姜名姍，胡艷英

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

食用菌出口技術(shù)性貿(mào)易壁壘的博弈分析

姜名姍，胡艷英*

(東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱 150040)

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘嚴重阻礙我國食用菌出口。該研究在分析我國食用菌食用菌產(chǎn)品出口企遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，構(gòu)建應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的博弈分析框架，并結(jié)合博弈模型，提出相應(yīng)的對策與建議。

食用菌貿(mào)易；技術(shù)性貿(mào)易壁壘；博弈

1978年以來，我國食用菌產(chǎn)業(yè)飛速發(fā)展。食用菌年產(chǎn)量由1978年的不足6萬t增加到2013年的3 148萬t。特別需要指出的是，2013年我國食用菌產(chǎn)品總產(chǎn)值超過2 076億元，出口創(chuàng)匯26.9億美元，已經(jīng)成為我國主要的出口創(chuàng)匯農(nóng)產(chǎn)品之一。然而，自2001年我國加入WTO后，我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易遭遇進口國以技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade，TBT)為核心的貿(mào)易阻礙持續(xù)增多，特別是在2006年日本實施“肯定列表制度”、美國與歐盟等地區(qū)實行新的食品安全法規(guī)，使我國食用菌產(chǎn)品出口面臨重重阻礙[1]。另據(jù)2013年商務(wù)部最新發(fā)布的《全球貿(mào)易摩擦研究報告》的數(shù)據(jù)，我國已連續(xù)19年穩(wěn)居全球貿(mào)易調(diào)查發(fā)生率的第一位。國內(nèi)專家、學(xué)者對TBT進行了深入研究，潘偉光剖析了TBT形成的國內(nèi)外原因，提出防范技術(shù)性貿(mào)易壁壘，增強我國農(nóng)產(chǎn)品出口國際競爭力的建議[2]；孫澤生等從TBT的特點入手，根據(jù)我國面臨的TBT的發(fā)展趨勢提出了可行的戰(zhàn)略對策[3]；姚志毅引入計量方法，分析TBT對我國出口貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)就長期而言TBT對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生正向效應(yīng)，可有效地推動技術(shù)進步并提升產(chǎn)品國家競爭力[4]。莊佩芬通過對農(nóng)產(chǎn)品出口的影響因素進行回歸分析，深入研究了TBT對農(nóng)產(chǎn)品出口影響的運行機制[5]。戴曉霞以福建食用菌貿(mào)易為例，分析TBT對其的影響，得出以下結(jié)論：技術(shù)性貿(mào)易壁壘不僅抑制了福建省食用菌的出口、影響了其出口價格，還降低了福建省的社會福利水平[6]。

筆者基于博弈分析的角度，對我國食用菌產(chǎn)品出口應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘進行了研究，并提出合理對策。

1 我國食用菌產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

我國食用菌產(chǎn)品出口遭遇TBT具有區(qū)域性的特點，主要集中在歐盟、日本以及美國等地。主要原因是美、日、歐是我國食用菌的主要出口國，而且技術(shù)水平較我國先進，具有設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的優(yōu)勢。該研究根據(jù)中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng)所提供的信息，對2005年至2014年8月我國食用菌出口受到日本、歐盟和美國的TBT/SPS通報進行整理得到表1。

表1 我國食用菌出口日本、歐盟、美國受到的TBT/SPS通報分析

注：資料根據(jù)中國WTO/TBT-SPS 通報咨詢網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理而得。

由表1可知，2005年至2014年8月近10年的時間里，我國食用菌出口美、日、歐3大市場受到的TBT/SPS通報高達414起，屬于被頻繁通報的產(chǎn)品之一。但美、日、歐對我國出口的食用菌產(chǎn)品通報的原因各有不同。日本通報中以農(nóng)藥殺蟲劑及二氧化硫超標為主。分析原因發(fā)現(xiàn)日本的《食品衛(wèi)生法》、《肯定列表制度》等，對“農(nóng)殘”限量標準作出嚴苛的規(guī)定，使食用菌的技術(shù)門檻和市場準入幾乎達到不可逾越的程度程度。美國通報我國食用菌產(chǎn)品多為產(chǎn)品包裝規(guī)格不合格、含有雜質(zhì)與腐爛物質(zhì)等。深入分析其原因，是由于兩國食用菌衛(wèi)生狀況的判斷方法與標準差別大。美國FDA對食用菌檢驗采用AOAC方法即在離地顯微鏡下，分離出動物毛發(fā)(超過0.2 mm)、昆蟲碎片、細小粉塵等非食品有機物或無機物，即作不潔通報。此標準大大高于我國標準，導(dǎo)致我國食用菌產(chǎn)品輸美屢遭通報。歐盟通報中各原因平分秋色，檢出貴金屬、雜菌以及含有異物是最為常見的原因。分析原因發(fā)現(xiàn)歐盟制定食用菌重金屬殘留標準并未區(qū)別干、鮮產(chǎn)品。我國雖早在2004年就與歐盟關(guān)于檢測標準達成協(xié)議——鮮、干食用菌最大限量按1∶7換算，但此后仍有不少歐盟成員國采用鮮食用菌重金屬殘留標準，導(dǎo)致輸歐干食用菌由于重金屬殘留超標被通報的情況發(fā)生。

