鄧福泉（遼寧石油化工大學(xué)圖書館 遼寧 撫順 113001）

對(duì)CNMARC 4
--字段改革的建議

鄧福泉（遼寧石油化工大學(xué)圖書館 遼寧 撫順 113001）

在CNMARC中，4--字段用于實(shí)現(xiàn)兩條記錄之間的連接。但縱觀現(xiàn)有的4--字段，其中不乏無法用到和無需使用的字段，還有一些字段因缺少詳盡的使用說明，導(dǎo)致書目數(shù)據(jù)中雖含有4--字段卻并沒有產(chǎn)生記錄連接的效果。為增強(qiáng)4--字段的實(shí)用性和可操作性，《新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》需要增加423字段用法說明，擴(kuò)展430字段使用范圍，修改461與462字段的名稱。

中國機(jī)讀目錄4--字段記錄連接

在圖書館編目界，4--字段之所以被稱為CNMARC China Machine-Readable Catalogue，中國機(jī)讀目錄）中的精華，主要是因?yàn)樗邆淞嗽谑止ぞ幠繒r(shí)無法實(shí)現(xiàn)的書目記錄連接功能。但經(jīng)過我國圖書館界近二十年的編目實(shí)踐證明，有些4--字段因無法用到或無需使用而失去了繼續(xù)存在的價(jià)值，有些4--字段雖可能用到但因沒有起到記錄連接作用而導(dǎo)致書目數(shù)據(jù)的質(zhì)量下降。為此，我國圖書館界有必要對(duì)現(xiàn)行CNMARC“4--款目連接塊”的內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審查，通過刪、停、并、改等形式進(jìn)行改革，以使所有4--字段均具有較強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。

1　應(yīng)予刪除的字段

在《新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊》（以下簡稱《新版手冊》）“4--款目連接塊”所列出的36個(gè)4--字段中，有相當(dāng)一部分在實(shí)際編目中無法用到或無需使用，像這樣的4--字段應(yīng)予以直接刪除，這既方便了編目員對(duì)其余4--字段的選用，也增強(qiáng)了《新版手冊》的實(shí)用性。

1.1411附屬叢編

本字段用于實(shí)現(xiàn)叢編記錄與從屬于它的附屬叢編記錄之間的連接［1］256。由于該連接屬于由高層記錄向低層記錄連接的“下連”方式，而不是我國各編目機(jī)構(gòu)所采用的由低層記錄向高層記錄連接的“上連”方式，所以在實(shí)際編目中已沒有任何編目機(jī)構(gòu)或圖書館再使用411字段編目。對(duì)于既有叢編又有附屬叢編的多層次文獻(xiàn)，使用410字段編目的圖書館依據(jù)“如需上連叢編及其附屬叢編，則410字段可重復(fù)用于連接叢編及其附屬叢編，較高層的先于較低層的”［1］254之規(guī)定，已無需再用411字段，只要重復(fù)使用410字段即可實(shí)現(xiàn)不同層次記錄之間的連接。其用法如下：

200 ##$a巴金研究資料$f李存光編

225 2#$a中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編$h乙種$i中國現(xiàn)代作家作品研究叢書

410 #0$12001#$a中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編

410 #0$12001#$a中國現(xiàn)代作家作品研究叢書［1］255

1.2432替代、433部分替代、442由……替代、443由……部分替代

上述字段的劃分最初是由國際連續(xù)出版物數(shù)據(jù)系統(tǒng)（簡稱ISDS，現(xiàn)改稱：ISSN國際中心）提出的。鑒于目前ISSN國際中心已不再使用“替代”和“部分替代”，取而代之的是“繼承”和“部分繼承”［1］262，為了更好地與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，上述字段應(yīng)予刪除。其實(shí)，“繼承”與“替代”都是新題名取代舊題名，只存在前者編號(hào)延續(xù)與后者編號(hào)不延續(xù)之別，既然國際標(biāo)準(zhǔn)都不再作嚴(yán)格區(qū)分，如果我們?nèi)詧?jiān)持嚴(yán)格區(qū)分，只會(huì)增加編目員選用字段的難度。

