金曉文

理解中拉能源合作中的抗議事件

金曉文

中拉能源合作迄今已經(jīng)走過了二十個年頭，雙方的合作有了長足的發(fā)展。然而在這期間，中拉能源合作也遇到了一些不可回避的問題，其突出表現(xiàn)就是中資企業(yè)在拉美投資過程中遇到的大規(guī)模游行抗議。這些游行抗議既是拉美國家國內(nèi)政治環(huán)境復(fù)雜性的反映，也是中國公司初涉拉美、了解當(dāng)?shù)厍闆r、積累投資經(jīng)驗的一個過程。在深化中拉能源合作的過程中，應(yīng)該重視對這些抗議事件的分析，并且加強對拉丁美洲的基礎(chǔ)研究，做好宣傳工作，防范可能存在的合作風(fēng)險。

能源合作；中資企業(yè)；抗議；拉美

2015年1月8日至9日，中國-拉共體論壇首屆部長級會議在北京舉行。會議通過了 《中拉論壇首屆部長級會議北京宣言》、 《中國與拉美和加勒比國家合作規(guī)劃 （2015～2019）》和 《中拉論壇機制設(shè)置和運行規(guī)則》等3個重要的成果文件，其中能源資源合作被確定為6大重要合作領(lǐng)域。事實上，中拉能源合作已經(jīng)走過了二十多個年頭。從1993年中石油進入秘魯以來，拉丁美洲已經(jīng)日益成為中國對外能源合作的重要地區(qū)。特別是在2010年以后，中資企業(yè)在拉美的能源投資增速很快，投資領(lǐng)域已經(jīng)覆蓋油氣、水電、風(fēng)電、太陽能、生物燃料等各個方面。然而，面對拉美國家復(fù)雜的國內(nèi)政治環(huán)境，中國企業(yè)在試圖融入拉美市場的同時也遇到越來越多的抗議和挑戰(zhàn)。2007年，中國在厄瓜多爾最大的石油項目遭到上百名當(dāng)?shù)孛癖姷臎_擊，厄瓜多爾政府不得不出動300多名軍警保護中方人員的安全，引起了中厄兩國政府的高度關(guān)注。①新華社：《我國在厄瓜多爾最大的石油項目遭當(dāng)?shù)佤[事者沖擊》，新華網(wǎng)，2007年7月2日，http：／／new s.xinhuanet.com／photo／2007-07／02／content＿6319086.htm。實際上，包括勞工關(guān)系、環(huán)境破壞、原住民土地糾紛等一些老問題反復(fù)地出現(xiàn)在中國對拉美的能源投資進程中，影響項目收益和企業(yè)形象。如何理解中拉能源合作議程在拉丁美洲遇到的抗議事件，進而深化雙方的合作？本文將對此進行分析。

一、中拉能源合作現(xiàn)狀

中拉能源合作是中拉關(guān)系中極其重要的組成部分。伴隨著中拉關(guān)系的發(fā)展，雙方的能源合作不斷深入。目前，中拉能源合作形式多樣，國家之間雙邊油氣項目是合作的重點。在能源貿(mào)易方面，2012年委內(nèi)瑞拉是中國第七大石油進口來源國，當(dāng)年我國從委內(nèi)瑞拉進口原油1529.03萬噸，占總原油進口量的5.6%；②田春榮：《2012年中國石油和天然氣進出口狀況分析》，載 《國際石油經(jīng)濟》2013年第3期，第49頁。中國還于2013年超越美國，成為巴西石油第一大進口國。③商務(wù)部駐巴西經(jīng)濟商務(wù)參贊處：《美國頁巖油氣開發(fā)導(dǎo)致巴西石油對美出口減少60%》，2014年1月14日，http：／／br.mofcom.gov.cn／article／jmxw／201401／20140100459018.shtm l。在油氣開采、工程技術(shù)服務(wù)方面，中國石油公司在拉美的能源合作項目已經(jīng)達到40多個，涉及勘探、開發(fā)、煉制及油氣管道建設(shè)等。④金燕、孫洪波：《中拉合作：機遇VS障礙》，載《中國石油石化》2010年第2期，第42頁。

中拉能源合作最具有特色的方式是 “貸款換石油”。所謂 “貸款換石油”，就是中國向相關(guān)國家的石油公司提供貸款，以換取相應(yīng)數(shù)量的石油供應(yīng)。⑤高建等：《貸款換石油：中外石油合作新模式》，載《國際經(jīng)濟合作》2009年第 10期，第19頁。貸款主要用于各國經(jīng)濟發(fā)展建設(shè)，彌補財政不足，這是一種準(zhǔn)期貨和準(zhǔn)現(xiàn)貨交易的模式，實質(zhì)是 “資產(chǎn)換資源”。⑥蘇南：《石油期貨亟待創(chuàng)立》，載《中國能源報》2009年4月6日，第2版。雙方的這種合作模式最早起源于2007年中國和委內(nèi)瑞拉共同設(shè)立的 “聯(lián)合融資基金”。中方向基金注資40億美元，而委內(nèi)瑞拉則以提升對華原油出口量為還款保證。⑦孫洪波：《委內(nèi)瑞拉政治變局對石油合作環(huán)境的影響》，載《國際石油經(jīng)濟》2013年第21期，第15頁。隨后在2009年5月，中國和巴西正式簽署了中拉之間第一份 “貸款換石油”協(xié)議：中國向巴西國家石油公司 （Petrobras）提供約100億美元的貸款，期限為10年，巴西則同意在2009年每日向中國供應(yīng)15萬桶原油，在 2010～2019年每日向中國出口 20萬桶原油。⑧中國駐巴西圣保羅總領(lǐng)館經(jīng)商室：“巴西國家石油公司獲國開行百億美元貸款”，2009年5月20日，http：／／stpaul.mofcom.gov.cn／aarticle／jmxw／200905／20090506260161.htm l。此后，中國又先后于2009年和厄瓜多爾簽署10億美元的 “貸款換石油”協(xié)議，⑨張艷：《中國與厄瓜多爾簽10億美元貸款換石油協(xié)議》，載《京華時報》2009年7月28日，第B44版。于2010年、2014王帥、李艮春：《英利獲拉美最大光伏訂單，獨家供應(yīng)40兆瓦組件》，中國日報網(wǎng)，2012年10月17日，http：／／www.chinadaily.com.cn／hqgj／jryw／2012-10-17／content＿7257446.htm l。年和委內(nèi)瑞拉簽署206億美元、40億美元的協(xié)議，⑩李東超：《美智庫披露中國‘貸款換石油'細(xì)節(jié)》，載《第一財經(jīng)日報》2011年4月26日，第A6版；閩南：《“貸款換石油”促進中委合作》，載《中國石化報》2014年8月1日，第8版?！百J款換石油”規(guī)模現(xiàn)已超過300億美元。

