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)、或提出意見(jiàn)的回復(fù)。在等待答復(fù)期間，承包商不應(yīng)延誤任何工作[1-2]。本項(xiàng)目承包商先后提交了2次價(jià)值工程的建議書(shū)，由于受尼泊爾社會(huì)環(huán)境的影響，業(yè)主都未對(duì)建議書(shū)及時(shí)進(jìn)行決策，也引發(fā)不少的問(wèn)題。

(1) 地面廠房?jī)r(jià)值工程建議：在本項(xiàng)目開(kāi)工之時(shí)起，承包商就向業(yè)主提出了地下廠房變更為地面廠房的價(jià)值工程建議書(shū)，但是由于承包商前期建議書(shū)內(nèi)容準(zhǔn)備不充足，經(jīng)過(guò)多次資料補(bǔ)充后，于2011年12月才提交了滿(mǎn)足審查要求價(jià)值工程建議書(shū)。咨詢(xún)監(jiān)理方考慮到此項(xiàng)建議在技術(shù)方案是可行的，有利于業(yè)主后期運(yùn)行管理及節(jié)約成本，在提醒業(yè)主注意合同條件的同時(shí)，及時(shí)對(duì)承包商的建議書(shū)的可行性向業(yè)主作出了說(shuō)明，并多次提醒業(yè)主及時(shí)進(jìn)行決策，但至2012年4月中旬業(yè)主才做出了不批準(zhǔn)此建議書(shū)的決定。

(2) 電站裝機(jī)擴(kuò)容價(jià)值工程建議：在上述事件之后，2012年8月承包商又向業(yè)主提出了電站裝機(jī)由60 MW擴(kuò)容至90 MW的價(jià)值工程建議書(shū)，由于此項(xiàng)變更承包商在投標(biāo)時(shí)就向業(yè)主提出，且嚴(yán)格根據(jù)合同要求于2012年9月中旬提交了內(nèi)容完善的價(jià)值工程建議書(shū)。咨詢(xún)監(jiān)理方立即對(duì)建議書(shū)進(jìn)行了審查，鑒于本電站擴(kuò)容后有合理地利用了水力資源及緩解尼泊爾電力需求矛盾，技術(shù)方案可行、經(jīng)濟(jì)合理等顯著優(yōu)點(diǎn)，咨詢(xún)監(jiān)理方向業(yè)主提出了電站擴(kuò)容是十分必要的建議，并多次提醒業(yè)主及時(shí)進(jìn)行決策。直到2013年5月中旬，雖然業(yè)主內(nèi)部會(huì)議作出了原則上同意擴(kuò)容的決定，并向承包商發(fā)文明確。但隨后尼泊爾各黨派、工會(huì)等機(jī)構(gòu)對(duì)擴(kuò)容事宜提出了反對(duì)意見(jiàn)，且部分黨派及工會(huì)于6月初組織了罷工、現(xiàn)場(chǎng)阻工等惡性事件，迫使業(yè)主于2013年6月19日發(fā)出了不擴(kuò)容的決定。

2.4 合同外項(xiàng)目處理

截至2013年年底，本項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施的合同外項(xiàng)目有軍營(yíng)建設(shè)，T7塌方體處理，以上施工費(fèi)用應(yīng)該從合同備用金中給予支付，但由于各種原因目前還未予以支付。雖然T7塌方體處理的圖紙已經(jīng)批準(zhǔn)，施工費(fèi)用也在專(zhuān)題會(huì)議上達(dá)成了一致意見(jiàn)，但是由于業(yè)主的內(nèi)部審批程序一直都未完成，致使未最終批準(zhǔn)、支付。軍營(yíng)設(shè)計(jì)圖紙由于安全距離不夠的問(wèn)題，業(yè)主自行批準(zhǔn)了設(shè)計(jì)圖紙，在完成施工后已經(jīng)協(xié)調(diào)軍方入住，但業(yè)主一直都未根據(jù)達(dá)成的一致建議，將業(yè)主批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙及軍方認(rèn)可此入住條件的文函發(fā)至咨詢(xún)監(jiān)理方，致使無(wú)法對(duì)施工造價(jià)進(jìn)行審查，更未得到業(yè)主的批準(zhǔn)。

