劉 磊 馬曉云

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中美建交初期兩國軍事與安全合作的初步發(fā)展*

劉 磊 馬曉云

1979年中美建交后，兩國關(guān)系獲得較為全面的發(fā)展，除經(jīng)貿(mào)、文化科技交流和人員往來增加之外，軍事交流也取得某些突破?？ㄌ卣鸪鯇蓢娛陆涣鞒种?jǐn)慎態(tài)度，但蘇軍入侵阿富汗后，美國對華軍事與安全合作政策發(fā)生轉(zhuǎn)變，采取了有限開放的態(tài)度。不過，由于中美隔閡太久，疑慮未除，美國國內(nèi)反華親臺(tái)勢力仍有很大影響，加之中國財(cái)力有限，兩國的軍事合作有所發(fā)展但成果相對有限。

卡特政府；中美建交；改革開放；對華軍售；安全合作

20世紀(jì)70年代初，敵對已久的美國和中國恢復(fù)接觸。經(jīng)歷了將近十年的曲折發(fā)展，兩國最終實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化，于1979年初正式建立外交關(guān)系。關(guān)于中美關(guān)系正?；倪M(jìn)程，國內(nèi)外學(xué)界有豐富的研究。建交后中美關(guān)系的發(fā)展也頗受關(guān)注，特別體現(xiàn)在鄧小平訪美以及中美經(jīng)貿(mào)和科技文化交流的逐步密切等方面。由于特殊的時(shí)代背景，兩國的軍事與安全關(guān)系也有所突破，但也只是有限的。鑒于卡特政府檔案剛開始解密，依據(jù)原始檔案對這一課題的研究尚不充分，缺少對中美軍事關(guān)系發(fā)展決策細(xì)節(jié)的探討，本文嘗試依據(jù)美國政府部分新解密檔案以及其他文獻(xiàn)資料，從軍事與安全合作的角度，探討中美建交初期兩國關(guān)系的發(fā)展?fàn)顩r及其內(nèi)外動(dòng)因。

一、中美關(guān)系正?；c美國對華軍售政策的轉(zhuǎn)變

1972年美國總統(tǒng)尼克松(Richard Nixon)訪華，開啟中美關(guān)系的新局面之后，由于美國出現(xiàn)水門事件等政治問題、臺(tái)灣問題以及中國內(nèi)部政治變動(dòng)的影響，在尼克松與福特(Gerald Ford)時(shí)期，兩國關(guān)系并沒有取得更實(shí)質(zhì)的進(jìn)展。自1977年起，兩國的內(nèi)外局勢都有了新的積極變化。美國民主黨人卡特(Jimmy Carter)組織新政府上臺(tái)，不再背負(fù)任何歷史包袱。而中國的“文化大革命”已經(jīng)結(jié)束，心懷改革宏圖的務(wù)實(shí)的鄧小平恢復(fù)了在中國的實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)地位，主張以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心。此時(shí)，蘇聯(lián)對外擴(kuò)張的勢頭明顯加強(qiáng)，對中美兩國利益同時(shí)構(gòu)成直接的威脅。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要外部的資金支持、技術(shù)援助以及安全穩(wěn)定的周邊國際環(huán)境，中國應(yīng)對蘇聯(lián)軍事威脅也需要有力的外部支持；而美國經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展需要中國這個(gè)潛在的巨大市場，遏制蘇聯(lián)擴(kuò)張也需要中國這樣的助力。共同的利益需求和良好的國內(nèi)政治條件，最終促成了中美兩國建交，實(shí)現(xiàn)關(guān)系正常化。

中美關(guān)系正常化后，雙邊經(jīng)貿(mào)、科教文化等領(lǐng)域的交流繁榮發(fā)展起來，本應(yīng)也包括軍事關(guān)系的正?；?。然而，中美軍事議題涉及的范圍不僅限于兩國，它波及范圍更廣，也更為敏感，既有歷史原因，也有地區(qū)局勢和國際關(guān)系的其他因素的影響，當(dāng)然更重要的還有兩國國內(nèi)因素的影響。從歷史上看，因?yàn)榭姑涝瘧?zhàn)爭，美國對中國采取經(jīng)濟(jì)封鎖和貿(mào)易禁運(yùn)，自1953年起美國對華出口額即為零；直到1972年，日常貿(mào)易往來才開始有所恢復(fù)，而軍備貿(mào)易始終為零，更不要說其他軍事合作了。從美國國內(nèi)看，雖然中美建交，但臺(tái)灣當(dāng)局在美國政界的影響以及美國國會(huì)親臺(tái)反華勢力都依然很大?？ㄌ卣词钩鲇趪鴥?nèi)政治特別是爭取連任的考慮，也不敢貿(mào)然在美中軍事關(guān)系上邁出步伐。美國國會(huì)隨后通過的《與臺(tái)灣關(guān)系法》就能說明卡特政府既希望發(fā)展對華關(guān)系，又受到國內(nèi)政治因素限制的矛盾狀態(tài)，即使卡特自己也感嘆：“臺(tái)灣在美國，特別在美國國會(huì)里的勢力很大。由于缺乏始終如一的總統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)，臺(tái)灣幫似乎左右了美國在遠(yuǎn)東的這個(gè)根本問題上的政策的形成?！?〔美〕吉米·卡特著，盧君甫等譯：《忠于信仰——一位美國總統(tǒng)的回憶錄》，新華出版社，1985年，第221頁。

從國際上看，無論美國是否要馬上向中國出售武器或進(jìn)行其他安全合作，對中美關(guān)系正?；磻?yīng)最強(qiáng)烈的當(dāng)屬蘇聯(lián)，軍售正是其中最受關(guān)注的問題。1978年12月16日，中美宣布于1979年1月1日正式建交之后，12月27日卡特就收到蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人勃列日涅夫(Leonid Brezhnev)的信件，要求美國阻止其西方盟國向中國出售防御性武器。卡特認(rèn)為，“凡是可能考慮向中國人出售武器的國家，蘇聯(lián)都給它的領(lǐng)導(dǎo)人寫了威脅性的信”，因而美國的答復(fù)是“既不向中國也不向蘇聯(lián)出售武器，但是我們不會(huì)試圖去影響別的主權(quán)國家在向中國人出售武器問題上的政策”。因?yàn)樗私獾接⒎ㄕ跍?zhǔn)備這樣的交易。*〔美〕吉米·卡特：《忠于信仰——一位美國總統(tǒng)的回憶錄》，第236頁。從卡特的表態(tài)可以看出，美國政府暫時(shí)不準(zhǔn)備在建交之后馬上就向中國出售武器，但是希望中國成為“一個(gè)強(qiáng)大而安全的中國”，不再反對其他西方盟國向中國出售武器。

