石婷婷，錢思燁，魯燕妃，金海瓊，方瑩萍，張國慶

(浙江農林大學經濟管理學院，浙江臨安 311300)

創(chuàng)業(yè)是推動經濟增長和社會發(fā)展的重要載體，是理解社會經濟變化和人類經濟行為的關鍵概念。隨著耕地面積的減少、農民自身素質的提高和外部環(huán)境的不斷改善，越來越多的農民也開始通過創(chuàng)業(yè)這種方式來創(chuàng)造價值、謀求發(fā)展。

由于傳統(tǒng)農民在國外所占的比例較低，所以相比于國內，國外學者對農民創(chuàng)業(yè)行為的研究成果較少，部分學者從人力資本和社會資本的角度出發(fā)對農民創(chuàng)業(yè)行為的影響因素進行研究。人力資本中的年齡、性別、受教育程度、個人經歷和家庭背景等會影響農民的創(chuàng)業(yè)意向［1-2］。個人社會網(wǎng)絡中的強關系，特別是家人的態(tài)度影響了個人對于創(chuàng)業(yè)的態(tài)度與評價［3］。對于部分創(chuàng)業(yè)者而言，在創(chuàng)業(yè)與否這樣的決策上，家人、朋友的情感支持起著關鍵作用［4］。社會資本中的某些內容，包括結構洞、信任、強聯(lián)系以及共同的編碼和語言等會降低創(chuàng)業(yè)者對風險的認知，導致創(chuàng)業(yè)者更容易發(fā)現(xiàn)、利用創(chuàng)業(yè)機會［5］。

相較于國外學者，國內學者對農民創(chuàng)業(yè)行為有更多的研究，研究角度也更多樣化。因此，本文主要基于部分國內學者的研究成果，從自身素質影響因素、個人資本影響因素和外部環(huán)境影響因素出發(fā)，對影響農民創(chuàng)業(yè)行為的因素進行了論述。

1 自身素質

目前，對農民創(chuàng)業(yè)的自身素質影響因素的研究主要集中在以下2個方面。

1.1 心理素質

在農民創(chuàng)業(yè)的過程中，創(chuàng)業(yè)者的心理素質對其創(chuàng)業(yè)行為有著直接影響。趙斌［6］提出創(chuàng)業(yè)者需要具備以下6個方面的心理素質，包括:獨立思考、判斷、選擇和行動的心理素質;善于交流、合作的心理素質;敢于行動、敢冒風險、敢于拼搏、勇于承擔行為后果的心理素質;敢于克服盲目沖動和私利欲望的心理素質;堅持不懈的心理素質;善于進行自我調節(jié)、適應性強的心理素質。郭軍盈等［7］在對創(chuàng)新機制對農民創(chuàng)業(yè)的影響力的研究中指出，創(chuàng)業(yè)意識是影響農民創(chuàng)業(yè)的關鍵心理因素，它是創(chuàng)業(yè)風險意識、自信心和成功欲望的體現(xiàn)，將直接影響創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)生。王振芳［8］在對烏魯木齊市農民創(chuàng)業(yè)行為影響因素的研究中發(fā)現(xiàn)，農民心理素質中的風險偏好因素對農民創(chuàng)業(yè)具有顯著影響。

1.2 能力素質

農民創(chuàng)業(yè)者的能力素質集中表現(xiàn)在機會識別能力、創(chuàng)新能力、勞動技能和領導能力等方面。目前，我國農民整體受教育水平不高，其能力素質未得到系統(tǒng)全面的知識作為支撐。郭軍盈［9］指出，就影響農民創(chuàng)業(yè)行為的個人能力素質而言，創(chuàng)業(yè)的機會識別能力最為重要。農民創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過程中出現(xiàn)的失利情況，多是由于投資領域和方向的主觀判斷失誤，其根本原因還在于缺乏現(xiàn)代創(chuàng)業(yè)知識和信息。此外，牛靜［10］在其研究中指出，農民獲得和調配資源的能力、組織和領導能力以及運用科學技能的水平在一定程度上限制了農民的創(chuàng)業(yè)行為，同時，善于發(fā)現(xiàn)市場機會的能力是創(chuàng)業(yè)的關鍵。

