關(guān)于科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化問題的調(diào)研報(bào)告（摘要）

科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化是指，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，科技成果轉(zhuǎn)化為商品、資本、產(chǎn)業(yè)的過程。就科技成果產(chǎn)業(yè)化而言，資本化是手段，產(chǎn)業(yè)化是目的，只有實(shí)現(xiàn)了資本化，才有條件推進(jìn)產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒旧聿皇巧a(chǎn)力，只有產(chǎn)業(yè)化后才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

近年來，我省制發(fā)了科技成果轉(zhuǎn)化條例等一系列政策規(guī)定，推進(jìn)新能源、電子信息、高端裝備、新材料、生物制藥等重點(diǎn)領(lǐng)域科技創(chuàng)新取得明顯成效，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年均增速20%以上。培養(yǎng)和引進(jìn)大批高端人才，為科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了人才支撐。但由于我省科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化起步較晚、規(guī)模較小，對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率較低，與轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的要求相比、與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，目前還有不小差距。

對策建議

一、發(fā)揮市場的決定性作用和政府推動作用，加快科技成果轉(zhuǎn)化

1.以市場為導(dǎo)向加強(qiáng)源頭把關(guān)。在財(cái)政支持的科研課題選題和立項(xiàng)的源頭上，一定要堅(jiān)持市場導(dǎo)向，除基礎(chǔ)研究課題和學(xué)校教學(xué)課題外，其他所有科研課題均應(yīng)做周密的市場調(diào)查，并進(jìn)行能否轉(zhuǎn)化的可行性分析。面向市場的應(yīng)用開發(fā)類研究，應(yīng)建立由市場主體參與并主導(dǎo)的項(xiàng)目資助和成果生成機(jī)制。有關(guān)部門對轉(zhuǎn)化可行性高的成果應(yīng)大力扶持，對不符合轉(zhuǎn)化條件的不予立項(xiàng)和經(jīng)費(fèi)支持。

2.探索建立科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制。一是鼓勵(lì)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)及其他組織對成果轉(zhuǎn)化實(shí)施股權(quán)和分紅的激勵(lì)措施，包括作價(jià)入股、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售、股票期權(quán)和分紅等。明確規(guī)定以成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目收益為基礎(chǔ)實(shí)施股權(quán)和分工，應(yīng)不以企業(yè)整體盈虧為前提，避免挫傷科技人員的積極性。二是設(shè)立促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)。鼓勵(lì)各級政府、企事業(yè)單位和社會組織，依法設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)，重獎(jiǎng)在成果轉(zhuǎn)化中做出重要貢獻(xiàn)的人員。獎(jiǎng)金籌集、獎(jiǎng)勵(lì)等級、標(biāo)準(zhǔn)、程序等具體辦法，可借鑒浙江、貴州、遼寧等省的科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)辦法，結(jié)合我省實(shí)際擬定。

3.發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體作用。一是依據(jù)我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展路徑，通過招標(biāo)、政府后補(bǔ)等形式，引導(dǎo)企業(yè)引進(jìn)以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心的關(guān)鍵技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)。二是支持企業(yè)建立技術(shù)中心，配置良好設(shè)備，聚集優(yōu)秀人才。引導(dǎo)企業(yè)加大對成果轉(zhuǎn)化的資金支持，多方籌資、多元投入。三是提倡企業(yè)參加行業(yè)技術(shù)協(xié)會，加強(qiáng)與國內(nèi)外高校和著名企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)科技成果的孵化、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。四是鼓勵(lì)以定制的方式，首購首用我省科技企業(yè)創(chuàng)制的高新技術(shù)產(chǎn)品，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償辦法，對首購首用單位給予適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。

4.建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新轉(zhuǎn)化聯(lián)盟。一是支持運(yùn)用市場機(jī)制建立更多的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同培養(yǎng)創(chuàng)新人才，聯(lián)合開展科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。產(chǎn)學(xué)研三方應(yīng)明確職責(zé)分工，制定權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的合作機(jī)制。二是鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)、高校采取作價(jià)投資、先轉(zhuǎn)讓后出資、先技術(shù)服務(wù)再作價(jià)出資等模式運(yùn)作。三是在高校和科研機(jī)構(gòu)中設(shè)立面向企業(yè)創(chuàng)新人才的客座研究員崗位，選聘企業(yè)高級專家擔(dān)任兼職教授或研究員。支持企業(yè)為高校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立研發(fā)崗位，建立學(xué)生實(shí)習(xí)、實(shí)訓(xùn)基地。四是支持高校和科研機(jī)構(gòu)圍繞高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級搭建科技公共服務(wù)平臺，支持產(chǎn)學(xué)研共建共享研究院、實(shí)驗(yàn)室等。五是完善高校、科研單位己建立的生產(chǎn)力促進(jìn)中心，支持在高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位。六是建立河北省產(chǎn)學(xué)研轉(zhuǎn)化學(xué)會，主要任務(wù)是研究、探索產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，提出推動產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化的政策建議。

