尹貽林+徐志超

摘要：以大型工程項目中信任對項目績效改善的機理為研究對象，以合理風(fēng)險分擔(dān)及承包人行為為研究切入點，從發(fā)包人和承包人動態(tài)行為互動視角，運用綜合實驗等多種研究方法，闡釋信任對大型工程項目績效的影響路徑。研究得出，基于市場規(guī)范的客觀因素及基于社會規(guī)范的主觀因素會影響發(fā)包人的初始信任;工程項目組織中逐漸形成的信任環(huán)境會推動承發(fā)包雙方的積極合作，由此產(chǎn)生的互惠行為將推進實現(xiàn)大型工程項目管理績效的改善。

關(guān)鍵詞：信任;大型工程項目管理績效;基于情景模擬的行為實驗;研究框架

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.01.26

中圖分類號：F294 ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1001-8409（2015）01-0119-05

Research Framework of Trust Improving Large-scale

Construction Project Management Performance

——Based on Situational Behavior Experiment

YIN Yi-lin1，2，XU Zhi-chao1

（1.School of Management and Economics， Tianjin University， Tianjin 300372;

2.School of Management， Tianjin University of Technology， Tianjin 300384）

Abstract：This paper takes mechanism that trust influences large-scale project management performance as object， and proper risk allocation and contractors behavior as the starting point，to explain the path that trust influences large-scale project management performance from perspective of the interaction of owner and contractors dynamic behavior，with integrating experiments and other research methods.The results show that，the objective factors which based on market regulation and social norms will affect the development of the project employers trust.For this reason，the trust environment which developed from engineering project organization will promote active cooperation of both sides，the resulting reciprocal behavior will improve the performance of large-scale project management.

Key words：trust;large-scale construction project management performance;situational behavior experiment;research framework

1 引言

大型工程項目管理績效的持續(xù)改善始終是項目管理研究者與工程管理人員追求的目標(biāo)，合理風(fēng)險分擔(dān)被認為是推動項目績效改善和提升的驅(qū)動引擎^[1]。然而在實踐中，合理的風(fēng)險分擔(dān)往往不能實現(xiàn)^[2]。發(fā)包人的防御行為使其對風(fēng)險分擔(dān)的負面效應(yīng)越來越重視，試圖將更多風(fēng)險通過免責(zé)條款設(shè)計轉(zhuǎn)嫁于承包人，形成發(fā)包人風(fēng)險分擔(dān)決策中的逆向選擇。究其原因，發(fā)包人缺少對承包人的信任^[1]。信任也由此獲得了諸多學(xué)者的青睞。

不可忽略的是，信任作為風(fēng)險的雙生體，會衍生出更多風(fēng)險。發(fā)包人對潛在損失的習(xí)慣性防御態(tài)度無法保證信任促成合理風(fēng)險分擔(dān)的實現(xiàn)。此外，合理風(fēng)險分擔(dān)與承包人激勵并不是因果使然的關(guān)系，發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人的激勵可能會失效。因此，如何從根本上保障信任對大型工程項目績效的正向推動成為當(dāng)前的研究難點。為此，本文試圖構(gòu)建信任改善大型工程項目管理績效的研究框架，以合理風(fēng)險分擔(dān)為中心，向前探索信任建立的初始集與信任對發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)的推動作用，向后證明風(fēng)險分擔(dān)對承包人的激勵路徑及承包人行為對項目績效改善的影響，為解析信任對大型工程項目管理績效研究機理提供理論支持，也為我國大型項目管理績效改善的實踐及今后的研究提供一種新思路。

2 文獻綜述

2.1 信任已成為影響風(fēng)險分擔(dān)的重要關(guān)系治理因子

工程項目中的信任是指施信方相信受信方不會辜負自己，即使存在采取機會主義行為的可能，受信方也不會令施信方失望的預(yù)期^[3]。信任作為重要的關(guān)系治理因子，對風(fēng)險分擔(dān)的擾動性影響是近年來學(xué)者關(guān)注的焦點問題。從交易成本角度分析，Girmscheid與Brockmann等研究認為發(fā)包人與承包人之間良好的信任關(guān)系可以緩解對合同完備性的需求，提高風(fēng)險分擔(dān)爭議條款締約效率，降低因信息不對稱而產(chǎn)生的信息搜集成本 [4]?；谛袨轭A(yù)期的視角，Cheung與Wong指出發(fā)包人與承包人在不信任狀態(tài)下會試圖通過合同條款降低所承擔(dān)的風(fēng)險，相互不信任將最終導(dǎo)致風(fēng)險分擔(dān)的不合理配置^[5]。

