張 勇，劉 杰，李慧民

（1.西安建筑科技大學土木工程學院，陜西西安 710055；2.西安建筑科技大學管理學院，陜西西安 710055）

工程總承包（EPC）模式是指從事工程總承包的企業(yè)，在接受建設(shè)單位委托后，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包．20世紀60年代，EPC模式已成為西方建筑業(yè)中主要的施工運行模式．EPC項目成本的影響因素、EPC項目的采購管理、EPC項目的風險分解結(jié)構(gòu)和風險項目編碼等在國外都已得到研究，以設(shè)計與施工協(xié)同工作為標志的EPC模式得到了快速發(fā)展．

20世紀80年代，EPC模式進入我國．此后，為實行EPC制度，我國頒布了一系列的政策和法規(guī)，這為EPC模式在全國的實施提供了一定的條件．然而，由于EPC制度在我國發(fā)展時間較短、實踐經(jīng)驗較少，理論界和工程界均存在對其認識不足等問題．目前，EPC總承包模式下施工項目績效（主要包括進度、質(zhì)量、成本）受到很多因素影響，但是這些因素對項目績效到底有多大影響，各因素中哪些因素影響更大，且需針對性的采取相應(yīng)措施才更有利于實現(xiàn)項目目標．

1 EPC總承包模式下影響項目績效的因素分析

1.1 影響施工進度的因素

工程建設(shè)相關(guān)單位的影響：例如政府有關(guān)部門、建設(shè)單位、設(shè)計單位、物資供應(yīng)單位、貸款單位等，其工作進度的拖后必將對施工進度產(chǎn)生影響[1]；物資供應(yīng)進度的影響：施工過程中需要的材料、構(gòu)配件、機具和設(shè)備等如果不能按期運抵施工現(xiàn)場或運抵施工現(xiàn)場后發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量不符合有關(guān)標準的要求，都會對施工進度產(chǎn)生影響；資金影響：資金影響主要來自建設(shè)單位，例如建設(shè)單位沒及時給足工程預付款、拖欠工程進度款等；設(shè)計變更的影響；施工條件的影響：在施工過程中，一旦遇到氣候、水文、地質(zhì)及周圍環(huán)境等方面的不利因素，必然會影響到施工進度[5]；風險因素的影響：風險因素包括政治、經(jīng)濟、技術(shù)及自然等方面的各種預見的因素；承包單位（總承包商及各分包商）自身管理水平的影響．

1.2 影響施工質(zhì)量與安全的因素

人的因素：施工人員存在專業(yè)知識少、技術(shù)差、素質(zhì)低等問題[2]，管理人員綜合素質(zhì)偏低；施工材料因素：材料是工程施工的物質(zhì)條件、是保證工程質(zhì)量的基礎(chǔ)；施工方法因素：施工過程中的方法包含整個建設(shè)周期內(nèi)所采取的技術(shù)方案、工藝流程、組織措施、檢測手段、施工組織設(shè)計等，施工方案正確與否，直接影響項目目標能否順利實現(xiàn)；機械設(shè)備因素：必須綜合考慮各種因素合理選擇和使用機械設(shè)備，正確地操作機械設(shè)備并加強對施工機械的維修、保養(yǎng)和管理；施工環(huán)境因素：如工程地質(zhì)、水文、氣象、噪音、通風等[6]．

1.3 影響施工成本的因素

盲目追求低價，造成施工質(zhì)量出現(xiàn)問題，因返工造成成本增加[3]；“回扣”是影響材料成本的天敵：當今市場的無序競爭，商家為了擴大銷售額導致“回扣”；層層轉(zhuǎn)包：EPC模式下，總承包商將工程分包給多個施工隊，由于施工隊伍不齊，施工分散，會導致成本大大增加[7]；建設(shè)單位內(nèi)部影響成本的因素：建設(shè)單位對施工的各項指標反復要求改動，比如施工中圖紙的改動，承包合同中材料要求不明確，事后要求更換材料等因素而導致的施工成本增加；施工單位內(nèi)部影響成本的因素：施工企業(yè)內(nèi)部項目部人員盲目迎合上級領(lǐng)導、建設(shè)單位等，沒有全過程控制施工成本，產(chǎn)生了一系列不良行為，致使施工成本的增加．

2 基于 EPC模式的工程實施影響因素評價

2.1 評價的基本步驟

（1）建立影響因素指標集

因素集 U是影響評判對象的各種因素所組成的一個集合，即因素集U={u1,u2,u3,…,um}，其中m為影響因素集中指標的個數(shù)，各元素ui（i=1,2,…,m）代表各影響因素，這些因素通常都具有不同程度的模糊性[8]．

（2）確定評價集（備擇集）

評價集是評判者對評判對象可能做出的各種總的評判結(jié)果所組成的集合．常用 V表示，即V={v1,v2,v3,…,vn}，各元素 vj（j=1,2,…,n）代表第 j個評判結(jié)果．

