張芳芳, 趙雪雁

1 隴南師范高等?？茖W(xué)校, 成縣 742500 2 西北師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院, 蘭州 730070

我國農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究綜述

張芳芳1, 趙雪雁2,*

1 隴南師范高等?？茖W(xué)校, 成縣 742500 2 西北師范大學(xué)地理與環(huán)境科學(xué)學(xué)院, 蘭州 730070

生計作為人類最主要的行為方式，對人地系統(tǒng)的演化起著主導(dǎo)驅(qū)動作用，探討人類生計與生態(tài)環(huán)境的相互關(guān)系成為當(dāng)前人地系統(tǒng)科學(xué)的研究熱點，農(nóng)戶作為廣大農(nóng)村最主要的經(jīng)濟(jì)活動主體與最基本的決策單位，其所采取的生計策略對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生著深遠(yuǎn)影響。在闡釋農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動因素的基礎(chǔ)上，建立了農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)分析框架，梳理了近年來國內(nèi)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究主要進(jìn)展，指出未來研究中需關(guān)注農(nóng)戶的生計演變規(guī)律及其調(diào)控機(jī)制、農(nóng)戶生計策略對生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)制、農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)評估與監(jiān)測、農(nóng)戶的可持續(xù)生計方式塑建等關(guān)鍵問題。

農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型; 土地利用模式; 能源利用模式; 生態(tài)效應(yīng); 可持續(xù)生計

當(dāng)前人類社會面臨的環(huán)境問題日趨嚴(yán)峻，這些復(fù)雜的環(huán)境問題都是人地關(guān)系相互作用的產(chǎn)物。在復(fù)雜的人地系統(tǒng)中，生計作為人類最主要的行為方式，通過從自然界獲取維持生計所需的生產(chǎn)和消費資料而作用于生態(tài)環(huán)境，成為人地系統(tǒng)演化的主導(dǎo)驅(qū)動因素，探討人類生計與生態(tài)環(huán)境的相互關(guān)系已成為當(dāng)前人地系統(tǒng)科學(xué)的研究熱點[1- 2]。農(nóng)戶作為廣大農(nóng)村最主要的經(jīng)濟(jì)活動主體與最基本的決策單位，其所采取的生計策略不僅決定著當(dāng)?shù)刈匀毁Y源的利用方式與利用效率，更決定著當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的干預(yù)方式及干預(yù)強度，對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響[3]。Scoones認(rèn)為擴(kuò)張型生計策略將導(dǎo)致砍伐森林和坡地開墾等行為，致使生態(tài)環(huán)境惡化；集約化生計策略通常以優(yōu)質(zhì)農(nóng)地的集約利用替代劣質(zhì)農(nóng)地，從而促進(jìn)邊際土地的拋荒、植樹造林以及森林恢復(fù)，但是高度集約化也可能導(dǎo)致環(huán)境退化；以非農(nóng)化為主的多樣化生計有利于降低生計脆弱性和風(fēng)險，保障食物安全，減少饑荒威脅[4- 6]；遷移生計會降低原居住區(qū)的資源與生態(tài)壓力，有利于生態(tài)恢復(fù)。在缺乏先進(jìn)生產(chǎn)要素投入情況下，農(nóng)戶生計單一化導(dǎo)致的任意開荒和濫砍濫伐等行為將會增多，使生態(tài)環(huán)境退化。農(nóng)戶生計方式日益多樣化，由單一的種植轉(zhuǎn)向養(yǎng)殖、林果業(yè)、外出務(wù)工、經(jīng)商等。選擇不同生計方式的農(nóng)戶如純農(nóng)戶(包括困頓戶和農(nóng)業(yè)大戶)、農(nóng)兼戶、兼農(nóng)戶對生態(tài)影響的方式和程度具有較大差異。困頓農(nóng)戶一方面對生態(tài)環(huán)境破壞較大；另一方面又是生態(tài)保護(hù)與建設(shè)的潛在力量。農(nóng)業(yè)大戶一方面對本地生態(tài)環(huán)境有較大的負(fù)面影響；另一方面，在一定程度上能避免低效、落后的生產(chǎn)生活方式，利于減輕生計活動對本地生態(tài)環(huán)境的破壞程度。農(nóng)兼戶有主要勞動力外出務(wù)工，客觀上減少了對本地生態(tài)環(huán)境破壞的可能性；同時，農(nóng)兼戶又有家庭勞動力居村管護(hù)林木，發(fā)展林果業(yè)，有利于農(nóng)村生態(tài)系統(tǒng)的整體建設(shè)。兼農(nóng)戶離開農(nóng)村實現(xiàn)非農(nóng)就業(yè)，客觀上減少了本地生態(tài)環(huán)境的人口承載量，給生態(tài)恢復(fù)提供了最基本的條件[7]。在生態(tài)脆弱地區(qū)，農(nóng)戶所采取的不合理生計方式已成為影響生態(tài)環(huán)境的最主要和最直接因素，導(dǎo)致大面積的森林、草地生態(tài)系統(tǒng)被開墾為農(nóng)田、水生生境破碎化或喪失、水域和濕地生態(tài)系統(tǒng)生物多樣性及功能受損，這種大規(guī)模的資源耗竭、生態(tài)退化將對人類的可持續(xù)發(fā)展構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)[8]。因此，有必要從農(nóng)戶的生計模式出發(fā)，尋求解決生態(tài)環(huán)境問題的有效途徑。