1979年1月28日至2月5日，鄧小平對美國進(jìn)行了為期8天的正式訪問。此次訪問內(nèi)容廣泛，成果豐富，與軍事直接或間接相關(guān)的議題也不少。在軍售問題上，卡特向鄧小平重申了他對勃列日涅夫的答復(fù)，鄧小平對此態(tài)度表示了肯定*〔美〕吉米·卡特：《忠于信仰——一位美國總統(tǒng)的回憶錄》，第244頁。。更為重要的議題則是，鄧小平向卡特表示中國決定教訓(xùn)一下越南，這種教訓(xùn)行動(dòng)將是有限和短期的，如果行動(dòng)能快速結(jié)束，蘇聯(lián)將沒有時(shí)間反應(yīng)。中國只需要美國在國際上的道義支持。*Department of State, Foreign Relations of the United States, 1977—1980, Volume ⅩⅢ, China, Washington: Government Printing Office, 2013, p.768.據(jù)卡特總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理布熱津斯基回憶：1979年1月29日下午5點(diǎn)多，鄧小平在與卡特等美方領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)談中，談到要適當(dāng)?shù)亟逃?xùn)一下越南人，他沒有具體說教訓(xùn)是什么意思，只是說教訓(xùn)的范圍和時(shí)間是有限的……他只要求美國在國際上給予“道義支持”。后來，中國對越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)結(jié)束后，布熱津斯基評論道：“一如中國人早先告訴我們的，他們打了20多天就收兵撤回?！眳⒁姟裁馈称澅雀衲颉げ紵峤蛩够?，邱應(yīng)覺等譯：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，世界知識(shí)出版社，1985年，第464、470頁。而卡特當(dāng)時(shí)的公開立場則是堅(jiān)持外交上孤立、經(jīng)濟(jì)上制裁越南，僅此而已，最多私下向中國提供一些蘇聯(lián)在中國北部邊境活動(dòng)的情報(bào)*FRUS, 1977—1980, Volume ⅩⅢ, China, p.769.。美國的態(tài)度并沒有影響中國教訓(xùn)越南的決策，也沒有影響中國謀求與美國進(jìn)行軍事交流的意愿*當(dāng)時(shí)一些美國政府官員和中國問題專家在描述美國政府對中國進(jìn)攻越南的態(tài)度時(shí)，使用了“鼓勵(lì)”這個(gè)詞(該觀點(diǎn)可參見Nancy Tucker ed., China Confidential, American Diplomats and Sino-American Relations, 1945—1996, New York: Columbia University Press, 2001, p.346)。意大利學(xué)者法瑞恩也認(rèn)為美國對中國打擊越南持表面反對、暗中支持的態(tài)度(法瑞恩：《對中美關(guān)系正?；脑僭u估》，《冷戰(zhàn)國際史研究》第10輯，世界知識(shí)出版社，2010年，第251頁)。而據(jù)時(shí)任卡特總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理的布熱津斯基回憶，美國決定在中國對越南采取行動(dòng)之后，暗中警告蘇聯(lián)要克制，美國也會(huì)保持與蘇聯(lián)同樣的“克制”，同時(shí)美國又公開把中國從越南與越南從柬埔寨同時(shí)撤軍聯(lián)系起來(〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第467頁)。鄧小平事后曾表示“我們對美國政府的立場和表明的態(tài)度是滿意的”(轉(zhuǎn)引自中國社會(huì)科學(xué)院美國研究所編：《中美關(guān)系十年》，商務(wù)印書館，1989年，第29頁)。。鄧小平回國后于4月19日接見以丘奇(Frank Church Ⅲ)為首的美國參議院外交委員會(huì)代表團(tuán)時(shí)，與美方代表討論了擴(kuò)展兩國安全關(guān)系的三個(gè)選擇：美國海軍艦艇訪問中國港口；中國購買美國武器；美國在中國領(lǐng)土建立監(jiān)視設(shè)施來監(jiān)督蘇聯(lián)執(zhí)行美蘇軍備控制協(xié)定*Jonathan Pollack, The Lessons of Coalition Politics: Sino-American Security Relations, Santa Monica: Rand Corp., 1984, pp.41-44; 中國對美國武器感興趣的信息參見New York Times, March 8, 1979, p.A5,轉(zhuǎn)引自Harry Harding, A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972, Washington, D.C.: The Brookings Institution, 1992, p.90.。這三項(xiàng)提議，第一項(xiàng)由于美國國會(huì)通過《與臺(tái)灣關(guān)系法》后，卡特政府沒有放棄對臺(tái)灣出售武器的立場而未能在其任內(nèi)實(shí)現(xiàn)，后兩項(xiàng)則因?yàn)?979年伊朗革命以及蘇軍入侵阿富汗，美國改變了對華軍售政策而得到實(shí)現(xiàn)。

卡特時(shí)期美中軍事交流的高潮則體現(xiàn)在1980年初美國國防部長布朗(Harold Brown)的訪華之行，而布朗訪華又是1979年8月美國副總統(tǒng)蒙代爾(Walter Mondale)訪華的成果?？梢?，美中軍事關(guān)系的發(fā)展，是兩國總體關(guān)系發(fā)展的重要組成部分，又是與其他領(lǐng)域的發(fā)展相互帶動(dòng)的。同時(shí)美蘇關(guān)系的逐漸緊張，如蘇聯(lián)竭力壓美國在限制戰(zhàn)略武器會(huì)談上讓步、大肆利用古巴軍隊(duì)作為代理人、頻繁使用其在越南的軍事基地，以及加緊利用伊朗、南也門、阿富汗的緊張局勢等行為，都促使卡特政府考慮將對華關(guān)系擴(kuò)展到安全領(lǐng)域，進(jìn)而給蘇聯(lián)在東線制造壓力。*〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第475、476頁。于是，本來以發(fā)展商貿(mào)關(guān)系為主要使命的蒙代爾訪華之行，也為安全關(guān)系的開放打了前站。蒙代爾于1979年8月25日至31日訪問中國期間，一方面對中國宣示“任何國家如果想要在世界事務(wù)中削弱和孤立你們，它的立場就同美國的利益相對立”，表達(dá)對中國的支持，*“Television Address by the Vice President (Mondale) at Beijing University, August 27, 1979”, Department of State Bulletin, October 1979, in Department of State, American Foreign Policy: Basic Documents, 1977—1980, Washington, D.C., U.S.Government Printing Office, 1983, p.997.蒙代爾的講話全文還可參見《人民日報(bào)》1979年8月29日。并商定美國國防部長于1980年1月訪問中國；同時(shí)他又謹(jǐn)慎地宣布了美國對華軍事關(guān)系的三不原則：不進(jìn)行聯(lián)合計(jì)劃，不建立正式安全聯(lián)系，不出售武器。*Digital National Security Archive (hereafter cited as DNSA) 00481, 1980/01/02, “SCC Meeting, January 2, 1980, Afghanistan: Harold Brown’s Trip to China”, p.1.DNSA為解密后數(shù)字化的美國國家安全檔案數(shù)據(jù)庫，網(wǎng)絡(luò)來源http://nsarchive.chadwyck.com/marketing/index.jsp.這種雙重政策，也反映了建交初期卡特政府內(nèi)部對華安全關(guān)系政策上的一些分歧，總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理布熱津斯基(Zbigniew Brzezinski)持積極態(tài)度，而國務(wù)卿萬斯(Cyrus Vance)的態(tài)度則較為謹(jǐn)慎和保守。蒙代爾的表態(tài)就是一種折中政策的表現(xiàn)。

