陸日東

（電投（北京）碳資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司 北京 100080）

淺談我國碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀及建議

陸日東

（電投（北京）碳資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司 北京 100080）

碳排放權(quán)交易機制作為市場經(jīng)濟體制下最有效率的污染控制手段已經(jīng)在世界范圍內(nèi)被廣泛采用。我國碳排放權(quán)交易市場雖然已經(jīng)初步形成，但在實施和完善過程中還面臨著許多問題。本文以碳交易在我國迅速發(fā)展為背景，簡述了我國碳交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀，分析當(dāng)前我國碳交易市場存在的問題，并提出了相應(yīng)的對策建議，以促進我國碳交易市場快速健康發(fā)展。

碳交易；市場；現(xiàn)狀；建議

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國已成為世界上主要的溫室氣體排放國，實行碳排放權(quán)交易制度，是有效應(yīng)對氣候變化、減少溫室氣體排放的重要工具和手段。我國已提出了到2020年控制溫室氣體排放的行動目標，即2020年單位GDP碳排放強度在2005年基礎(chǔ)上降低40%～45%，并將其作為約束性指標納入了中長期國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃。2010年10月，《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中首次明確提出要建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，碳交易市場體系的建設(shè)和完善成為當(dāng)務(wù)之急。

1 我國碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀

碳交易是一種基于市場的激勵手段，由政府設(shè)定一個排放總量控制目標后將排放權(quán)以配額的方式發(fā)放給各控排對象。由于不同控排對象的二氧化碳減排成本各不相同，因此可以通過交易獲得成本效率，即減排成本相對較低的控排對象超量完成目標，然后將富余的配額出售賺取利潤，而減排成本相對較高的控排對象通過交易購買配額也可以降低自行減排達標的成本，最終結(jié)果是實現(xiàn)了全社會整體減排成本的最小化。目前全球主要經(jīng)濟體都已開展或擬建立碳交易體系。中國近年來也陸續(xù)出臺政策開展國內(nèi)碳交易。

2010年，《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的決定》中提出建立和完善主要污染物和碳排放交易制度，2011年《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》明確了各地區(qū)單位生產(chǎn)總值二氧化碳排放下降的指標，要求各地區(qū)、各部門按照“十二五”規(guī)劃提出的目標要求，積極發(fā)展低碳能源，開展低碳發(fā)展的試驗試點，探索建立碳排放交易市場等手段實現(xiàn)控制溫室氣體排放的目標，并加快建立溫室氣體排放統(tǒng)計核算體系，建立基礎(chǔ)統(tǒng)計制度，制定核算指南。2011年11月，國家發(fā)改委辦公廳正式下發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，批準率先在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東及深圳“兩省五市”開展碳交易試點工作。要求各試點地區(qū)高度重視碳交易試點工作，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立專職工作隊伍，安排試點工作專項資金，著手研究制定碳排放權(quán)交易試點管理辦法，明確試點的基本規(guī)則，測算并確定本地區(qū)溫室氣體排放總量控制目標，研究制定溫室氣體排放指標分配方案，建立本地區(qū)碳交易監(jiān)管體系和登記注冊系統(tǒng)，培育和建設(shè)交易平臺，做好碳交易試點支撐體系建設(shè)。

碳交易在中國起步相對較晚，在2011年11月國家發(fā)展改革委同意北京等7個省市開展碳交易試點后，深圳、上海、北京、廣東、天津5個試點省市于2013年先后啟動碳交易。2014年，除了湖北、重慶相繼開啟試點之外，前5個試點更是經(jīng)歷了首次履約。

2 我國碳交易市場存在的問題

2.1 試點工作啟動倉促，準備不夠充分

為了滿足試點工作部署的安排，深圳、上海、北京、廣東、天津5個試點省市在2013年底啟動了碳市場交易，湖北和重慶也在2014年上半年啟動，啟動時間相對較為倉促，準備工作不夠充分，政策設(shè)計、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠完善。碳交易制度是一項非常復(fù)雜的政策體系，國外碳市場從醞釀到最終出臺都要經(jīng)過數(shù)年的計劃和長時間的討論，而我國試點從開始部署到啟動碳市場交易約經(jīng)過兩年多時間，基礎(chǔ)工作不扎實。

