［文獻標志碼］B

［文章編號］1005－8214（2015）07－0067－04

1　引言

ICT技術(shù)的迅猛發(fā)展極大地增強了數(shù)據(jù)存儲、處理、傳輸和管理能力，科學研究第四范式即數(shù)據(jù)密集型的科學發(fā)現(xiàn)、e-Science環(huán)境下的科學研究更是對數(shù)據(jù)交流和共享提出了更高的要求，由此使得科研數(shù)據(jù)管理的重要性凸顯。另外，以NSF為代表的科研資助機構(gòu)對科研項目數(shù)據(jù)管理的政策上的新要求，更是使得科研數(shù)據(jù)管理受到前所未有的關(guān)注。正是在這樣的背景環(huán)境下，作為科研主要陣地的高校，包括眾多的數(shù)據(jù)管理研究者和實踐者，意識到肩負的重任，投入到高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的理論研究和實踐探索中。國外一些高校正在積極開展科研數(shù)據(jù)管理和服務(wù)，并取得了一些進展，其中以英國和美國為代表。本文試圖通過對英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理研究和實踐的掃描和分析，總結(jié)對我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的啟示。

關(guān)于科研數(shù)據(jù)目前尚未有統(tǒng)一和標準的定義，不同的情境和組織對科研數(shù)據(jù)的定義有所不同。本研究中的科研數(shù)據(jù)概念使用英國皇家協(xié)會《作為開放事業(yè)的科學》報告中對科研數(shù)據(jù)的定義：科研過程中真實或假設(shè)為真實的定性或定量的陳述或數(shù)字，科研數(shù)據(jù)可能是原始或主數(shù)據(jù)（如直接來源于測量），或者由主數(shù)據(jù)衍生而來，但是還沒有經(jīng)過除計算之外的分析或解釋。 ［1］

2　英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理研究和實踐進展

2.1英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理環(huán)境分析

英國高校科研數(shù)據(jù)管理的開展與英國科研政策和環(huán)境息息相關(guān)。2007年OECD發(fā)布《OECD公共資助研究數(shù)據(jù)存取原則和指南》， ［2］為政府科學政策和研究資助機構(gòu)存取公共資助的研究數(shù)據(jù)提供政策建議，目的就是促進研究者、研究機構(gòu)及組織的數(shù)據(jù)存取和共享。2012年英國皇家學會發(fā)布題為《作為開放事業(yè)的科學》的報告，強調(diào)了數(shù)據(jù)在科研行為和交流中的重要性，并建議大學和研究機構(gòu)在促進數(shù)據(jù)管理服務(wù)發(fā)展方面發(fā)揮重要作用，在自身能力和范圍內(nèi)建立數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，管理自己的知識資源并支持研究人員的數(shù)據(jù)需要。

英國工程和自然科學研究委員會（EPSRC）強調(diào)研究機構(gòu)要對研究數(shù)據(jù)進行有效管理，并將其作為研究環(huán)境的一部分，即研究機構(gòu)需要為其研究者提供相應(yīng)的研究數(shù)據(jù)管理培訓，保證研究者能夠使用研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施，明確提出到2015年大學必須建成可為研究者提供研究數(shù)據(jù)管理的基礎(chǔ)設(shè)施。

公共資助的研究所產(chǎn)生的研究被認為是公共商品，應(yīng)該被檢驗和再利用?；谶@個原則，英國所有的研究理事會要求其資助的項目必須保證研究數(shù)據(jù)的再利用，數(shù)據(jù)存檔至少必須保證10年，特殊情況除外。由此可見，良好的科研政策環(huán)境推動了英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理活動的開展。

2.2英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的開展

通過文獻調(diào)研和網(wǎng)絡(luò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理研究和實踐主要是基于JISC（英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會）及DCC（數(shù)字管理中心）的引領(lǐng)和指導下開展的。