3 合同問(wèn)題的處理及存在問(wèn)題的分析

3.1 合同問(wèn)題的處理

(1) EPC合同管理程序的處理

由于EPC合同中部分雇主要求同F(xiàn)IDIC銀皮書(shū)精神存在矛盾，從開(kāi)工之時(shí)起承包商對(duì)此合同管理模式有很大的抵觸情緒，但業(yè)主也不想由此而放棄對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程控制，EPC合同雙方主要在設(shè)計(jì)及施工文件的審查、工程過(guò)程控制、工序及中間驗(yàn)收等方面存在很大的分歧。為解決此問(wèn)題，咨詢(xún)監(jiān)理方多次組織會(huì)議進(jìn)行協(xié)商、討論，并提出了在不違背EPC合同條款和保證工程建設(shè)質(zhì)量的前提下，盡可能減少對(duì)承包商施工過(guò)程干預(yù)的建議，但是承包商必須嚴(yán)格按照合同要求報(bào)送承包商文件(包括設(shè)計(jì)文件及施工組織設(shè)計(jì))，現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)監(jiān)理工程師也需加強(qiáng)原材料的控制、參與各種見(jiàn)證試驗(yàn)、參加隱蔽工程及關(guān)鍵部位的驗(yàn)收等必要的過(guò)程控制。這些建議得到了EPC合同雙方的一致認(rèn)同，咨詢(xún)監(jiān)理方據(jù)此專(zhuān)門(mén)編制了咨詢(xún)監(jiān)理工作程序，經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)后執(zhí)行，較好地解決了EPC合同管理模式問(wèn)題。

(2) 期中付款問(wèn)題的處理

1) 期中付款審查原則。由于EPC合同中未對(duì)期中付款的里程碑作出較為詳細(xì)的規(guī)定(特別是土建部分)，為盡可能與FIDIC銀皮書(shū)中期中付款的精神相一致，簡(jiǎn)化每次期中付款的審查流程，咨詢(xún)監(jiān)理方提出了在承包商提交的車(chē)間圖得到業(yè)主的批準(zhǔn)后，根據(jù)合同規(guī)定的每個(gè)結(jié)算項(xiàng)目，按施工內(nèi)容、高程等參數(shù)對(duì)相應(yīng)的支付節(jié)點(diǎn)及百分比進(jìn)行細(xì)化，雖然此工作得到了業(yè)主和承包商贊同，但是由于承包商提交圖紙進(jìn)度嚴(yán)重滯后，使得此項(xiàng)工作落實(shí)情況較差，最后不得不按每月完成的實(shí)際工程量對(duì)結(jié)算百分比進(jìn)行確定。

2) 預(yù)付款扣除。咨詢(xún)監(jiān)理方最先提出根據(jù)EPC合同要求及承包商提交的資金流計(jì)劃，從2012年1月開(kāi)始分24個(gè)月扣回預(yù)付款，此方案得到了承包商的認(rèn)同，但未得到業(yè)主的認(rèn)同，由于后續(xù)工程進(jìn)度滯后原因，預(yù)付款遲遲不能被扣回，增加了業(yè)主的貸款利息。

