張林　王露

摘要：運用三階段的DEA模型對云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率進行研究，結(jié)果表明，剔除了環(huán)境因素和隨機誤差的影響，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)的純技術(shù)效率全部有效，即綜合效率完全由規(guī)模效率決定。另外環(huán)境因素分析的結(jié)果表明，出口、產(chǎn)業(yè)的平均規(guī)模對于創(chuàng)新效率具有積極的影響，而產(chǎn)業(yè)集聚對于研發(fā)人員全時當量的松弛具有負的影響。最后提出云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益、關(guān)注出口及與國際的合作交流、提高專業(yè)化水平的政策建議。

關(guān)鍵詞：云南；醫(yī)藥制造業(yè)；三階段DEA模型；創(chuàng)新效率

中圖分類號：F2

文獻標識碼：A

文章編號：1672—3198（2014）10—0011—04

1研究背景

醫(yī)藥制造業(yè)是典型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，我國醫(yī)藥制造業(yè)近十年來始終保持著約20%的增長，作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來經(jīng)濟的增長極，其創(chuàng)新具有高投入、高風險、高收益的特點，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率一直是一個核心關(guān)注的議題。建立醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標體系采用因子分析法來分析創(chuàng)新能力對于認識醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新綜合水平是一項基本工作，但是醫(yī)藥制造業(yè)要增強創(chuàng)新能力，除了加大研發(fā)投入外，提高研發(fā)資源的配置效率顯得尤為重要。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率是能力的核心要素，只有效率高，創(chuàng)新能力才會持續(xù)發(fā)展。學者利用SFA函數(shù)（隨機前沿函數(shù)）或者DEA（數(shù)據(jù)包絡分析）工具的研究發(fā)現(xiàn)，中國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率雖然在穩(wěn)步上升，但是創(chuàng)新效率整體偏低，而且上述文獻幾乎一致發(fā)現(xiàn)中國區(qū)域醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率發(fā)展差異較大，尤其是西部地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率普遍低下。

影響醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的因素有企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)改造經(jīng)費和研發(fā)效率等創(chuàng)新內(nèi)部因素和產(chǎn)業(yè)規(guī)模與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平等創(chuàng)新的外部因素，也有市場容量、創(chuàng)新獨占性、技術(shù)知識累積性和社會動力等產(chǎn)業(yè)外部影響因素。目前政府科研投入經(jīng)費使用效率低下是個不爭的事實，在DEA有效的情況下，孫虹（2012）利用超效率模型對有效省區(qū)進行了再排序，但是，對于效率低下的單元，尤其是西部地區(qū)，醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率低下究竟是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部還是外部因素還是環(huán)境變量干擾，卻一直沒有學者進行深入研究，因此，如何區(qū)分出影響因素是一個關(guān)鍵問題。

云南是西部高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較好的省區(qū)之一，該省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)具有資源優(yōu)勢，據(jù)云南省統(tǒng)計，云南中藥材種植面積已達170萬畝，將資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢是云南乃至西部地區(qū)所面臨的共同問題。為了避免資源初加工直接輸出的“拉美陷阱”，引入和發(fā)展資源依賴性高的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟背景下云南乃至西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展必爭的戰(zhàn)略高地。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的代表，云南的醫(yī)藥制造業(yè)已經(jīng)具備了良好的基礎?！笆晃濉逼陂g，有3個品種4個基地通過了國家GAP認證、3個品種獲得實施地理標志產(chǎn)品保護，但是，發(fā)展效率和創(chuàng)新效率依然是困擾地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的問題。學者在云南醫(yī)藥制造業(yè)的效率分析方面的研究，結(jié)論和觀點是存在差異的，雖然鄒鮮紅，羅承友（2010）基于Malmquist指數(shù)認為云南的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是有效的，茅寧瑩，張帥英，褚淑貞（2012）也發(fā)現(xiàn)大多數(shù)年份的DEA有效，但也有一些學者的研究中國區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)揭示云南的創(chuàng)新能力和效率低下。專門針對云南省醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新問題的研究目前很少，僅張步振等（2011）對云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀與問題進行了梳理，依據(jù)經(jīng)驗提出提高創(chuàng)新能力的措施，對云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率并沒有進行深入分析，因此系統(tǒng)揭示創(chuàng)新效率低下并相應制定走出困境的途徑是急需要解決的實踐問題。