（3）單因素模糊評判

單因素模糊評判是指單獨從一個因素出發(fā)進行評判，以確定評判對象對評價集元素的隸屬程度．設(shè)評判對象對因素集U中第i個因素ui進行評判，對評價集V中第j個元素vj的隸屬度為rij，則按ui的評判結(jié)果，可用模糊集合Ri（單因素評判集）表示：Ri={ri1,ri2,ri3,ri4,ri5}．

以各單因素評判集的隸屬度為行組成的矩陣稱為單因素評判矩陣，即：

它是評價集V上的模糊子集，rij為因素集U中第i個指標對應(yīng)評價集V中第j項的評價值，其中：

（i=1,2,3,…,17; j=1,2,…,5）．

（4）建立因素權(quán)重集

a. 用5標度法進行兩兩比較：“1”是“相同重要”，“3”是“稍微重要”，“5”是“較重要”．

c. 一致性檢驗[4]：當判斷完全一致時，應(yīng)有λmax=n；稍有不一致，則有 λmax＞n．一致性指標C.R.=CI/RI＜0.10時，認為判斷矩陣具有一致性．據(jù)此計算的值是可以接受的[9], 其中:

（5）模糊綜合評判

單因素模糊評判僅反映一個因素對評判對象的影響．要綜合考慮所有因素的影響，得出正確評判結(jié)果，評判結(jié)果，可表示為：B=A·R(A為權(quán)重集，R為單因素評判矩陣，B為模糊綜合評判集)．根據(jù)隸屬函數(shù)最大原則Max（B），對應(yīng)評價集V中相應(yīng)元素，則可確定影響該項目的具體因素所占比重．

2.2 模糊綜合評判法的實踐應(yīng)用

（1）建立項目績效影響因素的指標集

根據(jù)上文對 EPC總承包模式下項目績效影響因素的分析，得出 17項主要影響因素，進而可建立項目績效影響因素的指標集U={工程建設(shè)相關(guān)單位；物資供應(yīng)進度；資金；設(shè)計變更；施工條件；各種風險因素；承包單位；施工及管理人員；施工材料；施工方法；機械設(shè)備；施工環(huán)境；盲目追求低價；回扣影響材料成本；層層轉(zhuǎn)包；建設(shè)單位；施工單位}

（2）建立評價集：

V={很大，較大，一般，較小，很小}．（3）單因素模糊評判

單獨從上述每個因素出發(fā)，通過專家咨詢并設(shè)計了調(diào)查問卷，以量化各因素對項目績效的影響大小為目的，分別對各因素進行量化打分．對西安市包括在建工程項目部、建筑企業(yè)、工程咨詢公司以及高校從事相關(guān)研究的專家發(fā)放了調(diào)查問卷共 120份，回收有效問卷數(shù)為 83份，通過對每個因素的打分情況進行加權(quán)平均等數(shù)據(jù)處理后分別得出單因素集，具體如下：

工程建設(shè)相關(guān)單位影響的因素集R1={0.0,0.0,0.3,0.4,0.3}；物資供應(yīng)進度影響的因素集 R2={0.1,0.2,0.4,0.3,0}；資金影響的因素集R3={0.2,0.2,0.1,0.4,0.1}；設(shè)計變更影響的因素集R4={0.0,0.0,0.0,0.2,0.8}；施工條件影響的因素集R5={0.1,0.6,0.1,0.2,0}；各種風險因素影響的因素集R6={0.0,0.2,0.5,0.2,0.1}；承包單位自身管理水平的因素集R7={0.0,0.2,0.3,0.3,0.2}；施工及管理人員影響的因素集R8={0.1,0.1,0.3,0.4,0.1}；施工材料影響的因素集R9={0.0,0.2,0.2,0.4,0.2}；施工方法影響的因素集 R10={0.2,0.4,0.2,0.2,0}；機械設(shè)備影響的因素集R11={0.0,0.0,0.3,0.5,0.2}；施工環(huán)境影響的因素集 R12={0.3,0.3,0.2,0.2,0}；盲目追求低價的因素集R13={0.0,0.0,0.0,0.6,0.4}；回扣影響材料成本的因素集 R14={0.3,0.3,0.2,0.2,0}；層層轉(zhuǎn)包的因素集R15={0.2,0.2,0.2,0.4,0}；建設(shè)單位內(nèi)部影響成本的因素集 R16={0.2,0.3,0.2,0.3,0}；施工單位內(nèi)部影響成本的因素集R17={0.2,0.4,0.2,0.1,0.1}．進而確定單因素評判矩陣R．