2.2 大部分碳交易試點的法律約束力較弱

碳交易政策得以實施的基礎(chǔ)是必須要有強制法律約束力的保障。如果沒有法律約束，或者說懲罰的力度較弱，碳交易的政策效果也難以得到保障。目前試點省市中，大部分試點省市以政府的規(guī)章進行規(guī)制，懲罰力度受到局限，因此法律約束力較弱；個別試點甚至只以紅頭文件為依據(jù)。

2.3 碳排放統(tǒng)計核算數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差

我國在建立碳排放權(quán)交易試點之前，沒有企業(yè)層面的關(guān)于溫室氣體排放的統(tǒng)計體系，因此各試點在起初均面臨沒有數(shù)據(jù)的困境。大部分試點通過對歷史排放數(shù)據(jù)進行摸底來獲取部分數(shù)據(jù)，但這些回溯的數(shù)據(jù)相對質(zhì)量較差，根據(jù)這些數(shù)據(jù)制定的碳排放權(quán)試點政策可能會存在一定的偏差，例如碳排放總量設(shè)置過高、碳排放基準值設(shè)計不合理等。

2.4 碳市場透明度較差

碳市場作為政策建立的市場，其透明性取決于政策制定者的設(shè)計以及信息公開度。目前，大部分試點均存在透明性較差的問題，包括納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、排放配額總量的確定、具體配額分配的設(shè)計方案和分發(fā)情況、交易數(shù)據(jù)的公布等方面。

2.5 市場監(jiān)管標準不一，體系有待健全

市場監(jiān)管包括兩方面內(nèi)容，一是對市場參與方資質(zhì)的認證、管理和監(jiān)督；二是對交易行為的監(jiān)管，包括對內(nèi)幕交易、市場操控等違規(guī)行為的識別、防范及處罰等。目前各試點對第三方機構(gòu)的資質(zhì)管理存在標準不一、相互間缺乏互認、部分機構(gòu)能力弱等問題。關(guān)于交易監(jiān)管方面，當(dāng)前各試點雖然在管理辦法、交易規(guī)則中有所涉及，但內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏操作性。

3 我國碳交易市場發(fā)展建議

3.1 做好政策效果的評估工作

由于碳交易試點啟動倉促，大部分試點地區(qū)的設(shè)計還存在缺陷，各試點地區(qū)在以后推進工作的同時可逐步修正存在的缺陷，并且建立定期評估機制，保證政策的設(shè)計能夠不斷改進。

3.2 碳交易試點應(yīng)加強碳交易的基礎(chǔ)能力建設(shè)

碳交易的政策設(shè)計比較復(fù)雜，涉及較多的利益相關(guān)方，要建

立健康有序的碳市場，需要加強各方面的基礎(chǔ)能力建設(shè)，包括碳交易政策的制定者、實施者、相關(guān)管理者，被納入管控的排放單位、參與交易的其它主體等。

3.3 將碳排放權(quán)交易的進行置于法律的框架下

要建立規(guī)范化的碳排放權(quán)交易市場就必須有法律保障,在參考國外經(jīng)驗的同時,必須立足中國國情,根據(jù)中國特有和不斷變化的立法和司法要求,創(chuàng)立一系列的法律規(guī)則,奠定碳排放權(quán)交易的法律基礎(chǔ)。

3.4 加強市場的開放和創(chuàng)新

首先，應(yīng)適時允許各類市場主體進入碳市場，以提高碳市場的流動性和活躍度，促進市場的價格發(fā)現(xiàn)；其次，應(yīng)適時開發(fā)推出碳期貨等金融產(chǎn)品，加強碳市場的金融性。

3.5 應(yīng)提高碳市場的透明度

透明度主要包括幾個方面：政策設(shè)計、配額數(shù)量、排放數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)等。透明度差與地方政府不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾有密切聯(lián)系。因此政府部門要建立相關(guān)機制，及時公布碳市場相關(guān)的政策設(shè)計原則及思路，配額數(shù)量及確定依據(jù)和過程，排放和交易數(shù)據(jù)等。

4 結(jié)語

碳排放權(quán)交易已被證明是目前最有效的減排制度，也必將是今后中國低碳經(jīng)濟的首選模式。我們應(yīng)該抓住機遇，完善碳排放權(quán)交易市場，以應(yīng)對各企業(yè)在環(huán)境壓力下的成長，促進各企業(yè)順利完成減排任務(wù)。低碳生產(chǎn)帶動低碳消費，通過低碳經(jīng)濟模式與低碳生活方式，使中國真正走上可持續(xù)的發(fā)展道路。

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