發(fā)包人與承包人之間的高度信任可以促進項目風(fēng)險分擔(dān)調(diào)整的靈活性，嵌入信任就是要擴展現(xiàn)有風(fēng)險分擔(dān)優(yōu)化空間，有針對性地在信任視角下為合理風(fēng)險分擔(dān)提供對策^[6]。

2.2 影響發(fā)包人初始信任形成的條件集仍待補充

整理西方學(xué)者的研究成果發(fā)現(xiàn)，個體要素（能力、誠信、忠誠等）和互動要素（過往合作、目標(biāo)協(xié)調(diào)、合作前景等）交織影響著工程項目中承發(fā)包雙方的信任水平^[7]。與此同時，工程項目的本身屬性（項目周期、項目投資金額、招投標(biāo)形式、采購模式、項目評價方式等多因素）也會起到調(diào)節(jié)作用^[8]。在中國的交易過程中，施信者對信任的評估更加關(guān)注被信任方與己方的社會聯(lián)系^[9]。以關(guān)系（Guanxi）為核心的社會規(guī)范要素對信任影響已受到學(xué)者的關(guān)注^[10]。

考慮到信任的情境依賴性特征，在西方文化中，信任更偏向于市場規(guī)范范疇，其社會規(guī)范意味著在中國文化中得到了增強。上述在西方文化背景下形成的工程項目中影響信任的因素集應(yīng)用到中國管理情境中則會產(chǎn)生偏差。因此，結(jié)合中國文化背景探索工程項目中信任形成的條件集顯得更為重要。

2.3 合理風(fēng)險分擔(dān)是推動承發(fā)包雙方合作的系統(tǒng)動力

工程項目組織中討論發(fā)承包雙方行為與項目管理績效之間的關(guān)系，是對行為經(jīng)濟學(xué)中積極互惠理論的繼承。毫無疑問，項目中合同條款設(shè)計是風(fēng)險與利益分配的焦點，談判期間的風(fēng)險分擔(dān)條款直接影響著項目中利益相關(guān)者彼此的行為預(yù)期。在合作行為的互動循環(huán)中，基于滿意條款而產(chǎn)生的合作行為是開啟良性合作循環(huán)的重要因子。其推導(dǎo)過程在于，合理風(fēng)險分擔(dān)機制下的滿意條款是雙方互惠思想的表現(xiàn)，而這種互惠關(guān)系可以促進合作的產(chǎn)生。

在積極互惠理論的假設(shè)下，發(fā)包人的合理風(fēng)險分擔(dān)策略可換取承包人的“安分守己”（Act Dutifully）。合理風(fēng)險分擔(dān)保證了承包人在合同狀態(tài)發(fā)生變化時得到預(yù)期的合理收益;發(fā)包人也會因己方承擔(dān)風(fēng)險，激勵承包人不利用合同漏洞，有助于發(fā)包人建設(shè)目標(biāo)的實現(xiàn)。承發(fā)包雙方合作行為的良性循環(huán)，提供了工程項目管理績效改善的持續(xù)動力。因此，探索發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人行為的作用機理已成為亟需解決的課題。

2.4 信任研究更加關(guān)注數(shù)據(jù)動態(tài)收集與數(shù)據(jù)收集的保障機制

工程項目中信任的研究廣泛采用社會學(xué)及組織行為學(xué)的研究方法，包括問卷調(diào)查法、訪談法及案例分析法等。其中，問卷調(diào)查法因數(shù)據(jù)收集的便捷性被廣泛使用。但由于研究結(jié)論來自于各時點，上述研究方法無法反映信任的動態(tài)特性^[11]。因此，一些學(xué)者開始向信任動態(tài)研究方法轉(zhuǎn)移。其中，較為典型的是Badenfelt，Swrd等分別在使用多案例對比法、縱向案例分析法的基礎(chǔ)上，嵌入半結(jié)構(gòu)性訪談收集數(shù)據(jù)，分析了工程項目中信任與控制間的關(guān)系及工程項目各階段信任的主要表現(xiàn)形式，有效解決了傳統(tǒng)手段動態(tài)數(shù)據(jù)靜態(tài)處理的問題，提高了數(shù)據(jù)結(jié)果的解釋力[12，13]。