5.重大科技成果轉(zhuǎn)化由政府推動、企業(yè)全程參與。對于符合我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃條件和要求的，列入和實(shí)施國家、省科技成果轉(zhuǎn)化重大專項(xiàng)。對于鋼鐵、化工、建材等產(chǎn)業(yè)改造升級和與科學(xué)治霾的節(jié)能減排技術(shù)相關(guān)的科技成果，制定實(shí)施攻堅(jiān)計(jì)劃和轉(zhuǎn)化工作技術(shù)路線圖，集中力量突破轉(zhuǎn)化瓶頸，盡快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。鼓勵(lì)企業(yè)參與重大科技成果轉(zhuǎn)化的全過程。

二、加強(qiáng)與國內(nèi)外科技界產(chǎn)業(yè)界的協(xié)作，積極引進(jìn)高質(zhì)量的科技成果

6.大力爭取國家重大科技項(xiàng)目到我省落戶。主要包括國家重大科技專項(xiàng)、重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程、重大創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化工程、重大應(yīng)用示范工程、創(chuàng)新能力建設(shè)項(xiàng)目等。

7.建立京津冀科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化集聚區(qū)。在保定、廊坊、秦皇島重點(diǎn)推進(jìn)白洋淀科技城，清華大學(xué)廊坊中試孵化基地和固安肽谷科學(xué)園，中科院科學(xué)城建設(shè)。在石家莊、張家口、承德謀劃建設(shè)特色鮮明的科技園區(qū)，為在京高校和科研機(jī)構(gòu)的中試基地轉(zhuǎn)移提供載體。依托重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)園區(qū)，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)需求，加強(qiáng)與京津高校、科研機(jī)構(gòu)對接合作，形成我省獨(dú)特的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化優(yōu)勢。

8.加強(qiáng)與國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作。一是鼓勵(lì)我省企事業(yè)單位與國內(nèi)重點(diǎn)院校、科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)創(chuàng)新合作，吸引重大科技創(chuàng)新成果在我省轉(zhuǎn)化。二是加強(qiáng)與中央企業(yè)的合作，著力吸引大型央企、知名民企投資我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。三是鼓勵(lì)境外企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，實(shí)施企業(yè)國際創(chuàng)新合作計(jì)劃試點(diǎn)，設(shè)立外資企業(yè)研發(fā)服務(wù)基地。四是積極承接歐、美、日、韓等重點(diǎn)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模與層次。五是支持省內(nèi)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)開展全球研發(fā)服務(wù)外包，在境外開展聯(lián)合研發(fā)、設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)和申請國際專利。

三、改革人才管理制度，大力引進(jìn)國內(nèi)外高端人才

科技成果轉(zhuǎn)化最核心的要素是人才，應(yīng)把人才問題擺在科技創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化工作的優(yōu)先位置重視和支持。

9.建立與人才工作特點(diǎn)相適應(yīng)的用人機(jī)制。一是改革用管理行政干部的辦法管理科技人才的做法，建立與人才工作規(guī)律相適應(yīng)的人才評價(jià)和崗位管理的制度。二是事業(yè)單位在職科技人員在研發(fā)和轉(zhuǎn)化期間，可實(shí)行彈性上班。三是事業(yè)單位引進(jìn)急需高層次人才，超出編制限額時(shí)，由編制部門在編制總量內(nèi)優(yōu)先調(diào)劑解決，人社部門及時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)。四是科研和轉(zhuǎn)化項(xiàng)目完成并通過驗(yàn)收，承擔(dān)單位信用評價(jià)好的，項(xiàng)目結(jié)余資金按規(guī)定在一定期限內(nèi)由單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出。五是組織科技人員到企業(yè)掛職，實(shí)行定期輪換制度。六是鼓勵(lì)事業(yè)單位科技人員停薪留職創(chuàng)辦領(lǐng)辦企業(yè)，三年后可回原單位重新上崗。