3) 期中付款審查程序。為解決EPC合同雙方期中付款不規(guī)范的問(wèn)題，在項(xiàng)目前期，咨詢(xún)監(jiān)理方組織召開(kāi)相關(guān)專(zhuān)題會(huì)議，提出首先由咨詢(xún)監(jiān)理方依據(jù)EPC合同及現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際施工情況對(duì)承包商所報(bào)工程量進(jìn)行審查，并及時(shí)將審查結(jié)果同承包商進(jìn)行溝通，達(dá)成一致意見(jiàn)后再由咨詢(xún)監(jiān)理方同業(yè)主進(jìn)行溝通，最終由業(yè)主出據(jù)三方認(rèn)可的期中付款報(bào)表，對(duì)于存在爭(zhēng)議的項(xiàng)目將作為合同問(wèn)題進(jìn)行處理的結(jié)算程序，得到了業(yè)主和承包商的一致認(rèn)可，而且在后續(xù)的實(shí)施中起到了較好的效果[4]。

(3) 合同索賠的處理

鑒于EPC合同對(duì)合同價(jià)格變化限定嚴(yán)格，從開(kāi)工至2013年年底，承包商上報(bào)了大量的索賠文件，主要索賠事件25項(xiàng)，除了上述廠房問(wèn)題引發(fā)的合同索賠事件外，尼泊爾黨派眾多、社會(huì)環(huán)境復(fù)雜導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)時(shí)常出現(xiàn)罷工、阻工；業(yè)主無(wú)法及時(shí)落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)用地也是引發(fā)合同索賠的主要原因。特別是對(duì)雇主風(fēng)險(xiǎn)及不可抗力內(nèi)容的界定、合同內(nèi)工作及合同外工作的界定等，以下幾方面值得大家借鑒與思考。

1) 價(jià)值工程引發(fā)的合同索賠

受地下廠房、電站裝機(jī)擴(kuò)容2項(xiàng)價(jià)值工程的影響，本項(xiàng)目處于關(guān)鍵線路的地下廠房系統(tǒng)設(shè)計(jì)方案遲遲未定，關(guān)鍵線路的施工一直都處于停止?fàn)顟B(tài)，極大地影響了現(xiàn)場(chǎng)的施工進(jìn)度。在地下廠房變更地面廠房和電站擴(kuò)容的事件上，根據(jù)合同通用條款13.3款，承包商是有權(quán)力在任何時(shí)候提出了價(jià)值工程建議書(shū)的，特別是在承包商提交了滿(mǎn)足審查要求的相關(guān)文件后，業(yè)主應(yīng)及時(shí)對(duì)承包商的建議書(shū)進(jìn)行決策，承包商在等待答復(fù)期間也不應(yīng)延誤任何工作。雖然咨詢(xún)監(jiān)理方多次發(fā)函提醒業(yè)主盡快決策、承包商應(yīng)保證現(xiàn)場(chǎng)的持續(xù)施工，但合同雙方并未嚴(yán)格遵守此項(xiàng)合同規(guī)定和采納咨詢(xún)監(jiān)理方建議，雙方都應(yīng)該為由此影響現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度的事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2) 當(dāng)?shù)厝藛T罷工引發(fā)的合同索賠

在合同通用條款17.3款“雇主的風(fēng)險(xiǎn)”是不包括參建人員以外人員的罷工和停工的，在合同通用條款19.1款“不可抗力的定義”中是包括的，而關(guān)于承包商及分包商雇員以外人員的騷動(dòng)、喧鬧、混亂是2個(gè)條款中都包含的內(nèi)容。其實(shí)在罷工的同時(shí)也伴隨著有騷動(dòng)、喧鬧、混亂的內(nèi)容，由于承包商忽略了此細(xì)節(jié)問(wèn)題，在多次上報(bào)索賠文件時(shí)僅引用了罷工和停工的詞語(yǔ)，并將其歸于雇主風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致了索賠事件于引用合同條款不一致，索賠不成立。隨后承包商將合同條款變?yōu)椴豢煽沽Γ捎谇捌诓糠炙髻r超出了合同通用條款19.2款“不可抗力的通知”規(guī)定的期限，也即需要在察覺(jué)構(gòu)成不可抗力有關(guān)事件或情況14 d內(nèi)向雇主發(fā)出不可抗力的通知，致使承包商喪失了索賠的權(quán)力[1-2]。