1.3464單冊分析

本字段用于實(shí)現(xiàn)單冊書記錄與單冊分析級(jí)記錄之間的連接［1］285。由于向單冊分析級(jí)的連接只能是固定的向下連接，這與我國圖書館編目界所提倡的“上連”方式相矛盾，所以在實(shí)際編目中編目員都是采取在單冊分析級(jí)記錄中用463字段上連單冊書記錄，而不是采取在單冊書記錄中用464字段下連單冊分析級(jí)記錄。由于該字段已沒有實(shí)用價(jià)值，所以應(yīng)予刪除。

2　建議停用的字段

有些4--字段雖然在實(shí)際編目中可能會(huì)用到甚至有的用的頻率還比較高，但由于某些編目機(jī)構(gòu)或編目員并沒有真正弄清什么是記錄連接，以致在編制書目數(shù)據(jù)時(shí)雖然從表面看也做了4--字段，但實(shí)際上并沒有產(chǎn)生記錄連接的效果。有的已經(jīng)在A記錄中與B記錄進(jìn)行了連接，還要不嫌繁瑣地又在B記錄中對(duì)A記錄做重復(fù)性連接。這種情況，最好停用這些字段，轉(zhuǎn)為更為實(shí)用和編目員會(huì)用的字段編目。

2.1410叢編

410字段“用于實(shí)現(xiàn)在編文獻(xiàn)記錄與含有該文獻(xiàn)的叢編記錄的連接”［1］254。在編制叢編的單冊書記錄時(shí)，為了使410字段能切實(shí)起到記錄連接作用，則必須同時(shí)為該套叢編編制一條綜合記錄（即以叢編題名為正題名的記錄）。假如不編制叢編記錄，而只是在單冊書記錄中直接做410字段，則該字段是不可能起到記錄連接作用的，因?yàn)閿?shù)據(jù)庫中根本不存在需要被連接的記錄對(duì)象。由此可見，CALIS （China Academic Library & Information System，中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）聯(lián)合目錄在不編制叢編記錄的情況下，卻“要求一律用410字段作叢編的連接”［2］，是一種沒有實(shí)際連接效果的規(guī)定，其所謂“連接”自然也因?yàn)闆]有被連記錄而成為一種虛假行為。那為何CALIS明知（或許真的不知？）410字段不能起到記錄連接作用，卻還要規(guī)定使用該字段編目呢？原因就在于CALIS認(rèn)為410字段能“提供規(guī)范叢編題名的檢索點(diǎn)”［2］。其理論根據(jù)來源于225字段指示符1的用法說明：“叢編題名的檢索點(diǎn)形式應(yīng)記入4--款目連接塊。指示符1指明本字段的叢編說明是否與4--字段中記錄的檢索點(diǎn)形式相同?！保?］190王松林同志也據(jù)此認(rèn)為：“CNMARC4--字段的檢索功能是其格式本身所規(guī)定的，即CNMARC4--字段不像5--字段要通過其指示符的定義和/或指示符賦什么值來確定可否檢索，這里的連接等同于檢索，或這里的連接是通過檢索來實(shí)現(xiàn)的?！保?］事實(shí)上，單憑僅有描述作用而并無檢索功能的225字段來判定4--字段具有檢索功能，這本身就是極不可靠和有違科學(xué)常識(shí)的，更何況225字段的指示符1為“題名形式指示符”，它與能生成題名檢索點(diǎn)的200字段和5--字段的“題名檢索意義指示符”也有著本質(zhì)上的區(qū)別。此處4--字段記錄的“檢索點(diǎn)形式”是用來說明在叢編記錄中用作“正題名的形式”，因?yàn)樵擃}名在200字段指示符1為“1”的情況下是自動(dòng)被抽作檢索點(diǎn)的。由此可見，題名檢索點(diǎn)形式與生成題名檢索點(diǎn)是兩個(gè)完全不同的概念，也即4--字段并無題名等檢索功能［4］。

接著我們不妨再分析一下《新版手冊》做410字段的上述示例（見“1.1”）［1］255。雖然在單冊書記錄中重復(fù)做410字段是CNMARC所允許的，但問題就在于編目員在編制本記錄的同時(shí)，是否也編制有以“中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編”為正題名的叢編記錄和以“中國現(xiàn)代作家作品研究叢書”為正題名的附屬叢編記錄。假如沒有編制叢編及附屬叢編的記錄，則上述兩個(gè)410字段因無法實(shí)現(xiàn)記錄連接就會(huì)變得毫無意義。如果上例按“46-層級(jí)”編目，依據(jù)《新版手冊》“低于最高層級(jí)的記錄，只需連接最鄰近的上一層記錄”和各個(gè)層級(jí)均須分別建立一種記錄的要求［1］280，則不會(huì)發(fā)生無法實(shí)現(xiàn)記錄連接的現(xiàn)象。其做法如下（為節(jié)省篇幅，略去最高層的叢編記錄）：

