王宇

當(dāng)2014年第一輪太陽升起的時候，我終于完成了《政府與市場：變革中的政府職能》一書的最后校譯工作。雖有通宵未眠的疲勞，但望著書桌上厚厚的書稿，心中還是充滿欣慰。

關(guān)于政府與市場關(guān)系的討論，應(yīng)當(dāng)從市場失靈開始。從理論上講，市場是資源配置的最佳方式，但在現(xiàn)實(shí)中，由于存在公共物品、自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不完全等問題，使市場無法實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)。為此，彌補(bǔ)市場不足、提高資源配置效率成為最初的政府職能。后來人們發(fā)現(xiàn)，市場競爭在推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，也造成了收入分配不公平和貧富差距等問題，從而將政府職能擴(kuò)大到收入分配領(lǐng)域。再后來，經(jīng)濟(jì)波動和社會穩(wěn)定受到了更多關(guān)注，為了降低經(jīng)濟(jì)波動的影響，政府職能又進(jìn)一步擴(kuò)大到社會穩(wěn)定和社會保障領(lǐng)域?？傊?，廣義的市場失靈包括三個部分：一是狹意的市場失靈，即公共物品、自然壟斷、外部效應(yīng)、信息不完全；二是收入分配不公平；三是經(jīng)濟(jì)社會不穩(wěn)定。與此相對應(yīng)，政府職能可以歸納為效率、公平與穩(wěn)定。

市場失靈產(chǎn)生了對政府干預(yù)的需求，但政府干預(yù)同樣存在著政府失靈的可能性，政府失靈與市場失靈一樣都是社會福利的損失，由此產(chǎn)生了對政府職能的界定問題。關(guān)于政府職能的討論，應(yīng)當(dāng)從政府失靈開始。政府失靈是指政府在對經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)中，由于自身行為的缺陷而使資源配置無法達(dá)到帕累托最優(yōu)。政府失靈包括行政低效率、財(cái)政赤字、以權(quán)謀私、官僚主義、以及政府機(jī)構(gòu)的自我擴(kuò)張等。

其實(shí)，市場失靈是建立在一種理論假設(shè)之上，即社會公眾是短視的，缺乏深謀遠(yuǎn)慮；政府是無所不能的，是選民的最好代理人，他們具有所羅門的智慧、谷歌的廣博知識、圣人的忠實(shí)誠信、韋伯的干練作風(fēng)。但是，本書作者卻用三個例子證明這一假設(shè)是不能成立的。第一個例子與“大蕭條”有關(guān)。1929-1933年，美國經(jīng)濟(jì)衰退、大量工人失業(yè)，美聯(lián)儲不僅未能及時向市場注入流動性，反而收緊銀根，致使一些基本面尚屬健康的商業(yè)銀行破產(chǎn)倒閉，銀行系統(tǒng)的癱瘓使美國經(jīng)濟(jì)陷入混亂，形成長達(dá)10年的經(jīng)濟(jì)大蕭條。第二個例子與“格林斯潘之謎”有關(guān)。為了抑制房地產(chǎn)市場泡沫，從2004年6月至2006年6月，美聯(lián)儲連續(xù)17次上調(diào)聯(lián)邦基金利率從1%升至5.25%，希望以此推高長期利率，擴(kuò)大長期利率與按揭貸款利率之間的利差。但事與愿違，當(dāng)時美國10年期國債收益率不升反降，由4.8%降至3.8%，加劇了房地產(chǎn)市場泡沫，最后釀成美國次貸危機(jī)和全球金融危機(jī)。第三個案例與一份報(bào)告有關(guān)。2010年8月，美國社會保障理事會發(fā)布報(bào)告稱，到2015年美國各項(xiàng)公共支出將永久性的超出稅收收入，到2037年自美國社會保障體系建立以來積累的各項(xiàng)信托和基金將耗費(fèi)殆盡。

一般認(rèn)為，政府職能的不斷擴(kuò)大是為了提高社會福利水平，使人們享受到更多的公共服務(wù)。實(shí)際上，政府職能不斷擴(kuò)大以及財(cái)政支出不斷增加，引發(fā)了許多社會問題，有些直接威脅到福利國家本身。為此，本書作者提出，凡是個人、企業(yè)和社團(tuán)組織能夠自主經(jīng)營和自律管理的領(lǐng)域，政府應(yīng)當(dāng)考慮退出。

政府與市場關(guān)系問題是一個古老的問題，也是一個常新的問題。每一次金融危機(jī)之后，學(xué)術(shù)界和思想界都會出現(xiàn)新一輪關(guān)于政府與市場關(guān)系的討論，然后會有新思想、新理論和新政策出現(xiàn)。此次全球金融危機(jī)也不例外。

未來，如何在 “政府職能”與“市場機(jī)制”之間尋找平衡點(diǎn)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政策制定者面臨的共同挑戰(zhàn)。