生計分析作為觀察和研究生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境保護(hù)和自然資源可持續(xù)利用的一種新視角，已在發(fā)展中國家和地區(qū)得到廣泛關(guān)注[9- 10]。已有大量學(xué)者從農(nóng)戶生計與土地利用[11- 13]、農(nóng)戶生計變遷與生態(tài)系統(tǒng)演變[2]、農(nóng)戶生計與自然資源管理[14]、農(nóng)戶生計與生態(tài)補償[15]、生計資源配置與生態(tài)環(huán)境保護(hù)[16]、農(nóng)戶生計發(fā)展變化與山區(qū)聚落[17- 18]、失地農(nóng)民可持續(xù)生計與城鎮(zhèn)化進(jìn)程[19]等角度出發(fā)開展了農(nóng)戶生計對生態(tài)環(huán)境的影響研究。本文在闡釋農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動因素的基礎(chǔ)上，建立了農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)分析框架，梳理了近年來我國農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究的主要進(jìn)展，討論了未來研究中應(yīng)關(guān)注的幾個關(guān)鍵問題，旨在為促進(jìn)我國農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境關(guān)系研究提供借鑒和參考。

1 農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動因素

1.1 農(nóng)戶的生計策略及生計轉(zhuǎn)型

生計策略是指人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)生計目標(biāo)而采取的行動和選擇，包括生產(chǎn)活動、投資策略、生育安排等。Scoones將農(nóng)戶生計策略分為擴(kuò)張型、集約化、多樣化和遷移型等四種類型；Ellis在他的分析框架里則將生計策略歸為以自然資源為基礎(chǔ)的活動和以非自然資源為基礎(chǔ)的活動(包括匯款以及其他收入轉(zhuǎn)移)[4]。

農(nóng)戶生計策略是動態(tài)的，當(dāng)環(huán)境背景、生計資本及政策制度發(fā)生劇烈變化時，農(nóng)戶往往會轉(zhuǎn)變生計策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系，生計轉(zhuǎn)型已成為農(nóng)戶響應(yīng)人地關(guān)系變化的最佳選擇[20]。例如，在人口密度小，且土地易獲得的條件下，子女多的農(nóng)戶首先采取擴(kuò)張型生計策略；當(dāng)資源利用和勞動力飽和后又選擇集約化生計策略；當(dāng)邊際規(guī)模遞減、出現(xiàn)“內(nèi)卷化”現(xiàn)象時，為了繼續(xù)增加生計產(chǎn)出，維持生計的穩(wěn)定性，多樣化策略就成了另一個選擇；當(dāng)人口增長或環(huán)境惡化無法承載時，農(nóng)戶則會選擇遷移策略[21]。生計轉(zhuǎn)型不僅反映了農(nóng)戶的能力和資產(chǎn)以及謀生所需活動之間的結(jié)合，也反映了社會制度、家庭關(guān)系以及在生活周期中資源獲得機(jī)制的調(diào)整，更反映了農(nóng)戶對生態(tài)環(huán)境變化的適應(yīng)。當(dāng)前，發(fā)展中國家農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型主要指農(nóng)戶賴以生存、生活的職業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)生根本轉(zhuǎn)變，農(nóng)民對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)村土地依賴性由強漸弱的演變過程。在微觀農(nóng)戶層面，指農(nóng)戶最終發(fā)展為農(nóng)業(yè)大戶、職業(yè)農(nóng)民，或由純農(nóng)戶向一兼戶、二兼戶、三兼戶、非農(nóng)戶的漸次轉(zhuǎn)變；在宏觀層面，指農(nóng)戶生計多樣化、非農(nóng)化程度的逐步增加。