3) 業(yè)主未提供現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)索賠

在EPC合同專(zhuān)用條款2.1款“現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)”的規(guī)定，在60 d內(nèi)業(yè)主向承包商移交部分必要的所有永久及臨時(shí)征地，但是受到尼泊爾社會(huì)環(huán)境的影響，業(yè)主并未按時(shí)完成，在承包商進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)道路及新建道路施工時(shí)時(shí)常因業(yè)主征地問(wèn)題出現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用褡柚故┕さ默F(xiàn)象。但是在開(kāi)工之時(shí)，承包商也未很好地履行其合同義務(wù)及時(shí)向業(yè)主提交相關(guān)設(shè)計(jì)圖紙并明確征地范圍，并得到業(yè)主的批準(zhǔn)，致使現(xiàn)場(chǎng)道路處于無(wú)圖施工狀態(tài)，根據(jù)EPC合同雇主要求的規(guī)定，承包商應(yīng)承擔(dān)無(wú)圖施工引發(fā)的一切風(fēng)險(xiǎn)及后果[1-2]。在2011年11月承包商提交的圖紙并得到業(yè)主的批準(zhǔn)后，發(fā)生的當(dāng)?shù)鼐用竦淖韫?，業(yè)主應(yīng)承擔(dān)其責(zé)任。

3.2 合同管理中存在的問(wèn)題分析

常見(jiàn)的硬件冗余系統(tǒng)采用雙機(jī)熱備份方式，2臺(tái)控制器同時(shí)工作，出現(xiàn)故障通過(guò)診斷模塊找到故障機(jī)并且進(jìn)行切換。目前的常用的切換采用兩個(gè)控制器之間I/O軟件通信的方式，通過(guò)接收對(duì)方的反饋信號(hào)判斷故障并進(jìn)行切換，該方法存在輸出不連續(xù)、系統(tǒng)耦合性強(qiáng)、切換實(shí)時(shí)性低等缺點(diǎn)[6]。

盡管本項(xiàng)目采用的是EPC合同，合同雙方應(yīng)該嚴(yán)格遵守合同來(lái)履行其職責(zé)與義務(wù)，在實(shí)施過(guò)程中是會(huì)出現(xiàn)一定數(shù)量的合同索賠事件，但是由于存在EPC合同招投標(biāo)工作先于咨詢(xún)監(jiān)理合同招投標(biāo)，咨詢(xún)監(jiān)理方未參與到EPC施工合同的確定，合同中部分條款制定并不嚴(yán)謹(jǐn)，再加之承包商低價(jià)中標(biāo)等原因，承包商企圖通過(guò)眾多變更來(lái)實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)，使得本項(xiàng)目合同問(wèn)題較多，工程實(shí)施并不是十分順利。經(jīng)分析，在合同管理方面存在以下主要問(wèn)題：

(1) EPC合同于2010年簽訂，合同雙方在簽訂合同前進(jìn)行合同談判時(shí)提到了雇主計(jì)劃于2010年元月發(fā)出開(kāi)工通知，同時(shí)在后面又規(guī)定了項(xiàng)目開(kāi)工需滿(mǎn)足貸款協(xié)議生效等3個(gè)必要條件。由于貸款協(xié)議生效時(shí)間的推后，實(shí)際的開(kāi)工日期為2011年6月，無(wú)形中承包商需自行承擔(dān)1.5 a的物價(jià)、勞動(dòng)力價(jià)格上漲等價(jià)格因素，是十分不合理的[3]。