（4）用層次分析法計算權(quán)重集

1）確定目標和評判因素集（見圖1）

圖1 層次結(jié)構(gòu)模型Fig.1 Hierarchy model

2）確定判斷矩陣（表1～表4）：

表中各因素之間兩兩相對重要性比較的結(jié)果是通過專家咨詢的方式確定的．

表1 一級因素G權(quán)重判斷矩陣Tab.1 The weight judge matrix on G

表2 二級因素B1權(quán)重判斷矩陣Tab.2 The weight judge matrix on B1

表3 二級因素B2權(quán)重判斷矩陣Tab.3 Theweight judge matrix on B2

表4 二級因素B3權(quán)重判斷矩陣Tab.4 Theweight judge matrix on B3

（5）二級權(quán)重指標計算

二級指標權(quán)重為：ω12=ω1×ω2，建立的影響因素指標集中的各個因素的最終權(quán)重為：

u1=0.258×0.243=0.063；u2=0.258×0.111=0.028；u3=0.258×0.248=0.064；u4=0.258×0.177=0.046；u5=0.258×0.105=0.027；u6=0.258×0.053=0.014；u7=0.258×0.063=0.016；u8=0.636×0.160=0.102；u9=0.636×0.417=0.265；u10=0.636×0.263=0.167；u11=0.636×0.098=0.062；u12=0.636×0.062=0.039；u13=0.106×0.058=0.006；u14=0.106×0.195=0.021；u15=0.106×0.091=0.010；u16=0.106×0.195=0.021；u17=0.106×0.461=0.049．計算得權(quán)重集為：

A={0.063,0.028,0.064,0.046,0.027,0.014,0.016,0.102,0.265,0.167,0.062,0.039,0.006,0.021,0.010,0.021,0.049}

（6）模糊綜合評判

由此可以說明這些因素總體對于施工項目的影響：9.59 %為影響很大，21.65 %為影響較大，21.46 %為影響一般，32.13%為影響較小，15.17 %為影響很?。鶕?jù)隸屬函數(shù)最大值原則 Max(B)=0.321 3，對應(yīng)評價集為“較小”，是可以通過管理而減小的因素，因此，在施工過程中需要進行適當控制以使施工項目的損失降到最小．

（7）施工因素權(quán)重分析

一級權(quán)重分析：由表1知B2＞B1＞B3，即工程施工質(zhì)量與安全影響因素對項目績效的影響最大（為0.636＞0.5），其次是工程施工進度的影響因素，最后是工程施工成本的影響因素．

二級權(quán)重分析：由二級權(quán)重指標計算結(jié)果知u9＞u10＞u8＞u3＞u1＞u11＞u17＞u4＞u12＞u2＞u5＞u14=u16＞u7＞u6＞u15＞u13，其中 u9+u10+u8=0.534＞0.5，這 3 個因素的權(quán)重之和大于另外14個因素的權(quán)重之和，即“施工及管理人員因素”“施工材料因素”“施工方法因素”對工程施工績效的影響最大．

綜上權(quán)重分析得知：我們在施工過程中要著重對“工程施工質(zhì)量與安全影響因素”中的“施工及管理人員因素”“施工材料因素”“施工方法因素”采取重點控制措施，才會更有效的實現(xiàn)項目目標．

2.3 EPC模式下對項目績效影響較大因素的控制措施

施工及管理人員因素的控制措施：施工單位要樹立“以人為本、和諧管理”理念．首先，應(yīng)提高施工及管理人員的質(zhì)量安全意識，樹立五大觀念即質(zhì)量第一的觀念、預控為主的觀念、為用戶服務(wù)的觀念、用數(shù)據(jù)說話的觀念以及綜合效益（社會效益和企業(yè)效益）觀念；定期組織崗前或在崗的安全教育培訓，管理人員要關(guān)心施工人員的身心健康．其次，應(yīng)加強對施工人員的職業(yè)技能培訓，對技術(shù)操作人員進行嚴格的技術(shù)水平測試，嚴格實行持證上崗制度，確保相關(guān)施工人員技術(shù)水平有所保證[2]．再者，實行質(zhì)量安全責任制，嚴格監(jiān)查考核．最后，提高施工及管理人員的綜合素質(zhì)，特別是監(jiān)理及施工人員的綜合素質(zhì)，除進行質(zhì)量安全教育外還可采用精神和物質(zhì)激勵相結(jié)合的方法．

施工材料因素的控制措施：優(yōu)選采購人員，提高其自身素質(zhì)和質(zhì)量鑒定水平；掌握材料信息，優(yōu)選供貨廠家；加強材料的檢查驗收；合理組織材料供應(yīng)，確保正常施工；抓好材料的現(xiàn)場管理及存儲并合理使用；加強監(jiān)管力度，避免偷工減料；搞好材料試驗檢驗工作．

施工方法因素的控制措施：制定和審核施工方案時，必須結(jié)合工程實際，從技術(shù)、管理、工藝、組織、操作、經(jīng)濟等方面進行全面分析，力求方案技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、工藝先進、措施得力、操作方便，且有利于提高質(zhì)量、加快進度以及降低成本．

3 結(jié)語

通過對我國工程總承包制度的調(diào)查和分析，提出了工程總承包的各個影響因素和評價指標體系，

利用模糊綜合評價法對各個因素指標進行了權(quán)衡分析，得出影響施工績效的因素對施工項目的影響較小，且這些影響可通過管理來減小，因此我們在施工過程中可以進行適當控制以使施工項目的損失降到最?。谑俏覀兺ㄟ^權(quán)重排序找到了影響施工績效的較大因素并針對這些因素提出了控制措施．此外，影響工程實施的因素太復雜，本文僅對其進行了淺要的分析與評價，將對EPC模式下工程順利實施的深入研究有一定參考價值．

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