2 個人資本

農民創(chuàng)業(yè)行為的個人資本影響因素主要包括農民的自身經歷、社會關系、經濟支持等，即農民在創(chuàng)業(yè)過程中所擁有的人力資本、社會資本和經濟資本。個人資本影響因素會直接影響農民的創(chuàng)業(yè)能力和技能，從而進一步影響到他們的創(chuàng)業(yè)動機、創(chuàng)業(yè)選擇和創(chuàng)業(yè)實施。

2.1 人力資本

創(chuàng)業(yè)者的人力資本包括教育經歷、工作經歷、創(chuàng)業(yè)經歷等。周易等［11］基于對陜西省楊凌示范區(qū)3個鎮(zhèn)10個行政村失地農民的實地調查，運用Logistic二元模型實證分析了生計資本對失地農民創(chuàng)業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)年齡和受教育程度是影響農民創(chuàng)業(yè)的重要因素，失地農民的文化程度越高，其創(chuàng)業(yè)可能性就越高。崔萌［12］對揚州市五縣 (市、區(qū))495名農民創(chuàng)業(yè)者進行了問卷調查，運用Logit離散選擇模型，對影響農民創(chuàng)業(yè)成功概率的內外部因素進行了研究，發(fā)現(xiàn)農民創(chuàng)業(yè)者的受教育程度對其創(chuàng)業(yè)成功率有顯著的正向影響。朱明芬［13］基于對杭州地區(qū)農民創(chuàng)業(yè)行為的研究，將農民創(chuàng)業(yè)影響因素歸為一般環(huán)境因素、家庭環(huán)境因素和個人素質因素3個方面，個人素質因素中的接受學校正規(guī)教育年限和是否有手藝對農民創(chuàng)業(yè)存在正向影響，同時在二元體制和“身份社會”的背景下，是否參過軍、是否是黨員也可能對農民創(chuàng)業(yè)產生影響。羅明忠［14］認為農民創(chuàng)業(yè)者的打工經歷和經驗積累，可以幫助農民取得生產技術優(yōu)勢和信息獲取優(yōu)勢，有利于推動其創(chuàng)業(yè)。郭紅東等［15］研究指出，先前工作經驗和先前培訓經歷直接影響了農民對創(chuàng)業(yè)機會的識別。

2.2 社會資本

創(chuàng)業(yè)者的社會資本主要包括家庭背景、地緣環(huán)境、社會關系、團隊特征等。羅明忠等［16］指出農民的社會資本作用于農民創(chuàng)業(yè)的各個環(huán)節(jié)，對農民創(chuàng)業(yè)動機的形成、創(chuàng)業(yè)行業(yè)及創(chuàng)業(yè)地點的選擇，都具有明顯的正效應。蔣劍勇等［17］經過研究發(fā)現(xiàn)，農村的創(chuàng)業(yè)氛圍、創(chuàng)業(yè)榜樣、感知的強關系支持對農民創(chuàng)業(yè)意向有顯著的正效應，農民創(chuàng)業(yè)意向會受到該地區(qū)長期形成的創(chuàng)業(yè)氛圍的影響;家人、親戚或朋友中創(chuàng)業(yè)成功的案例也將增強農民的創(chuàng)業(yè)意向。崔萌［12］在對農民創(chuàng)業(yè)成功率的研究中發(fā)現(xiàn)，家庭背景例如近親中是否有公務員或村干部，對農民創(chuàng)業(yè)成功率有顯著的正向影響。韋吉飛［18］運用Probit離散選擇模型對農民的創(chuàng)業(yè)影響因素進行實證分析，研究結果顯示，家庭收入及規(guī)模和地理條件等對農民的創(chuàng)業(yè)認知水平具有顯著影響。周易等［11］指出農民應該充分利用配偶、親友等構成的社會網(wǎng)絡中的資源，不斷擴大社會關系網(wǎng)絡。郭紅東等［19］通過對全國部分農民進行調查，將社會網(wǎng)絡規(guī)模分為強關系網(wǎng)絡和弱關系網(wǎng)絡，強關系網(wǎng)絡往往是由親屬和密友構成，弱關系網(wǎng)絡則由我們常說的熟人或者老鄉(xiāng)等構成，強關系網(wǎng)絡規(guī)模越大，越有助于農民對創(chuàng)業(yè)機會的識別。

