●本刊編輯部

新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的締造者
——記1987年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·默頓·索洛

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1987年10月21日，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·默頓·索洛因?yàn)樵谘芯慨a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與福利增加的因素方面所作出的特殊貢獻(xiàn)被瑞典皇家科學(xué)院授予當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，成為諾獎(jiǎng)史上獨(dú)攬?jiān)摢?jiǎng)項(xiàng)的少部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。索洛曾在1961年獲美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)頒發(fā)的“約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)”，是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有很多開創(chuàng)性研究并取得了豐碩的成果，其所創(chuàng)建的新古典派經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型因此又被為索洛模型 ，直至今日，該模型仍是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中不可或缺的內(nèi)容。

羅伯特·默頓·索洛，1951年畢業(yè)于哈佛大學(xué)，先后任麻省理工學(xué)院統(tǒng)計(jì)學(xué)副教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，兼任英國(guó)劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)講座教授，1973年至今任麻省理工學(xué)院客座教授。在做教授和進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的同時(shí)，索洛還在學(xué)術(shù)界和政界兼職，曾任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、會(huì)長(zhǎng)，波士頓聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行董事、董事會(huì)主席，白宮首席經(jīng)濟(jì)顧問，收入委員會(huì)主席等職務(wù)。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎(jiǎng)得主，詳述他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家演化之路及其為新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)做出的巨大貢獻(xiàn)。

“憂郁”的經(jīng)濟(jì)學(xué)

索洛1924年8月23日出生于美國(guó)紐約的布魯克林，他成長(zhǎng)的30年代，正是世界經(jīng)濟(jì)大恐慌全面爆發(fā)時(shí)期，經(jīng)濟(jì)的急劇衰退使社會(huì)這臺(tái)巨型機(jī)器無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象一目了然，卻對(duì)如何解釋這些現(xiàn)象或解決當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)問題充滿困惑。正因如此，幼小的索洛對(duì)充滿變幻的30年代仍有著鮮明的記憶，無意中形成了自己在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的第一宏觀印象——

“即使作為一個(gè)孩子，我都非常清楚壞事情發(fā)生了，它被稱之為蕭條。它意味著很多的人失去工作，很多人處于貧困和饑餓當(dāng)中，我無法擺脫這種印象。它可能是我一生中最重大的事件，而且可能影響了我看問題的態(tài)度，即便現(xiàn)在也是如此?！鄙硖幎皇兰o(jì)第二個(gè)十年的索洛說起上個(gè)世紀(jì)的那場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大蕭條，仍記憶猶新。

1940年，索洛高中畢業(yè)并以優(yōu)異的成績(jī)考入哈佛大學(xué)，打算學(xué)習(xí)生物學(xué)和植物學(xué)。當(dāng)時(shí)，他根本就沒想到自己會(huì)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者，更不打算終生以此為業(yè)，甚至對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)者的工作內(nèi)容都一無所知。大一時(shí)的兩個(gè)學(xué)期，索洛都選修了生物學(xué)的課程，并且取得了不錯(cuò)的成績(jī)。但是在后來的學(xué)習(xí)中，他逐漸感到生物學(xué)并不適合自己，所以轉(zhuǎn)而主修一般性的社會(huì)科學(xué)，其中就包括后來為他贏得無盡聲譽(yù)的經(jīng)濟(jì)學(xué)。在哈佛的課堂上，索洛接觸到勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程，這些學(xué)科雖然令他記憶深刻，但當(dāng)時(shí)僵化的哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系仍不符合他對(duì)自己的學(xué)業(yè)期待，因此只能重新確定學(xué)習(xí)計(jì)劃。

就在他為此糾結(jié)的時(shí)候，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。1942年，他自愿加入美國(guó)軍隊(duì)，進(jìn)入信號(hào)情報(bào)部門，通曉摩斯電碼和德語(yǔ)，并在北非和意大利服役。當(dāng)時(shí)的索洛認(rèn)為，參軍入伍是比專攻經(jīng)濟(jì)學(xué)或成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者更有意義、更有建設(shè)性的事情。三年的軍隊(duì)生涯給了他足夠的時(shí)間去領(lǐng)悟，退伍后的他迎娶了自己的心上人、經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家芭芭拉·路易斯?；氐焦鸷?，在路易斯的建議下他轉(zhuǎn)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)時(shí)的哈佛仍然在實(shí)行“導(dǎo)師制”，幸運(yùn)的索洛遇到了他的導(dǎo)師、當(dāng)時(shí)已經(jīng)十分有名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授里昂惕夫，在跟隨里昂惕夫進(jìn)行了系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)學(xué)習(xí)之后，索洛了解到，真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)是一套建立在極嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撆c實(shí)證架構(gòu)上的科學(xué)。就這樣，索洛在導(dǎo)師里昂惕夫指導(dǎo)下，修完了大學(xué)的全部經(jīng)濟(jì)學(xué)課程，并于1947年獲哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，走上了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路，這成為其學(xué)術(shù)生涯乃至整個(gè)人生的一大轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