(2) 承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，就考慮了價(jià)值工程所帶來(lái)的收益，投標(biāo)價(jià)格偏低。在施工過(guò)程中為彌補(bǔ)低價(jià)中標(biāo)的損失，也先后2次提出了價(jià)值工程的建議，從技術(shù)的角度和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況來(lái)說(shuō)都是可行的，也為業(yè)主帶來(lái)了利益。但是承包商，一方面方案的準(zhǔn)備工作不充分，另一方面低估了尼泊爾的社會(huì)及政治風(fēng)險(xiǎn)因素。由于尼泊爾國(guó)內(nèi)黨派眾多，在價(jià)值工程通過(guò)業(yè)主審查并公示后，牽涉到黨派利益等問(wèn)題，立即出現(xiàn)了反對(duì)的聲音和行動(dòng)，致使價(jià)值工程建議未被通過(guò)，未能挽回其損失，工程進(jìn)度也由此受到了很大影響。

(3) 雖然承包商在業(yè)主下發(fā)開(kāi)工通知前提前1 a進(jìn)場(chǎng)，但是前期準(zhǔn)備仍然不夠充分，在業(yè)主下發(fā)開(kāi)工通知后，并未按照合同要求向業(yè)主上報(bào)相關(guān)設(shè)計(jì)文件及符合合同要求的施工文件，導(dǎo)致后續(xù)期中付款、部分合同索賠文件缺少必要的支持性依據(jù)，致使索賠事件不成立。

(4) 根據(jù)咨詢(xún)監(jiān)理合同規(guī)定，咨詢(xún)監(jiān)理方在EPC施工合同管理上僅僅是協(xié)助業(yè)主，作為EPC合同管理的主要實(shí)施方，業(yè)主僅僅在合同部配備了1名缺乏合同管理經(jīng)驗(yàn)的工程師，正由于業(yè)主合同工程師經(jīng)驗(yàn)缺乏，咨詢(xún)監(jiān)理方在合同方面許多有預(yù)見(jiàn)性的建議都未被業(yè)主采納，如預(yù)付款扣除問(wèn)題處理不當(dāng)引發(fā)的合同索賠及業(yè)主利息損失問(wèn)題、未及時(shí)對(duì)價(jià)值工程建議書(shū)進(jìn)行決策引發(fā)的合同索賠問(wèn)題、現(xiàn)場(chǎng)征地引發(fā)的合同索賠問(wèn)題等，如果采納咨詢(xún)監(jiān)理方的建議都是可以進(jìn)行規(guī)避的。

(5) 業(yè)主工程師合同意識(shí)淡薄，在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行外部協(xié)調(diào)時(shí)，為方便解決現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)?shù)鼐用褡韫さ葐?wèn)題，隨意向當(dāng)?shù)鼐用褡鞒龀兄Z，而且在咨詢(xún)監(jiān)理工程師不在場(chǎng)的情況下，時(shí)常將承諾轉(zhuǎn)化為口頭指令向承包商發(fā)出，雖然隨后承包商都及時(shí)向業(yè)主發(fā)出確認(rèn)函件，但業(yè)主一直都推卸責(zé)任，不給予確定。因此，承包商部分合理的額外施工費(fèi)用無(wú)法確認(rèn)、支付[5-6]。

4 合同管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施

咨詢(xún)監(jiān)理方深知EPC合同管理的嚴(yán)謹(jǐn)性和復(fù)雜性，為更好地協(xié)助業(yè)主做好合同管理工作，咨詢(xún)監(jiān)理方在合同管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控方面做了以下工作：

(2) 認(rèn)真實(shí)施合同風(fēng)險(xiǎn)排查及預(yù)控制度，事先列出EPC合同中存在合同風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)級(jí)，及時(shí)關(guān)注其動(dòng)態(tài)變化，定期、不定期在內(nèi)部組織合同專(zhuān)項(xiàng)會(huì)議。對(duì)可能導(dǎo)致的合同索賠的項(xiàng)目及時(shí)向業(yè)主發(fā)出文函，以提醒業(yè)主及時(shí)進(jìn)行解決；對(duì)承包商未履行的合同義務(wù)也及時(shí)向業(yè)主發(fā)出文函，要求業(yè)主督促承包商盡快落實(shí)。