然而，世事難料。1979年底，伊朗發(fā)生伊斯蘭革命，親美的國王政府被推翻，美國駐伊使館人員被劫持為人質(zhì)；接著，蘇聯(lián)軍隊(duì)又突然入侵并占領(lǐng)阿富汗，直逼巴基斯坦，危及波斯灣與印度洋。恰恰阿富汗與巴基斯坦又是中國的鄰國，這些舉動(dòng)可謂同時(shí)對美國和中國構(gòu)成威脅。美方認(rèn)為有必要在這些地區(qū)與中國采取合作步驟來應(yīng)對威脅，并考慮放松對中國的軍售政策，適當(dāng)增強(qiáng)中國的防御能力和安全保障。此前商定的布朗之行恰好承擔(dān)了這一使命。卡特政府就布朗的使命和美國可能提出的要求與幫助進(jìn)行了周密安排。1980年1月2日，卡特政府特別協(xié)調(diào)委員會(huì)會(huì)議(SCC)就此做出決定，授權(quán)布朗在訪華期間，可對外界公開宣布美國與中國商討了蘇聯(lián)入侵阿富汗的局勢；私下與中方商討美中合作支持阿富汗反抗軍、保護(hù)巴基斯坦的安全的可能性，向中方尋求擴(kuò)大美國與中國防務(wù)部門的接觸，提議建立在危機(jī)期間華盛頓與北京交流信息的特殊渠道，告知中方美國同意向中國提供地面遙感衛(wèi)星技術(shù)，將來繼續(xù)擴(kuò)展美中間的防務(wù)合作。*DNSA 00481, 1980/01/02, “SCC Meeting, January 2, 1980, Afghanistan: Harold Brown’s Trip to China”, p.1.

在以上立場的基礎(chǔ)之上，美國為了“讓蘇聯(lián)在短期內(nèi)付出高昂代價(jià)”，決定采取具體措施發(fā)展對華關(guān)系，作為應(yīng)對蘇聯(lián)的反應(yīng)之一。第一，確立美中就阿富汗問題進(jìn)行協(xié)商的機(jī)制；第二，公開宣布布朗此行要尋求美中合作支持巴基斯坦應(yīng)對蘇聯(lián)威脅，要求北京允許美軍飛機(jī)飛越中國為巴基斯坦提供武器裝備，美國也可以幫助中國向巴基斯坦運(yùn)送支援物資；第三，將蘇聯(lián)入侵阿富汗與美國對蘇聯(lián)和中國進(jìn)行高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的不同待遇聯(lián)系起來，放松對華限制，借機(jī)宣傳蘇聯(lián)的行為會(huì)推動(dòng)美國、中國、日本和北約的安全合作；第四，調(diào)整美國軍售立場，寧可向中國也不會(huì)向蘇聯(lián)出售武器，鑒于蘇聯(lián)武力入侵鄰國，美國政府要重新考慮向中國出售武器問題；第五，調(diào)整美國對第三國軍售的政策，由默認(rèn)向積極鼓勵(lì)轉(zhuǎn)變(鼓勵(lì)西歐與中國發(fā)展軍事貿(mào)易)；第六，如果中國要求購買特定武器，美國將重新評估以上軍售政策。但是，美國也是有所保留的。鑒于中國曾經(jīng)表現(xiàn)出對包括F-16戰(zhàn)機(jī)在內(nèi)的美國武器的興趣，對此要謹(jǐn)慎考慮，不要急于決定，“因?yàn)檫@些問題太敏感，這可能影響到美蘇、美中以及我們長期盟友的關(guān)系”。*DNSA 00481, 1980/01/02, “SCC Meeting, January 2, 1980, Afghanistan: Harold Brown’s Trip to China”, pp.1-2.

在對華軍售問題的公開宣傳上，布朗受命放棄以前的聲明，將以前的說法——“我們不會(huì)向中國出售武器”改為“雖然我們承認(rèn)中國擁有自衛(wèi)的權(quán)利，但是我們當(dāng)前沒有向中國出售武器的計(jì)劃”。私下里布朗要向中國暗示軍售政策可以改變，并準(zhǔn)備與中國就一些謹(jǐn)慎選擇的議題進(jìn)行討論，明確表明可以提供防御性武器，如早期預(yù)警雷達(dá)系統(tǒng)，指揮控制系統(tǒng)，反坦克武器等；不過還要表明美國不會(huì)向中國出售進(jìn)攻性武器，如先進(jìn)的噴氣式飛機(jī)。*DNSA 00480, 1980/01/02, “NSC Meeting on China/Brown Trip(u)”, p.1.美國決定同意中方此前提出的在中國設(shè)立監(jiān)測系統(tǒng)監(jiān)視蘇聯(lián)導(dǎo)彈的計(jì)劃，美方提供設(shè)備和資金，培訓(xùn)中方人員來操作。在卡特政府看來，這是一石二鳥之計(jì)，既能表明美國希望推動(dòng)一個(gè)“安全穩(wěn)定”的中國，也能表明美國當(dāng)前不謀求與蘇聯(lián)改善關(guān)系。*DNSA 00479, 1980/01/00, “Talking Points for Harold Brown”, p.3.國家安全委員會(huì)還授權(quán)布朗向中國官員提出美國將考慮向中國出售反坦克導(dǎo)彈以及P-3ASW飛機(jī)，這將有助于兩國安全聯(lián)系的建立*DNSA 00479, 1980/01/00, “Talking Points for Harold Brown”, p.4.。

在防務(wù)人員和信息交流方面，布朗將邀請中國副總理兼中央軍委秘書長耿飚訪美，雙方大使館武官盡快到任履行職務(wù)，邀請中國軍校派代表團(tuán)訪問位于華盛頓的國防大學(xué)(National Defense University)以及美國軍事設(shè)施；還要與中國交流現(xiàn)代軍事組織與指揮的經(jīng)驗(yàn)，首先可以在軍事通訊和醫(yī)療方面進(jìn)行，隨后可以在運(yùn)輸和后勤方面進(jìn)行；希望再往后可以達(dá)到就應(yīng)對突發(fā)事件進(jìn)行聯(lián)合計(jì)劃或者相互提供支援的程度。美方還希望在美中高層也建立就突發(fā)事件和危機(jī)進(jìn)行及時(shí)聯(lián)系與交流機(jī)制；美國將在個(gè)案交流的基礎(chǔ)上，逐步開放對中國的技術(shù)出口和轉(zhuǎn)讓方面的管制，使中國的待遇超越蘇聯(lián)；并共享有關(guān)蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東地區(qū)的情報(bào)。*DNSA 00478, 1980/01/00, “Talkers for Geng Biao-First Session”, pp.3-5.

在外交方面，美國準(zhǔn)備調(diào)整政策，解除對巴基斯坦的限制，增加對巴基斯坦的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政援助。只要巴基斯坦重新評估其核計(jì)劃，美國政府將獲得國會(huì)的支持進(jìn)一步增加對其軍事與經(jīng)濟(jì)援助，希望中國向巴方傳達(dá)這一信息，希望中國也加強(qiáng)對巴基斯坦的幫助；詢問中國是否有支持阿富汗反抗力量的計(jì)劃，是否準(zhǔn)備擴(kuò)大計(jì)劃；希望中國重開與印度的對話，讓印度認(rèn)識(shí)到“中國威脅”不再是個(gè)問題，雙方尋求和解，讓印度把注意力轉(zhuǎn)向別處，避免因?yàn)槊乐性突固苟褂《冗M(jìn)一步倒向蘇聯(lián)。美國還決定與中國情報(bào)共享，邀請中國參與號(hào)召阿拉伯世界以及其他國家采取行動(dòng)，在國際上共同壓制蘇聯(lián)追隨國的聲音；還要鼓勵(lì)中國向阿富汗反抗軍甚至巴基斯坦提供武器。*DNSA 00479, 1980/01/00, “Talking Points for Harold Brown”, pp.2-3.