2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘應(yīng)對的靜態(tài)和動態(tài)博弈模型

2.1 模型假設(shè)根據(jù)食用菌出口市場技術(shù)性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀，提出以下假設(shè)：

(1)在技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)博弈中，存在多個主體之間的行為關(guān)系。該研究將中國食用菌出口企業(yè)與中國政府視為整體，記為A，他們以出口帶來的總收益為博弈的支付，記為π1；把美日歐等國食用菌進口企業(yè)及進口國政府視為整體，記為B，他們以相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)的總收益作為為該方的支付，記為π2。

(2)食用菌產(chǎn)品市場為A、B雙寡頭壟斷市場，產(chǎn)品價格分別是p1和p2，A、B雙方食用菌產(chǎn)品的單位成本分別為C1和C2(C1

(3)分析中不考慮政治因素，只考慮經(jīng)濟利益。

(4)B國采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的方式來限制A國出口，且相當(dāng)于0配額，即B設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，A不做出相應(yīng)調(diào)整，則A將完全退出該市場，損失巨大。因此，面對B設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，假設(shè)A只有2個策略選擇：“改進”——按B國的要求來改進技術(shù)，達到B國的技術(shù)標準之后再向B國出口；“斗爭”——訴諸WTO 的爭端解決機構(gòu)，積極談判、交涉，力圖撤銷技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

2.2 不完全信息靜態(tài)博弈作為B，可以選擇設(shè)置TBT與否，因此二者之間存在如表2所示的策略組合。

表2 A、B決策組合

若B未設(shè)置TBT，那么對A來說不需要做出應(yīng)對策略。因此，應(yīng)對策略選擇是在B設(shè)置TBT的情況下A應(yīng)如何選擇。

此時，A與B的利潤分別為：

由此得到結(jié)論1：當(dāng)A按照B的要求增強產(chǎn)品品質(zhì)后，A與B的均衡價格比無TBT時高，但A所獲利潤減少，而B增多，即B福利的增多以A福利的減少為代價。

因此A“斗爭”的預(yù)期利潤為：

可見如果“斗爭”成功的可能性比較大，且A判斷正確，那么他就會選擇“斗爭”；若判斷失誤他會選擇“改進”。如果申訴成功的可能性很小，而A判斷正確了，他就會選擇“改進”，而如果判斷失誤那么他就會選擇“斗爭”。

2.3 不完全信息動態(tài)博弈假設(shè)B設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘存在“合理”、“不合理”2種狀態(tài)。B對于自己設(shè)置的TBT是否合理是清楚的，但A并不清楚，只知道“合理”的概率為q(0

具體的博弈過程見圖1。

若B選擇不設(shè)置，A不需要做出策略選擇，因此分析的重點在于：B設(shè)置TBT時，A要根據(jù)掌握的信息來估計B設(shè)置壁壘的合理性，由此來確定自己的策略選擇，“斗爭”或“改進”。A選擇“斗爭”或“改進”的關(guān)鍵因素是A對技術(shù)性貿(mào)易壁壘合理性的判斷，在動態(tài)博弈中也就是A經(jīng)過調(diào)整的后驗概率。

設(shè)“不合理”時選擇設(shè)置壁壘概率為u1，即p(s/f)=u1，則“不合理”時選擇不設(shè)置的概率為1-u1，即p(u/f)=1-u1；“合理”時選擇設(shè)置概率u2，即p(s/u)=u2，則“合理”時選擇不設(shè)置的概率為p(u/u)=1-u2。

根據(jù)貝葉斯法則：

即經(jīng)過修正以后A認為B設(shè)置的TBT是“不合理”的可能性高于“合理”的可能性時，他就會選擇“斗爭”，反之則會選擇“改進”。

3 結(jié)論與政策啟示

3.1 結(jié)論通過上述靜態(tài)與動態(tài)博弈分析可得：我國食用菌出口企業(yè)面對TBT時的策略選擇很大程度上受到對“斗爭”成功可能性的判斷上，當(dāng)我國企業(yè)認為“斗爭”成功的可能性較大時，企業(yè)一般會采取申訴，反之選擇“改進”提高產(chǎn)品質(zhì)量；若進口國設(shè)置的TBT是“不合理”的可能性高于“合理”的可能性時，企業(yè)就會選擇“斗爭”，反之選擇“改進”。

3.2 政策啟示

3.2.1建立食用菌產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，合力應(yīng)對進口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘，提高“斗爭”成功概率p。