由于目前創(chuàng)新績效的研究學者多采用DEA、SFA、HMB、Malmquist指數(shù)等工具。這些工具要么沒有考慮到各個評價單元的環(huán)境因素的影響，要么沒有考慮到評價的隨機因素的影響，因此得到的效率的值并不準確，因此本文采用三階段的DEA方法，剝離環(huán)境與隨機因素的影響，利用調(diào)整以后的投入衡量云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，為云南提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)績效提供分析工具，并提出對策建議。

2研究方法與模型

2.1模型與方法

1978年美國著名運籌學家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes三人共同提出數(shù)據(jù)包絡分析DEA方法后，在測度效率方面取得了廣泛的應用，但是，經(jīng)典的DEA方法并沒有考慮環(huán)境因素的影響。此后，F(xiàn)are等（1998）曾提出解決環(huán)境問題的一階段DEA方法，其思想是將環(huán)境因素視為投入和產(chǎn)出變量帶入經(jīng)典DEA模型。顯然，這一處理方式將環(huán)境因素等同于系統(tǒng)的投入產(chǎn)出并不合適。另一種處理方法是Coelli（1998）提出的兩階段的DEA-Tobit方法，第一階段采用傳統(tǒng)的DEA方法得到效率值，第二階段以此效率值為因變量，環(huán)境因素為自變量分析各種環(huán)境因素對于效率的影響。但是這種方法并沒有剝離出環(huán)境因素和隨機因素的影響，也沒有改變傳統(tǒng)DEA得到的效率值水平。Fried等（2002）在此基礎上對傳統(tǒng)的DEA方法作了改進，提出DEA法由三個基本步驟組成即三階段DEA。該方法的第一階段是利用經(jīng)典DEA方法計算決策單元的效率值；第二階段利用隨機前沿模型（SFA）方法，考慮環(huán)境因素、管理無效率和隨機誤差的影響對于第一階段得到的投入的松弛變量的影響，進而對投入量進行調(diào)整，使各個單元處于相同的環(huán)境和相同的運氣。第三階段將調(diào)整后的投入量重新代入經(jīng)典DEA模型核算效率，由于該效率有效剝離了環(huán)境因素和隨機誤差的影響，更能反映決策單元的實際效率水平。具體如下：

第一階段：DEA模型。

本階段采用傳統(tǒng)的DEA中考慮規(guī)模因素的BCC模型，得到投入導向的的效率值（考慮產(chǎn)出水平不變下，投入縮減的最大比例），分為技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的值，且技術(shù)效率=純技術(shù)效率*規(guī)模效率。對于每一個決策單元DMUj都有m項輸入Xj=（x1j，x2j，…xmj），s項輸出Yj=（y1j，y2j，…ysj），那么第j個DMU的BCC效率評價模型為：

minθ

nj=1λjXj≤θX0

nj=1λjYj≥Y0

nj=1λj=1

λj≥0，j=1，2，…，n

.

第二階段：利用SFA方法對第一階段的投入量進行調(diào)整。

首先利用第一階段的結(jié)果求出投入的松弛變量（包括徑向松弛變量與非徑向松弛變量）。

即Sij=xij-xijθ，（i=1，2，…，m，j=1，2，…，n）。其中xij表示第j個單元的第i種投入的實際值，xijθ表示第j家企業(yè)的第i種投入的最佳投入值，θ為效率值。然后以各個投入指標的松弛變量為被解釋變量，以環(huán)境因素為解釋變量得到SFA模型：

Sij=f（zj；βj）+vij+uij，i=1，2，…，m，j=，1，2，…，n

其中Sij表示第j個決策單元的第i中投入的松弛變量；zj=（z1j，z2j，…，zkj）為k個可觀測的環(huán)境變量；βj為對應的參數(shù)；f（zj；βj）表示環(huán)境變量對松弛變量的影響函數(shù)，一般取線性形式：f（zj；βj）=zjβj。vij+uij為混合誤差，一般可假設

vij～N（0，σ2vi）反應隨即因素的影響，uij≥0反應管理無效率部分，一般可假設uij服從截斷型正態(tài)分布，即：uij～N+（μ，σ2ui）。γ=σ2uiσ2ui+σ2vi，γ趨向于1說明無效率決策單元主導因素為管理無效率，趨于0說明隨機因素占主導地位。