10.建立有利于成果轉(zhuǎn)化的職稱評聘辦法。一是事業(yè)單位評職稱，不僅要看論文，更要提高對科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)率的權(quán)重，具體標(biāo)準(zhǔn)由有關(guān)部門研究制定。二是特殊人才評聘職稱時(shí)，應(yīng)參照有關(guān)省市做法，允許超限20%-30%，按特設(shè)崗位解決。三是民營科技企業(yè)申報(bào)職稱時(shí)，可不看基礎(chǔ)職稱，直接申報(bào)副高和正高。

11.面向世界引進(jìn)人才。一是根據(jù)我省科學(xué)發(fā)展綠色崛起的戰(zhàn)略需要，鼓勵(lì)和支持企業(yè)、高校和科研單位采取團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、核心人才帶動引進(jìn)、項(xiàng)目開發(fā)引進(jìn)等形式，面向世界引進(jìn)急需的高層次人才、高技能人才、緊缺型人才和列入國家“千人計(jì)劃”內(nèi)的人才。二是利用好海外留學(xué)生社團(tuán)、海外高校和科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)聯(lián)盟、海外高校實(shí)習(xí)聯(lián)盟、海外獵頭等組織，為我省引進(jìn)更多的高端急需人才。

12.推進(jìn)京津冀人才深度合作。一是建立三方人才合作聯(lián)席會議制度，成立協(xié)同發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)。二是在區(qū)域內(nèi)專家稱號、職稱資格互認(rèn)；社?？ㄒ豢ㄍ?；養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移對接；醫(yī)療保險(xiǎn)異地就醫(yī)即時(shí)結(jié)算；在職人才流動，雙方單位同意后，科技人員可自主決定去留。三是聯(lián)合舉辦人才交流洽談活動，打造共用共享的招聘人才網(wǎng)絡(luò)平臺，健全人才流動機(jī)制。四是支持在石家莊、張家口、涿州分別建設(shè)國家級人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐基地，支持在廊坊建設(shè)“中國博士后成果轉(zhuǎn)化基地”。在企業(yè)和高校建立博士后科研工作站、流動站。支持我省建設(shè)國家級專家服務(wù)基地。五是推進(jìn)我省沿海和環(huán)京津地區(qū)建設(shè)人才管理改革試驗(yàn)區(qū)，圍繞實(shí)施特殊政策、構(gòu)建特別機(jī)構(gòu)、營造特優(yōu)環(huán)境，出臺推進(jìn)試驗(yàn)區(qū)人才建設(shè)的意見。六是在各設(shè)區(qū)市和環(huán)首都縣（市、區(qū)）各建一個(gè)“人才家園”，為高層次人才來冀創(chuàng)業(yè)提供住房和生活配套服務(wù)。

13.設(shè)立人才發(fā)展專項(xiàng)資金。參照經(jīng)濟(jì)實(shí)力與我省大體相當(dāng)?shù)貐^(qū)的做法，省、市、縣政府根據(jù)人才工作需要，加大資金投入力度，建立人才發(fā)展專項(xiàng)資金，用于培養(yǎng)急需人才，激勵(lì)現(xiàn)有人才，引進(jìn)高層次人才。

四、加大科技成果轉(zhuǎn)化投入，構(gòu)建多元化投融資體系

14.健全科技金融機(jī)構(gòu)和融資服務(wù)。加快發(fā)展科技銀行、科技保險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資等科技金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)積極開展信用互動、科技保險(xiǎn)、股權(quán)質(zhì)押、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、倉單質(zhì)押、供應(yīng)鏈融資、票據(jù)融資等融資服務(wù)。

15.建立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金。一是財(cái)政用于科學(xué)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)，應(yīng)參照遼寧省做法以不低于30%比例用于科技成果轉(zhuǎn)化，按照中央要求建立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。財(cái)政資金對科技成果轉(zhuǎn)化的支持力度應(yīng)向京津政策靠擾，以減少在區(qū)域協(xié)作中，我省人才、技術(shù)外流。二是由政府、企業(yè)、銀行、保險(xiǎn)公司參股并有條件地吸收社會閑散資金，建立科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，對支持科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的損失給予補(bǔ)償。