1.2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的驅(qū)動因素

1.2.1 環(huán)境背景變化

農(nóng)戶的初始生計選擇往往對自然環(huán)境具有強烈的依賴性，在貧困地區(qū)尤為明顯。自然環(huán)境為農(nóng)戶生計策略的選擇提供了物質(zhì)基礎(chǔ)，并奠定了其空間分異的基本格局。然而，在劇烈環(huán)境變化影響下，農(nóng)戶生計資產(chǎn)及所處的脆弱性環(huán)境都將發(fā)生劇烈變化，為了應(yīng)對自然災(zāi)害、饑荒、經(jīng)濟(jì)波動、政策變化等沖擊或風(fēng)險，使自身免遭損害或?qū)p失降到最小程度，農(nóng)戶往往會改變原有生計策略，實現(xiàn)生計轉(zhuǎn)型。其中，生態(tài)環(huán)境變化作為21世紀(jì)人類社會面臨的最嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，對食物、水安全、公共健康、自然資源和生物多樣性等造成威脅，從而對人們的福利與生計產(chǎn)生多重壓力，尤其會使貧困地區(qū)農(nóng)戶擁有的生計資產(chǎn)發(fā)生劇烈變化，加劇農(nóng)業(yè)人口的脆弱性，從而引致農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型。例如，我國石羊河流域下游民勤綠洲生態(tài)環(huán)境日趨惡化，致使7萬余人、20萬頭牲畜飲水困難，2萬多公頃耕地被迫棄耕，農(nóng)戶生計面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，自20世紀(jì)80年代以來，已有大批農(nóng)民被迫遷移[22]?？梢哉f，生態(tài)退化已成為當(dāng)前生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵驅(qū)動因素。

1.2.2 生計資本變化

在市場、制度、政策以及自然等因素造成的風(fēng)險性環(huán)境中，農(nóng)戶擁有的生計資本決定著其所采取的生計策略，擁有較多資本的人們往往具有更多的選擇權(quán)及較強的處理脅迫和沖擊、發(fā)現(xiàn)和利用機(jī)會的能力，以確保其生計安全并可持續(xù)地使用自然資源；而那些資本貧乏的人們往往缺乏開發(fā)替代資源的能力，從而使其在自然災(zāi)害面前顯得脆弱無助，缺乏應(yīng)對環(huán)境變化的緩沖能力，只能依賴免費的公共資源。通常，農(nóng)戶會根據(jù)生計資本的變化調(diào)整其生計策略。有研究表明，當(dāng)家庭因成年人發(fā)病率和死亡率增高而喪失人力與社會資本時，農(nóng)戶對自然資源的依賴性就會加劇[23]；另有研究表明，當(dāng)農(nóng)戶擁有的自然資本減少或稀缺時，農(nóng)戶生計會轉(zhuǎn)向二、三產(chǎn)業(yè)。例如，青藏高原牧民的生計主要依賴草地、耕地和藥材等自然資源，但近年來草地退化和藥材資源銳減直接影響了農(nóng)牧民的生計，高山峽谷區(qū)與山原區(qū)的農(nóng)戶通過勞動力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，成功實現(xiàn)了生計轉(zhuǎn)型，但高原區(qū)農(nóng)牧民卻因“無技能、無文化、無本錢、無社會關(guān)系”，難以實現(xiàn)生計轉(zhuǎn)型，部分牧民已淪為“生態(tài)災(zāi)民”[24]。

1.2.3 政策與制度變化

組織結(jié)構(gòu)和制度程序影響著農(nóng)戶的生計策略——資產(chǎn)組合與使用方式。近年來，生態(tài)政策已成為生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的強大引擎。例如，我國實施的退耕還林(退牧還草/退田還湖)政策，使農(nóng)戶擁有的生計資本及其組合發(fā)生了變化，加速了農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型[25]。趙雪雁等[15]研究發(fā)現(xiàn)，甘南黃河水源補給區(qū)退牧還草工程的實施限制了農(nóng)戶對草地資源的利用，使農(nóng)戶擁有的自然資本存量減少，這促使了該區(qū)農(nóng)戶生計方式發(fā)生顯著變化，從事非農(nóng)活動的農(nóng)戶比例增加，生計多樣化指數(shù)增大。另有研究也發(fā)現(xiàn)，退耕后農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)和成本結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，退耕還林促進(jìn)了農(nóng)業(yè)勞動力向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[26- 27]。但也有學(xué)者認(rèn)為，退耕還林政策不一定能夠促使農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)轉(zhuǎn)化，并進(jìn)一步提升農(nóng)戶的收入，這主要因為退耕還林政策對農(nóng)戶生計的作用因家庭結(jié)構(gòu)而不同[28]。

2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)