單冊書記錄：

200 ##$a巴金研究資料$f李存光編

225 0#$a中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編$h乙種$i中國現(xiàn)代作家作品研究叢書

462 #0$12001#$a中國現(xiàn)代作家作品研究叢書

附屬叢編記錄：

200 ##$a中國現(xiàn)代作家作品研究叢書

225 2#$a中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編

461 #0$12001#$a中國現(xiàn)代文學(xué)史研究資料匯編

為避免做410字段卻又無法實(shí)現(xiàn)記錄連接的錯(cuò)誤現(xiàn)象發(fā)生，筆者建議停用410字段，改用461與462字段編目。另外，筆者建議規(guī)定對(duì)叢編選用統(tǒng)一的4--字段編目，以便于在全國范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)館際之間書目數(shù)據(jù)的交流與共享。

2.2440由……繼承，441由……部分繼承，444并入，445部分并入，446分成……、……和……，447與……、……合并而成……。

上述字段分別與430繼承，431部分繼承，434吸收，435部分吸收，436由……、……和……合并而成，437分自相對(duì)應(yīng)。它們之間的區(qū)別是：前一部分字段用于在先期的期刊記錄中連接后期的期刊記錄；后一部分字段用于在后期的期刊記錄中連接先期的期刊記錄。由于記錄連接就是使具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的兩條記錄取得聯(lián)系，而對(duì)于已經(jīng)連接在一起的兩條記錄來說，再做重復(fù)性連接已沒有實(shí)際意義，所以上述兩部分字段只需保留其中的一部分即可。考慮到在期刊編目中都是以最新期刊為主（只有回溯建庫時(shí)才會(huì)涉及到先期的期刊），所以筆者建議停用前一部分字段。

2.3421補(bǔ)編、增刊，453譯為，456復(fù)制為，481還裝訂有……。

上述字段與422正編、正刊，454譯自，455復(fù)制自，482與……合裝是互為逆向的連接字段，二者之間只需選擇其一即可使相關(guān)的兩條記錄連接起來，這樣當(dāng)我們通過某種途徑（題名、責(zé)任者、主題、分類等）檢索到其中的一條記錄時(shí)，便可根據(jù)連接指引找到與之相連的另一條記錄。對(duì)于某種圖書或期刊來說，它是否還編輯出版或發(fā)行增刊是一項(xiàng)無法預(yù)知的事情，假如日后確實(shí)編輯出版了相應(yīng)的補(bǔ)編或增刊，那么我們只要直接在補(bǔ)編或增刊記錄中使用422字段連接其正編或正刊記錄即可，所以筆者建議停用421字段，保留422字段。對(duì)于譯著與原著來說，通常情況下只有看到譯著才能知道有原著，而只知道有原著并不知道它是否已被翻譯成了譯著和翻譯成了哪些譯著，所以筆者建議停用453字段，保留454字段?！皬?fù)制自”與復(fù)制為”的關(guān)系也與之類似，通常情況下只有看到復(fù)制品才知道有原作，如果僅知有原作我們是無法想象出它是否被復(fù)制和以何種形式被復(fù)制的，所以筆者建議停用456字段，保留455字段。被“人為”裝訂在一個(gè)合集中的多部作品（主要指古籍），481字段用于實(shí)現(xiàn)第一個(gè)作品記錄與其后每個(gè)作品記錄的連接［1］287；482字段用于實(shí)現(xiàn)第一個(gè)作品之后的各個(gè)作品記錄與第一個(gè)作品記錄之間的連接［1］289。由于只有在這些作品被分別建立記錄的情況下才能實(shí)現(xiàn)連接，所以編目員只要在后面的幾個(gè)作品記錄中分別做一個(gè)482字段去嵌套第一個(gè)作品的數(shù)據(jù)即可完成記錄連接。為避免僅在第一個(gè)作品記錄中直接做多個(gè)481字段而忘記為每個(gè)作品分別建立記錄的現(xiàn)象發(fā)生，筆者建議停用481字段保留482字段。