JISC非政府部門，作為英國的公共機構(gòu)，其使命是通過提供戰(zhàn)略指導、咨詢建議、資金支持和發(fā)展機會，引導英國高等教育以及科研機構(gòu)創(chuàng)造性地使用ICT進行教學、學習、科研及管理，JISC代表高等教育撥款委員會對高等教育領(lǐng)域ICT基礎(chǔ)設(shè)施、信息管理和技術(shù)應(yīng)用等方面的投資進行全局規(guī)劃并提供服務(wù)。 ［3］DCC成立于2004年，是JISC專門針對數(shù)字保存論題而設(shè)立的全國中心，為英國的數(shù)字管理提供通用性的服務(wù)，促進數(shù)據(jù)管理的發(fā)展和研究。JISC和DCC設(shè)置并依托于英國一流大學，如愛丁堡大學、格拉斯哥大學、巴斯大學等開展工作。從2009年開始，JISC和DCC與一些大學進行合作，目標是促進高?？蒲袛?shù)據(jù)管理和服務(wù)的開展。最初，英國140所高校中只有20所參加DCC的科研數(shù)據(jù)管理項目，后來越來越多的高校認識到科研數(shù)據(jù)管理的重要性，發(fā)展到40所高校參與JISC和DCC發(fā)起的研究數(shù)據(jù)管理和服務(wù)。2011至2013年JISC支持了27所英國大學建立、開展及提高科研數(shù)據(jù)管理和服務(wù)的開展。 ［4］

一直以來，JISC把促進和支持科研數(shù)據(jù)管理和共享作為英國高等教育和研究工作的重點，注重在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和實踐中拓展和增強高?？蒲袛?shù)據(jù)管理能力。更重要的是，通過這些項目的探索和實踐，積累了大量有益的經(jīng)驗、方法、技術(shù)和工具，在JISC和DCC的積極推動下，這些經(jīng)驗和方法得以總結(jié)、提升、推廣和應(yīng)用，從而幫助更多的英國高校開展科研數(shù)據(jù)管理活動。DCC為高校如何開展科研數(shù)據(jù)管理提供了詳細的指南和幫助，指導高校更好地理解計劃，理解實施科研數(shù)據(jù)管理的目的和相關(guān)問題，對高校科研數(shù)據(jù)管理的組成和過程進行解釋，對相關(guān)人員（包括管理者、服務(wù)者、研究者）的角色和職責進行描述。

2.3英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的理論成果

在科研數(shù)據(jù)管理的研究和實踐中，JISC和DCC提出了一些理論，主要包括高校科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)概念、原則、作用，科研數(shù)據(jù)管理生命周期、內(nèi)容框架等。近年來圍繞著數(shù)據(jù)管理出現(xiàn)了許多數(shù)據(jù)生命周期模型，主要有DCC數(shù)字管理生命周期模型， ［5］DCC擴展模型， ［6］其中DCC生命周期模型比較通用，抽象出數(shù)據(jù)管理的8大類主要行為和過程。DCC還提出了高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的內(nèi)容框架，主要包括科研數(shù)據(jù)管理政策和戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)劃和可持續(xù)發(fā)展、數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)知識庫、數(shù)據(jù)選擇和處理、數(shù)據(jù)編目、管理動態(tài)數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)指南、培訓和支持等。該框架體現(xiàn)了對高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的頂層設(shè)計和內(nèi)容指導。

2.4英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的實踐成果

高校科研數(shù)據(jù)管理需要考慮諸多問題和因素，如政策和戰(zhàn)略、溝通和合作、研究者、學科、策略、技術(shù)、標準、方法等。英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理實踐在這些方面取得了一定的成果。如在政策方面，愛丁堡大學、南安普頓大學、赫特福德大學、華威大學、格林多大學、北安普頓大學等在JISC和DCC的數(shù)據(jù)管理政策指導下，紛紛發(fā)布自己的高校科研數(shù)據(jù)管理政策，預示了英國高校對科研數(shù)據(jù)管理的重視，也體現(xiàn)了政策對高校科研數(shù)據(jù)管理的重要性。在科研數(shù)據(jù)管理政策的制定過程中，這些大學特別強調(diào)，應(yīng)將科研數(shù)據(jù)管理與學校發(fā)展戰(zhàn)略、學?？蒲心芰Φ奶嵘芮薪Y(jié)合，為研究提供高質(zhì)量的支持。