1949年，索洛獲哈佛大學(xué)碩士學(xué)位，1951年又取得了該校的哲學(xué)博士學(xué)位，之后到麻省理工學(xué)院任教。在那里，他遇到了人生中第二位導(dǎo)師——他的新同事、著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森。當(dāng)時(shí)凱恩斯已發(fā)表多年的鴻篇巨制《就業(yè)、利息與貨幣的一般理論》已經(jīng)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣為傳播，并創(chuàng)造出了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，薩繆爾森是一名堅(jiān)定的凱恩斯主義者，受其影響，索洛逐漸建立起自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論思維，成為他新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想起源。

與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是一門“科學(xué)”，因?yàn)樗荒芟裎锢韺W(xué)一樣，得出一個(gè)趨近放之四海而皆準(zhǔn)的原理，沒有任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理可以解釋五花八門的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。但他同時(shí)堅(jiān)信，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)力求“科學(xué)化”，即經(jīng)濟(jì)學(xué)研究應(yīng)該采用邏輯的思考方式并尊重事實(shí)。

他將情感注入傳統(tǒng)沉悶的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，賦予經(jīng)濟(jì)學(xué)濃郁的感情色彩，稱其為“憂郁”的經(jīng)濟(jì)學(xué)，這種觀點(diǎn)使索洛在理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家里獨(dú)樹一幟，也代表了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的獨(dú)特理解。

索洛的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，增長(zhǎng)率的概念還未被重視，然而作為一名職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，索洛仍把大部分時(shí)間和精力放在了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制的研究上，成為當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。

1956年，經(jīng)過多年潛心研究，綜合各種經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究成果，索洛于當(dāng)年2月在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表《對(duì)增長(zhǎng)理論的貢獻(xiàn)》一文，引起經(jīng)濟(jì)學(xué)界的廣泛關(guān)注；1957年8月，他再次將研究成果集中在《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》一文發(fā)表。在這兩篇文章中，索洛提出了一個(gè)用以說明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長(zhǎng)的數(shù)學(xué)方程式，用來衡量各種生產(chǎn)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)，根據(jù)這一方程式，技術(shù)進(jìn)步是增長(zhǎng)模型中的主要決定因素。

新古典經(jīng)濟(jì)理論的出現(xiàn)，無疑成為20世紀(jì)50年代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最重要的研究成果之一，索洛的這兩篇論文，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論方面的經(jīng)典之作。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型由于索洛的開創(chuàng)性工作而稱之為索洛模型，在索洛模型中，對(duì)經(jīng)濟(jì)總體的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動(dòng)、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并且假設(shè)邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數(shù)、滿足稻田條件、儲(chǔ)蓄率一定、技術(shù)進(jìn)步為外生等的條件，在此基礎(chǔ)上得出了政府政策對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是無效的結(jié)論。自建立以來，這一模型一直是分析以上三個(gè)變量關(guān)系的主要理論框架，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的增長(zhǎng)理論。

在索洛的新古典增長(zhǎng)模型提出之前，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的一直是哈羅德—多馬理論。該理論出現(xiàn)在1929-1931年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，由著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和多馬提出，探討了資本主義經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)路徑的嚴(yán)肅課題，得出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不穩(wěn)定的”這一結(jié)論。而索洛根據(jù)自己對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的深刻理解，著眼于使模型所導(dǎo)出的成長(zhǎng)路徑更符合歷史的時(shí)間數(shù)列資料所實(shí)際呈現(xiàn)的狀況，而對(duì)哈羅德—多馬理論進(jìn)行了修正，建立了在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)的全新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并得出“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑是穩(wěn)定的”結(jié)論，為難以捕捉的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)機(jī)制找到了最真實(shí)、最科學(xué)的立足點(diǎn)和聚焦點(diǎn)。

正是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論使索洛獲得了世界級(jí)的榮譽(yù)。在1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮上，瑞典皇家科學(xué)院宣稱“索洛模型提出了一個(gè)用以說明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長(zhǎng)的數(shù)學(xué)方程式，它可用來衡量各種生產(chǎn)因素對(duì)發(fā)展所做出的貢獻(xiàn)，根據(jù)這一方程式，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將只取決于技術(shù)的進(jìn)步”；諾貝爾獎(jiǎng)金委員會(huì)主席林德貝克也曾經(jīng)說過：“正是索洛的理論，使發(fā)達(dá)的工業(yè)國(guó)家愿意把更多的資金和資源投入教育和科學(xué)研究事業(yè)。”