2.1 分析框架

由圖1的解析框架可以看出，在自然與社會因素的驅(qū)動下，農(nóng)戶生計方式逐漸由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)開始向兼業(yè)化、非農(nóng)化轉(zhuǎn)變，相應(yīng)地引起了農(nóng)戶的消費行為、對自然資源的依賴程度、利用方式與利用效率、農(nóng)村聚落的變化，使農(nóng)戶對生態(tài)環(huán)境的影響也隨之發(fā)生變化。其中，土地利用/覆被變化、能源利用是農(nóng)戶生計策略影響生態(tài)環(huán)境的重要中介。

圖1 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)分析框架

明確農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵驅(qū)動因素是塑建可持續(xù)生計的基礎(chǔ)。農(nóng)戶的生計轉(zhuǎn)型主要取決于環(huán)境背景、生計資本、組織/制度等因素。其中，環(huán)境背景變化是促使農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的引擎，研究中除關(guān)注自然災(zāi)害與生態(tài)退化對農(nóng)戶生計的影響外，還需關(guān)注大規(guī)模城鎮(zhèn)化、快速經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)全球化、人口流遷等環(huán)境變化對農(nóng)戶生計的影響；生計資產(chǎn)是影響農(nóng)戶生計策略選擇的核心要素，研究中不僅需要明確各種生計資產(chǎn)之間的關(guān)系以及生計資產(chǎn)與生計策略之間的關(guān)系，更要明確環(huán)境背景及組織/制度變化對各種生計資產(chǎn)的影響及其引發(fā)的生計策略變化趨勢。

探明生計策略對生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)制是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究中急需解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。當(dāng)前大部分研究以土地利用/覆被變化、能源利用等為中介來分析農(nóng)戶生計策略對生態(tài)環(huán)境的影響，但尚未揭示生計策略影響生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵路徑與作用機(jī)制，研究中需要將生計策略變化-土地利用/覆被變化/能源利用-生態(tài)環(huán)境變化聯(lián)系起來，建立路徑方程，辨明生計策略對生態(tài)環(huán)境的影響路徑與機(jī)制。

科學(xué)評估農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)是調(diào)控農(nóng)戶生計策略的前提與關(guān)鍵。研究中需要將農(nóng)戶的生計策略變化與生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能變化聯(lián)系起來，測算農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的影響程度，從而評估農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)。

2.2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的作用

探明生計策略對生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)制是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究中急需解決的關(guān)鍵科學(xué)問題。然而，目前研究多以土地利用、能源利用等為中介定性分析農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的影響，對其具體的作用路徑缺乏深入的解析。

2.2.1 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對土地利用模式的影響

土地利用/覆被變化是農(nóng)戶生計影響生態(tài)環(huán)境的主要中介，以多樣化、非農(nóng)化為主的生計轉(zhuǎn)型通過誘發(fā)農(nóng)業(yè)勞動力的不足和非農(nóng)收入的增加，對農(nóng)戶土地利用行為產(chǎn)生強烈影響，最終對土地質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響。研究發(fā)現(xiàn)，生計非農(nóng)化與多樣化促使勞動力的數(shù)量和質(zhì)量、資金投入等在農(nóng)業(yè)活動與非農(nóng)活動上產(chǎn)生競爭，伴隨著非農(nóng)化水平的提高，農(nóng)戶在耕地利用類型上傾向于選擇效益高、耗時少的種植方式[29]，殺蟲劑和其他農(nóng)用化學(xué)品使用量倍增；而且因農(nóng)業(yè)勞動機(jī)會成本的增加，耕地利用集約度降低、邊際耕地撂荒以及耕地向其他地類轉(zhuǎn)變，同時，土地保護(hù)投資減少，導(dǎo)致更多的土壤侵蝕和更迅速的土地退化[30- 31]。

研究發(fā)現(xiàn)，非農(nóng)活動增加了農(nóng)戶的總收入，使土地投資可能性增大，有助于土地集約利用技術(shù)的采用。張麗萍等[32]就指出以非農(nóng)活動為主的生計多樣化不僅是青藏高原東部山地構(gòu)建可持續(xù)生計的核心，同時也是實現(xiàn)土地可持續(xù)利用的根本途徑。另有研究發(fā)現(xiàn)，生計非農(nóng)化誘致的農(nóng)業(yè)勞動力缺乏、較高的務(wù)農(nóng)機(jī)會成本以及地租下降促使了農(nóng)戶耕地流出，隨著非農(nóng)水平的提高，越來越多的農(nóng)戶將耕地部分或全部出租[33]，土地從傳統(tǒng)的小規(guī)模經(jīng)營向集中規(guī)模經(jīng)營轉(zhuǎn)化，促進(jìn)了土地集約化利用[13]。