除了油氣合作外，中拉能源合作的領(lǐng)域也在不斷拓展。在水電方面，截止至2013段心鑫：《天華陽光智利項目開工》，載《21世紀(jì)經(jīng)濟報道》2012年11月14日，第18版。年，中國在拉丁美洲已建和在建的水電項目達到8個，其中包括未建交國伯利茲和洪都拉斯。根據(jù)國際非政府組織 “國際河流”（International Rivers）的統(tǒng)計，目前中國在拉丁美洲還有12威爾森.戈麥斯（Wilson Gomes）：《天華陽光進軍拉美市場》，中國新能源網(wǎng)，2011年1月6日，http：／／www.newenergy.org.cn／htm l／0111／161138130.htm l。個水電規(guī)劃項目，包括厄瓜多爾6個，洪都拉斯2個，圭亞那、秘魯、哥斯達黎加和阿根廷各1個，總額超過45億美元。11Chris Davis，“Chinese dam business in South America on the rise，”China Daily，January 20，2014，http：／／usa.chinadaily.com.cn／world／2014-01／20／content＿17244423.htm.

在太陽能方面，中國企業(yè)在拉美同樣有多個合作項目。民營企業(yè)天華陽光于 2011年進軍拉美市場，在巴西塞阿拉州 （Ceará）索布拉爾市（Sobral）建設(shè)太陽能光伏電站。12次年，天華陽光又在智利投資9億美元建設(shè)一座18兆瓦的光伏電站，這是智利第一個大規(guī)模地面并網(wǎng)太陽能電站項目。132012年10月，英利綠色能源控股有限公司獲得拉美最大光伏訂單，獨家供應(yīng)秘魯電站項目 40兆瓦組件。142013年7月，無錫尚德電力控股有限公司宣布為墨西哥南下加利福尼亞 （Baja California Sur）州的一座太陽能電站提供組件，該電站裝機量為30兆瓦，是墨西哥目前最大的一座太陽能電站。15佚名：《拉美最大太陽能電站用上 “中國貨”》，中國電力網(wǎng)，2013年7月23日，http：／／www.chinapower.com.cn／article／1244／art1244973.asp。同年11月，北京控股集團下屬京儀綠能公司負(fù)責(zé)捐建生產(chǎn)的古巴光伏發(fā)電項目正式投產(chǎn)發(fā)電，年均發(fā)電量為146.6萬度。16程磊：《樓頂“變身”超大光伏電陣》，載《法制晚報》2013年8月7日，第a10版。

此外，在風(fēng)電方面，華銳風(fēng)電于20申琦：《比亞迪“秦”電動車在美洲發(fā)布》，載《科技日報》2013年12月30日，第10版。12年9月登陸巴西市場，為巴西塞爾希培州 （Sergipe）的風(fēng)電場提供23套風(fēng)電機組；17鐘晶晶：《風(fēng)電企業(yè)加速海外擴張》，載《新京報》2011年9月22日，第B4版。金風(fēng)科技在2012年有3個拉美項目，其中2個在智利，1個在厄瓜多爾，18劉洋：《金風(fēng)科技以本土化推動國際化》，載《中國能源報》2012年8月20日，第22版。2013年又獲得巴拿馬的訂單；19王子?。骸督痫L(fēng)科技海外風(fēng)電市場連獲突破》，載《經(jīng)濟參考報》2013年8月12日，第6版。在新能源汽車方面，比亞迪公司E6電動車于2013年在哥倫比亞首都波哥大登陸，成為南美洲規(guī)模最大的純電動車出租車車隊，20中拉能源合作不斷向前推進。

二、與中國企業(yè)有關(guān)的抗議事件

隨著中拉能源合作的深入，中國企業(yè)遇到的問題也逐漸顯現(xiàn)。在中國企業(yè)進入拉美的二十余年中，已經(jīng)有多個項目遇到過投訴、罷工等抗議活動；據(jù)不完全統(tǒng)計，共有5個項目遇到了當(dāng)?shù)孛癖娙藬?shù)眾多且影響較大的游行示威，分別是：

（一）秘魯1AB／8區(qū)塊石油項目

抗議者強調(diào)該項目開發(fā)對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境造成了破壞。當(dāng)?shù)厮炊啻问艿轿廴荆乖∶裆钍艿接绊?。項目的開發(fā)商為阿根廷伯樂士石油公司（Pluspetrol），2003年中石油從該公司購入這一區(qū)塊45%的股權(quán)，成為該項目主要合作方。這樁油氣項目位于秘魯達特姆.德馬拉尼翁省 （Datem delMara?ón）安多阿斯區(qū) （Andoas），與厄瓜多爾相鄰，其中主要居住蓋丘亞族 （Quechua）和阿丘亞族 （Achuar）原住民。在2003年中石油參與到該項目后，先后發(fā)生過四次原住民抗議事件：