2.3 經濟資本

農民創(chuàng)業(yè)者的經濟資本主要包括農民自身儲蓄、可以從朋友處借得的資金以及信貸融資等。崔萌［12］認為經濟資本對創(chuàng)業(yè)成功率有著顯著的正向影響，這里的經濟資本主要指信貸融資能力和外出務工的資金積累。趙莎莎［20］指出返鄉(xiāng)農民創(chuàng)業(yè)的資金主要來源于親友和農民自身儲蓄。孫紅霞等［21］通過研究得出，在各種創(chuàng)業(yè)資本中，財務資本對農民創(chuàng)業(yè)動機強度影響最大，對農民機會型和生存型創(chuàng)業(yè)動機強度都有顯著影響。肖華芳等［22］運用Biprobit模型，基于對湖北省930家農村微小企業(yè)的調查，發(fā)現(xiàn)有貸款需求的農民創(chuàng)業(yè)者中只有不到60%能獲得正規(guī)金融機構資助，農村信貸市場環(huán)境不容樂觀，存在明顯的信貸約束，因此政府的政策支持就顯得十分重要。

3 外部環(huán)境

綜合以往的研究成果，農民創(chuàng)業(yè)的外部環(huán)境影響因素包括體制環(huán)境，經濟環(huán)境，社會文化環(huán)境，基礎設施與自然環(huán)境，政府的政策與支持，金融支持等，這些因素從根本上影響了農民的創(chuàng)業(yè)意識，對農民創(chuàng)業(yè)起到了巨大的推動作用。

3.1 體制環(huán)境

我國在實行了多年的計劃經濟制度和城鄉(xiāng)分割制度以后，形成了“雙二元結構”，即“二元經濟結構”和“二元社會結構”，這種“雙二元結構”主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)之間的戶籍壁壘，2種不同的資源配置制度，以及在城鄉(xiāng)戶籍壁壘的基礎上衍生出的其他問題，這些問題嚴重阻礙了我國經濟和社會的發(fā)展。

郭軍盈［23］指出，我國社會經濟中存在的“雙二元結構”及由此形成的獨特農村制度，包括土地制度、戶籍制度和教育制度等，使農民的弱勢地位更加顯著，構成農民創(chuàng)業(yè)的體制性障礙。李祥興［24］提出，農民在遭受就業(yè)歧視和不公平待遇的同時還缺乏可靠的社會保障。這些都導致農民創(chuàng)業(yè)者容易在市場競爭中敗下陣來，甚至面臨生存危機。

