寬恕制度的現(xiàn)狀及完善建議

唐曉焦麥青

天津工業(yè)大學文法學院，天津300387

摘要：寬恕制度是反壟斷法中的一項重要的機制，在偵破壟斷協(xié)議方面起到了至關(guān)重要的作用，本文通過對寬恕制度在我國目前的現(xiàn)狀進行分析，梳理寬恕制度存在的客觀問題，在借鑒國外在寬恕制度運用上的相關(guān)經(jīng)驗，結(jié)合我國國情，提出相應(yīng)的完善建議。

關(guān)鍵詞：寬恕制度；法律規(guī)定；執(zhí)行主體

中圖分類號：D922.294

文獻標識碼：A

文章編號：2095-4379-(2015)14-0216-01

作者簡介：唐曉(1990-)，男，漢族，天津人，天津工業(yè)大學文法學院經(jīng)濟法研究生；焦麥青(1966-)，女，漢族，天津人，天津工業(yè)大學文法學院副教授，主要研究方向：經(jīng)濟法。

一、寬恕制度現(xiàn)狀

(一)法律層面

寬恕制度能否有效的打擊壟斷行為，關(guān)鍵在于具體的法律制度設(shè)計。然而反壟斷法畢竟屬于舶來品，反壟斷法之所以在西方發(fā)達國家會發(fā)揮出較大作用，與他們自身的法律環(huán)境、經(jīng)濟社會文化傳統(tǒng)各個方面都是分不開的，我國自改革開放以來，市場經(jīng)濟發(fā)展不過四十年，而反壟斷法的頒布更不過七年的時間，現(xiàn)實的法律環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、案例積累、制度建設(shè)都難與西方發(fā)達國家相提并論。在反壟斷法實施的這七年時間里，除了2012年5最高人民法院出臺《關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》之外，沒有其他細化的法律規(guī)定，進入訴訟的程序的反壟斷案例更是少之又少，這就是我國反壟斷法實施的現(xiàn)實狀況，既缺乏細化的法律制度設(shè)計，也沒有豐富的實踐案例經(jīng)驗積累，寬恕制度更多的是停留在法律條文層面，缺乏細化的法律制度安排。

(二)執(zhí)法主體層面

我國的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)，是典型的多頭執(zhí)法模式，根據(jù)我國法律規(guī)定，反壟斷工作由商務(wù)部負責。商務(wù)部的工作內(nèi)容主要是對經(jīng)營者集中行為進行審查，判斷是否屬于壟斷行為，國家發(fā)改革委主要是調(diào)查價格卡特爾行為。國家工商總局對除價格卡特爾外的行為進行調(diào)查。實際上，多頭執(zhí)法模式并不是出于對執(zhí)法權(quán)的細分，而是基于部門利益對執(zhí)法權(quán)的分割，在實踐中這種分裂的執(zhí)法權(quán)現(xiàn)狀很容易造成管轄權(quán)和法律適用上的沖突，既不利于執(zhí)法效率的提高，更是對執(zhí)法權(quán)威的傷害。

二、完善建議

在法律層面的完善，主要集中在細化法律規(guī)定，建立完整的寬恕制度，使執(zhí)法機構(gòu)有法可依，被寬恕對象通過了解法律規(guī)定，對自己的壟斷行為有合理法律預(yù)期，兩者都具備了之后，寬恕制度自然而然會發(fā)揮出真正的作用。在執(zhí)行主體方面，綜合國外實踐經(jīng)驗，建立一個擁有廣泛職權(quán)的單一執(zhí)法機構(gòu)對于寬恕制度的實施是必要的，多頭執(zhí)法模式導(dǎo)致的一個后果就是權(quán)責不清，效率低下。

(一)寬恕制度的獲得寬恕條件

為了確保寬恕制度的正確適用，維護寬恕制度的設(shè)計初衷，大多數(shù)國家立法都對使用寬恕制度的主體范圍做出了明確的規(guī)定，然而我國反壟斷法只是在第46條中籠統(tǒng)的規(guī)定了“經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰”。對于其中“經(jīng)營者”的范圍，是否可以覆蓋全部的壟斷組織參加者還是只是部分參加者，反壟斷法沒有給出規(guī)定。鑒于反壟斷法的宗旨在于制止壟斷行為，回復(fù)市場自由競爭秩序，因而經(jīng)營者覆蓋全部壟斷組織參加者是十分必要的。

其次，對于獲得寬恕的行為條件、獲得寬恕的時間條件、獲得寬恕的證據(jù)條件，反壟斷法都沒有給出具體明確的規(guī)定。這對于一項制度來說是致命傷，因為執(zhí)行者沒有依據(jù)來指導(dǎo)執(zhí)法行為，結(jié)果就會導(dǎo)致盲目執(zhí)法或著消極執(zhí)法，最終會傷害到制度本身。綜合發(fā)達國家立法經(jīng)驗，對于獲得寬恕的行為條件，只要申請人停止參加壟斷活動，就可以獲得相應(yīng)的豁免；為了鼓勵壟斷行為參加者積極主動自首，則對于自首的先后要給與不同程度的寬恕，這就是寬恕制度的時間條件；對于寬恕制度的證據(jù)條件，則必須具有明確性，才能使得經(jīng)營者產(chǎn)生對獲得寬恕的預(yù)期，因此具體量化證據(jù)條件是寬恕制度的必需。

(二)寬恕制度的程序

程序的本質(zhì)在于公開透明。寬恕制度只有做到程序公開透明，才會使壟斷行為參加者產(chǎn)生積極地法律預(yù)期，要做到公開透明，首先在實施上要做到及時公布寬恕政策，其次在受理上，要靈活便捷，最后也是最重要的一點是要保護寬恕申請人的利益不受到損害，建立申請人保密制度是確保寬恕申請人利益不受損害，鼓勵壟斷參加者積極主動申請的關(guān)鍵所在，而我國在這方面顯然是欠缺的。

(三)寬恕程序的執(zhí)行主體

壟斷行為是一個復(fù)雜的行為，把反壟斷執(zhí)法權(quán)分散到不同的部門，表面上看是便于全面執(zhí)法，實則是部門利益的驅(qū)使。多頭執(zhí)法造成的結(jié)果就是執(zhí)法效率的低下。發(fā)達國家基本上都是單一的執(zhí)法機構(gòu)來對壟斷行為進行執(zhí)法。美國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會。司法部可直接對涉嫌壟斷企業(yè)提起民事訴訟和刑事訴訟；聯(lián)邦貿(mào)易委員會也可直接進行裁決或提起民事訴訟，但不能提起刑事訴訟。此外歐盟、德國都是設(shè)有單一的反壟斷執(zhí)法機構(gòu)，發(fā)達經(jīng)濟體基本上都回避多頭執(zhí)法模式。因此，我國的反壟斷執(zhí)法主體務(wù)必要改變目前多頭執(zhí)法現(xiàn)狀，設(shè)立單一的反壟斷執(zhí)法委員會，統(tǒng)一執(zhí)法，提高效率。

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