2006年10月，300多名當(dāng)?shù)厝苏碱I(lǐng)油田，抗議石油公司的生產(chǎn)對科連特斯河 （Río Corrientes）造成污染，致使該區(qū)塊石油產(chǎn)量減產(chǎn)每日5萬桶。21Efecom，“Protesta contra Pluspetrol provoca pérdida de 50.000 barriles día，”El Economista，18 de octubre de 2006.抗議發(fā)生后，政府和原住民簽署了 “伊基托斯備忘錄” （Acta de Iquitos），內(nèi)容主要包括改善當(dāng)?shù)匦l(wèi)生條件，提供安全的水源，減少石油開采對環(huán)境造成的破壞等。此后，抗議得到平息。22參見秘魯能源和礦業(yè)部網(wǎng)站：http：／／www.minem.gob.pe／descripcion.php？idSector＝3＆idTitular＝2319，2015年4月20日。

2008年3月，數(shù)百名當(dāng)?shù)厝嗽俅握碱I(lǐng)油田，要求石油公司給當(dāng)?shù)毓と藵q薪，石油生產(chǎn)中斷兩天，有一名警察在沖突中身亡。作為當(dāng)?shù)厣鐣l(fā)展項目的一部分，石油公司每月以536美元的工資雇傭當(dāng)?shù)卦∶?，而原住民職工則要求將工資提高到893美元。23Teresa Céspedes，“Policíamuere en enfrentam iento con nativos lote Pluspetrol Perú，”Reuters，22 demarzo de 2008，http：／／lta.reuters.com／article／idLTAN2228519920080323.公司在答應(yīng)與工人協(xié)商后，占領(lǐng)行動結(jié)束。24Andina，“Pluspetrol Norte reinicia operacionesen forma progresiva en Lote 1AB，”25 demarzo de 2008， http：／／www.andina.com.pe／agencia／noticia-pluspetrol-norte-reinicia-operaciones-formaprogresiva-lote-1ab-167023.aspx＃.U6V＿t0qS3IU.

2010年10月，因發(fā)生石油泄漏，石油公司處理不當(dāng)，當(dāng)?shù)?000多名民眾封鎖了馬拉翁河 （Río Mara?ón）與科連特斯河交匯處，致使當(dāng)?shù)厝剂虾褪称饭?yīng)中斷。25Redacción，“Nativos continúan bloqueando río M ara？ón en protesta contra Pluspetrol，”El Comercio，26 de octubre de 2010.當(dāng)?shù)卣褪凸九c原住民進行了談判，秘魯衛(wèi)生部也介入其中展開調(diào)查，26Beatriz Jiménez，“Reportan heridos y desaparecidos por la toma del río M ara？ón en Perú，”El Mundo，28 de octubre de 2010.抗議逐漸降溫。

2014年4月，由于環(huán)境受到破壞和水源受到污染，當(dāng)?shù)卦∶裨俅握碱I(lǐng)油田，要求政府補償損失，該區(qū)塊70%的石油生產(chǎn)受到影響。政府和企業(yè)最終答應(yīng)原住民要求，對其進行補償并改善當(dāng)?shù)匦l(wèi)生條件；原住民表示，如果90天內(nèi)無法兌現(xiàn)諾言將重新占領(lǐng)油田。27Reuters，“Pluspetrol restablece bombeo de crudo en lote 1AB tras retiro de comunidadesnativas，”Gestión，28 de abril del 2014.

（二）厄瓜多爾奧雷亞納省 （Orellana）17區(qū)塊石油項目

這一項目遇到的抗議主要因為石油公司與當(dāng)?shù)鼐用駥﹂_發(fā)補償存在爭議。項目由中資企業(yè)東方石油公司 （PetroOriental S.A.）運營，其中，中石油持股55%，中石化持股45%。

該項目位于厄瓜多爾奧雷亞納省，與秘魯相鄰，有不少原住民居住，包括華歐拉尼族 （Huaorani）、舒阿爾族 （Shuar）等。該省囊括了亞蘇尼（Yasuní）國家公園，這是世界上生物多樣性最豐富的地區(qū)之一，東方石油公司開發(fā)的另一項目14區(qū)塊油田與其相鄰。

2007年3月，該省17區(qū)塊油田被當(dāng)?shù)鼐用癜鼑碛墒枪緵]有兌現(xiàn)2005年和2006年與當(dāng)?shù)睾炇鸬膮f(xié)議。作為石油開發(fā)的補償，東方石油公司曾答應(yīng)幫助當(dāng)?shù)馗纳苹A(chǔ)設(shè)施，并聘用當(dāng)?shù)貏趧诱摺?8Redacción，“Denuncian atentado en oleoducto，”El Diario，27 de julio de 2007.然而，當(dāng)?shù)厝苏J(rèn)為公司迄今沒有兌現(xiàn)兩年前的承諾：維護一條長約12公里的公路和修建50座廁所，至今廁所只完成了8座，也沒有完全雇傭當(dāng)?shù)貑T工。29Redacción，“Comuneros radicalizan paralización en Orellana，”Hoy，16 demarzo de 2007.

同年7月，當(dāng)?shù)鼐用竦目棺h逐漸升級，封鎖了通往油田的道路，占領(lǐng)了輸油站，部分生產(chǎn)設(shè)施遭到破壞。政府出動了軍警，與當(dāng)?shù)鼐用癜l(fā)生沖突，31人在沖突中受傷，30AFP，“Campesinos armados de buscan paralizar actividad de PetroOriental，”Hoy，23 de julio de 2007.公司損失超過100萬美元。31EFE，“PetroOriental pierdemás de￥1 m illón，”Hoy，8 de julio de 2007.