與此同時，為了保證數(shù)據(jù)的可靠性，研究者采用系列保障機制。其一，增強了被試者可信度的保障機制，如要求被試者是參與項目全過程工作的高層管理人員。其二，完善了研究方法的保障機制。一方面，集成現(xiàn)有數(shù)據(jù)采集方法;另一方面，進行數(shù)據(jù)的跟蹤回訪，對被試者提供的信息進行再核查，為數(shù)據(jù)可靠性提供了保障。

3 信任對大型工程項目管理績效改善的影響路徑分析

現(xiàn)有理論研究成果支持了信任對大型工程項目管理績效影響性的假設(shè)，其角度涉及信任形成、風(fēng)險分擔(dān)、承發(fā)包雙方互動行為等。發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)與承包人策略選擇是搭接信任與大型工程項目管理績效關(guān)系的重要介質(zhì)?；谏鲜龇治觯湃胃纳拼笮凸こ添椖抗芾砜冃У难芯克悸啡鐖D1所示。

圖1 信任改善大型工程項目管理績效的研究思路

3.1 發(fā)包人對承包人產(chǎn)生初始信任條件集的確定

本文研究的起點是發(fā)包人對承包人初始信任的形成，因此需要明確促使發(fā)包人對承包人產(chǎn)生初始信任的條件集?？紤]到信任的情景依賴性，要嵌入中國交易文化建立發(fā)包人初始信任形成的條件集，并驗證此條件集中各因素對初始信任影響的效果水平及作用點，為發(fā)包人對承包人初始信任建立提供基礎(chǔ)支撐。

基于上述分析，發(fā)包人對承包人產(chǎn)生初始信任條件集確定的研究包括以下四部分內(nèi)容。首先，通過文本分析獲得影響發(fā)包人初始信任的初始條件集;其次，通過基于焦點小組訪談將初始信任條件集劃分為市場規(guī)范要素的條件集和社會規(guī)范要素的條件集;再次，通過多案例研究對上述假設(shè)進行驗證;最后，以此為基礎(chǔ)指導(dǎo)發(fā)包人資格審查文件的優(yōu)化。

3.2 初始信任對發(fā)包人采用合理風(fēng)險分擔(dān)方案的激勵機理

研究表明，信任是一種經(jīng)濟預(yù)期的行為，信任意味著交易雙方均有共同避免機會主義行為的愿望，相信己方的漏洞或缺點不會在交易時被利用^[13]，且現(xiàn)有研究支持信任會促使發(fā)包人采取合理風(fēng)險分擔(dān)方案的基本假設(shè)。因此提出“信任—合理風(fēng)險分擔(dān)”的理論模型。

首先通過文獻研究及實際案例分析，構(gòu)建“信任—合

理風(fēng)險分擔(dān)”的理論模型，尋找出信任、合理風(fēng)險分擔(dān)的觀測變量，形成調(diào)查問卷;其次，通過對大型工程項目中發(fā)包人的半結(jié)構(gòu)性訪談確定項目中的信任水平;再次，查找上述大型工程項目的合同文件，確定風(fēng)險分擔(dān)狀態(tài);最后，通過分析大型工程項目中發(fā)包人信任水平、風(fēng)險分擔(dān)狀態(tài)驗證提出的理論模型。

3.3 合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人策略選擇的影響機理

基于積極互惠理論，承包人在合理風(fēng)險分擔(dān)條件下會得到合同狀態(tài)變化的補償，進而會以互惠行為對發(fā)包人予以回報，即不利用合同中存在的漏洞。由于此部分內(nèi)容涉及被試者道德與品行問題，為了觀測承包人真實的行為反應(yīng)，增強研究結(jié)論的可靠性，宜采用情景模擬的行為實驗研究方法。

首先，篩選被試者。被試者必須是承包人的高層管理人員，具有決定權(quán)力;其次，對被試者進行艾克森人格L問卷測試，選擇真實顯現(xiàn)心理狀態(tài)的承包人作為實際被試者;再次，明確合同漏洞要素的集合。通過專家訪談、合同條件分析、案例研究等手段確定合同漏洞要素的集合進行編碼，確定承包人可利用合同漏洞的調(diào)查問卷;最后，進行行為實驗，向承包人提供四種情景資料下測試承包人對合同的響應(yīng)行為，揭示合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人策略選擇的影響機理。具體實驗研究框架如圖2所示。