JISDC和DCC的引領(lǐng)作用主要體現(xiàn)在為高?？蒲袛?shù)據(jù)管理提供諸多實用的關(guān)鍵資源，主要包括工具和資源的免費提供、培訓和咨詢的個性化提供、最佳實踐的識別并共享、標準和平臺的制定和推薦等。 ［7］從2010到2013年JISC和DCC重點轉(zhuǎn)向為英國高等教育及研究機構(gòu)提供管理工具、提升管理技能、推動管理實踐、建立管理戰(zhàn)略、加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3　英國高校科研數(shù)據(jù)管理實例

3.1南安普頓大學的數(shù)據(jù)資產(chǎn)架構(gòu)（DAF）項目 ［8］

數(shù)據(jù)資產(chǎn)框架（DAF，Data AssetFramework）是實施數(shù)據(jù)管理初期需要進行的一項重要工作，是指通過調(diào)研等方法，對目前本機構(gòu)科研數(shù)據(jù)的收集、共享、存儲等行為，研究者數(shù)據(jù)管理和長期保存意識和能力，以及機構(gòu)內(nèi)的科研數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施等方面進行全面、系統(tǒng)、深入地了解和把握，為制定本校數(shù)據(jù)管理政策和開展科研數(shù)據(jù)管理工作奠定基礎(chǔ)并提供參考。DAF有利于了解目前的科研數(shù)據(jù)管理實踐情況，并對未來數(shù)據(jù)管理提供指導，其后來逐漸成為研究部署科研數(shù)據(jù)管理的一種通用性方法。

在數(shù)據(jù)管理項目研究和實踐中，南安普頓大學很好地運用了DCC提出的DAF方法，嚴格按照DAF四個步驟開展基礎(chǔ)性工作：（1）計劃和界定調(diào)查目的和范圍，即研究準備工作；（2）識別目前現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，并對之進行分類和分析，以決定從何處著手開展數(shù)據(jù)管理；（3）數(shù)據(jù)生命周期要充分考慮和理解研究者的工作流程，并識別數(shù)據(jù)創(chuàng)建和管理實踐的弱點和難點；（4）將收集的信息集中進行分析處理并提出建議。

南安普頓大學從三個維度來保證數(shù)據(jù)管理實施的有效性：一是調(diào)查全校研究者擁有的數(shù)據(jù)類型，目前存在的數(shù)據(jù)實踐，并分析其風險；二是拓展新的數(shù)據(jù)管理和服務(wù)以滿足研究者和資助機構(gòu)的需求；三是促進研究者進行數(shù)據(jù)管理實踐，強化其相關(guān)意識，包括短期和長期數(shù)據(jù)存取方面。通過該項目，南安普頓大學取得了數(shù)據(jù)管理方面階段性的諸多新的發(fā)現(xiàn)，如將研究者劃分為三大類型，歸納出研究者的數(shù)據(jù)管理通用性行為和需求等。這些發(fā)現(xiàn)和成果可用于南安普頓大學隨后進行的數(shù)據(jù)管理工作，如科研數(shù)據(jù)管理政策的制定等。南安普頓大學科研數(shù)據(jù)管理工作雖然開始得晚，但得益于DAF項目的良好應(yīng)用這一好的開端，逐漸成為英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的先行者。