16.促進(jìn)科技成果商品化和技術(shù)資本化。支持科技成果作為商品，依據(jù)轉(zhuǎn)化法和我省轉(zhuǎn)化條例上市交易；支持科技成果持有者創(chuàng)辦、領(lǐng)辦、承包企業(yè)；鼓勵(lì)科技人員以技術(shù)、智力作為資本入股、參股；支持科技成果與有形資產(chǎn)投資方結(jié)合，組建和發(fā)展科技公司；鼓勵(lì)科技人員和企業(yè)以專利技術(shù)進(jìn)行質(zhì)押和貨款融資。

17.改革科技成果處置權(quán)和經(jīng)費(fèi)管理制度。一是探索建立科技成果處置權(quán)、分配權(quán)和將收益權(quán)下放到創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的政策，探索將財(cái)政支持發(fā)明的科技成果作價(jià)投資入股或上市交易等政策，支持組建更多的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。二是推動高校、科研單位財(cái)政經(jīng)費(fèi)管理制度改革，調(diào)整支出結(jié)構(gòu)，向科技成果轉(zhuǎn)化傾斜，減少對基礎(chǔ)研究課題和教學(xué)課題以外的非轉(zhuǎn)化成果的經(jīng)費(fèi)投入。

18.實(shí)行科技企業(yè)減免稅政策。一是稅務(wù)部門應(yīng)對高新技術(shù)企業(yè)減按15%征收企業(yè)所得稅。二是科技企業(yè)因技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)品換代較快的固定資產(chǎn)，可加速折舊。三是民營科技企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得，500萬元以內(nèi)的免征企業(yè)所得稅，超過500萬元部分減半征收。四是企業(yè)科研開發(fā)的費(fèi)用，未形成無形資產(chǎn)計(jì)入當(dāng)期損益的，按50%加計(jì)扣除；形成無形資產(chǎn)的，按150%攤銷。五是為納稅人提供技術(shù)轉(zhuǎn)讓、

技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)的，免征增值稅。

五、強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)，建立科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)保障體系

19.完善法規(guī)體系。一是修訂《河北省科技進(jìn)步條例》《河北省科技成果轉(zhuǎn)化條例》《河北省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》等。這些地方性法規(guī)曾發(fā)揮了歷史性作用，但目前有的條款與新形勢不適應(yīng)。二是根據(jù)中央科技體制改革的精神，針對我省科技成果轉(zhuǎn)化中存在的突出問題，研究制定河北省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定、吸引人才技術(shù)的政策規(guī)定、科技投融資條例、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作條例等法規(guī)政策。

20.健全中介服務(wù)。一是建立健全各級技術(shù)市場、科技信息市場、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、企業(yè)孵化器、成果評價(jià)、技術(shù)合同認(rèn)定、人才服務(wù)、場地服務(wù)等各類社會服務(wù)組織，加快完善社會服務(wù)體系。二是建立依托京津覆蓋全省的跨行業(yè)、跨部門、跨區(qū)域的科技交易市場和信息平臺，吸引國家和京津更多高端成果到河北推介轉(zhuǎn)化，進(jìn)行公平、規(guī)范的技術(shù)交易。

21.建立技術(shù)貿(mào)易預(yù)警機(jī)制。支持企事業(yè)單位積極參與相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的制定修改。建設(shè)一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會，建立技術(shù)性貿(mào)易措施（TBT）預(yù)警機(jī)制，指導(dǎo)和幫助企業(yè)積極應(yīng)對國外技術(shù)貿(mào)易壁壘。

22.維護(hù)科技人員合法權(quán)益。進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，成立各級科技人員維權(quán)協(xié)會，采用社會化方法運(yùn)作，聘用專職人員開展維權(quán)活動。

各級黨委、政府應(yīng)將科技成果資本化產(chǎn)業(yè)化工作作為戰(zhàn)略任務(wù)，納入黨政干部年度目標(biāo)考核責(zé)任制。建立聯(lián)席會議制度，指導(dǎo)協(xié)調(diào)發(fā)展布局、制定政策措施、謀劃實(shí)施重大工程。有關(guān)高校院所、科技企業(yè)和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭的推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，深入實(shí)施成果轉(zhuǎn)化工作。

（本文由省政協(xié)民族和宗教委員會提供）