二、1980年布朗訪華與美中軍事交流與合作的發(fā)展

帶著以上使命，1980 年1月6日，布朗率領(lǐng)陣容強(qiáng)大的軍事代表團(tuán)來到北京，他也成為第一位訪問中華人民共和國的美國國防部長。從代表團(tuán)人員組成可見美中雙方將要討論的議題。除布朗夫婦外，主要還包括美國駐華大使伍德科克(Leonard Woodcock)夫婦，負(fù)責(zé)政策問題的副國防部長科默(Robert Komer)夫婦、軍備控制與裁軍署署長塞格尼厄斯(George Seignious)、負(fù)責(zé)國際安全事務(wù)的副國防部長助理麥吉弗特(David McGiffert)和負(fù)責(zé)通訊控制與情報(bào)工作的副國防部長助理丁南(Gerald Dinneen)、負(fù)責(zé)遠(yuǎn)東太平洋事務(wù)的副國務(wù)卿霍爾布魯克(Richard Holbrooke)、負(fù)責(zé)公共事務(wù)的助理國務(wù)卿羅斯(Thomas Ross)、預(yù)算委員會(huì)負(fù)責(zé)國家安全與國際事務(wù)的助理主任杰恩(Edward Jayne)、負(fù)責(zé)法律事務(wù)的國防部長助理斯坦普勒(Jack Stempler)，還有國防部長和副部長的其他助理人員以及國家安全委員會(huì)工作人員。*DNSA 00482, 1980/01/03, “Schedule, Itinerary, and Delegation”, pp.6-7.在以后的會(huì)談中，幾乎每一位主要成員都與中方相應(yīng)官員進(jìn)行了交流或會(huì)談。

在1月6日中國副總理兼國防部長徐向前為布朗舉行的歡迎宴會(huì)上，布朗首先公開表達(dá)了美國對當(dāng)前國際局勢的關(guān)切、對美中關(guān)系的定位以及此行的目的和任務(wù)。布朗指出：“我們當(dāng)前面臨對獨(dú)立國家組成的和平國際社會(huì)的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。在中東，伊朗政府挾持美國外交人員作為人質(zhì)。在東南亞，越南在蘇聯(lián)的支持下入侵鄰國柬埔寨；在西南亞，蘇聯(lián)也入侵鄰國阿富汗。在其他地區(qū)，蘇聯(lián)鼓動(dòng)地區(qū)緊張局勢，利用此局勢謀取自身利益。這些事態(tài)都是在考驗(yàn)維護(hù)世界公正秩序國家的決心。在此情況下，美中繼續(xù)加強(qiáng)合作是維持全球平衡穩(wěn)定的重要因素?！痹趶?qiáng)調(diào)美中要加強(qiáng)合作的同時(shí)，布朗又強(qiáng)調(diào)：“美中關(guān)系的改進(jìn)不針對第三國，不過他國的行動(dòng)可能影響我們關(guān)系的性質(zhì)?！睂?shí)際上這句話為以后針對蘇聯(lián)擴(kuò)張威脅，美中兩國可能采取共同措施以及兩國關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展留下了余地。至少在當(dāng)時(shí)，“美國希望面對一個(gè)安全、強(qiáng)大和友好的中國，也相信中國會(huì)從一個(gè)強(qiáng)大、自信和全球化的美國獲得好處”。*DNSA 00482, 1980/01/03, “Schedule, Itinerary, and Delegation”, pp.9-10.

至于此行的目的，布朗表示：“卡特總統(tǒng)希望我的訪問能推進(jìn)和深化我們政府間的安全對話，交換意見，在未來擴(kuò)大安全方面的合作。過去的合作擴(kuò)大了我們的共同利益，希望繼續(xù)擴(kuò)大這樣的交流。特別重要的是要討論伊朗、阿富汗、巴基斯坦、印度支那和東北亞的問題，其中也包括軍備控制與裁軍問題?！痹谡劶懊乐蟹绖?wù)合作這一問題時(shí)，布朗特別指出：“我也希望進(jìn)一步的國防合作，這種合作將是互利的，不威脅第三方。但會(huì)提醒其他國家，如果他們威脅到美中的共同利益，我們將在防務(wù)和外交領(lǐng)域采取共同的應(yīng)對行動(dòng)?！?DNSA 00482, 1980/01/03, “Schedule, Itinerary, and Delegation”, pp.11-12.而在歡迎致詞中，徐向前也表達(dá)了中國對中美軍事交流和國際局勢的基本態(tài)度，他表示：“中國需要加強(qiáng)防務(wù)力量完全是為了自衛(wèi)，不威脅任何人。中國人民希望有一個(gè)長期的和平國際環(huán)境，集中力量實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化、建設(shè)社會(huì)主義強(qiáng)國的宏偉目標(biāo)……但是我們不能不看到，現(xiàn)在世界各地特別是中東、南亞、東南亞，以至非洲和加勒比海等地正在增長中的動(dòng)蕩不安局勢，影響和威脅著世界整體的和平與穩(wěn)定。對此，我們不能不感到關(guān)切?！彼詈筮€特別譴責(zé)了蘇聯(lián)入侵阿富汗的“霸權(quán)主義行徑”。*徐向前講話全文可參見《人民日報(bào)》1980年1月7日。很明顯，中國希望發(fā)展與美國的軍事關(guān)系，主要目的就在于應(yīng)對蘇聯(lián)的直接與間接威脅，保證國家安全與周邊環(huán)境的穩(wěn)定，最終為中國的改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航。

此后幾天，布朗代表團(tuán)與中國領(lǐng)導(dǎo)人和軍方官員進(jìn)行了多次會(huì)見與會(huì)談，取得了不少成果。據(jù)布朗自己所說，他與華國鋒、鄧小平、耿飚、徐向前、外交部長黃華等人進(jìn)行了總計(jì)17小時(shí)以上的會(huì)談，涉及應(yīng)對蘇聯(lián)威脅和阿富汗局勢，美中防務(wù)機(jī)構(gòu)的接觸，對蘇聯(lián)的侵略擴(kuò)張的反應(yīng)保持磋商等一系列戰(zhàn)略問題。*DNSA 00490, 1980/01/09, “News Conference by Secretary of Defense Harold Brown”, p.1.及《中美關(guān)系十年》，第48頁。此外在具體問題上，布朗還與國防科委主任張愛萍談及了美中軍事技術(shù)合作的一些細(xì)節(jié)，提出了以下合作內(nèi)容：民用和軍用科技研究方面的互動(dòng)；大學(xué)在軍事研究中的作用；研究資源與領(lǐng)域的劃分等。他還介紹了美國的科研狀況。在他的帶領(lǐng)下，丁南與解放軍總參謀長助理劉華清商談了國防工程與技術(shù)研發(fā)問題等。*DNSA 00489, 1980/01/08, “Talking Paper for SecDef’s Meeting with Director Zhang Aiping and Vice-Director Qian Weishen, of National Defense and Science Technology Commission”, pp.2-3.在北京訪問完畢之后，中方還組織布朗代表團(tuán)赴中國其他軍事單位參觀，包括武漢軍區(qū)、上海警備區(qū)、東海艦隊(duì)、第6裝甲師、第38空軍師等。在以上活動(dòng)的基礎(chǔ)上，布朗的訪問取得了一些具體成果，“為中美之間在防務(wù)領(lǐng)域的交往與合作鋪平了道路，兩國軍方關(guān)系有了一個(gè)良好的開端”；*《中美關(guān)系十年》，第49頁。當(dāng)然也保留了一些分歧。