“完美的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”

索洛的開創(chuàng)性工作之后，許多在此基礎(chǔ)上的擴(kuò)充模型被不斷提出。例如著名的實(shí)際經(jīng)濟(jì)周期理論，就是在索洛模型的基礎(chǔ)上，兼顧最優(yōu)消費(fèi)問題而得出的另一個(gè)重要的新古典派經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論。但是，這些模型基本上把技術(shù)進(jìn)步視為某種外生的沖擊，與后來產(chǎn)生的注重技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型形成鮮明對(duì)照。

索洛模型對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)已經(jīng)通過了時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)，其學(xué)術(shù)價(jià)值及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不容置疑。然而，對(duì)此持反對(duì)和批評(píng)意見者也不在少數(shù)，尤其是制度學(xué)派的學(xué)者，批評(píng)他研究的只是增長(zhǎng)的表象，而非根本的內(nèi)在的原因。甚至索洛本人，在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的觀察和思考后，也認(rèn)為自己當(dāng)年的研究沒有給予制度變遷足夠的重視。然而無論如何，直到現(xiàn)在，索洛模型仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中不可或缺的內(nèi)容。

除經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論之外，索洛對(duì)資本理論研究也成就卓著。在足以代表他資本理論研究成果的《資本理論與收益率》一書中，列舉了與資本理論有關(guān)的許多古老難題，指出資本的收益率只取決于資本的名義價(jià)值，而不取決于資本的實(shí)際價(jià)值。同時(shí)，他還對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了系統(tǒng)的考察，對(duì)失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系、存量與流量的作用、資本與利率理論等進(jìn)行了研究和論證。

他一早成名，曾獲克拉克獎(jiǎng)?wù)?，也曾長(zhǎng)期擔(dān)任美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、會(huì)長(zhǎng)等職務(wù)。20世紀(jì)60年代，索洛加入肯尼迪政府的經(jīng)濟(jì)咨詢委員會(huì)，任白宮首席經(jīng)濟(jì)顧問，又在約翰遜總統(tǒng)任內(nèi)，任收入委員會(huì)主席，成為白宮內(nèi)一名象牙塔內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，雖身處權(quán)力中心，卻只專注于長(zhǎng)期政策的思考，而不理會(huì)每天爭(zhēng)吵喧鬧的政治話題。在那座老舊的辦公樓里，索洛每天都在面對(duì)新的刺激，俯瞰萬般變幻的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，使他逐漸發(fā)揮出個(gè)人才智，運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論解釋甚至小幅修正世界，直接影響政府的政策制定及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成就了他在學(xué)術(shù)界之外的極高聲譽(yù)和名望。

與“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”過很多研究陣地的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不同，索洛一生執(zhí)教于麻省理工學(xué)院，他以其極富冒險(xiǎn)精神的頭腦卻在長(zhǎng)達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間里工作在同一間大學(xué)辦公室里，以里程碑式的索洛模型徹底改變了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)的研究。普林斯頓大學(xué)的艾倫·布林德教授評(píng)價(jià)索洛：“他是這樣的學(xué)者，他在他的學(xué)科上留下了不朽的印記；不僅僅是模型，即使是其中的索洛殘差都足以讓他青史留名！”他的終生摯友、偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森評(píng)價(jià)索洛為“完美的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”。

盛譽(yù)如斯，索洛卻始終保持著學(xué)者的謙遜謹(jǐn)慎。在2008年全球金融危機(jī)之后，他告誡經(jīng)濟(jì)學(xué)家要牢記兩個(gè)教訓(xùn)：“第一，在現(xiàn)代社會(huì)，不能在忽略金融市場(chǎng)的條件下進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)研究；第二，金融市場(chǎng)并不一定穩(wěn)定且不一定會(huì)自我糾正?！彼Ｍ?jīng)濟(jì)學(xué)界能夠從危機(jī)中有所收獲有所突破。他也始終感激個(gè)人成功中來自于別人的幫助和力量——

“我認(rèn)為學(xué)問成功的最重要的環(huán)節(jié)是成為士氣高漲的團(tuán)隊(duì)的一分子。我相信進(jìn)步通常來自智力團(tuán)體，而不是來自個(gè)人?！迸c其說這是一位曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的智者之言，倒不如說這是一位長(zhǎng)者與后人分享的人生哲思?！?/p>

（本欄目責(zé)任編輯：阮靜）