在沖突發(fā)生一周后，2007年7月6日，公司在政府的調(diào)停下一度與抗議者達成協(xié)議，同意修訂先前與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)簽訂的承諾書。32Redacción，“Gobierno y comunidades de Orellana llegan a un acuerdo，”La Hora，7 de julio de 2007.然而在不到一周的時間內(nèi)，談判破裂，針對東方石油公司的游行再度出現(xiàn)。33Redacción，“Nuevas protestas contra PetroOriental，”Hoy，12 de julio de 2007.最終，在警察的介入下結(jié)束了抗議。34Redacción，“Campesinos armados de Ecuador buscan paralizar actividad de petrolera china，”El Universal，23 de julio de 2007.

（三）委內(nèi)瑞拉阿納科 （Anaco）天然氣項目

該項目遇到的抗議是工人罷工。工會組織多次因為薪酬、補貼等福利待遇問題組織工人罷工；一些被解雇的工人也因為要求獲得額外補償占領(lǐng)生產(chǎn)設(shè)備。項目由委內(nèi)瑞拉國家石油公司 （PDVSA）和中石油合作開發(fā)，由中石油負(fù)責(zé)，先后遭遇過三次停產(chǎn)抗議：

2008年5月，工會組織宣布37Zobeida Salazar，“Cocineras tomaron sede de Cnpc e impidieron paso de químicos，”El Tiempo，13 de enero de 2011.位鉆井工人中的27位罷工，理由是公司違反了勞動合同，未支付從2003年至今的加班費、購房補貼、醫(yī)療補貼等，也沒有給高級雇員漲薪；35Redacción，“Conflicto laboral amenaza proyecto de gas en Anaco，”El Universal，22 demayo de 2008.當(dāng)年10月，抗議升級，432名工人宣布無限期罷工，致使12口鉆井停產(chǎn)。36Carlos Alberto Pirela，“432 obreros de Cnpc-Anaco paralizaron 12 taladros，”El Tiempo，28 de octubre de 2008.

2011年1月，33名遭到公司解雇的女廚師占領(lǐng)生產(chǎn)設(shè)備31小時，認(rèn)為公司無理由將其解雇，要求公司支付其社會保險，致使16口鉆井停產(chǎn)；37同年3月，又有104名遭到公司解雇的工人在中石油阿納科辦事處游行，以同樣理由要求公司給予補償。38Zobeida Salazar，“Extrabajadores protestaron y tomaron puertas de empresa Cnpc en Anaco，”El Tiempo，2 demarzo de 2011.

2014年1月，工會組織再次宣布約300名工人在7口鉆井無限期罷工，要求公司支付其4個月的醫(yī)療補貼，并提供文化培訓(xùn)、調(diào)整上班時間。39Zobeida Salazar，“Trabajadores pararon actividades en siete taladros de Anaco，”El Tiempo，8 de enero de 2014.

可以說勞工問題始終是困擾該項目運作的一大難題，并沒有有效的解決辦法。

（四）洪都拉斯阿瓜·薩爾卡 （Agua Zarca）水電站項目

該項目遇到的問題是未經(jīng)當(dāng)?shù)卦∶裢鈴娦姓饔闷渫恋亟ㄔ焖娬?，并造成原住民生活用水受到影響。項目由洪都拉斯企業(yè)能源開發(fā)有限公司 （Desarrollos Energeticos，S.A.）投資建設(shè)，2012年11月，中國水利水電建設(shè)股份有限公司通過競標(biāo)獲得該項目的承建權(quán)。項目位于洪都拉斯因蒂布卡市 （Intibucá）里奧.布蘭科 （Río Blanco）鎮(zhèn)，為蘭卡 （Lenca）原住民聚居區(qū)。按照規(guī)劃，大壩將建于瓜爾卡爾克河 （Río Gualcarque），該河流在當(dāng)?shù)乇徽J(rèn)為是 “圣河”，也是當(dāng)?shù)鼐用袼吹闹饕獊碓础?0Claudia Korol，“Honduras：Berta y Norita.Un encuentro en clave de resistencia，”Cambio 21，20 de septiembre de 2013.

2011年12月，因蒂布卡市市長向洪都拉斯公司簽發(fā)同意函，批準(zhǔn)大壩修建。2013年3月，洪都拉斯公司進入建造區(qū)域，禁止蘭卡人使用該河流，原住民于是從4月開始舉行大規(guī)模游行示威，占領(lǐng)通往施工工地的公路。41Annie Bird， “The Agua Zarca Dam and Lenca Communities in Honduras： Transnational Investment Leads to Violence against and Criminalization of Indigenous Communities，” October 3，2013，http：／／rightsaction.org／sites／default／files／Rpt＿131001＿RioBlanco＿Final.pdf.洪都拉斯政府隨后派軍隊和警察介入，7月15日，游行的300多名原住民與軍警發(fā)生沖突，造成2死 1傷，42Redacción，“Dosmuertos y un herido en protesta por hidroeléctricas，”La Prensa，16 de julio de 2013.包括大赦國際 （Amnesty International）、權(quán)益行動 （Rights Action）在內(nèi)的多個國際非政府組織也加入到聲援和抗議中。面對當(dāng)?shù)貜?fù)雜的局勢，中國水利水電建設(shè)股份有限公司于2013年8月24日宣布與洪都拉斯公司正式書面終止合同并退出該項目。