第一，布朗成功邀請耿飚率中國軍事代表團(tuán)回訪美國，開啟了雙方高級(jí)國防官員的互訪。此外還進(jìn)行了工作組層級(jí)的，如軍事院校、后勤、醫(yī)療部門人員的互訪。

第二，實(shí)現(xiàn)了情報(bào)共享。隨行的美國國防部官員向中國方面通報(bào)了蘇聯(lián)在遠(yuǎn)東地區(qū)和中蘇邊境的軍力部署，同時(shí)提供了相關(guān)的衛(wèi)星圖片；還根據(jù)中方此前的提議，正式?jīng)Q定在中國境內(nèi)建立兩個(gè)監(jiān)測站，負(fù)責(zé)監(jiān)視蘇聯(lián)的核武器及導(dǎo)彈試驗(yàn)等相關(guān)活動(dòng)，代替曾在伊朗建立的監(jiān)測站。*Washington Post, June 25, 1989, pp.A1, A2, 轉(zhuǎn)引自Harry Harding, A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972, p.92.

第三，軍控與裁軍合作。塞格尼厄斯與中國外交部副部長章文晉商談了軍備控制與裁軍問題，中國答應(yīng)于1980年2月首次參與日內(nèi)瓦裁軍委員會(huì)會(huì)議。*DNSA 00490, 1980/01/09, “News Conference by Secretary of Defense Harold Brown”, p.1.

第四，在個(gè)案交流的基礎(chǔ)上，美國決定對華轉(zhuǎn)讓部分軍民兩用技術(shù)，如此次布朗來華就給中國帶來了軍民兩用的地面遙感衛(wèi)星系統(tǒng)*DNSA 00490, 1980/01/09, “News Conference by Secretary of Defense Harold Brown”, p.3.。美方承諾在巴統(tǒng)中國委員會(huì)機(jī)制下部分修改對華武器與技術(shù)管制政策，將中國與蘇聯(lián)區(qū)分開來，不能對蘇聯(lián)轉(zhuǎn)讓的部分技術(shù)可以對中國轉(zhuǎn)讓。但是以上武器及其技術(shù)只限于非致命性武器，包括可以提供給其他友好的非盟國的非作戰(zhàn)裝備或者武器平臺(tái)，但不會(huì)幫助中國發(fā)展核生化武器，或者導(dǎo)彈武器。*Statement of Richard Holbrook, Hearings before the Subcommittee on Asian and Pacific Affairs of the House Committeeon Foreign Affairs, 96 Cong.2 sess.(Washington: Government Printing Office, 1980), p.3, 轉(zhuǎn)引自Harry Harding, A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972, p.92.布朗回國后，美國政府馬上付諸行動(dòng)。1980年2月，美國國務(wù)院放寬限制，允許軍火管制局發(fā)放30種軍備的許可證，可以向中國出口后勤設(shè)備，包括防空雷達(dá)、無線電對流層通訊設(shè)備、直升運(yùn)輸機(jī)、牽引車、電子干擾設(shè)備等。4月，美國商業(yè)部把中國從與華沙條約國歸在一起的Y類調(diào)到P類，擴(kuò)大了可對中國出口的商品范圍，包括運(yùn)輸飛機(jī)、遠(yuǎn)程通訊設(shè)備、軍用直升機(jī)等敏感裝備。7月，商業(yè)部宣布進(jìn)一步放寬許可出口范圍。9月，美國國防部副部長佩里(William Perry)率領(lǐng)一個(gè)高級(jí)代表團(tuán)訪問北京，又宣布準(zhǔn)許400多種可用于軍事后勤的先進(jìn)技術(shù)裝備可對中國出口。*〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第480頁。不過，這些政策有明顯特征，那就是對華開放的全部是防御性武器及后勤保障裝備，不包含任何進(jìn)攻性武器裝備。盡管如此，作為回報(bào)，中國則增加向美國出口一些工礦原材料。

第五，雙方還討論了協(xié)調(diào)安全政策的方式。雙方交流了對共同關(guān)注的地區(qū)局勢的看法，如阿富汗、南亞、東南亞等區(qū)域，加強(qiáng)了對地區(qū)局勢和共同目標(biāo)的相互理解以及合作愿望，探討了合作方式。至于具體對策，雙方只達(dá)成原則協(xié)議，尚無關(guān)于具體步驟的細(xì)節(jié)安排，但都表示會(huì)采取適當(dāng)?shù)氖侄蝸砑訌?qiáng)該地區(qū)國家的力量。*DNSA 00490, 1980/01/09, “News Conference by Secretary of Defense Harold Brown”, p.2.這其中既有共同措施，也有難以協(xié)調(diào)的分歧。如兩國共同否決了金邊的親越南政府尋求聯(lián)合國席位的努力，討論了聯(lián)合支持柬埔寨反抗越南的援助方式；合作反對蘇聯(lián)入侵阿富汗，由中國直接向阿富汗反抗力量提供武器裝備，美國對此提供補(bǔ)償，承擔(dān)成本。美國試圖走得更遠(yuǎn)，比如兩國首都建立熱線電話，但被中國拒絕，因?yàn)橹袊J(rèn)為這種聯(lián)系渠道不是合作關(guān)系的象征，而是對抗關(guān)系的象征；此外，中國還拒絕讓美國飛機(jī)飛越中國領(lǐng)空向巴基斯坦提供軍事援助；并在美國向臺(tái)灣出售武器，以及美國在韓國駐軍問題上保留分歧。*Harry Harding, A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972, p.93.不過，這些歷史遺留的分歧在當(dāng)時(shí)并沒有影響兩國既定的軍事交流，布朗本人也認(rèn)為他的訪問“使我們在同中國建立戰(zhàn)略關(guān)系方面邁出了重要的一步”*〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第480頁。。

作為布朗訪華的一項(xiàng)重要成果，1980年5月下旬，耿飚率中國軍事代表團(tuán)回訪美國，這被布熱津斯基認(rèn)為是“美中發(fā)展安全關(guān)系的象征”*〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第480頁。。耿飚赴美之前曾表示中國希望能像埃及、沙特(那些非結(jié)盟的，但被美國視為具有戰(zhàn)略重要性的友邦)那樣購買美國武器。耿飚赴美帶去了50多項(xiàng)購買清單，其中包含很多先進(jìn)的致命性武器，如鷹式地對空導(dǎo)彈和陶式反坦克導(dǎo)彈。鑒于中國的財(cái)政狀況，此清單并非訂單，這也主要想看看，中美關(guān)系能走多遠(yuǎn)。*Harry Harding, A Fragile Relationship: The United States and China Since 1972, p.93.耿飚在分管軍隊(duì)武器裝備工作的解放軍副總參謀長劉華清的陪同下，與卡特總統(tǒng)、國防部長、參謀長聯(lián)席會(huì)議主席等官員進(jìn)行了會(huì)談與會(huì)晤，參觀了美國海軍舉行的演習(xí)，探討了兩國間的軍事交流與合作問題*耿飚：《耿飚回憶錄(1949—1992)》，江蘇人民出版社，1993年，第301—302頁。。不過，美國最終還是拒絕向中國出售或轉(zhuǎn)讓較為先進(jìn)的進(jìn)攻性武器或技術(shù)。

