王昌林 姜江 盛朝訊 韓祺

科技創(chuàng)新能力是一個國家持續(xù)發(fā)展之根，是一個民族興旺發(fā)達的不懈動力，是決定大國崛起的基石。近代以來，英國、德國、美國、日本這四個先后崛起的有世界性影響的大國，無不是以強大的科技創(chuàng)新能力為支撐的。系統(tǒng)總結(jié)這些大國崛起的科技創(chuàng)新歷史經(jīng)驗與教訓(xùn)，對我們有重要借鑒意義。

一、英國崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）工業(yè)革命將英國推上世界霸主地位

英國地處歐洲西海一隅，面積和人口僅相當于中國的一個中等省份，在很長的歷史時期內(nèi)，一直處于戰(zhàn)亂，文明進程多次被外來入侵者所打斷，到13世紀至14世紀之交，英格蘭作為一個統(tǒng)一的民族才形成。此后，英國實施重商主義政策，積極發(fā)展海上貿(mào)易，先后打敗了荷蘭和西班牙，到17世紀成為海上強國。但這時的英國與許多國家一樣，仍然處于農(nóng)業(yè)社會，還不是世界霸主。

直到18世紀工業(yè)革命興起，才將英國推上了世界霸主的地位。這次發(fā)源于英國以蒸汽機發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標志的工業(yè)革命，促進了紡織、煤炭、冶金等近代機器工業(yè)的興起和發(fā)展，推動了人類社會生產(chǎn)力的極大發(fā)展。英國由于引領(lǐng)了這次工業(yè)革命，生產(chǎn)效率大幅提高，從而快速地將其他國家拋到后面。據(jù)統(tǒng)計，1850年，英國占了全世界金屬制品、棉織品和鐵產(chǎn)量的一半，煤產(chǎn)量的2／3，其他如造船業(yè)、鐵路修筑都居世界首位。1860年，英國工業(yè)品產(chǎn)量占世界工業(yè)品的40%～50%，歐洲工業(yè)品的55%～60%，對外貿(mào)易占世界貿(mào)易的比重由10年前的20%增至40%。1870年，英國工業(yè)占世界的比重達到31．8%，美國為23．3%，德國為13．2%，法國為10%。在強大的經(jīng)濟實力、科技實力和軍事實力的支撐下，英國先后打敗了法國等歐洲大陸強國，征服了遠隔重洋的加拿大、印度等國家，在全世界建立了龐大的殖民體系，在全球范圍內(nèi)逐步形成以英國為核心的商業(yè)貿(mào)易圈，成為 “日不落帝國”。

（二）為什么工業(yè)革命首先發(fā)生在英國

總結(jié)其原因有很多，主要包括：在長期的發(fā)展過程中，英國逐步形成了在當時比較先進的君主立憲制，打開了民主和自由的大門，在17世紀中葉英國的商品經(jīng)濟已有較大發(fā)展，并率先爆發(fā)了資產(chǎn)階級革命，消除了農(nóng)業(yè)的封建土地制度和小農(nóng)經(jīng)濟，為工業(yè)革命的興起造就了最重要的經(jīng)濟前提；英國是近代科學(xué)的主要策源地，以牛頓力學(xué)為代表的經(jīng)典物理學(xué)和以亞當斯密為代表的古典政治經(jīng)濟學(xué)成為那個時代最先進的自然科學(xué)和社會科學(xué)，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和自由市場制度創(chuàng)新提供了強有力的理論指導(dǎo)和支撐，從而為工業(yè)革命的興起奠定了堅實科學(xué)理論基礎(chǔ)；英國在全球擁有龐大的殖民地，隨著殖民擴張和海外市場的迅速拓展，使得英國可獲取的資源越來越多，全球?qū)τ唐返男枨笠苍絹碓酱?，成為工業(yè)革命孕育發(fā)展的強大驅(qū)動力。

這些制度和條件在當時遠遠領(lǐng)先于其他國家。例如，早在1215年，英國就頒布了《大憲章》，以法律的形式確定了對私有財產(chǎn)及公民個人權(quán)利的保障，這是市場經(jīng)濟制度的核心。而那時的中國還處在專制的皇權(quán)之下，歐洲大陸其他國家還處于黑暗的中世紀，非洲、美洲和大洋洲還處于蠻荒狀態(tài)。又如，早在1624年，英國就已經(jīng)明確規(guī)定把專利權(quán)授予最早的發(fā)明者，專利權(quán)的對象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域中的最新發(fā)明，專利年限在14年以內(nèi)。