3.2牛津大學科研數(shù)據(jù)管理

牛津大學開展科研數(shù)據(jù)管理較早，在實施過程中強調(diào)數(shù)據(jù)管理要面向并融入統(tǒng)一的大學基礎(chǔ)設(shè)施中，將數(shù)據(jù)管理政策、工具、培訓等要素納入大學的整體基礎(chǔ)設(shè)施，體現(xiàn)研究數(shù)據(jù)生命周期的不同階段的要求，從而使科研數(shù)據(jù)管理能夠更好地為科研服務(wù)。 ［9］在構(gòu)建研究數(shù)據(jù)管理基礎(chǔ)設(shè)施過程中，牛津大學啟動了一個跨機構(gòu)的合作項目，該項目基于DCC長期保存生命周期模型，結(jié)合本校研究人員需求，考慮校園各方情況及反饋，提出了牛津大學科研數(shù)據(jù)管理和長期保存服務(wù)框架，主要包括商業(yè)層、政策層、基礎(chǔ)設(shè)施和工具、支持層和服務(wù)層。 ［10］商業(yè)層是指有關(guān)數(shù)據(jù)管理的運行和費用，政策層包含了有關(guān)數(shù)據(jù)管理的政策和程序，基礎(chǔ)設(shè)施和工具包括數(shù)據(jù)管理所需的硬件和軟件，支持層是指連接基礎(chǔ)設(shè)施工具與服務(wù)的各種接口，服務(wù)層包括圍繞數(shù)據(jù)管理而開展的各項服務(wù)，如數(shù)據(jù)管理計劃、數(shù)據(jù)選擇和評價等。這個服務(wù)框架最終集成于學校的整個基礎(chǔ)設(shè)施中，在不同的科研環(huán)境中體現(xiàn)科研管理的內(nèi)容和價值。

4　對我國高校科研數(shù)據(jù)管理的啟示

4.1國家層面機構(gòu)的指導和引領(lǐng)

從英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的發(fā)展實踐來看，其最大特點是國家層面專業(yè)機構(gòu)的指導和引領(lǐng)，這種指導和引領(lǐng)不但有一定的高度，影響力大，同時也非常專業(yè)、實用和有效，具有很強的可行性和指導性。這說明，高校科研數(shù)據(jù)管理的開展路徑，不管是自上而下還是自下而上，如果有高水平專業(yè)機構(gòu)的指導，可以對各高校的科研數(shù)據(jù)管理活動起到極大的推動和促進作用。

英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的起步初期，大多數(shù)高校意識不高，鮮有明確的政策、有效的工具、服務(wù)組件以及必備的基礎(chǔ)設(shè)施，各高校的科研數(shù)據(jù)管理只是為了滿足研究相關(guān)資助機構(gòu)的要求，而非著眼于建立可持續(xù)的基礎(chǔ)設(shè)施和研究環(huán)境，在制定戰(zhàn)略、計劃和政策方面也有諸多困惑， ［11］但是在JISC和DCC的引領(lǐng)和推動下，尤其是在JISC和DCC提供的大量有益的方法、工具、實例等可操作性指南的參考應(yīng)用的幫助下，英國高校科研數(shù)據(jù)管理迅速發(fā)展和崛起。值得一提的是，DCC還特別注重面向高校的數(shù)據(jù)管理宣傳，如每年在英國各地舉辦巡展，宣傳科研數(shù)據(jù)管理的重要性和DCC能夠提供的幫助，目的是讓積累的經(jīng)驗和工具可以使更多的高校從中受益。

目前我國高校科研數(shù)據(jù)管理活動缺乏這樣的指導和引領(lǐng)，雖然中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）正在進行高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的探索和研究，并開展了一定的實踐， ［12］但其畢竟只是從圖書館的角度，相對而言，其影響范圍和影響力還有待提升，需要更多的部門或機構(gòu)加入和參與，以更好地推動我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理研究和實踐的發(fā)展。