農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型也促使鄉(xiāng)村空間格局發(fā)生顯著變化，以宅基地廢棄與土地閑置為主要特征的農(nóng)村空心化現(xiàn)象日漸嚴(yán)重。因此，基于生計轉(zhuǎn)型的農(nóng)村居民點用地模式研究也成為熱點問題。陳秧芬等[34]發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶非農(nóng)就業(yè)程度與人均農(nóng)村居民點用地面積存在倒U型規(guī)律。周婧等[35]也指出，純農(nóng)業(yè)型與農(nóng)業(yè)主導(dǎo)型農(nóng)戶居民點用地規(guī)模變化較小，土地利用粗放且多樣化程度高；而農(nóng)工兼具型農(nóng)戶的居民點用地規(guī)模擴(kuò)大，土地利用集約度提高且多樣性下降；非農(nóng)主導(dǎo)型與非農(nóng)業(yè)型農(nóng)戶，居民點用地規(guī)模縮減，土地集約度較高，多樣性下降，居民點生產(chǎn)性用地比重下降、居住性用地比重上升?？梢?，隨著農(nóng)戶生計方式的轉(zhuǎn)型，農(nóng)戶的居民點用地功能會隨之發(fā)生變化，從而引致農(nóng)戶居民點用地模式發(fā)生轉(zhuǎn)變。鑒于此，農(nóng)村居民點整治必須考慮農(nóng)戶的后顧生計來源[36]。

2.2.2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生活能源消費模式的影響

能源與環(huán)境問題是當(dāng)前全球最為關(guān)注的熱點問題，二者緊密地交織在一起。尤其在生態(tài)脆弱的貧困地區(qū)，貧困農(nóng)戶擁有的生計資產(chǎn)匱乏，致使其缺乏開發(fā)替代資源的能力，只能依賴免費的能源資源(如草皮、畜糞、薪柴、秸稈等)，這在很大程度上加劇了水土流失、土壤侵蝕、森林植被破壞，以生活用能為主的能源消費行為成為生態(tài)脆弱區(qū)生態(tài)退化的最基本因素。吳燕紅等[37]的研究發(fā)現(xiàn)，滇西北少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)村生活能源主要以薪柴為主，從而產(chǎn)生地區(qū)生態(tài)退化等環(huán)境問題；劉剛[38]也發(fā)現(xiàn)，長期以來西藏農(nóng)牧民以畜糞、薪柴等傳統(tǒng)生物質(zhì)能源為主的能源利用模式對森林和草地造成嚴(yán)重破壞?？梢?，農(nóng)戶能源消費模式也是影響生態(tài)環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。

生計轉(zhuǎn)型引致了農(nóng)戶生活能源消費模式的轉(zhuǎn)變，梁育填等[39]發(fā)現(xiàn)，從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)有助于西南山區(qū)農(nóng)戶降低非商品性能源的消費比例，增加商品性能源的消費比例，從而不斷提升能源消費結(jié)構(gòu)。趙雪雁[40]也指出甘南高原純農(nóng)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶的生活用能依次降低，且隨著非農(nóng)化水平的提高，商品性能源比重逐漸增加，而生物質(zhì)能比重逐漸降低。席建超等[41]則發(fā)現(xiàn)，在鄉(xiāng)村旅游發(fā)展誘導(dǎo)下，六盤山生態(tài)旅游區(qū)農(nóng)戶能源消費正經(jīng)歷著由內(nèi)向型“生活-生產(chǎn)系統(tǒng)”內(nèi)部自循環(huán)模式向外向型“生活-旅游系統(tǒng)”外部輸入型模式的轉(zhuǎn)變，與純農(nóng)型農(nóng)戶相比，鄉(xiāng)村旅游型農(nóng)戶的人均能源消費顯著增加，能源消費以商品能源為主，且廣泛采用新能源，與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的飼養(yǎng)和農(nóng)機(jī)耗能已基本消失，而與生活享受相關(guān)的家電、照明、熱水等能耗增加?？傮w來看，在純農(nóng)業(yè)活動階段，農(nóng)戶的生活能源消費主要來自于薪柴、秸稈、畜糞等生物質(zhì)能，砍伐薪柴對地表覆被造成嚴(yán)重破壞，加劇了水土流失和風(fēng)蝕度，破壞了生態(tài)環(huán)境。隨著生計多樣化、非農(nóng)化水平的提高，農(nóng)業(yè)勞動力投入明顯減少，秸稈、畜糞的可獲取性降低、砍伐薪柴的機(jī)會成本增高，且農(nóng)戶購買商品性能源的能力提高，使農(nóng)戶生活燃料來源由秸稈、薪柴等傳統(tǒng)能源向電力、燃?xì)?、太陽能等商品和清潔能源轉(zhuǎn)變，這在一定程度上促使了生態(tài)脆弱區(qū)生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)。