此外，還有一些因素對英國工業(yè)革命的爆發(fā)發(fā)揮了重要作用。比如，英國最先建立了比較完善的銀行體系，金融成為近代工商業(yè)發(fā)展有力的推進劑。同時英國國內(nèi)大力興辦和革新教育，早在12世紀—13世紀，英國就建立起牛津、劍橋這樣根本不同于中世紀神學(xué)院的新型大學(xué)。政府大力支持科研活動，獎勵發(fā)明創(chuàng)造，給予科學(xué)家和技術(shù)發(fā)明者極高的榮譽和社會地位。

（三）科技創(chuàng)新中心的轉(zhuǎn)移是英國衰落的重要誘因

在17世紀至19世紀中期，英國是當時的世界科技創(chuàng)新中心，科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新呈現(xiàn)出欣欣向榮的氣象，不僅涌現(xiàn)出培根、達爾文等一批偉大的自然科學(xué)家和社會科學(xué)家，還涌現(xiàn)出以瓦特為代表的一批偉大的發(fā)明家和創(chuàng)業(yè)者，產(chǎn)生了蒸汽機、電報機、機動輪船、鐵路機車等一批影響世界的偉大發(fā)明。但從19世紀后期到20世紀初期，英國科技創(chuàng)新的領(lǐng)先優(yōu)勢逐步喪失，全球科技創(chuàng)新的中心開始向德國、美國轉(zhuǎn)移。到19世紀70年代，當以電力為代表的第二次工業(yè)革命興起的時候，技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造的主要國家已不是英國，而是后起的德國和美國。據(jù)統(tǒng)計，到1913年，英國占世界工業(yè)生產(chǎn)總值的比重為14%，而德國為15．7%，美國為35．8%。加之在兩次世界大戰(zhàn)中英國國力的巨大消耗，使英國終于喪失了世界霸主的地位，讓位于美國。

英國在第二次工業(yè)革命中落伍，主要原因是英國作為老牌資本主義國家，雖然一度擁有全球最廣闊的殖民地，可以大規(guī)模開拓海外市場和大量獲取廉價的海外資源，但卻導(dǎo)致資本家熱衷于商品輸出、資本輸出和原材料輸入，對采用新技術(shù)、新設(shè)備缺乏足夠的主動性、積極性，以致生產(chǎn)率日漸相對落伍。盡管在19世紀中后期和20世紀，英國在科學(xué)技術(shù)研究方面仍然取得了一些杰出成就，包括白熾電燈、電話、電磁波、雷達系統(tǒng)、青霉素、電視、噴氣式發(fā)動機等一批重大技術(shù)發(fā)明，但這些成果沒有實現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。比如，英國人亞歷山大·格雷厄姆·貝爾于1876年首先發(fā)明了電話，但在美國率先實現(xiàn)了大規(guī)模商業(yè)化。青霉素由亞歷山大·弗萊明于1928年發(fā)明，但被大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化運用的是在美國。同樣，雷達系統(tǒng)、噴氣式發(fā)動機最初也是由英國人發(fā)明的，卻都被美國人拿去實現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用。

二、德國崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）在電氣革命中崛起

德意志聯(lián)邦共和國，這個在20世紀世界歷史上扮演重要角色的國家，卻是歐洲大陸近代民族國家中的姍姍來遲者。在從15世紀初到19世紀60年代長達300多年的時間里，德國的國土始終處于四分五裂的狀態(tài)，甚至被稱為歐洲走廊，一直是歐洲大陸的主戰(zhàn)場，英國、法國、西班牙、俄羅斯的軍隊經(jīng)常在這里廝殺。統(tǒng)一和強大，成為德意志民族國家形成和發(fā)展的最大動力。通過不懈努力，經(jīng)濟學(xué)家李斯特提出的通過經(jīng)濟統(tǒng)一實現(xiàn)政治統(tǒng)一的路徑得以實施，推動了以普魯士為核心的德意志經(jīng)濟快速發(fā)展。面對歐洲列強的擠壓、包圍，鐵血宰相俾斯麥在外交上做足準備后，最終以三場對外戰(zhàn)爭在1871年完成了德國統(tǒng)一。

統(tǒng)一后的德國緊緊抓住第二次工業(yè)革命的機遇，經(jīng)濟出現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展，用30多年的時間超過了英國，成為歐洲第一、世界第二大經(jīng)濟強國。20世紀初，德國在總?cè)丝凇裆a(chǎn)總值、鋼鐵產(chǎn)量、煤產(chǎn)量、鐵路里程等方面都超過英國。德國制造的產(chǎn)品也風(fēng)靡世界，19世紀末20世紀初，德國的酸、堿等基本化學(xué)品產(chǎn)量均為世界第一，世界所用燃料4／5出自德國。1913年，德國的電氣產(chǎn)品占全世界的34%，居各國之首，超過頭號工業(yè)強國美國五個百分點。