（五）巴西里貝拉 （Libra）深海油田項目

這一項目遇到的問題是巴西民眾反對將里貝拉油田的開采權(quán)出售給外國石油公司。項目由多家石油公司聯(lián)合競標(biāo)，2013年10月，最終競標(biāo)結(jié)果為：巴西國家石油公司獲得項目40%股權(quán)，殼牌石油公司 （Shell）和道達爾石油公司 （Total）各獲得20%股權(quán)，中石油和中海油分別獲得項目10%股權(quán)。

然而，巴西民眾對政府將里貝拉油田的股權(quán)出售給外國公司表示強烈不滿。石油工會宣布在全國發(fā)起總罷工，左翼政黨指責(zé)總統(tǒng)羅塞夫（Dilma Vana Rousseff）叛國，并威脅稱將在2014年總統(tǒng)大選中不再支持其連任。43AFP，DPA y Reuters，“Consorciomultinacional explotaráelmegacampo petrolero de Brasil，”La Jornada，22 de octubre de 2013.在與警方?jīng)_突中，至少有6名示威者受傷。44Notimex，“Dejan seis heridos enfrentam ientos en Brasil，”Milenio，21 de octubre de 2013.巴西石油公司隨后宣布給石油工會的職工加薪，漲薪幅度為8.56%，抗議遂告終結(jié)。45Reuters， “Brasil： Los trabajadores petroleros brasile?os reinician sus tareas tras pactar una subida salarial con Petrobras，”El Economista，24 de octubre de 2013.

當(dāng)然，除了上述大規(guī)模游行抗議外，也有一些小規(guī)模的抗議活動，或者并不針對項目開發(fā)的反對聲音。例如厄瓜多爾科卡科多.辛克雷水電站項目就遇到部分工人的投訴，要求改善工作條件；46Arturo Torres y Alberto Araujo，“Abusos laboralesempa?an elavancedelproyecto hidroeléctrico Coca-Codo，”El Comercio，22 de enero de 2012.洪都拉斯帕圖卡三號水電站項目也發(fā)生了失地農(nóng)民游行，原因是政府沒有支付土地賠償款。47Redacción，“Hostilidades y politización amenazan proyecto hidroeléctrico Patuca III，”Proceso Digital， 19 de julio de 2012， http：／／proceso.hn／2012／07／19／Nacionales／Hostilidades.y.politizaci／54821.htm l.這些抗議事件盡管影響有限，但同樣對項目開發(fā)產(chǎn)生了負(fù)面影響。

三、抗議形成的原因分析

總結(jié)中國企業(yè)在拉美能源合作中遇到的抗議事件，有四點值得關(guān)注：第一，從抗議的對象來看，中拉能源合作中的問題集中在環(huán)境污染、勞資糾紛和國有資源私有化上，其表現(xiàn)形式主要是原住民反抗和工會罷工；第二，從抗議項目涉及的領(lǐng)域來看，主要是傳統(tǒng)油氣項目，但也開始向水電等新能源項目拓展；第三，從抗議項目的合作方式來看，除厄瓜多爾、委內(nèi)瑞拉是中資企業(yè)負(fù)責(zé)外，其他項目中國企業(yè)的合作形式主要是參股或承建，并沒有獲得項目的主導(dǎo)權(quán)；也就是說只有厄瓜多爾、委內(nèi)瑞拉的抗議是直接與中資企業(yè)有關(guān)，其他的抗議事件中國企業(yè)只是被動地卷入。

上述幾點并不僅僅是抗議事件所表現(xiàn)出的幾個特點，也反映出中拉能源合作之所以會遇到抗議的原因。

首先，抗議產(chǎn)生的原因與所在國的政治生態(tài)有著密切的關(guān)聯(lián)，抗議已經(jīng)成為了表達政治、經(jīng)濟訴求的常規(guī)方式。應(yīng)該說有關(guān)原住民反抗、工會罷工等問題對拉美而言并不是新問題，只是其發(fā)生頻率近年來在不斷增加。這一點與中國企業(yè)沒有直接關(guān)系，而是拉美政治生態(tài)的一個組成部分。隨著拉美民主化進程和選票政治的推進，拉美國家的社會力量在不斷增強，突出表現(xiàn)在兩點：

一是在農(nóng)村，被邊緣化的原住民權(quán)利意識不斷覺醒，反抗政府侵犯其權(quán)益的運動越來越多地被組織起來。原住民反抗是20世紀(jì)80年代以來拉美地區(qū)比較突出的問題，時常與失地、環(huán)境污染等問題交織在一起。在拉丁美洲，原住民的總?cè)丝谳^多，約占拉美總?cè)丝诘?%；48吳德銘：《拉丁美洲民族問題研究》，世界知識出版社2004年版，第2頁。在一些國家，原住民的比例甚至更高：秘魯原住民占總?cè)丝诘?8.4%；厄瓜多爾占總?cè)丝诘?4.85%；洪都拉斯占總?cè)丝诘?1.88%。49夏麗仙：《拉丁美洲的印第安民族》，中國社會科學(xué)出版社1997年版，第52頁。

在原住民聚居區(qū)，自然資源通常較為豐富。盡管拉美大部分國家已經(jīng)批準(zhǔn)了國際勞工組織訂立的 《原住民和部落民族公約》 （Indigenous and Tribal Peoples Convention， 1989） （《第169號公約》），尊重原住民的各項權(quán)益，但是在經(jīng)濟發(fā)展過程中，必然涉及占用原住民的土地，進而可能改變其居住環(huán)境的問題。由于原住民一方面有著較強的土地意識，保護世代流傳的土地遺產(chǎn)是其祖祖輩輩口口相傳的觀念；另一方面，與當(dāng)?shù)卣烷_發(fā)商承諾的利益補償相比，原住民的最終所得通常與項目收益遠(yuǎn)不呈正比，甚至有分文未得的情況發(fā)生。由于經(jīng)濟發(fā)展和項目開發(fā)并不能明顯地改善原住民的生活狀況，相反，土地的流失和環(huán)境的破壞使其生存境遇只會變得更差，因此原住民通常反對政府對于資源類項目的開發(fā)。