隨后對決策單元的各項投入進行調(diào)整，使所有的決策單元處于相同的環(huán)境，相同的機會，進而更好考慮效率問題。首先需要從SFA回歸模型的誤差中將隨機因素分離出來，采用Jondrow等（1982）提出的方法，首先得到uij的條件估計量：

E^（uij/εi）=λσ1+λ2·

[（εiλσ）

Φ（εiλσ）

+

εiλσ]，i=1，2，…，m.j=1，…，n

其中εi=uij+vij，λ=σuσv，

σ2=σ2u+σ2v（·）和Φ（·）分別為標準正態(tài)分布的密度函數(shù)和分布函數(shù)。

從而得到隨機因素的條件估計：E^（vij/εi）=Sij-zjβj-E^（uij/εi）。

然后以原投入項為基準按下式對決策單元的投入要素進行調(diào)整。

XAij=Xij+[maxj（zjβ^j）-zjβ^j]+

[maxj（v^ij）-v^ij]

上式右邊第一個中括號的調(diào)整使所有決策單元都處于共同的運營環(huán)境，而且因為用的是最大的預測值進行調(diào)整，因此調(diào)整到了最差的環(huán)境。第二個中括號的調(diào)整使所有的決策單元都處于共同的自然狀態(tài)，以上調(diào)整使每個決策單元面對相同的經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營運氣，即剝離了外部環(huán)境因素和隨機擾動的影響。

第三階段：對調(diào)整后的投入變量再進行DEA分析。

第三步將第二階段得出的調(diào)整后的投入值與原始產(chǎn)出值再次代入DEA模型，此時得到的效率值即為消除了環(huán)境和隨機誤差影響后的效率值。

2.2變量與數(shù)據(jù)說明

本文研究采用投入-產(chǎn)出的過程模型研究云南省醫(yī)藥制造的技術(shù)創(chuàng)新效率。變量的選擇方面，DEA模型的投入方面考慮人力和財力，選用研發(fā)人員全時當量（人年）和研發(fā)費用投入（萬元）（采用研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出與新產(chǎn)品開發(fā)費用的加總）。產(chǎn)出方面考慮了科技成果和科技成果產(chǎn)業(yè)化情況，采用專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入。環(huán)境變量的選取方面，因為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新績效受到國際環(huán)境、資本規(guī)模和產(chǎn)業(yè)專業(yè)化地位等的影響，本文考慮出口對于創(chuàng)新的刺激作用、產(chǎn)業(yè)的平均規(guī)模、產(chǎn)業(yè)專業(yè)化的地位的影響，結(jié)合以往的研究經(jīng)驗、數(shù)據(jù)的可得性、模型的可靠性，經(jīng)過比較分別選用了新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重ps（%）、單個企業(yè)平均的投資額pt（萬元）、區(qū)位商lq（lq=云南省醫(yī)藥制造總產(chǎn)值/云南省GDP全國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值/全國GDP）三個指標作為環(huán)境因素考慮其對于投入冗余的影響。

研究采用的數(shù)據(jù)主要來自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)年鑒》，選取了云南省醫(yī)藥制造業(yè)2000年—2011年12年的數(shù)據(jù)，為了使數(shù)據(jù)具有可比性本文對所有貨幣計量的數(shù)據(jù)全部折算為以2005年為基期。

3實證研究

3.1第一階段：傳統(tǒng)的DEA

采用投入導向的BCC模型，利用DEAP2.1軟件，分別得到綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率及規(guī)模收益狀態(tài)，具體見表1。

由上表可見綜合效率值平均為0.683，純技術(shù)效率稍高平均為0.844，規(guī)模效率的平均值為0.807。可見沒有調(diào)整的情況下，純技術(shù)效率與規(guī)模效率對綜合效率的影響力近似，規(guī)模效率的影響更強一點，而且也可以看到云南省醫(yī)藥制造業(yè)的純技術(shù)效率十二年中有一半處在純技術(shù)效率最優(yōu)的狀態(tài)，但這種效率的差別可能來自于環(huán)境影響、隨機因素的影響、管理無效率的影響，因此為了更準確地比較衡量各年的效率的情況，接下來采用類似SFA的方法剝離各年的環(huán)境差別與運氣差別造成的效率的影響。