（二）科技創(chuàng)新因素是德國崛起的基石

國家的統(tǒng)一為德國崛起提供了最重要的政治前提。但是，德國能夠在短時間快速崛起，很大程度上得益于科技創(chuàng)新和人力資本因素的長期積累。自查理曼大帝時代起，德國就非常重視教育和文化發(fā)展。1818年—1846年，普魯士國民學(xué)校學(xué)生增加近一倍，適齡兒童入學(xué)率達82%，到19世紀60年代提高到97．5%，國民素質(zhì)空前提高。同時，高等教育也迅速建立起來，1810年，德國創(chuàng)立了柏林大學(xué) （現(xiàn)洪堡大學(xué)），成為現(xiàn)代大學(xué)制度的鼻祖。

對教育和科研的重視與大量投入很快使德國站在了世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿。1864年—1869年，世界生理學(xué)100項重大發(fā)現(xiàn)中，德國占89項。1855年—1870年，德國取得136項電學(xué)、光學(xué)、熱力學(xué)重大發(fā)明，英法兩國合計才91項。世界第一臺大功率直流發(fā)電機、第一臺電動機、第一臺四沖程煤氣內(nèi)燃機、第一臺汽車等發(fā)明創(chuàng)造也紛紛誕生于德國。同時，德國涌現(xiàn)出一大批科學(xué)家和技術(shù)發(fā)明家，如蔡斯、西門子、科赫、倫琴、雅可比、歐姆、李比希、愛因斯坦、普朗克、玻恩等。從19世紀中后期到20世紀初期的這段時間，德國耀眼的科技創(chuàng)新光芒，讓全世界為之矚目。

（三）德國制造走向世界

兩次世界大戰(zhàn)使德國經(jīng)濟基礎(chǔ)遭受毀滅性打擊，但二戰(zhàn)后德國經(jīng)濟又在戰(zhàn)敗的廢墟上迅速重新崛起，成為具有很強競爭力的制造業(yè)大國強國和歐洲最大最強的經(jīng)濟體。據(jù)統(tǒng)計，1950年—1960年，德國國民經(jīng)濟勞動生產(chǎn)率年均增長5．3%，工業(yè)生產(chǎn)年均增長率高達11．4%，工業(yè)總產(chǎn)值從487億馬克增加到1647億馬克，增長2．4倍，國民生產(chǎn)總值從233億美元增加到726億美元，增長2．1倍，并先后于1959年和1960年超過法國和英國，成為世界第二經(jīng)濟大國。德國制造的產(chǎn)品大量走向世界，在20世紀70至80年代，德國的機床、汽車、照相機等機械產(chǎn)品已大批出口；80年代以后，“德國制造”的機械設(shè)備、化學(xué)制品、電氣和電子工程設(shè)備等大量出口到美國以及中國、印度和巴西等新興市場，所生產(chǎn)的汽車占世界汽車市場的份額達到17%?！暗聡圃臁痹谑澜缡袌錾铣蔀?“質(zhì)量和信譽”的代名詞。

二戰(zhàn)后德國經(jīng)濟迅速恢復(fù)并長時期快速增長，雖然最初得益于美國 “馬歇爾計劃”的扶持，但更為重要、更具根本性的因素是德國特色的 “社會市場經(jīng)濟”系統(tǒng)連貫的創(chuàng)新制度環(huán)境，以及服務(wù)于科技和經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代國民教育體系，尤其是高水平、高質(zhì)量的高等教育體系和先進高效的職業(yè)教育體系。首先，德國的經(jīng)濟基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)設(shè)備雖然被戰(zhàn)火摧毀殆盡，高端科技人才也大批流失到美國，但長期積累的技術(shù)能力和高素質(zhì)技能型勞動力仍然存在，戰(zhàn)后在 “社會市場經(jīng)濟”的制度安排下，只要獲取必要的資本投入，就能夠迅速形成科技創(chuàng)新力和現(xiàn)實生產(chǎn)能力。其次，德國擁有一批歷史悠久、技術(shù)積淀深厚的大企業(yè)，如西門子、大眾汽車、戴姆勒奔馳、寶馬、蒂森工業(yè)、紐倫堡機器公司等。第三，德國歷屆政府都充分認識到科學(xué)技術(shù)對國民經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵作用，科技政策具有較強連貫性。早在二戰(zhàn)時期就引入國家標準體系并發(fā)展為德國工業(yè)標準（DIN）和電子設(shè)備技術(shù)標準（VDE），為二戰(zhàn)后德國制造業(yè)走向世界奠定了重要的基礎(chǔ)。第四，德國先進的大學(xué)教育和面向企業(yè)的職業(yè)教育 “雙元發(fā)展”模式，培養(yǎng)出大量的高素質(zhì)的工程師和高級技工，有利于將科技研發(fā)成果快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。