圖2 承包人因發(fā)包人的PRA方案而采取的不利用合同漏洞策略機理的子研究框架

3.4 施信/受信雙方互動對工程項目管理績效的改善機理

承發(fā)包基于信任提升的積極互動最終將改善工程項目管理績效，即承包人獲得合同狀態(tài)變化的補償，發(fā)包人實現(xiàn)預(yù)期的項目目標(biāo)。因此，需要進一步探討承發(fā)包雙方的“信任”、“合作互動”與“項目管理績效改善”的作用機理，具體內(nèi)容為：

首先，明確“信任”、“合作互動”及“工程項目管理績效”的可觀測變量;其次，通過問卷調(diào)查和專家訪談確定上述變量的觀測時點;最后，利用縱向案例分析，根據(jù)案例中承發(fā)包雙方的信任水平、合作狀態(tài)以及項目管理績效水平，探究信任提升項目管理績效改善的作用機理。

綜上所述，信任改善大型工程項目管理績效的研究可以沿著“初始信任→注入合理風(fēng)險分擔(dān)方案→承包人不利用合同漏洞→雙方良性互動→實現(xiàn)項目管理績效”這一路徑展開。但是這一路徑目前仍然存在黑箱，即缺少對路徑上各個關(guān)鍵點的解構(gòu)。因此，為了打開“信任—大型工程項目管理績效”的黑箱，需構(gòu)建“信任—大型工程項目管理績效”的關(guān)系模型。整體研究框架如圖3所示。

圖3 信任改善大型工程項目管理績效的研究框架

4 研究框架的初驗

為了檢驗構(gòu)建的信任改善大型工程項目管理績效機理研究框架的信度、內(nèi)部效度、構(gòu)建效度和可行性，在對天津地區(qū)大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進行預(yù)研的基礎(chǔ)上，選擇其中具有代表性的天津市地鐵建設(shè)項目案例對研究框架進行初驗和初步分析。地鐵項目的連續(xù)建設(shè)注重功能的配套性，技術(shù)的專用性強，易形成發(fā)包人與承包人之間的長期合作，信任在合作過程中尤為重要。對天津地鐵公司的項目管理經(jīng)理進行了訪談，以驗證上述假設(shè)。

4.1 發(fā)包人對承包人產(chǎn)生初始信任條件集確定的驗證

發(fā)包人對承包人之間初始信任的形成表現(xiàn)出多維特征，是發(fā)包人在招標(biāo)過程中對承包人進行綜合認知的結(jié)果。在對天津地鐵項目經(jīng)理進行訪談并與其他預(yù)研企業(yè)進行比較的基礎(chǔ)上，案例研究小組的調(diào)研結(jié)果發(fā)現(xiàn)天津地鐵的招標(biāo)決策部門加強了資格預(yù)審環(huán)節(jié)的工作，重點審核了投標(biāo)人過往項目業(yè)績、投標(biāo)人資質(zhì)并對各投標(biāo)人的市場聲譽進行了調(diào)查，反映了發(fā)包人對承包人產(chǎn)生初始信任條件集的部分子集。天津地鐵公司在換乘站的連續(xù)建設(shè)中傾向于選擇大型國有施工企業(yè)，且擁有專利施工技術(shù)的單位在技術(shù)標(biāo)中評分更高。案例研究小組對投標(biāo)人的訪談也表明了相同的結(jié)果，證實了承包人能力、資質(zhì)與市場聲譽皆為大型工程項目發(fā)包人對承包人初始信任形成的重要影響因素，與初始信任條件確定的研究框架相契合。

4.2 初始信任對發(fā)包人采用合理風(fēng)險分擔(dān)方案的激勵機理驗證

地鐵工程的復(fù)雜性與技術(shù)標(biāo)準的不斷升級要求發(fā)包人與承包人之間形成互助戰(zhàn)略聯(lián)盟。天津地鐵公司對承包人能力、品德的信任一方面為雙方的合作共贏提供了支持;另一方面也是風(fēng)險分擔(dān)決策轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵拉動力。天津地鐵公司決策者的個人經(jīng)驗和對承包人的信任在風(fēng)險分擔(dān)決策中發(fā)揮了不可替代的作用：承包人在業(yè)內(nèi)享有的聲譽構(gòu)建了公司高層領(lǐng)導(dǎo)間的互信關(guān)系，相信對方不會惡意利用合同中的漏洞牟利，鞏固了發(fā)包人選擇合理風(fēng)險分擔(dān)的決心。信任的存在使得合同管理的柔性提升，發(fā)包人有機會在項目執(zhí)行過程中完成對初始風(fēng)險分擔(dān)決策結(jié)果的補充、 完善和修正，并在合同狀態(tài)變化后，通過再談判高效解決過程糾紛。綜上所述，天津地鐵公司對承包人的信任形成了發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)的動力支持，與本文研究構(gòu)建的理論框架一致。