2.2.3 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對聚落空間演進(jìn)模式的影響

農(nóng)戶是農(nóng)村的最基礎(chǔ)性組成要素。聚落的形成和發(fā)展過程既是一種環(huán)境選擇的結(jié)果，也是農(nóng)戶不斷影響、塑造和適應(yīng)環(huán)境的過程，從本質(zhì)上講，聚落所依托的環(huán)境質(zhì)底就決定了農(nóng)戶的生計行為，進(jìn)而通過生態(tài)環(huán)境映射出復(fù)雜的效應(yīng)來。吳旭鵬等[42]指出居民點布局方式制約著農(nóng)戶的生計方式，而生計方式的變化驅(qū)使著居民點朝有利于生計發(fā)展的方向變化，兩者相互促進(jìn)、相互制約。何仁偉[17]研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計發(fā)展水平與山區(qū)聚落的地理條件具有顯著相關(guān)性；涼山州縣域農(nóng)戶生計發(fā)展水平有較強的空間關(guān)聯(lián)，空間差異明顯。王傳勝等[18]指出農(nóng)戶遷移引起的坡地村落空間演進(jìn)減緩了原地的資源環(huán)境壓力，農(nóng)戶開辟了新地，豐富了生計資產(chǎn)，提高了收入，改變了與環(huán)境不相和諧的生存方式。常飛，楊勇[43]研究表明農(nóng)村居民點空間格局的變化，導(dǎo)致居住形態(tài)的變化，集約式、立體式居住方式，必然會打破原有的生活慣性，其生計方式的選擇也必須適應(yīng)新的空間模式，同時居民點的聚集也增加了耕作半徑，增加了勞動的時間成本，農(nóng)民需要重新在投入與產(chǎn)出間尋求平衡，生計策略發(fā)生了變化，在政府的引導(dǎo)下農(nóng)戶生計策略正在向規(guī)?；?、專業(yè)化、非農(nóng)方向發(fā)展。以上研究僅僅局限于農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對聚落空間演進(jìn)模式的影響層面，沒有把研究對象放置在我國目前正處于城市化高速發(fā)展的特定環(huán)境背景中。

2.3 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)

生計方式是影響居民響應(yīng)人口壓力和環(huán)境退化的關(guān)鍵因素。閻建忠[44]研究指出大渡河上游不同地帶的居民對環(huán)境退化具有不同的響應(yīng)過程。河谷區(qū)通過勞動力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，緩解了人口壓力，采取積極的措施來應(yīng)對自然災(zāi)害和森林退化；中山區(qū)以勞動力向二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和發(fā)展畜牧業(yè)來緩解人口壓力，沒有采取積極的措施來響應(yīng)自然災(zāi)害、森林和草地退化，也沒有采取措施來保護(hù)野生動植物資源；山原區(qū)的勞動力不能轉(zhuǎn)移到二、三產(chǎn)業(yè)，只能通過增加牲畜數(shù)量來解決生計，沒有采取措施來響應(yīng)森林和草甸退化，也沒有采取措施來保護(hù)野生動植物資源，牧民僅采取一些積極的措施來應(yīng)對草料不足的問題和雪災(zāi)等自然災(zāi)害。王成超[45]研究表明在不同的歷史時期，區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)變化主要受到農(nóng)戶生計的驅(qū)動，農(nóng)戶生計行為的變遷決定本地生態(tài)系統(tǒng)的演化路徑及結(jié)果。王成超、楊玉盛[3]指出農(nóng)戶生計變化與山地生態(tài)系統(tǒng)演化是緊密相關(guān)的，農(nóng)戶生計狀況最終決定著山地生態(tài)系統(tǒng)的特征，農(nóng)戶生計的改善往往驅(qū)動著山地生態(tài)系統(tǒng)的正向演替。

3 研究展望

3.1 農(nóng)戶的生計演變規(guī)律及其調(diào)控機(jī)制研究

生計模式是影響生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵人文因素，它作為解釋與解決生態(tài)環(huán)境問題的一種新視角已得到了廣泛關(guān)注。定量評價人文因素是建立概念模型、分析其演化規(guī)律，建立模擬模型分析其作用的基礎(chǔ)，但是，生計模式能否量化？如何量化？這是一個值得研究的話題。目前往往以非農(nóng)化水平或生計多樣化指數(shù)作為農(nóng)戶生計方式的替代指標(biāo)，但該替代指標(biāo)并不能準(zhǔn)確、全面地反映農(nóng)戶的生計模式，尤其對農(nóng)戶生計要素之間的反饋關(guān)系缺乏描述，急需尋求更好的替代指標(biāo)刻畫農(nóng)戶生計模式的特征。