二是在城市，工會力量已經(jīng)作為一股政治勢力在國家的政治生活中發(fā)揮了越來越大的影響。在拉美軍人政權(quán)或一黨獨大時期，政府對待工會一般采取兩種措施：對工會進行壓制或是以 “職團主義” （Corporatism）的形式將工會納入到政府的統(tǒng)治之下。隨著民主化的進程，工會組織逐漸脫離政府的管制，成為選舉政治中選票的重要來源。巴西的勞工黨 （Partido dos Trabalhadores）就是其中最突出的代表，至今已經(jīng)在巴西執(zhí)政超過十年。

工會影響力的增強使有組織罷工、抗議的頻率增加，政府盡管不斷試圖削減其勢力，但是始終沒有解決的良方，外國企業(yè)因此不得不把管理的重點放在同工會組織交涉上。同時，作為政治力量的工會組織又通常具有民族主義色彩，捍衛(wèi)國家主權(quán)是拉美各派工會組織一致贊同的基本原則。50張凡：《80年代以來拉美工會運動的特點》，載《拉丁美洲研究》1992年第6期，第12頁。在政府將本國資源出售給外國企業(yè)進行開發(fā)這一問題上，與工會的意識形態(tài)站在了對立面，游行和抗議也就成為了工會必然的選擇。

除了政治發(fā)展所帶來的問題外，有些抗議事件是歷史遺留的產(chǎn)物，更是實際利益之爭。不可否認(rèn)的是，一些能源企業(yè)在拉美生產(chǎn)作業(yè)時確實沒有嚴(yán)格遵守環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)，對生態(tài)環(huán)境的破壞導(dǎo)致了原住民生活無法維系，因工作環(huán)境惡劣導(dǎo)致的游行抗議實屬無奈之舉。最近幾年，拉美各國都嚴(yán)格了生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，工人的權(quán)益也受到了更多的關(guān)注。然而一些問題已經(jīng)有幾十年的歷史，甚至一些過去沒有引起重視的問題積累到今天才反映出來，這就使其相當(dāng)棘手。

例如上述提及的秘魯1AB／8區(qū)塊石油項目，在2000年阿根廷伯樂士石油公司接手之前，從20世紀(jì)70年代開始開發(fā)的美國西方石油公司（OXY）和秘魯國家石油公司 （Petroperú）就已經(jīng)給當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，當(dāng)?shù)氐乃粗亟饘俸繃?yán)重超標(biāo)。只是這一問題長期被忽視，直到1990年代中期以后才有非政府組織介入。51W ilder M ayo Méndez，“La huella de un viejo problema”，La Primera，29 de diciembre del 2013.之后接手的阿根廷公司盡管承諾執(zhí)行秘魯環(huán)境監(jiān)管規(guī)定，減少石油生產(chǎn)對環(huán)境造成的破壞，但是石油泄漏問題依然屢屢發(fā)生，這就使問題變得更為復(fù)雜和突出。

當(dāng)然，更多抗議事件本身就是為了獲得實際利益，在有組織的情況下每隔一段時間舉行一次抗議，通常能夠增加自己的收益。例如東方石油公司在厄瓜多爾經(jīng)營的油氣項目，當(dāng)?shù)孛襟w報道說，因為貧困的緣故，當(dāng)?shù)厝嗣扛粢欢螘r間就會以游行抗議的方式要求公司興建基礎(chǔ)設(shè)施、雇傭當(dāng)?shù)貏趧恿Α?2Redacción，“Denuncian atentado en oleoducto，”El Diario，22 de julio de 2007.而在委內(nèi)瑞拉，由中石油和委內(nèi)瑞拉國家石油公司經(jīng)營的天然氣項目每隔兩三年也會遇到工人要求加薪的抗議。這與其說是一種表達不滿的方式，倒不如說是為了實現(xiàn)目的的手段，公司在多數(shù)情況下只能做出讓步。

中國對項目所在地了解的局限性也影響了抗議事件的發(fā)生，有些項目中國公司的先期準(zhǔn)備明顯不足。從1993年至今，中國進入拉美進行能源合作的時間不長，和西方國家相比，對當(dāng)?shù)匾膊⒎鞘至私?。以油氣合作為例，西班牙雷普索爾公?（Repsol）在拉美十八個國家和地區(qū)有合作項目，幾乎囊括拉美所有產(chǎn)油國；53參見雷普索爾公司網(wǎng)站：http：／／www.repsol.com／es＿en／corporacion／conocer-repsol／repsolen-el-mundo／，2015年4月20日。美國埃克森美孚公司 （ExxonMobil）及其下屬企業(yè)在巴西、墨西哥和阿根廷均有超過100年的歷史，在哥倫比亞和加勒比海地區(qū)也有超過95年的存在；54參見?？松梨诠揪W(wǎng)站：http：／／corporate.exxonmobil.com／en／company／worldwideoperations／locations，2015年4月20日。而美國雪佛龍公司 （Chevron）在哥倫比亞生產(chǎn)該國將近60%的天然氣，是該國能源的重要供應(yīng)商。55參見雪佛龍公司網(wǎng)站：http：／／www.chevron.com／about／ourbusiness／explorationproduction／，2015年4月20日。相對而言，中國與拉美地區(qū)的合作顯然處于起步階段。即使是那些經(jīng)驗豐富的大企業(yè)，也經(jīng)常遇到各種各樣的游行抗議，例如2013年雪佛龍公司就在阿根廷遭遇了將近5000人的大游行，反對阿根廷國家石油公司 （YPF）與其達成的合作協(xié)議，認(rèn)為此舉是出賣國家主權(quán)。56Alejandro Lifschitz，“Policía reprime protesta contra inversión de Chevron en provincia petrolera Argentina，”en Reuters，28 de agosto de 2013，http：／／ar.reuters.com／article／topNews／idARL2N0GT 17720130828.因此，中國企業(yè)所遇到的問題和挑戰(zhàn)并非特例，無疑是熟悉該地區(qū)的一個必要過程。