三、美國崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）美國歷史就是一部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)史

美國建國200多年來經(jīng)濟發(fā)展的歷史，是一部高揚進取精神的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)史。從19世紀的蒸汽船、軋棉機、電報、牛仔褲、安全電梯、跨州鐵路，到后來的電燈電話、無線電、電視、空調(diào)、汽車、攝影膠卷、噴氣式飛機、核電、半導(dǎo)體、計算機、互聯(lián)網(wǎng)和基因工程藥物；從建立大批量工業(yè)生產(chǎn)流水線到后來的風(fēng)險投資公司的大量創(chuàng)立；從面向成熟企業(yè)的主板資本市場到面向創(chuàng)業(yè)企業(yè)的納斯達克市場；從我們熟悉的電燈發(fā)明者愛迪生、飛機發(fā)明者萊特兄弟和軟件帝國的締造者比爾·蓋茨，到鮮為人知的牛仔褲發(fā)明者李維·斯特勞斯及信用評級的創(chuàng)立者劉易斯·塔潘，等等。這些持續(xù)不斷的重大發(fā)明和創(chuàng)新，催生了一個又一個新興的產(chǎn)業(yè)，持續(xù)提高了美國的生產(chǎn)率，大幅增強了美國的經(jīng)濟實力和綜合國力，將美國這個年輕的國家推上了世界經(jīng)濟史上前所未有的高峰。

自20世紀40年代之后，美國成為全球科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新潮流的引領(lǐng)者，并一直保持到現(xiàn)在。據(jù)統(tǒng)計，美國研究開發(fā) （R＆D）支出總量占全球的30% （2011年）；世界前1%引用論文中，美國占46．4% （2012年），三方專利占全球的27．85% （2010年）；知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易費用占全球的50% （2011年），知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占全球的32%（2012年）。全球諾貝爾獎得主近一半是美籍人，世界大學(xué)百強排名中美國大學(xué)占到一半以上。

（二）美國強大的創(chuàng)新能力是如何形成的

歸納起來，主要是下述幾個方面因素共同作用的結(jié)果：

一是富于進取的冒險精神和創(chuàng)新文化。美國是一個移民國家，其國民來自不同種族、不同國家。這些移民本身就帶有強烈的冒險和創(chuàng)新精神。他們重視通過自身奮斗實現(xiàn)人生價值，鼓勵探索創(chuàng)新，既贊美成功也寬容失敗，崇尚愛迪生、蓋茨、喬布斯這樣的英雄。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)人生價值，是美國夢的核心內(nèi)容，這是美國創(chuàng)新力特強的文化基因。

二是高素質(zhì)的國民教育和廣納人才的政策。一方面，美國是一個非常重視教育的國家，立國后不久，就頒布了 《全民教育法案》，要求每個公民都要接受教育，并且把受教育的權(quán)利作為人權(quán)的重要部分。美國對教育舍得投入，建立了世界上規(guī)模最大、水平最高的教育體系，特別是高等教育方面遠遠領(lǐng)先其他國家。另一方面，美國也是一個非常重視人才引進的國家。在200多年歷史中，成千上萬乃至數(shù)百萬來自世界各地、懷有抱負和夢想的高素質(zhì)移民為美國創(chuàng)新注入了源源不竭的活力和動力。

三是良好的制度安排。美國是第一個將保護知識產(chǎn)權(quán)寫進憲法的國家，在建國之初就頒布了專利法，極大地調(diào)動了發(fā)明創(chuàng)新的積極性。林肯稱：“專利制度是在天才的創(chuàng)造火焰中添加了利益的燃料”。與此同時，美國也很注意防止專利權(quán)的濫用而扼殺競爭，于19世紀后期制定了 “不公平競爭法”和 “反托拉斯法”。到20世紀中期之后，隨著美國逐漸成為世界第一強國，基礎(chǔ)研究、國防軍工技術(shù)研究、前沿性技術(shù)研究投入大量增加。在這種情況下，為加快研究成果向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化，美國先后出臺了 《塞勒－凱氟維爾法》《國防航空和宇宙航行法》《購買美國產(chǎn)品法》《拜度法》《小企業(yè)創(chuàng)新法》等法案，建立和完善了軍民融合、技術(shù)轉(zhuǎn)移和支持中小企業(yè)發(fā)展等制度，逐步形成以企業(yè)、大學(xué)、國立科研機構(gòu)為主體的完備的創(chuàng)新體系。