3.2第二階段：構(gòu)建類似于SFA方法

首先利用第一階段的結(jié)果得到兩種投入的冗余（徑向松弛與非經(jīng)向松弛的總和）為因變量分別與新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重ps、單個企業(yè)平均的投資額pt、區(qū)位商lq這些環(huán)境變量利用STATA做SFA模型，得到回歸結(jié)果見表2。

由上面兩個回歸結(jié)果可以得到γ趨向0，即隨機誤差解釋了大部分的變動。同時得到三種環(huán)境變量對松弛變量的影響，因為松弛量反應的是實際投入的冗余，因此若系數(shù)為負值，反應的是減少這種冗余，即提高效率，反之則是降低效率。從上面的回歸結(jié)果可以得到以下結(jié)論：

（1）區(qū)位商（lq）對于研發(fā)人員全時當量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當量投入的浪費，這說明以產(chǎn)值衡量的云南省的專業(yè)化程度落后于創(chuàng)新程度，造成了冗余現(xiàn)象，也可以看做是云南省創(chuàng)新效率轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效率的能力落后導致的結(jié)果。對于研發(fā)費用的影響為負相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即集聚會減少研發(fā)費用的冗余，產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度的增加會提高研發(fā)資金的使用效率。

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學習創(chuàng)新的機會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機因素的影響，各個年份都達到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進而提高創(chuàng)新效率。云南省應重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機因素嚴重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，因此要加強技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應動態(tài)環(huán)境變化，進一步加強開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

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[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學習創(chuàng)新的機會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機因素的影響，各個年份都達到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進而提高創(chuàng)新效率。云南省應重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機因素嚴重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，因此要加強技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應動態(tài)環(huán)境變化，進一步加強開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

參考文獻

[1]鄒鮮紅，黃建柏.基于因子分析的我國醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力研究[J].系統(tǒng)工程，2009，27（12）：6772.

[2]張瑩，陳玉文.我國28個省市區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價[J].中國藥房，2013，（17）：15391543.

[3]白雪潔，楊穎.我國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域特征及其影響因素——基于隨機前沿分析法的實證研究[C].中國工業(yè)經(jīng)濟學會2012年學術(shù)年會，長沙：2012，（10）.

[4]張永慶，劉清華，徐炎.中國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)效率及影響因素[J].中國科技論壇，2011，（1）：7074.

[5]謝小燕，褚淑貞.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[C].2012年中國藥學會藥事管理專業(yè)委員會年會暨“十二五”醫(yī)藥科學發(fā)展學術(shù)研討會，北京：2012，（11）.

[6]李曉梅，王偉光，考燕鳴.東北地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證研究[J].中國科技論壇，2009，（11）：3942.

[7]曹陽，項瑩，茅寧瑩.基于DEAMalmquist模型的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].南京中醫(yī)藥大學學報（社會科學版），2013，14（1）：3339.

[8]孫虹.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對效率研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2012，12（3）：4651.

[9]張林，高安剛.基于DEA的欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效研究—以西南三省為例[J].科技管理研究，2012，32（10）：7679.

[10]鄒鮮紅，羅承友.基于Malmquist指數(shù)評價我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].中國藥房，2010，21（37）：34573460.

[11]茅寧瑩，張帥英，褚淑貞.基于DEA方法的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].中國藥房，2012，23（5）：391394.

[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.