3.2 區(qū)域經濟發(fā)展水平

創(chuàng)業(yè)的經濟環(huán)境是指一個國家、地區(qū)的經濟制度、經濟結構、資源狀況、產業(yè)布局、經濟發(fā)展水平以及經濟走勢等。郭軍盈［23］認為區(qū)域經濟的發(fā)展水平，具體表現(xiàn)為農村的城鎮(zhèn)化進程和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展，在很大程度上會影響農民對創(chuàng)業(yè)機會的尋求和把握。趙斌［6］通過分析得出區(qū)域經濟發(fā)展水平影響了區(qū)域的產業(yè)結構狀態(tài)，并進一步影響了農民的創(chuàng)業(yè)機會。崔萌［12］在對揚州市5縣 (市、區(qū))495名創(chuàng)業(yè)者的調查中發(fā)現(xiàn)，農民創(chuàng)業(yè)者所在城市的經濟發(fā)達程度對其創(chuàng)業(yè)成功率有著顯著的正向影響。張應良等［25］對東、中、西部三個地區(qū)進行了實地的問卷調查，并通過Probit模型分析得出良好的區(qū)域經濟環(huán)境是創(chuàng)業(yè)成功的重要影響因素。朱明芬［13］在對浙江杭州地區(qū)農民創(chuàng)業(yè)行為影響因素的研究中發(fā)現(xiàn)，區(qū)域經濟發(fā)展水平對農民創(chuàng)業(yè)與否起著決定性的作用，區(qū)域經濟的發(fā)達程度與農民的創(chuàng)業(yè)概率呈正相關。

3.3 社會文化環(huán)境

郭軍盈［23］認為社會文化環(huán)境不僅對人們價值觀、行為等有著潛移默化的影響，還影響了農民創(chuàng)業(yè)意識的形成和改變。羅明忠［26］總結得出有創(chuàng)業(yè)傳統(tǒng)地區(qū)的農民對創(chuàng)業(yè)更有積極性，區(qū)域文化在一定程度上影響著農民創(chuàng)業(yè)。郭軍盈等［7］在研究中提出區(qū)域文化是創(chuàng)業(yè)精神的原動力，主要包括區(qū)域內居民的價值觀念、風俗習慣、心理素質，社會風氣以及社會網(wǎng)絡關系等。農民創(chuàng)業(yè)意識的形成和改變主要受社會文化的影響，而農民創(chuàng)業(yè)意識直接影響創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)生，是農民創(chuàng)業(yè)過程中最為關鍵的因素。積極的價值觀例如追求創(chuàng)新的熱情和勇敢向前的精神等對形成創(chuàng)業(yè)意識有一定的積極作用。這種價值觀和創(chuàng)業(yè)意識推動了創(chuàng)業(yè)活動的發(fā)生。

3.4 基礎設施與自然環(huán)境

趙斌［6］認為自然環(huán)境條件和基礎設施條件對農民創(chuàng)業(yè)有一定的影響，其主要作用于資源的可獲取性。在農民創(chuàng)業(yè)時，自然環(huán)境和基礎設施條件的不同將會導致其獲取的資源具有差異性。余長春等［27］在對農民創(chuàng)業(yè)能力的研究中提出，農村基礎設施的匱乏對農民創(chuàng)業(yè)有一定的制約作用。目前，農村的經濟增長越來越依賴于信息的傳達，而通訊網(wǎng)絡、公路、電力、通信、交通運輸、供水、衛(wèi)生水設施、教育機構和醫(yī)療衛(wèi)生設施等創(chuàng)業(yè)硬環(huán)境的改善可以提高農民創(chuàng)業(yè)的成功率。

3.5 政府政策支持

牛靜［10］指出農民創(chuàng)業(yè)過程中遇到的問題主要包括:缺少政府政策的支持、缺乏創(chuàng)業(yè)資本、缺乏創(chuàng)業(yè)環(huán)境等。雖然近年來國家惠農政策在不斷普及擴大，但是僅在一小部分地區(qū)發(fā)揮作用，這無疑會對農民創(chuàng)業(yè)的效果產生一定的影響。郭軍盈［23］認為政府對農民創(chuàng)業(yè)的政策和支持對創(chuàng)業(yè)活動有一定的促進作用，主要體現(xiàn)在利用完善的信息渠道為農民提供精簡有效的創(chuàng)業(yè)信息、平等對待城鄉(xiāng)居民并幫助農民開拓市場、消除由于人為因素所導致的城鄉(xiāng)分割局面等。張應良等［25］通過Probit模型對影響農民創(chuàng)業(yè)成功的因素進行研究分析，并提出政府支持力度對農民創(chuàng)業(yè)有著顯著的影響。