第四，有效的政策支持體系。早期美國奉行自由市場經(jīng)濟主義，對創(chuàng)新的支持政策很少，到20世紀40年代之后，美國才對科技創(chuàng)新進行 “適當干預(yù)”，逐步建立了比較完善的支持科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新的政策體系。其主要做法是：在促進研究開發(fā)方面，政府持續(xù)提供大量財政資金支持基礎(chǔ)研究、重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性及前沿性共性技術(shù)研究和軍用科技研究等市場失靈的項目，同時采取稅收減免等措施鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入；在成果轉(zhuǎn)化方面，政府大力支持產(chǎn)學(xué)研合作和軍民科技研究合作，通過稅收優(yōu)惠等措施扶持中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展；在需求培育方面，主要通過軍事訂購和政府采購對創(chuàng)新產(chǎn)品給予支持。

總之，在長期的發(fā)展中，美國逐步形成了一整套能有效激勵創(chuàng)新的制度和政策體系，使市場機制充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的決定性作用和政府積極作用。這是美國創(chuàng)新活力源源不竭和長期保持領(lǐng)先地位的根本原因。

（三）美國創(chuàng)新的主要特點

與英國等歐洲國家不同，美國創(chuàng)新有自己鮮明的特點。

一是以實用性創(chuàng)新為主導(dǎo)。在美國眾多發(fā)明創(chuàng)新中，大都是針對市場需求的實用性發(fā)明或商業(yè)模式的創(chuàng)新。正如 《美國創(chuàng)新史》作者哈羅德·埃文斯所指出的：“實用性創(chuàng)新是讓美國出類拔萃并讓其他條件優(yōu)越的國家落后乃至失敗的首要原因。”

二是注重全面創(chuàng)新。在美國人看來，創(chuàng)新是指一個人或機構(gòu)產(chǎn)生新的想法并將其進行商業(yè)化應(yīng)用的過程。不僅僅是實驗室的發(fā)明，更應(yīng)指能投入實際應(yīng)用的發(fā)明。創(chuàng)新有多種形式，諸如新的技術(shù)設(shè)備、新的產(chǎn)品設(shè)計，新的生產(chǎn)經(jīng)營方式、新的工藝流程等，不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括商業(yè)模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。

三是草根創(chuàng)新蔚然成風(fēng)。美國上流社會精英階層雖然出現(xiàn)了諸多創(chuàng)新人士，但絕大多數(shù)創(chuàng)新是來自社會草根階層的能動者、實踐者，而不是呆在實驗室的科學(xué)家，更不是夸夸其談的空想家。在 《美國創(chuàng)新史》收錄的53位偉大的創(chuàng)新者當中，有卡車司機、肖像畫家、修鞋匠、中小學(xué)教師、海員、賣蔬菜水果的僑民、毒販子、美發(fā)師、小商販、廣告員、磨坊主、不識字的奴隸女兒、20世紀60年代舊金山街頭的暴亂份子、海灘出租車司機、花花公子、小職員等等。

四是軍民融合互動創(chuàng)新成效特別卓越。戰(zhàn)爭和軍備競賽對加速科技創(chuàng)新無疑具有刺激作用。但迄今還沒有哪一個國家比美國更自覺、更善于通過軍民融合互動來加速科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用。尤其在航空航天、核能、電子信息網(wǎng)絡(luò)、新科技、海洋、生物工程等科技領(lǐng)域，美國軍民融合互動創(chuàng)新成效卓著。

四、日本崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）從明治維新開始崛起

日本位于太平洋西岸，是一個與亞洲大陸隔海相望的蕞爾島國。自然資源匱乏，在很長的歷史時期內(nèi)，日本一直是一個貧窮、弱小、落后的封建小國。經(jīng)歷長期的戰(zhàn)亂后，德川家康于1603年統(tǒng)一了日本，建立了江戶幕府政府。為了維護來之不易的安定局面，幕府政府施行閉關(guān)鎖國政策。直至19世紀中葉，歐美列強用堅船利炮打開日本的大門，迫使其開放港口，并簽署通商條約。1868年，封建幕府被推翻，明治天皇上臺，拉開了日本走向近代化并開始崛起的帷幕。