4.2　多方合作

英國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理的發(fā)展離不開各種層面的多方合作。一方面，從JISC、DCC本身設(shè)置來看，JISC和DCC與一些著名大學具有非常密切的關(guān)系，與其他研究機構(gòu)的合作也很密切，如，DCC于2010年重組三角同盟， ［13］將機構(gòu)地點設(shè)置于愛丁堡大學，主要合作伙伴有格拉斯哥大學的人文學科先進技術(shù)和信息研究所、巴斯大學的英國圖書館網(wǎng)絡(luò)工程事物所（UKOLN），以及英國科學和技術(shù)設(shè)施委員會（STFC）。另一方面，英國高校科研數(shù)據(jù)管理是建立在各方面人員合作的基礎(chǔ)上，包括數(shù)據(jù)專家、記錄管理者、圖書館員、檔案工作者、研究人員（作為數(shù)據(jù)創(chuàng)建者）和政策制定者。如，DCC每兩年舉辦一次科研數(shù)據(jù)管理論壇， ［14］將研究者、數(shù)字知識庫管理者、圖書館員、信息和研究組織、數(shù)據(jù)掌管人員、數(shù)據(jù)中心管理人員、數(shù)據(jù)科學家、研究資助機構(gòu)管理者等各方面的數(shù)據(jù)管理人員召集在一起討論和解決相關(guān)問題。高校科研數(shù)據(jù)管理涉及各方面、多層面的內(nèi)容，如政策、技術(shù)、組織、管理、人力資源等，離不開各方面人員的合作和協(xié)調(diào)。

我國高校科研數(shù)據(jù)管理目前還處于起步階段，但在某些學科領(lǐng)域的科學數(shù)據(jù)管理發(fā)展得比較成熟，如科學數(shù)據(jù)共享平臺與科學數(shù)據(jù)組織中的氣象科學 ［15］、地球科學 ［16］、農(nóng)業(yè)科學 ［17］、醫(yī)藥衛(wèi)生科學 ［18］、水利科學、天文科學等。雖然在應(yīng)用環(huán)境上與高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)不一樣，但在一些通用或共性的方面還有值得借鑒之處。如果我國高?？蒲袛?shù)據(jù)管理工作在開展之初就能夠重視機構(gòu)內(nèi)外的合作，充分利用已有的資源，可使數(shù)據(jù)管理得到更好的發(fā)展。

4.3政策和戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和推動

戰(zhàn)略規(guī)劃和政策的制定是英國各高?？蒲袛?shù)據(jù)管理成功開展的基礎(chǔ)和保證。迄今為止，英國的20多所著名大學在其學校網(wǎng)站上正式公布了科研數(shù)據(jù)管理政策，還有一些大學發(fā)布了政策草稿。 ［19］這些大學的科研數(shù)據(jù)管理政策簡明扼要，從學校層面和科研管理的高度明確了科研數(shù)據(jù)管理的目的與原則、角色與責任、相關(guān)法律、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)隱私、知識產(chǎn)權(quán)、機構(gòu)支持等相關(guān)內(nèi)容。這些政策的制定和發(fā)布對科研數(shù)據(jù)管理的開展起到了很好的促進作用。在制定和發(fā)布科研數(shù)據(jù)管理政策的基礎(chǔ)之上，各高校還紛紛出臺措施保證政策的實施。如愛丁堡大學特別成立了科研數(shù)據(jù)管理政策實施委員會， ［20］其成員來自校內(nèi)各有關(guān)部門，包括科研管理部門、信息技術(shù)部門、圖書館和研究機構(gòu)等。實施委員會基于科研數(shù)據(jù)管理政策制定切實可行的戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展路線圖，把科研數(shù)據(jù)管理的目標、階段、行為、責任、成果等細化到各相關(guān)部門相關(guān)人員，從而最大程度地保證了政策的有效實施。

我國各個高校還沒有明確、系統(tǒng)的科研數(shù)據(jù)管理政策，在此方面還任重道遠。我們可以參考和借鑒英國高校相關(guān)政策的制定、發(fā)布和實施經(jīng)驗，結(jié)合我國實際情況和實際需要盡快建立適合我國國情的科研數(shù)據(jù)管理政策。