3　建議修改補(bǔ)充的字段

為了方便編目員選用和能夠正確使用4--字段編目，有些字段的名稱需要修改，有些字段的用法需要進(jìn)一步明確，以切實(shí)起到引導(dǎo)和幫助編目員正確編目的目的。

3.1423合訂、合刊需增加用法說明

由于《新版手冊》在423字段下缺少必要的使用說明，特別是書中還出現(xiàn)了與其定義嚴(yán)重不符的示例（如下），這更讓編目員無所適從。

200 1#$a文章辨體序說$f（明）吳納著$c文體明辨序說$f（明）徐師曾著

423 #1$12001#$a文體明辨序說［1］260

該例的做法顯然讓人無法知道是否已為第二個(gè)著作（以“文體明辨序說”為正題名）單獨(dú)編制了一條記錄。假如沒有為其編制記錄，則例中的423字段就無法起到記錄連接作用，因?yàn)楦静淮嬖诒贿B記錄。這顯然是不符合“本字段用于實(shí)現(xiàn)在編文獻(xiàn)記錄與同其一起發(fā)行的另外文獻(xiàn)（如：與之合訂、與之合刊的文獻(xiàn)）記錄的連接”［1］260之定義的。此時(shí)423字段的$1子字段所嵌套的字段號(hào)“200”、指示符“1#”、子字段標(biāo)識(shí)符“$a”和正題名“文體明辨序說”，也只能說是“照葫蘆畫瓢”編造出來的，而并非真實(shí)的取自所編文獻(xiàn)記錄中的數(shù)據(jù)。假如編目員確實(shí)為第二個(gè)著作編制了記錄，也完全沒有必要非得在第一個(gè)著作記錄中用423字段去嵌套第二個(gè)著作記錄的數(shù)據(jù)，只需在第二個(gè)著作記錄中用423字段去嵌套第一個(gè)著作記錄的數(shù)據(jù)即可（做法見下），因?yàn)橹挥玫诙€(gè)著作記錄中的423字段就足以將兩條記錄連接起來，沒必要再在第一個(gè)著作記錄中用423字段做重復(fù)連接。

200 1#$a文體明辨序說$f（明）徐師曾著

423 #0$12001#$a文章辨體序說

前面已經(jīng)說過，4--字段并無直接的檢索功能，但通過連接指引可以收到由其中的一條記錄找到與之相連的另一條記錄的間接檢索效果。如果做423字段卻沒有實(shí)現(xiàn)記錄連接，則該字段連間接檢索的作用都無法發(fā)揮，而4--字段所具有的另一個(gè)相對(duì)次要的功能（生成題名附注）在此處也毫無用武之地，因?yàn)樵谖墨I(xiàn)實(shí)體記錄的200字段已經(jīng)給出了各個(gè)合訂著作題名的相關(guān)細(xì)節(jié)。為有效避免做423字段卻不能實(shí)現(xiàn)記錄連接的錯(cuò)誤現(xiàn)象發(fā)生，筆者建議將《中國機(jī)讀目錄格式使用手冊（修訂版）》中“對(duì)于無總題名的合訂作品，每個(gè)題名都要建立一個(gè)記錄，后者用423字段與第一個(gè)題名的記錄相連接”［5］之要求，放在423字段的用法說明中，同時(shí)更正《新版手冊》示例中存在的錯(cuò)誤。