明治政府執(zhí)政后，銳意改革維新，在確立天皇絕對權(quán)威下構(gòu)建議會、內(nèi)閣、軍部并立的中央集權(quán)制后，大力推行 “脫亞入歐”戰(zhàn)略。在明治天皇在位的近50年里，日本國內(nèi)生產(chǎn)總值 （GDP）增長了1．6倍，超過了英國的增速。期間，日本不僅建立了全國的鐵路網(wǎng)、電報網(wǎng)，絲織業(yè)、棉紡織業(yè)、鐵路車輛與機車、造船業(yè)以及電氣機械等產(chǎn)業(yè)也快速發(fā)展起來，并且擁有亞洲最先進、最強大的軍工企業(yè)和軍事力量。對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)也從明治初期以出口生絲、茶葉、海產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、煤炭等資源型產(chǎn)品為主，到明治末期轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诿藜?、棉布等輕工業(yè)產(chǎn)品為主，進口則由成衣棉紗等輕工制成品為主轉(zhuǎn)變?yōu)闄C械、棉花等資本品和原料為主。

（二）西方技術(shù)本土化和培植人力資本是日本崛起關(guān)鍵的科技因素

日本之所以能在19世紀末實現(xiàn)崛起，是國內(nèi)國際多種因素作用和一定歷史條件的結(jié)果，其關(guān)鍵的科技因素是通過大膽引進和吸收西方先進技術(shù)使之本土化并著力培育人力資本，從而在亞洲率先建立起近代產(chǎn)業(yè)體系，實現(xiàn)了經(jīng)濟和軍事實力的快速提升。

明治政府上臺后，在 “脫亞入歐”的總方針指導(dǎo)下，不遺余力地引進西方技術(shù)。日本中央政府專門設(shè)立工部省，大力推行 “殖產(chǎn)興業(yè)”計劃，主要舉措是在各官營產(chǎn)業(yè)中廣泛引進、采用西方先進技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)工藝，大量引進、譯介西方科技信息情報資料（圖書、文獻和圖片），聘用外國工程師、技術(shù)人員，派遣留學(xué)生到歐美學(xué)習(xí)以及引入外國直接投資等。日本政府經(jīng)濟部門和私營企業(yè)還與歐美企業(yè)締結(jié)許可證生產(chǎn)合同、技術(shù)協(xié)作合同等，并通過反求工程 （即倒序制造）快速消化吸收西方先進技術(shù)，成功實現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移和本土化。同時，著力夯實智力基礎(chǔ)，培育人力資本，包括頒布 《學(xué)制令》，自1871年開始實行強制性初等教育，仿照西式教育構(gòu)建國民基礎(chǔ)教育體系；創(chuàng)辦帝國工程學(xué)院 （亦稱工部大學(xué)，后與東京大學(xué)合并），并在京都大學(xué)、東北大學(xué)和九州大學(xué)設(shè)立工程系，積極培養(yǎng)日本的工程師和技術(shù)人員，使其能夠接管由西方專家管理的工廠、礦山和鐵路，實現(xiàn)技師的 “進口替代”。

（三）二戰(zhàn)后日本再次實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟瀕臨崩潰的邊緣，但在美國的監(jiān)護和扶持下，再次通過大量引進國外先進技術(shù)，并更加注重消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，又迅速實現(xiàn)崛起。到20世紀60年代末，也就是明治維新100年后，日本經(jīng)濟總量超越德國，成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟大國。此后，日本經(jīng)濟又延續(xù)了十幾年的快速增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由 “重化工業(yè)化”向 “技術(shù)密集化”升級。到上世紀80年代，日本的許多產(chǎn)業(yè)國際競爭力大幅提高，成為對美國也具有巨大競爭壓力的經(jīng)濟強國。直至上世紀80年代后期，日本形成嚴重的 “泡沫經(jīng)濟”。但時至今日，日本主要制造業(yè)的技術(shù)水平和國際競爭力仍處世界一流。

戰(zhàn)后日本經(jīng)濟迅速崛起的原因是多方面的，但根本還是將其善于學(xué)習(xí)、慣于 “拿來主義”的傳統(tǒng)，在新的時代條件下更充分地演化為通過引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，形成強大的科技創(chuàng)新能力。首先，雖然二戰(zhàn)摧毀了日本的經(jīng)濟，但作為經(jīng)濟之根的技術(shù)能力并未被摧垮，這為其戰(zhàn)后經(jīng)濟快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其次，二戰(zhàn)結(jié)束后，日本大力推進教育改革，為經(jīng)濟發(fā)展培養(yǎng)了一大批適應(yīng)技術(shù)革新需要的熟練勞動力和中高級科技人員。第三，高度重視對引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，把科技創(chuàng)新的重點放在應(yīng)用研究和產(chǎn)品與工藝的開發(fā)上，在引進硬件設(shè)備時注重購買技術(shù)許可證和專利，鼓勵企業(yè)收購國外的小型高科技公司。第四，在重大技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展中發(fā)揮政府強有力的組織和協(xié)調(diào)作用，并采取市場保護、金融支持、財稅扶持等措施給予支持。