但是，對拉美國家了解的局限并不意味著在投資前不需要對當(dāng)?shù)剡M行調(diào)研和熟悉。例如中國水利水電建設(shè)股份有限公司在洪都拉斯阿瓜.薩爾卡水電站項目中，就缺乏充分的準(zhǔn)備，對洪都拉斯投資方、能源開發(fā)有限公司非法獲得土地使用權(quán)、對當(dāng)?shù)丨h(huán)境及設(shè)施造成破壞等問題沒有先期的了解，最終以 “當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)與業(yè)主之間存在諸多矛盾一直未能妥善解決，對承包商合同的履行帶來不可控的風(fēng)險”為由，退出了該項目。57參見企業(yè)與人權(quán)資源中心網(wǎng)站：http：／／www.business-humanrights.org／Links／Repository／1023209／link＿page＿view，2013年11月25日。事實上，洪都拉斯在2009年軍事政變后不久，政府就對外 “派送”了47個大項目，而獲得這47個項目經(jīng)營權(quán)的公司多數(shù)在軍事政變中對軍政府表示支持。58Dick y Mirian Emanuelsson，“Honduras.Corre la sangre del Pueblo Lenca en su lucha contra el proyecto de la central hidroeléctrica que ahogarásus tierras，” 13 de enero de 2014， http：／／www.kaosenlared.net／america-latina／item／78184-honduras-corre-la-sangre-del-pueblo-lenca-en-sulucha-contra-el-proyecto-de-la-central-hidroel%C3%A9ctrica-que-ahogar%C3%A1-sus-tierras.htm l.因此，這些項目的實施必然受到社會各界的壓力，如果能在參與前了解相關(guān)情況，無疑對項目的開展將會有更大的幫助。

四、對深化中拉能源合作的政策建議

近年來，拉丁美洲不少國家進行了能源政策的調(diào)整，例如墨西哥就在2013年通過了能源改革法案，為私人資本、外國資本的投資打開了大門，這也為深化中拉能源合作提供了良好的契機。然而中國企業(yè)在拉美能源投資過程中遇到的抗議事件是一個必須直面的問題，隨著雙方合作的不斷加深，如果不能有效解決其中的問題，能源合作的前景必定受到影響。為此，在全方位拓展雙方能源合作時，應(yīng)該注意以下幾點：

（一）深化中拉能源合作、減少合作中遇到的阻礙，應(yīng)該加強對地區(qū)多樣性的把握，做好基礎(chǔ)研究

中國企業(yè)在與拉美國家進行能源等領(lǐng)域的合作時存在著一個共同問題，即缺乏對拉丁美洲每一個國家的深入了解，而是籠統(tǒng)地用 “標(biāo)準(zhǔn)化”的視角看待所有拉美國家。59馬明軒：《以理解為基石，深化中拉能源合作》，載《中國石化報》2013年11月8日，第5版。更具體地說，中國企業(yè)往往將與一個拉美國家接觸的經(jīng)驗照搬到其他拉美國家，認(rèn)為這些經(jīng)驗?zāi)軌蛟谡麄€拉美地區(qū)復(fù)制。然而，盡管拉美國家具有一定相似性，但是在國家背景和政策層面依然存在著很大差異，缺乏對拉美的深入了解就很難使合作走向縱深。

當(dāng)前，在游行抗議已經(jīng)成為拉美國家表達自身訴求的常規(guī)方式下，對于企業(yè)來說，最主要的是熟悉掌握所在地的法律法規(guī)，和同類案件的處理方式。對當(dāng)?shù)貒?、民情、以及政治體系運作方式的了解也有助于項目的順利進行，因此，加強對拉丁美洲國家的基礎(chǔ)研究是深化中拉能源合作的應(yīng)有之義。

（二）在拉美進行投資開發(fā)必須重視企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，使投資項目切實惠及所在地居民

能源項目開發(fā)不可避免地會對項目所在地的社會和生態(tài)環(huán)境造成一定影響，這也是投資企業(yè)經(jīng)常遇到民眾抗議的主要原因。因此，投資項目如何做到經(jīng)濟效益與社會收益相結(jié)合，資源利用和環(huán)境保護相協(xié)調(diào)，是企業(yè)應(yīng)當(dāng)思考的問題。近年來，中國企業(yè)在海外投資時也在加強企業(yè)社會責(zé)任建設(shè)，例如五礦集團在秘魯北部投資開發(fā)的埃爾加雷諾 （El Galeno）銅金礦項目就注重融入當(dāng)?shù)卦∶裆鐓^(qū)，減少對社區(qū)環(huán)境的破壞，并推動社區(qū)發(fā)展。在公司的幫助下，礦區(qū)所在地共有250名居民接受了電工、建筑和環(huán)境監(jiān)測方面的技能培訓(xùn)，投資設(shè)立的96家社區(qū)公司中80%實現(xiàn)收入翻番。60査道炯等主編：《中國境外投資環(huán)境與社會風(fēng)險案例研究》，北京大學(xué)出版社2014年版，第50頁。截止至2014年，該項目未發(fā)生因為環(huán)境污染而被環(huán)境部門處罰的事件，也沒有發(fā)生一起針對該項目的反礦業(yè)示威游行，得到當(dāng)?shù)刭澴u。61佚名：《中國五礦集團公司：系統(tǒng)參與社區(qū)發(fā)展，營造良好發(fā)展環(huán)境》，中瑞企業(yè)社會責(zé)任合作網(wǎng)，http：／／csr.mofcom.gov.cn／article／bp／se／201410／20141000753204.shtm l，2014年10月9日。在能源項目開發(fā)中，中資企業(yè)應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)五礦等國內(nèi)外同行的經(jīng)驗，推進企業(yè)社會責(zé)任戰(zhàn)略的實施，確保項目的可持續(xù)發(fā)展。