3.2擴(kuò)展430繼承的使用范圍

在圖書編目過程中，時(shí)常遇到一些再版圖書更名的現(xiàn)象，如《中國圖書館圖書分類法》更名為《中國圖書館分類法》、《電路分析》更名為《線性與非線性電路》等。由于圖書的舊版題名對(duì)讀者檢索和利用圖書具有一定的幫助和參考作用（如只知舊版題名的讀者可以藉此找到新版圖書，對(duì)于系統(tǒng)研究某一學(xué)科進(jìn)展的讀者有時(shí)也需要查找舊版本文獻(xiàn)等），為此有的同仁主張用517字段［6］或520字段［7］為舊版題名制作檢索點(diǎn)。筆者認(rèn)為這種做法不妥，因?yàn)槿魯?shù)據(jù)庫中存在舊版題名的記錄，那么該題名必在其200字段自動(dòng)作為檢索點(diǎn)存在，再在此處用5--字段重復(fù)制作檢索點(diǎn)沒有意義；若數(shù)據(jù)庫中根本不存在舊版題名的記錄，那么也因讀者用該題名檢索不到可供自己借閱的舊版本文獻(xiàn)，而使做5--字段變得沒有實(shí)用價(jià)值。如果有專供新舊版本題名記錄相連接的4--字段，便能很好地解決上述問題。例如，如果數(shù)據(jù)庫中存在舊版題名的記錄，則可用該4--字段將新版題名記錄與舊版題名記錄連接起來，此時(shí)無論讀者檢索時(shí)找到了其中的哪條記錄，都可以通過連接指引找到與之相連的另一條記錄；如果數(shù)據(jù)庫中根本不存在舊版題名的記錄，則不必也無需做4--字段，因?yàn)閿?shù)據(jù)庫中根本不存在被連記錄。鑒于新版題名與舊版題名之間存在著明顯的“繼承”關(guān)系，所以筆者建議將現(xiàn)用430的字段名“繼承”修改為“繼承、舊版題名”。也許有的同仁會(huì)指出430是專用于連續(xù)出版物的字段，其實(shí)在現(xiàn)有的4--字段中并不乏專著與連續(xù)出版物共用的字段（如421、422、423等字段），只要我們給它這樣的職責(zé)，它就能夠承擔(dān)。

3.3修改461與462的字段名

在對(duì)叢編編目時(shí)，有些編目機(jī)構(gòu)或圖書館只在單冊書記錄中做410字段，而并不編制叢編記錄和附屬叢編記錄（如果有的話），從而導(dǎo)致410字段無法起到應(yīng)有的記錄連接作用。為此筆者建議停用410改用461和462字段編目。為了讓編目員更加方便地使用46-字段編制叢編數(shù)據(jù)，有必要將現(xiàn)有461與462的字段名修改為“總集、叢編”和“分集、附屬叢編”。

4--字段的主要功能就是用于實(shí)現(xiàn)記錄之間的連接，讓具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的兩條記錄取得實(shí)實(shí)在在的聯(lián)系，其作用類似于《中國圖書館分類法》中的“類目參見”。這就要求《新版手冊》在今后修訂中應(yīng)盡力揭開人為披在4--字段頭上的神秘面紗，去偽存真地恢復(fù)4--字段的本來面目，讓編目員不再覺得它很神秘，更不要把它變得太神奇。只要通過改革將4--字段變成實(shí)用、好用和編目員會(huì)用的字段，今后就不會(huì)再有錯(cuò)誤的編目數(shù)據(jù)產(chǎn)生。

［1］國家圖書館. 新版中國機(jī)讀目錄格式使用手冊［M］. 北京:國家圖書館出版社， 2004.

［2］CALIS聯(lián)合編目中心. CALIS中文圖書編目業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材（普通班）［M］. 北京:CALIS聯(lián)合編目中心， 2011:115.

［3］王松林. 從423字段看CNMARC4--字段功能［J］. 圖書館雜志，2011（6）:41-43.

［4］鄧福泉. 描述、連接與檢索的基本原則［J］. 圖書館建設(shè)， 2014（9）: 44-46.

［5］潘太明， 朱巖， 宋裴華. 中國機(jī)讀目錄格式使用手冊［M］. 修訂版. 北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社， 2001:191.

［6］鄭喜勝. 論CNMARC中517字段的著錄問題［J］. 山東圖書館季刊， 2003（3）:44-47.

［7］文榕生. 對(duì)CNMARC中普通圖書書名處置的認(rèn)識(shí)［J］. 圖書館論壇， 2006（1）:12-15.

Suggestion on the Reform of 4-- Field in CNMARC

In CNMARC， 4-- field is used to realize the connection between two records. But many existing 4--fields are not used and not need to be used. There are some fields because of lack of the detailed use illustration of bibliography data， resulting in bibliography data didn't produce the effect of the record connection although containing 4-- field. In order to enhance the practicality and maneuverability of 4-- field， New China Machine-Readable Catalogue Format Manual needs to be added the use illustration of 423 field， expanded the use scope of 430 field， revised names of 461 field and 462 field.

China Machine-Readable Catalogue （CNMARC）； 4-- field； Record connection

G254.3

B

鄧福泉 男，1961年生，研究館員，已發(fā)表論文170余篇。

2015-01-05 ］