五、結(jié)論與思考

（一）科技創(chuàng)新是決定大國興替的關(guān)鍵因素

從國際經(jīng)驗看，一個國家要崛起為大國并持久保持大國地位，主要是靠科技創(chuàng)新能力及其主要載體——制造業(yè)的競爭力，而不是靠自然資源，也不是靠殖民掠奪。在歷史上，葡萄牙、西班牙、荷蘭都曾經(jīng)是占有大量殖民地的 “大國”，但由于缺乏科技創(chuàng)新的支撐，只能 “曇花一現(xiàn)”。英國在第一次工業(yè)革命中迅速崛起為 “日不落”帝國，但后來隨著科技創(chuàng)新能力的減弱，一戰(zhàn)后逐步淪為二流國家。美國之所以能夠成為當今世界超級大國，關(guān)鍵因素正是其持續(xù)不斷的創(chuàng)新能力。

今天，中國正處于重新崛起的偉大歷史復(fù)興進程中。從經(jīng)濟總量看，我們已經(jīng)堪稱世界大國。但必須看到，我國經(jīng)濟快速增長很大程度上是靠大量低效消耗資源和物質(zhì)資本投入取得的，科技創(chuàng)新能力不強，經(jīng)濟發(fā)展不可持續(xù)的問題日趨突出。還要看到，我國人口眾多，人均資源占有量偏低，也不可能走發(fā)達國家那樣掠奪別國資源的老路。因此，中國要實現(xiàn)和平崛起，必須依靠科技創(chuàng)新，必須充分激活和發(fā)揮十幾億國民巨大的創(chuàng)新潛力，這是實現(xiàn)中華民族偉大歷史復(fù)興的必由之路。

（二）從引進模仿到自主創(chuàng)新是一個國家科技創(chuàng)新能力建設(shè)必經(jīng)的過程和捷徑

早期美國的科技創(chuàng)新也是從引進消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新起步的，以實用性創(chuàng)新為主。在美國建國后的頭100多年，主要是把歐洲的先進技術(shù)發(fā)明拿到美國實現(xiàn)商業(yè)化，而在基礎(chǔ)科學(xué)研究和原始積累方面建樹不多。直到第二次世界大戰(zhàn)之后，美國才大力支持基礎(chǔ)研究和前沿性重大技術(shù)研發(fā)，實現(xiàn)了向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。德國也是如此。享譽全球的 “德國制造”，當初也是從仿制開始的，早期的 “德國制造”也曾經(jīng)是劣質(zhì)仿冒產(chǎn)品的代名詞。日本更是這方面的典型代表。

當前，我國科技創(chuàng)新已到了從引進技術(shù)向自主創(chuàng)新為主開始轉(zhuǎn)變的階段。但要看到，目前我國仍處在以引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主的時期，還沒有進入原始創(chuàng)新為主的階段，必須切實加強引進技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和已有技術(shù)的集成創(chuàng)新，特別是要像美國那樣注重實用性創(chuàng)新，緊緊圍繞我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大需求，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，更有效地推進全面創(chuàng)新和加快先進技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。當然，也要有重點地加強基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，加快培育提升原始創(chuàng)新能力，夯實持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的科技基礎(chǔ)。

（三）激勵創(chuàng)新的制度和文化是大國崛起科技創(chuàng)新因素的根本保證

檢視歷史上大國崛起的科技創(chuàng)新因素，歸根到底是這些國家較早建立了一套比較完善的激勵創(chuàng)新的制度，包括知識產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、反壟斷制度、投融資制度等，以及在全社會形成了尊重知識、尊重科學(xué)、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。正如有的學(xué)者所指出的：“愛迪生是一個偉大的發(fā)明家，然而如果沒有憲法和專利法的保障，還會出現(xiàn)愛迪生嗎？”“如果沒有專利制度，像福特這樣的人就沒有動力了”。同樣，如果沒有風(fēng)險投資和納斯達克市場的建立和發(fā)展，像微軟、英特爾等這樣的企業(yè)也是難以發(fā)展起來的。