不同社會經(jīng)濟(jì)、政治文化背景之下，生計模式對局地或全球資源、環(huán)境的影響截然不同。如何甄別生計模式演變背后的驅(qū)動因素？如何分析其演變規(guī)律？如何促進(jìn)農(nóng)戶生計策略從原來的破壞生態(tài)型轉(zhuǎn)向保護(hù)生態(tài)型？將是農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型研究中急需解決的關(guān)鍵科學(xué)問題之一。未來研究中，需要從全局角度審視農(nóng)戶的生計系統(tǒng)，分析各種生計要素之間的互動聯(lián)系與復(fù)雜的反饋關(guān)系，探明農(nóng)戶的生計演化規(guī)律、演化的驅(qū)動力以及各種驅(qū)動要素之間復(fù)雜關(guān)系，明確建立成功生計策略的開端是什么？需要探討農(nóng)戶生計演化的調(diào)控機(jī)制，揭示影響農(nóng)戶生計從破壞生態(tài)型向改善生態(tài)型轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵障礙是什么？明確促使農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的切入點在哪里？應(yīng)采取何種措施促進(jìn)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型？

3.2 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)制研究

農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系是一種復(fù)雜的網(wǎng)狀作用關(guān)系，診斷農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的影響路徑和影響機(jī)制也是需要解決的一個關(guān)鍵科學(xué)問題。然而，目前研究多以土地利用、能源利用為中介來定性分析農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的影響，對農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境之間的多重反饋關(guān)系缺乏定量模擬，對農(nóng)戶生計影響生態(tài)環(huán)境的作用路徑與作用機(jī)制也缺少全面、系統(tǒng)的剖析。農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系問題并非是簡單地通過塑建可持續(xù)生計而改善生態(tài)環(huán)境的問題，而是要將生計與生態(tài)環(huán)境問題放到人-地大系統(tǒng)中去，考察生態(tài)、社會、經(jīng)濟(jì)各個界面上的關(guān)系。未來研究中，應(yīng)將農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境問題放到人地系統(tǒng)中，尋找新的中介要素，系統(tǒng)剖析生計模式與生態(tài)環(huán)境之間的網(wǎng)狀關(guān)系，探明農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的作用路徑與作用強度，并對生計模式與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系進(jìn)行模擬與預(yù)測。

3.3 農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)評估與監(jiān)測

目前對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究尚未全面開展，僅基于農(nóng)戶調(diào)查資料進(jìn)行了一些初步的定性、靜態(tài)分析，農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究理論和評估方法的完善，有賴于對農(nóng)戶生計演化機(jī)理與過程、生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境影響機(jī)理與過程的深入了解，有賴于對生態(tài)系統(tǒng)與社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間復(fù)雜和隱含關(guān)系的有效整合。未來研究中，需要結(jié)合遙感、GIS技術(shù)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)、社會調(diào)查技術(shù)，對典型生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶生計對生態(tài)環(huán)境的影響進(jìn)行長期監(jiān)測，關(guān)注農(nóng)戶生計與生態(tài)環(huán)境變化的動態(tài)過程；需要開發(fā)農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)綜合動態(tài)評估模型，在評估中不僅需要考慮生態(tài)脆弱區(qū)的生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀、不同生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)及功能，還要評價其時空變化對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的敏感性，研究農(nóng)戶生計對生態(tài)環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能的影響程度；需要構(gòu)建把生態(tài)、社會、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起的動態(tài)模擬模型，利用情景分析和動態(tài)模型對農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)變化做出預(yù)測與回顧評價，并進(jìn)一步分析生態(tài)環(huán)境變化對人類福利的影響?？焖俪擎?zhèn)化與工業(yè)化將引起農(nóng)戶生計的變遷，這必然會對生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生影響，這個問題也需要關(guān)注。