4.3 合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人策略選擇影響機理的驗證

通過分析對承包人主管進行的訪談資料發(fā)現(xiàn)，在天津地鐵項目建設(shè)全過程中，承包人因發(fā)包人的合理分擔(dān)，對項目設(shè)計、施工及運營可能存在的問題與發(fā)包人進行交流，為承包人因發(fā)包人的合理風(fēng)險分擔(dān)方案而采取不利用合同漏洞策略的機理提供了佐證。案例研究小組的判斷結(jié)果、對承包人的訪談結(jié)果以及發(fā)包人對承包人行為的認知形成了一個證據(jù)鏈，實現(xiàn)了案例數(shù)據(jù)的三角驗證，表明了發(fā)包人合理風(fēng)險分擔(dān)對承包人的激勵作用。

4.4 施信/受信雙方互動對工程項目管理績效改善機理的驗證

從天津地鐵建設(shè)的實施結(jié)果看，發(fā)包人對自身規(guī)范、積極合作及互利共贏的認知與承包人的考量幾近相同，雙方都表現(xiàn)出高度合作的特征。就風(fēng)險分擔(dān)而言，發(fā)包人執(zhí)行了合理的風(fēng)險分擔(dān)方案并在合同中注入柔性管理因素，提高了風(fēng)險再分擔(dān)的靈活性;承包人則未采取任何不平衡報價策略，使得項目結(jié)算金額控制在合理范圍之內(nèi)。就及時足額付款而言，發(fā)包人始終嚴格履行合同，按照合同及時支付承包人合同價款，并對合同內(nèi)規(guī)定的物價波動引起的價款調(diào)整予以調(diào)價，迅速按照合理程序處理承包人的索賠，做到最終及時合理結(jié)算;承包人則在項目全過程中盡可能保持預(yù)期進度、確保工程質(zhì)量，項目出現(xiàn)變更時為發(fā)包人提出合理化建議以期降低發(fā)包人成本，當(dāng)出現(xiàn)不可抗力時會及時恢復(fù)施工進度，在保證移交工程同時，履行保修期義務(wù)。綜上所述，天津地鐵承發(fā)包雙方的合作互動對工程項目管理績效的影響結(jié)果與本文構(gòu)建的研究框架相吻合。

5 結(jié)論

本文以大型工程項目中信任對項目管理績效改善機理為研究對象，綜合多種研究方法，闡釋信任對大型工程項目績效的影響路徑，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：基于市場規(guī)范的客觀因素及基于社會規(guī)范的主觀因素會影響發(fā)包人的初始信任;發(fā)包人的初始信任可推動其采取合理風(fēng)險分擔(dān)的方案，形成發(fā)包人與承包人良性互動的開端;基于積極互惠理論，承包人會對發(fā)包人的互惠行為予以回報，合理的風(fēng)險分擔(dān)會降低承包人利用發(fā)包人合同漏洞的可能。雙方的互惠行為最終會實現(xiàn)大型工程項目管理績效改善的目標(biāo)。總之，信任改善大型工程項目管理績效是一個復(fù)雜的系統(tǒng)問題，不能只關(guān)注信任本身，而需基于動態(tài)視角更全局、深入地審視信任的形成要素、承發(fā)包雙方行為互動等研究內(nèi)容。

盡管本文為信任改善大型工程項目管理績效研究提出了一個新的方向，并用單案例進行了驗證，但仍有必要通過模型中提供的實證研究方法對模型進行再檢驗，進一步揭示發(fā)包人初始信任形成條件集、信任推動合理風(fēng)險分擔(dān)的形成機理、風(fēng)險分擔(dān)激勵承包人的作用機理以及承發(fā)包雙方行為互動對項目管理績效改善的影響機理，增強模型的可靠性。

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（責(zé)任編輯：李 鏡）