因此，推進科技創(chuàng)新，根本在于建立有利于充分激勵創(chuàng)新的制度環(huán)境和社會文化。一是要切實加強和完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，使科技創(chuàng)新的價值、市場價值和創(chuàng)新者的人力資本價值都能得到充分實現(xiàn)。二是要持之以恒地厚植人力資本，建立健全國民教育體系，普及基礎(chǔ)教育，積極發(fā)展中等和高等職業(yè)技術(shù)教育，建設(shè)一批高水平的研究型大學(xué)，不斷提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。三是對應(yīng)從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)研究、工程化技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈條各個環(huán)節(jié)，在財稅、金融、政府采購等方面要有合適的政策制度安排，努力使充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用有機結(jié)合起來。四是要在全社會弘揚創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，真正形成有利于杰出科學(xué)家、發(fā)明家、技術(shù)專家和企業(yè)家不斷涌現(xiàn)，全民創(chuàng)新大眾創(chuàng)業(yè)蔚然成風(fēng)的社會環(huán)境和文化氛圍。

（四）抓住世界科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的歷史機遇實現(xiàn)科技創(chuàng)新能力跨越式提升是新興大國崛起的成功之道

從歷史上看，每次科技革命和產(chǎn)業(yè)革命都會帶來世界經(jīng)濟快速增長，導(dǎo)致世界各國間國力和地位對比的重大變化，為新興大國崛起提供難得的歷史機遇。如果制度安排和發(fā)展戰(zhàn)略得當，就能夠抓住機遇實現(xiàn)科技創(chuàng)新能力跨越式發(fā)展，成功崛起為新興大國。

當前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育興起，與我國全面建成小康社會、實現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興形成歷史性交匯，是我國和平崛起難得的歷史機遇。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的內(nèi)容，主要集中在新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物、新能源新材料、智能制造等領(lǐng)域，有利于解決我國經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展面臨的資源、環(huán)境、人口與健康等重大瓶頸問題。同時，與發(fā)達國家和其他發(fā)展中國家相比，我國不僅具有一般的后發(fā)優(yōu)勢，還在國內(nèi)市場規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、現(xiàn)代企業(yè)體系構(gòu)建、科技教育發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃措施和資源動員能力等方面具有一定的經(jīng)濟優(yōu)勢和制度優(yōu)勢。同時也必須看到，我國要像歷史上一些成功崛起國家那樣后來居上，還必須破除許多深層次的體制機制障礙。否則，將難以真正抓住、抓好世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的歷史機遇。對此，我們必須以高度自覺的歷史使命感和強烈的憂患意識，著力推進全面深化改革的體制機制創(chuàng)新，著力營造建設(shè)創(chuàng)新型國家的社會文化生態(tài)和土壤，努力在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機。

（五）各個國家要根據(jù)國情、發(fā)展階段選擇適合自身的科技創(chuàng)新模式

從歷史上看，美國、德國和日本等國依靠科技創(chuàng)新實現(xiàn)大國崛起都是結(jié)合自身國情和發(fā)展階段，采取了恰當?shù)目萍紕?chuàng)新模式。這些各有特色的科技創(chuàng)新模式，大致可以歸并為兩種類型。一種是技術(shù)追趕型模式，以日本在上世紀中期經(jīng)濟高速增長階段的做法為典型代表，其主要特點是：國家戰(zhàn)略著重于主要依靠引進技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步，以傾斜式產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和財政投融資政策支持重點產(chǎn)業(yè)升級換代，在政府的強力主導(dǎo)下，以大企業(yè)為主導(dǎo)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作機制，迅速實現(xiàn)突破重大核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化。另一種是技術(shù)領(lǐng)跑型模式，以美國從二戰(zhàn)后至今的做法為代表，其主要特點是：著眼于不斷構(gòu)建和始終保持在全球科技創(chuàng)新中的全面領(lǐng)先優(yōu)勢，在政府財政民用預(yù)算和國防預(yù)算中以專項資金的方式資助前沿性、原創(chuàng)性基礎(chǔ)科學(xué)研究和重大技術(shù)應(yīng)用研究，以政府采購和國防訂貨的方式為創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品培育市場并引導(dǎo)軍民兩用技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，以實力雄厚的大企業(yè)尤其是大跨國公司通過大力度的研發(fā)投入和并購創(chuàng)新型中小企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，眾多富有活力的中小企業(yè)在風(fēng)險投資支持下成為持續(xù)推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的源泉。

上述兩種模式，都有值得我國借鑒、吸納的長處，從中可以獲得許多重要的啟示。當然，我國與美國等西方發(fā)達國家的國情和發(fā)展階段不同，不能簡單照搬發(fā)達國家的科技創(chuàng)新模式和創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須結(jié)合我們的國情和發(fā)展階段，走中國特色的科技創(chuàng)新道路。