接下來的時(shí)間，卡特專注新一屆總統(tǒng)競選，寄希望第二任內(nèi)，繼續(xù)推動(dòng)美中各方面關(guān)系的發(fā)展。由于競選失敗，在他任內(nèi)中美關(guān)系止步于此。當(dāng)時(shí)對華持強(qiáng)硬立場的里根(Ronald Reagan)競選成功，說明美國國內(nèi)在對華政策上的分歧依然很大，還存在阻礙美中關(guān)系發(fā)展的不小的力量。

三、建交初期中美軍事關(guān)系發(fā)展的動(dòng)因及限制因素

中美建交后，美國與中國的軍事關(guān)系實(shí)際上包含了諸多的內(nèi)容，有外交與戰(zhàn)略上的合作，也有武器及其技術(shù)的出口和轉(zhuǎn)讓，還包括情報(bào)共享、軍事代表的互訪和交流等多個(gè)方面，其中美國對華軍售政策的變動(dòng)最為引人注目。起初卡特政府堅(jiān)持對華軍事政策的“三不”原則，后來逐步開放對華防御性武器的出口及技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，但這種開放又被施加了非常明確和嚴(yán)格的限制，不得開放任何進(jìn)攻性武器出口，這種政策表明了建交初期卡特政府對華政策的復(fù)雜與矛盾之處。一方面，70年代末的冷戰(zhàn)形勢促使卡特政府需要中國這樣的助力。當(dāng)時(shí)有兩個(gè)問題困擾著卡特：“一個(gè)是從東南亞經(jīng)印度洋北部直到非洲這個(gè)地區(qū)的不穩(wěn)定形勢和一些外部強(qiáng)國想利用這種形勢的傾向；另一個(gè)是蘇聯(lián)軍事力量的迅速增長。”與此同時(shí)，美國之前的一個(gè)強(qiáng)大敵人——中國現(xiàn)在已經(jīng)結(jié)束內(nèi)部的政治動(dòng)亂和對外激進(jìn)的“世界革命”政策，開啟了專注國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的改革開放征程。這種形勢使得卡特政府認(rèn)識(shí)到像中國這樣的國家的影響在越來越大，這是一個(gè)積極的發(fā)展，美國同包括中國在內(nèi)的這些國家建立良好關(guān)系有利于保護(hù)美國今后的安全。*〔美〕吉米·卡特：《忠于信仰——一位美國總統(tǒng)的回憶錄》，第238頁。蘇聯(lián)在阿富汗咄咄逼人的行動(dòng)，恰好推進(jìn)了美國與中國建立軍事關(guān)系的步伐。

另一方面，美國又拒絕向中國出售或轉(zhuǎn)讓進(jìn)攻性武器或技術(shù)，而這是與美國國內(nèi)因素密切相關(guān)的。布朗訪華之后，美國同意出售一些輔助軍事裝備，并將一些軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國*“Statement by the Assistant Secretary of Defense for Public Affairs (Ross), January 24, 1980”, Department of State, American Foreign Policy: Basic Documents, 1977—1980, p.1002.。美國政府和國會(huì)內(nèi)部有人認(rèn)為出售武器或者相關(guān)技術(shù)，將鞏固美中關(guān)系，加強(qiáng)中國面對蘇聯(lián)威脅的安全感，推動(dòng)美中更密切合作應(yīng)對蘇聯(lián)擴(kuò)張。也有人認(rèn)為這會(huì)威脅美國利益，“刺激蘇聯(lián)”，破壞東西方關(guān)系，進(jìn)而危及東亞的穩(wěn)定以及長期的美中關(guān)系。鑒于此分歧，卡特決定總統(tǒng)選舉之后再?zèng)Q定此項(xiàng)計(jì)劃*Robert Sutter, The China Quandary: Domestic Determinants of U.S.China Policy, 1972—1982, Boulder: Westview Press, Inc., 1983.pp.111-112.。顯然，向中國出售進(jìn)攻性武器問題在美國內(nèi)部并沒有達(dá)成一致意見，而1980年恰恰是總統(tǒng)選舉年，卡特為謀求連任不敢冒這一風(fēng)險(xiǎn)。除了競選的考慮，美國政府還有一個(gè)疑慮，那就是假如中國得到了美國的進(jìn)攻性武器，中國除了使用這些武器應(yīng)對蘇聯(lián)外，是否還會(huì)用于周邊其他地區(qū)，比如再次打擊越南，或者對臺(tái)灣動(dòng)用武力。這都會(huì)給美國政府帶來難題。

而從中國方面來看，中國對外軍事采購和交流合作的意愿與政策也有一個(gè)變化的過程?！拔幕蟾锩睂χ袊婈?duì)建設(shè)的傷害、蘇聯(lián)的威脅與中國改革開放的推動(dòng)等因素都促使中國領(lǐng)導(dǎo)人感覺有必要同時(shí)推動(dòng)國防現(xiàn)代化。1978年和1979年間，中國軍方領(lǐng)導(dǎo)人的確要求美國向中國出售武器及其相關(guān)技術(shù)，以此來保證中國軍隊(duì)?wèi)?yīng)對蘇聯(lián)的軍事壓力，也曾有人主張“進(jìn)口外國武器裝備來改變落后狀態(tài)”。*《當(dāng)代中國的國防科技事業(yè)》(上)，當(dāng)代中國出版社，1992年，第130頁。中國還向世界主要的武器出口國派出了大約40個(gè)軍事采購團(tuán)，包括日本、澳大利亞、西歐、拉美。中國代表團(tuán)對各類型的導(dǎo)彈、計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)、情報(bào)輔助系統(tǒng)、激光和電子裝備、反坦克武器、裝甲戰(zhàn)車、運(yùn)輸卡車、直升機(jī)、高性能戰(zhàn)斗機(jī)等各類武器都表現(xiàn)出濃厚興趣；還參觀軍事設(shè)施、運(yùn)行中的武器控制系統(tǒng)、武器試驗(yàn)等。這種大規(guī)模采購計(jì)劃，似乎要實(shí)現(xiàn)軍事上的“大躍進(jìn)”。1977年到1979年，中國軍事開支年增長20%至30%。*Michael Y.M.Kau, “Teng’s Quest for Military Modernization and National Security”, in Maintaining China’s Modernization: Its Prospects and Problems, (Berkeley: University of California, 1981), pp.229-233, 轉(zhuǎn)引自James Gregor, The China Connection: U.S.Policy and the People’s Republic of China, Stanford: Stanford University Hoover Institution Press, 1986, pp.113-114.