我國食用菌產(chǎn)業(yè)相對較為分散，大中型企業(yè)的數(shù)量較少。在遭遇進口國技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，小企業(yè)往往無力招架。因為無論是選擇“斗爭”還是“改進”都需要花費相當(dāng)大的成本，這對于一些中小型食用菌出口企業(yè)的打擊是致命的。因此，需要建立食用菌產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，大、中、小型各類企業(yè)優(yōu)勢互補，形成良性競爭環(huán)境，共享進口國設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)信息，為食用菌出口企業(yè)做出最優(yōu)選擇提供依據(jù)，三人成眾，共同應(yīng)對進口國設(shè)置的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.2.2正確看待TBT這把雙刃劍，“反客為主”。TBT作為進口國的貿(mào)易保護措施，在相當(dāng)大的程度上阻礙了我國食用菌貿(mào)易的健康發(fā)展。因此，我國食用菌出口相關(guān)方應(yīng)積極地應(yīng)對，學(xué)會正確地對待美、日、歐TBT。根據(jù)實證分析，雖然TBT設(shè)置對食用菌出口造成阻礙，但這種趨勢呈下降趨勢，食用菌生產(chǎn)及出口企業(yè)唯有正確看待并積極應(yīng)對進口國TBT，才能在應(yīng)對的過程中提高自身產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝與技術(shù)，實現(xiàn)技術(shù)上的創(chuàng)新與突破，進而提高產(chǎn)品的質(zhì)量與競爭力。唯有這樣才可“反客為主”，變被動為主動，推動食用菌貿(mào)易的長遠發(fā)展。

3.2.3逐步完善TBT風(fēng)險預(yù)警機制[7]。由于我國食用菌產(chǎn)品出口存在巨額的貿(mào)易順差，加之近些年各國貿(mào)易保護主義抬頭，我國食用菌產(chǎn)品出口貿(mào)易必然存在貿(mào)易摩擦，為保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，進口國紛紛設(shè)置TBT。面對這一問題，政府要成為主導(dǎo)者，通過聯(lián)合食用菌行業(yè)協(xié)會，建立有效的食用菌產(chǎn)品進出口預(yù)警機制，以便迅速地應(yīng)對進口國的技術(shù)性貿(mào)易措施。在應(yīng)對國際貿(mào)易保護主義時，我國進出口產(chǎn)品預(yù)警系統(tǒng)存在明顯的缺陷，有關(guān)主管部門和行業(yè)協(xié)會要加強對進口國新技術(shù)、法規(guī)、指令和TBT通報等信息的收集與分析，及時掌握和預(yù)警美日歐等進口國針對我國食用菌產(chǎn)品的貿(mào)易調(diào)查，建立快速反應(yīng)機制，為食用菌產(chǎn)品出口企業(yè)提供預(yù)警信息，規(guī)避出口風(fēng)險。

3.2.4積極開拓新市場，實施市場多元化戰(zhàn)略。美、日、歐作為先進國家和地區(qū)的代表，在技術(shù)上具有設(shè)置TBT的先天優(yōu)勢。我國食用菌產(chǎn)品要想得到長遠的發(fā)展就必須加強新興市場開拓，拓展食用菌產(chǎn)品出口發(fā)展空間，向東南亞、南美洲乃至非洲市場開進，根據(jù)不同區(qū)域、不同經(jīng)濟發(fā)展程度、不同需求偏好的食用菌產(chǎn)品出口市場，采取針對性的營銷策略，形成多層次、全方位、階梯型的市場價格，逐步降低對美、日、歐市場的依賴性。

[1] 國家現(xiàn)代食用菌產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究室.中國食用菌產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究報告[R].2010.

[2] 潘偉光.對我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因及對策分析——以近年來浙江省農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的技術(shù)性壁壘事件為例[J].國際貿(mào)易問題，2003(7)：24-27.

[3] 孫澤生，阮 尹.國內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究評述：1990-2005[J].國際貿(mào)易問題，2006(6)：118-123.

[4] 姚志毅.技術(shù)貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易的影響：中國的檢驗[J].河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報，2009(2)：78-83.

[5] 莊佩芬.農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響因素實證分析——以福建農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)為例[J].國際貿(mào)易問題，2009(2)：48-53.

[6] 戴曉霞.技術(shù)性貿(mào)易壁壘對福建食用菌出口的影響[J].臺灣農(nóng)業(yè)探索，2009(4)：48-51.

[7] 李鵬，逯志剛，張俊飚.新型貿(mào)易保護措施的國際特征及對中國食用菌出口影響的實證分析[J].湖北農(nóng)業(yè)科學(xué)，2012(8)：1699-1702.

Analysis of TBT on China’s Edible Fungus Export Based on Game Theory

JIANG Ming-shan, HU Yan-ying*

(School of Economics &Management, Northeast Forestry University, Harbin, Heilongjiang 150040)

At present, the export of Chinese edible fungus is affected more and more by trading TBT. A game theory analysis model was constructed, based on the analysis of the TBT that Chinese edible fungus export enterprises are facing. And through the analysis of the game theory analysis model, some suggestions on how to deal with TBT were put forward.

Edible fungus trade; TBT; Game theory

2013年黑龍江省博士后資助經(jīng)費資助項目。

姜名姍(1990- )，女，福建武夷山人，碩士研究生，研究方向：林下經(jīng)濟產(chǎn)品貿(mào)易。*通訊作者，副教授，博士，碩士生導(dǎo)師，從事林業(yè)經(jīng)濟管理研究。

2015-03-18

S-9；F 752

A

0517-6611(2015)12-354-03