3.6 金融支持

在創(chuàng)業(yè)過程中，資金是農民創(chuàng)業(yè)者必須要解決的問題，而現(xiàn)有的農村金融體制無法有力支持農民的創(chuàng)業(yè)行為。李祥興［24］在其研究中指出，目前我國農村的金融改革滯后，導致農民創(chuàng)業(yè)貸款難，資金融通渠道受到限制，從而增加了農民創(chuàng)業(yè)的難度。張應良等［28］)通過對來自東部地區(qū)的284個農民創(chuàng)業(yè)樣本數(shù)據(jù)進行實證分析后發(fā)現(xiàn)，以貸款難易度為代表的宏觀環(huán)境因素，對農民創(chuàng)業(yè)績效的影響最為顯著。崔萌［12］對影響農民創(chuàng)業(yè)成功概率的內外部因素進行了研究，提出農民創(chuàng)業(yè)過程中的資金壓力較大，融資能力成了影響創(chuàng)業(yè)成功率的關鍵因素之一，為此，需要進一步深化農村金融體制改革，加大強農和惠農的力度，為農民創(chuàng)業(yè)提供輕松、自由、便利的金融環(huán)境。

4 未來研究趨勢

4.1 目前研究的不足

對農民創(chuàng)業(yè)行為的理論研究尚不完善，難以有效指導實踐。目前對農民創(chuàng)業(yè)行為的研究更多是案例分析或實證研究，其理論依據(jù)較少，也沒有形成適合中國農民創(chuàng)業(yè)行為分析的理論體系。

從研究內容看，目前的研究主要集中在某一地域或某一類農民如農民工的創(chuàng)業(yè)行為研究，將農民創(chuàng)業(yè)行為放在一般的背景下分析，而農民創(chuàng)業(yè)行為往往是在特定環(huán)境下如產業(yè)集群中實現(xiàn)的，所以缺乏特定背景下農民創(chuàng)業(yè)的行為特征研究。

從研究方法看，目前已有的研究中，定性研究的較多，定量研究的較少，而定性研究中，案例分析或實證研究多、權威的質性分析方法少，而定量研究中，采取問卷調查的多，而用模型分析的少，對數(shù)據(jù)的分析主要采取相關或主成分等簡單的分析方法。

4.2 未來研究趨勢

對農民創(chuàng)業(yè)行為要系統(tǒng)研究，包括不同創(chuàng)業(yè)類型、不同創(chuàng)業(yè)形式、不同創(chuàng)業(yè)階段等，從內到外、由表及里，歸納出一般的規(guī)律性的分析框架，形成農民創(chuàng)業(yè)行為研究的理論體系。

對農民創(chuàng)業(yè)行為的研究，要區(qū)分不同主體、不同對象進行，不能泛泛而談，因為對不同創(chuàng)業(yè)主體或創(chuàng)業(yè)類型等，影響其創(chuàng)業(yè)行為的因素是不同的，這些因素有共性的，也有個性的，要區(qū)別對待。

對農民創(chuàng)業(yè)行為的研究要放在特定環(huán)境進行，特定的環(huán)境對農民創(chuàng)業(yè)有一定的甚至是決定性的作用，但這些特定環(huán)境究竟是通過什么路徑和渠道影響農民創(chuàng)業(yè)的行為，具體的實現(xiàn)機制又是怎樣的，這些問題需要進行系統(tǒng)的研究和分析。

對中國農民創(chuàng)業(yè)行為的研究應該有適合中國農民創(chuàng)業(yè)行為和績效分析的測量量表，所以對創(chuàng)業(yè)農民成長的測量量表以及不同創(chuàng)業(yè)階段成長規(guī)律和路徑的研究也是未來的研究要點。

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