然而到1979年，這種軍事“大躍進(jìn)”遭遇了兩大問題。第一個(gè)是財(cái)政問題，中國與英國商討購買其“掠奪者”垂直起降戰(zhàn)斗機(jī)時(shí)發(fā)現(xiàn)，70架這樣的飛機(jī)大約需要12億美元。美國的F-16戰(zhàn)機(jī)每架要2500萬美元，先進(jìn)的主戰(zhàn)坦克要100萬美元一輛。1980年，五角大樓曾評估中國軍隊(duì)要達(dá)到能夠在中蘇邊境應(yīng)對蘇聯(lián)進(jìn)攻的軍事能力，需要410億至630億美元的軍事建設(shè)。到80年代中期，這個(gè)數(shù)字要增長到2000億美元。*James Gregor, The China Connection: U.S.Policy and the People’s Republic of China, p.114.且不論美國的評估是否符合中國的實(shí)際情況，單看西方國家武器的價(jià)格，就當(dāng)時(shí)中國的財(cái)力和發(fā)展方向來看，大規(guī)模采購西方武器是不現(xiàn)實(shí)的，即使對方愿意出售，中國也無力成規(guī)模采購。*1979年中國財(cái)政總收入1102.4億元人民幣，總支出為1273.1億元，赤字170.7億，新中國成立以來第一次出現(xiàn)赤字。其中國防費(fèi)用比預(yù)算多花20.4億。參見中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所編：《中國改革開放以來經(jīng)濟(jì)大事輯要(1978—1998)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2000年，第201頁。1979年美元對人民幣匯率為1∶1.55。

改革開放初始，中國百廢待興，其中以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，追求實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化，而四化建設(shè)中，國防現(xiàn)代化置于第四位。鄧小平在1979年3月就國防工業(yè)發(fā)展的引進(jìn)問題指出：“引進(jìn)問題，總的矛盾是要辦的事情太大、太多，要求太高。要精選幾件必須辦的事，先抓起來。按原來的要求不行，國家的財(cái)力辦不到。過去的計(jì)劃，辦不到的可以不算數(shù)?！彼嶙h，先發(fā)展民用經(jīng)濟(jì)，“賺錢后再搞軍用，以民養(yǎng)軍”。*《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，中央文獻(xiàn)出版社，2004年，第494頁?？梢娭醒胍呀?jīng)認(rèn)識(shí)到財(cái)力與采購計(jì)劃之間的矛盾，認(rèn)為國防的現(xiàn)代化可以相對緩一緩。而在這之前，由于財(cái)政不足，中國曾試圖犧牲一些民用經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目來支持軍事采購，但由于工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，無法滿足西方技術(shù)的要求，并不見效，這就涉及中國軍事采購面臨的第二個(gè)問題。

第二個(gè)問題是當(dāng)時(shí)國內(nèi)的總體科技水平、人員素質(zhì)不足以掌握和運(yùn)用這些先進(jìn)的武器裝備?！拔幕蟾锩眹?yán)重影響了中國各級(jí)教育和科技人員的培養(yǎng)。改革開放之初的中國不僅缺少技術(shù)和訓(xùn)練有素的人員，中國的工業(yè)也無法有效吸收和利用外國的先進(jìn)技術(shù)。舉一個(gè)簡單的例子，1975年中國從英國引進(jìn)勞斯萊斯公司的RB168-25R斯貝MK202M發(fā)動(dòng)機(jī)。英國曾派技術(shù)人員來西安指導(dǎo)其生產(chǎn)、測試和維護(hù)，但到80年代初中方人員依然無法獨(dú)立有效生產(chǎn)，到80年代中期，也沒有生產(chǎn)出多少可以投入使用的發(fā)動(dòng)機(jī)。此外，中國空軍人員在考察英國的“掠奪者”飛機(jī)時(shí)，根本無法掌控和維持。*James Gregor, The China Connection: U.S.Policy and the People’s Republic of China, p.115.

其實(shí)在七八十年代之交的時(shí)候，中國領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到僅靠大規(guī)模采購?fù)鈬b備不能實(shí)現(xiàn)軍事現(xiàn)代化，而且中國財(cái)力無法支撐大規(guī)模軍購；“先進(jìn)的武器也無法馬上被落后的、訓(xùn)練不夠的軍隊(duì)吸收利用”。到1979年末的時(shí)候，中國明顯開始放棄軍事“大躍進(jìn)”的計(jì)劃。徐向前在1979年10月2日為《紅旗》雜志撰寫的《為國防現(xiàn)代化而努力奮斗》一文中指出：“國防現(xiàn)代化離不開工業(yè)、農(nóng)業(yè)和科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，它歸根結(jié)底是以國民經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的……如果盲目追求國防建設(shè)的大規(guī)模、高速度，勢必嚴(yán)重影響國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，損害國防工業(yè)的基礎(chǔ)，結(jié)果是‘欲速則不達(dá)’。”他還特別強(qiáng)調(diào)要“在自力更生的基礎(chǔ)上，引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)。中國這樣大的國家，中國這樣多的軍隊(duì)，裝備不能靠花錢買，主要靠自己造”。*《徐向前傳》，當(dāng)代中國出版社，1995年，第557—558頁。過去曾長期主持中國國防科技事業(yè)的時(shí)任中央軍委副主席聶榮臻也曾于1980年7月致信劉華清，指出：“靠進(jìn)口買個(gè)現(xiàn)代化是根本不可能的，還是要以自力更生為主，引進(jìn)少量關(guān)鍵技術(shù)為輔，走中國自己的發(fā)展武器裝備的道路。”*《當(dāng)代中國的國防科技事業(yè)》(上)，第130頁。因此，中國實(shí)際上堅(jiān)持了逐步發(fā)展國民工業(yè)基礎(chǔ)，改善軍事現(xiàn)代化所需的必要經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件的方針，而這需要較長的和平與穩(wěn)定時(shí)期，同時(shí)會(huì)限制國防開支，在裝備上以自主研發(fā)為主，海外采購與引進(jìn)為輔。

在此背景下中國發(fā)展與美國的軍事關(guān)系，其象征意義遠(yuǎn)大于實(shí)際意義。國防部副部長粟裕曾在1980年3月對日本媒體表示：美國愿意向中國出售武器可以被中國視為美國愿意與中國共同應(yīng)對蘇聯(lián)的表現(xiàn)。耿飚和章文晉也都曾向西方媒體表示相信美國會(huì)向中國出售武器。*The PRC Vice Foreign Minister Zhang Wenjin’s interview in the Washington Post, November 23,1980, 轉(zhuǎn)引自Robert Sutter, The China Quandary: Domestic Determinants of U.S.China Policy, 1972—1982, p.113.中國領(lǐng)導(dǎo)人對外公開宣示美中軍售的意愿，重在表明兩國軍事合作的意愿以及兩國關(guān)系密切發(fā)展的趨勢，這種姿態(tài)和意愿本身就具備一定的威懾(對蘇聯(lián))和帶動(dòng)(對西歐)的意義，其價(jià)值遠(yuǎn)大于具體的一些武器和技術(shù)本身。美國人同樣持有類似看法，他們也認(rèn)識(shí)到：“即便美國有意大規(guī)模軍事援助中國，中國也沒有能力迅速吸收大量的現(xiàn)代技術(shù)，而且中國大規(guī)模的武裝也是違背美國利益的，這會(huì)破壞中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化建設(shè)，導(dǎo)致國內(nèi)政治不穩(wěn)定，也會(huì)破壞東亞權(quán)力平衡和亞太局勢的穩(wěn)定?！?DNSA00547, 1981/04/17, “Report of The J-5 to the Joint Chiefs of Staff on United States-China Security Relationship, JCS 2118/292-1 ”, Enclosure A, p.5.因此，他們也注重美中軍事關(guān)系的政治意義和象征意義，認(rèn)為美中關(guān)系不宜發(fā)展太快，全面進(jìn)入軍事領(lǐng)域尚需時(shí)日。