3.4 農(nóng)戶的可持續(xù)生計方式塑建

人類的生計方式不是固定不變的，它們總是與一定的生態(tài)環(huán)境、社會結(jié)構(gòu)和族群文化相適應(yīng)[46]。實際上，農(nóng)戶所采取的生計方式是其對所處環(huán)境的一種文化選擇，由于農(nóng)戶賴以生存的自然與人文背景千差萬別，因此需要基于不同區(qū)域的自然地理條件與社會文化背景，探索富有地域特色的可持續(xù)生計方式。例如，青藏高原的生態(tài)環(huán)境與人文背景獨具特色，只有符合其自然與人文環(huán)境的生計模式才有助于實現(xiàn)人地和諧，而那些在其他發(fā)展中國家和我國東部地區(qū)已獲成功的生計模式未必適合青藏高原。如何塑建可持續(xù)生計方式，這不僅是未來急需關(guān)注的重要科學(xué)問題，也是迫切的社會需求。未來研究中，不僅需要重視當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生計需求，充分考慮農(nóng)戶的利益訴求和行為意愿，更要發(fā)揮農(nóng)戶的本土知識在生計策略選擇中的作用，因為農(nóng)戶的各種生計行動選擇、形成過程是其在特定環(huán)境下與當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦、生態(tài)環(huán)境互動的過程，農(nóng)戶已對如何安排有限的資源來維持生計形成了一套本土化的知識體系，這種本土化知識更有助于農(nóng)戶選擇有效的替代生計。

4 結(jié)語

近年來，生計分析作為觀察和研究發(fā)展中國家和地區(qū)緩解貧困、環(huán)境保護(hù)、自然資源可持續(xù)利用的一種新視角，引起了全社會的廣泛關(guān)注。在缺乏先進(jìn)生產(chǎn)要素投入情況下，生計單一化往往使農(nóng)戶更加貧困，因貧困導(dǎo)致的濫墾、濫砍、濫伐、濫采的行為將會增多，最終導(dǎo)致生態(tài)系統(tǒng)不斷退化。然而，農(nóng)戶生計非農(nóng)化、多樣化將有效地增強農(nóng)戶抵御風(fēng)險與沖擊的能力，降低其對免費資源的利用程度，從而促進(jìn)生態(tài)恢復(fù)[45]。目前，盡管圍繞農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)開展了許多研究，但尚不系統(tǒng)，提供給決策者的信息有限。為了充分發(fā)揮農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)恢復(fù)效應(yīng)，需要明確農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的驅(qū)動機(jī)制以及生計轉(zhuǎn)型對生態(tài)環(huán)境的作用機(jī)制，充分利用環(huán)境變化背景中的各種機(jī)遇和優(yōu)勢，將農(nóng)戶可持續(xù)生計塑建與農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)、自然資源合理利用相結(jié)合。

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A review of ecological effect of peasant′s livelihood transformation in China

ZHANG Fangfang1, ZHAO Xueyan2,*

1LongnanTeachersCollege,Chengxian742500,China2CollegeofGeographyandEnvironmentScience,NorthwestNormalUniversity,Lanzhou730070,China

As the uppermost behavioral pattern, the livelihood drives the human-earth system evolution. Therefore, it is the present research hotspot of the human-earth system science to study the interrelationship between human livelihood and eco-environment, livelihood analysis have attracted increasing interests as a new perception on explaining and solving the eco-environment problems in the eco-fragile region. In order to comprehensively understand research status of the relationship between the peasant′s livelihood and eco-environment, the paper firstly analyzes the key driving factors for the farmer′s livelihood transformation based on the sustainable livelihood analysis framework provided by the UK′s Department for International Development (DFID).Then, the paper founds out the analytical framework of the ecological effect of the peasant′s livelihood transformation, teases out the main research fields about impact of the peasant′s livelihood transformation on eco-environment in recent years, the main research fields include impact of the peasant′s livelihood transformation on the arable land utilization model and the rural residential land model, the impact on the rural life energy consumption model and on ecological restoration. Finally, the paper points out that the research on the relationship between the farmer′s livelihood and eco-environment in the future should pay close attention to several questions which include the farmer′s livelihood evolution rule and its regulatory mechanism, the mechanism of the farmer′s livelihood transition on eco-environment, evaluation and monitoring the ecological effect of the farmer′s livelihood transition and the sustainable livelihood mode establishment.

farmer′s livelihood transformation; land utilization model; energy consumption model; ecological effect; sustainable livelihood.

國家自然科學(xué)基金項目(413611061); 教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃(NCET- 11- 0910); 甘肅省高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目

2014- 06- 08;

2014- 12- 09

10.5846/stxb201406081181

*通訊作者Corresponding author.E-mail: xbzhaoxy@163.com

張芳芳, 趙雪雁.我國農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的生態(tài)效應(yīng)研究綜述.生態(tài)學(xué)報,2015,35(10):3157- 3164.

Zhang F F, Zhao X Y.A review of ecological effect of peasant′s livelihood transformation in China.Acta Ecologica Sinica,2015,35(10):3157- 3164.