（三）與拉美國家開展合作，不能忽視當(dāng)?shù)孛耖g的聲音，做好有效的宣傳工作也是項目得以成功的保障

長期以來，中國海外投資過分依賴 “上層路線”，認(rèn)為獲得政府支持就能順利推動項目的實施。然而，拉美國家的政治勢力復(fù)雜，包括工會、非政府組織、媒體等民間力量都能在決策中施加影響，忽視與它們的溝通已經(jīng)屢屢影響中國企業(yè)在拉美的投資。事實上，中國企業(yè)在合作過程中也在不斷積累經(jīng)驗，適應(yīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境。除了加大在所在國的社會項目投資，提高項目的可持續(xù)性外，中資企業(yè)也開始讓當(dāng)?shù)厣鐣私庾约骸?012年6月18日，中石化在巴西里約熱內(nèi)盧發(fā)布了首份社會責(zé)任國別報告 《中國石化在巴西》，詳細(xì)介紹了中國石化在巴西的業(yè)務(wù)開展情況，以及企業(yè)履行社會責(zé)任、致力于實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的相關(guān)內(nèi)容。62中國石油化工集團公司：《中國石化在巴西》，http：／／www.sinopecgroup.com／gsjs／Pages／gsbg2012＿new.aspx，2015年4月20日。中石油也于2013年5月8日發(fā)布了首份地區(qū)報告 《中國石油在拉美》，系統(tǒng)介紹了中國石油2012年在拉美履行經(jīng)濟、環(huán)境、社會責(zé)任的年度進展。63中國石油天然氣集團公司：《中國石油在拉美》，http：／／www.cnpc.com.cn／cn／gywm／qywh／cbw／，2015年4月20日。巴西石油署署長對此評價說：中國石化是 “一家高度負(fù)責(zé)任和高度受尊重的國際化石油公司”。64佚名：《中國石化發(fā)布首份社會責(zé)任國別報告》，人民網(wǎng)，http：／／energy.people.com.cn／GB／18235051.htm l，2012年6月19日。這種方式不僅為當(dāng)?shù)孛癖姶蜷_了認(rèn)識中國企業(yè)的窗戶，有利于減少民間對信息不透明的反感，也為中國企業(yè)樹立了積極、真實的形象。

（四）繼續(xù)推進中國企業(yè)本土化經(jīng)營應(yīng)當(dāng)成為深化中拉能源合作的重要方面

當(dāng)前，中國企業(yè)在拉美本土化經(jīng)營是中拉能源合作的一種主要形式，這是由中拉之間的客觀差異和互利共贏的合作原則決定的。中國和拉美之間文化迥異，在法律法規(guī)、管理理念等方面也存在著較大不同，要想立足拉美市場，提高投資收益，就必須推進企業(yè)本土化。企業(yè)本土化不單純意味著人力資源的本土化和尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣，也需要適應(yīng)對象國的管理和投資文化。例如工會抗議在拉丁美洲具有普遍性，中資企業(yè)應(yīng)當(dāng)習(xí)慣 “抗議”這種表達訴求的方式。只要溝通渠道通暢，解決問題及時，工會抗議并不會阻礙項目的進程。同時，在項目投資過程中，由于拉美各國的法律繁雜，投資項目的審批程序較為冗長，一心求快往往只會欲速則不達。中國企業(yè)應(yīng)當(dāng)適應(yīng) “拉美速度”，先期做好充分的盡職調(diào)查，在選擇當(dāng)?shù)睾献骰锇闀r，必須強化合規(guī)調(diào)查，避免因合作伙伴的問題影響中資企業(yè)的投資。

（五）開展中拉能源合作也當(dāng)注重防范潛在政治風(fēng)險

由于中拉能源合作開展時間不長，合作的主要方式是參股或承建，遇到的抗議事件數(shù)量并不多。除委內(nèi)瑞拉和厄瓜多爾外，中資公司在拉美地區(qū)的能源投資項目基本沒有獲得主導(dǎo)權(quán)。然而隨著委內(nèi)瑞拉和厄瓜多爾對中國資金依賴度的加大，以及兩國國內(nèi)的政治不穩(wěn)定性，中國與其合作的政治風(fēng)險在不斷增加。例如在厄瓜多爾，2013年在科雷亞 （Rafael Correa）總統(tǒng)宣布暫停亞蘇尼國家公園保護項目，并著手開發(fā)其中的石油資源時，非政府組織和環(huán)保人士就將矛頭指向中國，認(rèn)為政府破壞保護倡議就是為了滿足中國的原油要求。65Redacción，“ITT：si se explota es para cumplir a China”，Hoy，22 de agosto de 2013.與之相對應(yīng)的民調(diào)則顯示，有90%的民眾希望亞尼蘇國家公園保持完整，反對進行石油開采。66張琪：《“地球之肺”難逃石油詛咒》，載《中國能源報》2013年8月26日，第7版。在這種情況下，中國企業(yè)很容易成為抗議的對象。在進一步推動中拉能源合作時，謹(jǐn)慎選擇投資項目，做好投資前的風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)為中國企業(yè)所重視。

金曉文，北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院博士研究生。