(3) 做好每日的咨詢(xún)監(jiān)理日志和承包商設(shè)備及資源投入記錄，建立承包商設(shè)備及資源投入專(zhuān)項(xiàng)臺(tái)賬(紙質(zhì)版及電子版)，同時(shí)，也建立了各類(lèi)合同臺(tái)賬并及時(shí)進(jìn)行更新檢查，為處理索賠事件提供必要的支持性材料。

5 結(jié) 語(yǔ)

在國(guó)際上EPC合同的應(yīng)用已經(jīng)十分普遍，但是在尼泊爾該水電站是業(yè)主的第一個(gè)EPC項(xiàng)目，業(yè)主在雇主要求中直接套用了以往已實(shí)施項(xiàng)目的合同文件，致使本項(xiàng)目的EPC合同在一定程度上并不是完全意義的EPC。通過(guò)尼泊爾某水電工程項(xiàng)目施工過(guò)程中的合同管理，我們總結(jié)出以下幾點(diǎn)，值得大家在海外EPC合同投標(biāo)和合同執(zhí)行中引起注意：

(1) 合理進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，投標(biāo)時(shí)應(yīng)仔細(xì)分析工程所在國(guó)的施工及社會(huì)環(huán)境，再?zèng)Q定是否將價(jià)值工程所獲得收益考慮到投標(biāo)戰(zhàn)略中。

(2) 在設(shè)計(jì)工作進(jìn)度計(jì)劃編排時(shí)，應(yīng)根據(jù)工程特性充分考慮對(duì)業(yè)主提供相關(guān)資料復(fù)核及補(bǔ)充勘探所占用的直線工期。

(3) 對(duì)項(xiàng)目中可能提出的價(jià)值工程、設(shè)計(jì)變更，盡量在投標(biāo)文件中進(jìn)行反映，以便為施工過(guò)程中的實(shí)施留有充分依據(jù)。

(4) 在簽訂EPC前的合同談判中也應(yīng)做好足夠的準(zhǔn)備工作，對(duì)招投標(biāo)文中不合理及不明確的合同條款進(jìn)行深入的商談。

(5) 應(yīng)高度重視合同中規(guī)定提交的相關(guān)文件及資料，并在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交，履行好其合同義務(wù)，以確保后續(xù)索賠工作的順利進(jìn)行。

[1] FIDIC,設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙工程合同條件，1999.

[2] 尼泊爾某電站EPC施工合同[Z].

[3] 嚴(yán)亞麗,萬(wàn)海龍.合同管理在甘再水電項(xiàng)目管理中的實(shí)踐與探索[J].西北水電,2011,(S2)：75-78.

[4] 王超柱.國(guó)際EPC項(xiàng)目合同管理研究[D].西南交通大學(xué),2011.

[5] 韓宏偉.國(guó)際工程合同管理初探[J].四川水力發(fā)電,2009,(S2):4-6.

[6] 畢延根.國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同管理[J].煉油技術(shù)與工程,2010,(01):58-60.

Practice and Exploration of EPC Contract Management

HUANG Ye, WANG Song-song

(China Hydro Consulting Engineering Corporation, Northwest Branch, Xi'an 710065, China)

One hydropower project in Nepal is the first one with the preferential loan from EXIM bank of China. It is also the first one which is built by the government of Nepal in EPC mode. Although the EPC contract is prepared based on FIDIC, the Client directly copies the contract of the projects previously implemented in the Client's requirements, resulting in conflicts between the EPC contract and FIDIC terms. Through the engineering practice and exploration of the contract management of the hydropower project, handling modes and practice experience on the special contract issues are provided in the paper.

earth-rock dam; concrete cut-off wall; elastic modulus; stress and deformation

2014-04-20

黃燁(1984- )，男，湖北省建始縣人，工程師，從事水利水電工程管理工作.

TV512

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10.3969/j.issn.1006-2610.2015.01.031