四、結(jié) 論

1979年1月1日，中美正式建立外交關(guān)系，由此帶動(dòng)了兩國關(guān)系的全面發(fā)展。中美建交是在冷戰(zhàn)新局面的國際背景下，兩國各有所需推動(dòng)而成的。中美相互依靠對抗蘇聯(lián)的擴(kuò)張和威脅是最為重要的國際因素，而更重要的則是國內(nèi)因素的推動(dòng)，那就是中國希望借此維持和平的局面，引進(jìn)先進(jìn)的工農(nóng)業(yè)技術(shù)和資金，服務(wù)于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開放事業(yè)。為了抵消蘇聯(lián)在中國北部邊境的軍事壓力，以及蘇聯(lián)支持的越南在東南亞地區(qū)的擴(kuò)張給中國南部邊疆安定造成的威脅，中國需要美國的各方面支持，包括美國向中國出售武器以及在道義上支持中國軍事打擊越南。而在伊朗發(fā)生革命，蘇聯(lián)入侵阿富汗，威脅巴基斯坦，進(jìn)逼波斯灣與印度洋的形勢下，美國需要與中亞、南亞地區(qū)接壤的中國的合作，謹(jǐn)慎地逐步發(fā)展與中國的安全關(guān)系，加強(qiáng)中國的防御能力，“使得中國不易受到蘇聯(lián)的軍事威脅，這樣就會(huì)使蘇聯(lián)有所顧忌”。此外，即使美蘇關(guān)系好轉(zhuǎn)，美國也不應(yīng)該錯(cuò)過一個(gè)同中國這樣潛在的最重要的世界強(qiáng)國建立長期而持久關(guān)系的機(jī)會(huì)。*〔美〕布熱津斯基：《實(shí)力與原則：1977—1981年國家安全顧問回憶錄》，第459頁。因此，中美實(shí)現(xiàn)關(guān)系正?；螅霸诖司薮筮M(jìn)步的基礎(chǔ)上，迅速加強(qiáng)了在安全領(lǐng)域的合作”*牛軍：《中華人民共和國對外關(guān)系史概論(1949—2000)》，北京大學(xué)出版社，2010年，第263頁。?？梢?，共同應(yīng)對蘇聯(lián)威脅的國際需要與中國改革開放、發(fā)展經(jīng)濟(jì)的國內(nèi)政策，共同為推動(dòng)中美關(guān)系的發(fā)展起到了關(guān)鍵作用。

70年代末中美關(guān)系的發(fā)展的確是一個(gè)突破，但是由于中美兩國隔閡日久，且存在臺(tái)灣問題等遺留問題，雙方仍存在不同的戰(zhàn)略利益。雙方都要求對方對自己承擔(dān)責(zé)任，又不十分愿意支持對方的某些要求，如中國拒絕美國軍艦訪華，拒絕美國使用中國領(lǐng)空，拒絕熱線電話，因?yàn)橹蟹秸J(rèn)為這些都侵犯中國主權(quán)或者影響中國的自由行動(dòng)。美國又不能完全滿足中國引進(jìn)和購買先進(jìn)軍事技術(shù)的要求，且對使用西方先進(jìn)武器武裝后的中國的發(fā)展趨勢心存疑慮；美國國會(huì)通過的《與臺(tái)灣關(guān)系法》，更是給中美關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展制造了嚴(yán)重障礙。因此，卡特政府任內(nèi)，在對華軍事關(guān)系上難以有大的突破性作為。而因?yàn)槊绹环矫媾c中國建交，同時(shí)又通過《與臺(tái)灣關(guān)系法》，堅(jiān)持向臺(tái)灣出售武器等問題，中國同樣也對美國的政策心存疑慮。加之中國在改革開放初期薄弱的科技基礎(chǔ)和有限的財(cái)政資源都不足以支撐中國通過向西方購

買價(jià)格昂貴的先進(jìn)武器和技術(shù)來實(shí)現(xiàn)國防現(xiàn)代化。因此，中國退而求其次，看重中美軍事合作的姿態(tài)而非具體的武器技術(shù)本身?？梢?，中國對美關(guān)系同樣受到一些限制而不能一日千里。

在以上背景下，中美建交后的兩年里，兩國經(jīng)貿(mào)、科技合作、人員往來顯得比較密切，軍事上人員的交流也較為頻繁。不過在武器出售和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面，美國顯得特別謹(jǐn)慎，有選擇地、有限地向中國供應(yīng)了一些非致命性的和防御性武器及其技術(shù)。這種現(xiàn)象的深層原因則是雖然在反對蘇聯(lián)擴(kuò)張方面中美達(dá)成了戰(zhàn)略共識(shí)，但中國的抗蘇政策是持續(xù)和基本穩(wěn)定的，而美國方面則是在對蘇緩和失敗后，才開始加強(qiáng)與中國的合作的，這種復(fù)雜性深刻影響了之后中美關(guān)系的發(fā)展。*牛軍：《中華人民共和國對外關(guān)系史概論(1949—2000)》，第263頁。蘇聯(lián)入侵阿富汗，美蘇緩和終結(jié)之時(shí)，卡特政府任期已過半。由于中美關(guān)系敵對日久、矛盾較深，美國對華關(guān)系的調(diào)整和進(jìn)一步發(fā)展同樣需要時(shí)日。而卡特競選連任失敗，沒有足夠的時(shí)間在對華關(guān)系，特別是軍事領(lǐng)域取得更大的成果。不過卡特政府建立了兩國戰(zhàn)略關(guān)系的框架，雖然還有很遠(yuǎn)的路要走，但畢竟創(chuàng)造了一個(gè)可圈可點(diǎn)的積極開局。后來里根執(zhí)政，雖然經(jīng)歷了一些波折，但中美關(guān)系還是得到了進(jìn)一步發(fā)展，因此卡特時(shí)期打下的基礎(chǔ)和作出的貢獻(xiàn)不容忽視。

(本文作者 劉磊，中國海洋大學(xué)法政學(xué)院講師 青島 266100；馬曉云，南京大學(xué)國際關(guān)系研究院博士研究生 南京 210093)

(責(zé)任編輯 朱昌裕)

The Preliminary Development of U.S.-China Military and Security Cooperation in the Late 1970s

Liu Lei and Mao Xiaoyun

Since the U.S.-China diplomatic relations was established, besides the development of economic-trade, science and technology exchanges, the U.S.-China military cooperation also had made some breakthrough.The Carter administration’s military policy toward China was very cautious at the early time.Since the Soviet invasion to Afghanistan, U.S.government began to change its position and lift some military trade restrictions to China.However, the two countries still could not fully trust each other because of the long estrangement in the past.Furthermore, due to the pro-Taiwan American politicians’ interference and the limits of China’s financial resources, there was some but limited progress achieved in the U.S.-China military cooperation.

* 本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“冷戰(zhàn)時(shí)期美國在遠(yuǎn)東地區(qū)的核部署研究(1947—1977)”(13YJC770003)及中國海洋大學(xué)中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資助博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目“建交十年中美關(guān)系研究(1979—1989)”(201411042)的階段性成果。

D829；K27

A

1003-3815(2015)-04-0063-10