（2）新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）對研發(fā)人員全時當量的冗余、研發(fā)費用的冗余均為顯著負相關(guān)，即說明出口需求的刺激提高了云南醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新績效，可以解釋為面臨更大的市場，更強的競爭，提高了企業(yè)的創(chuàng)新的動力同時在與國外的市場交易的過程中也為企業(yè)提供了好的學習創(chuàng)新的機會，即創(chuàng)新的能力也會得到提高。

（3）因為數(shù)據(jù)的可得性，本文選用單位企業(yè)的平均投資額（pt）這一變量衡量企業(yè)的規(guī)模情況，一般認為規(guī)模越大會帶來規(guī)模效益，而且大的企業(yè)也更有創(chuàng)新的能力，進而更可能具有高的創(chuàng)新效率。根據(jù)上面的回歸結(jié)果也證實了這一點，考慮方向性的影響，與兩種投入的冗余均為負相關(guān)，其中對于研發(fā)人員全市當量的冗余的影響不顯著。

3.3第三階段：調(diào)整后的投入變量的DEA分析

本階段用第二階段得到的調(diào)整后的投入量與產(chǎn)出變量采用DEA的BCC模型分析得到如下結(jié)果，見表3：

由以上結(jié)果可知，調(diào)整后純技術(shù)效率全部變成1，達到了最優(yōu)的狀態(tài)；綜合技術(shù)效率的平均值較調(diào)整前有所提高；規(guī)模效率的平均值較調(diào)整前有所下降。即排除了各個年份的環(huán)境因素與隨機因素的影響，各個年份都達到了純技術(shù)效率前沿，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)效率無效的原因主要是由規(guī)模效率無效決定的，要提高綜合效率只有通過提高規(guī)模效率來獲得，而規(guī)模效率反映的是在最優(yōu)規(guī)模生產(chǎn)的能力，即是否在最節(jié)省成本的情況下進行生產(chǎn)經(jīng)營，這就要求云南省醫(yī)藥制造業(yè)要選擇合適的生產(chǎn)規(guī)模，提高規(guī)模效率進而提高綜合技術(shù)效率。從得到的調(diào)整后的規(guī)模收益狀態(tài)可以看出有一半的年份處于規(guī)模效率遞增的狀態(tài)，這也與醫(yī)藥制造業(yè)作為一個高投入的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)對于規(guī)模的要求相符。

4結(jié)論與政策建議

（1）規(guī)模效率是云南省提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。

傳統(tǒng)的DEA顯示，云南省醫(yī)藥制造業(yè)大多數(shù)年份創(chuàng)新效率無論是純技術(shù)效率還是規(guī)模效率都處于無效狀況，剝離了環(huán)境因素和隨機誤差的調(diào)整后的DEA分析，純技術(shù)效率發(fā)生了明顯的變化，全部變?yōu)?，達到了最優(yōu)的狀態(tài)。說明調(diào)整前的較低的純技術(shù)效率是由于環(huán)境因素和隨機誤差影響，同時也說明了做這樣的調(diào)整對于反映效率的實際情況是有意義的，進而得出綜合效率無效完全來自規(guī)模無效。而且第二階段分析中，單位企業(yè)的平均投資額（pt）對于冗余值都是負相關(guān)的，說明了大的規(guī)模投入對于創(chuàng)新效率的影響，因此云南省醫(yī)藥制造業(yè)要注重發(fā)揮規(guī)模效益，使生產(chǎn)處在最優(yōu)的規(guī)模，提高創(chuàng)新的能力，進而提高創(chuàng)新效率。云南省應重視市場創(chuàng)新主體企業(yè)的創(chuàng)新動力，做大做強醫(yī)藥制造企業(yè)，支持企業(yè)擴大規(guī)模，為研發(fā)創(chuàng)新提供有力資源投入并迅速實現(xiàn)新產(chǎn)品的市場價值。

（2）動態(tài)響應環(huán)境變化能力是提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率重要方面。

由于環(huán)境等隨機因素嚴重影響創(chuàng)新效率，尤其是純技術(shù)效率，而且由第二階段的分析得到，由新產(chǎn)品出口部分占全部新產(chǎn)品銷售收入的比重（ps）反映的產(chǎn)業(yè)外向性對于創(chuàng)新效率有促進的作用，區(qū)位商（lq）對于研發(fā)費用的影響為負相關(guān)，雖然不顯著但是可以考慮方向的問題，即專業(yè)化程度提高會減少研發(fā)費用的冗余，而對于研發(fā)人員全時當量的冗余影響為正的，即產(chǎn)業(yè)集聚反而增加了研發(fā)人員全時當量投入的浪費，說明云南省醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率尚未有力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟價值，因此要加強技術(shù)轉(zhuǎn)化力度，提升整個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值及其在全國的專業(yè)化地位。綜合考慮，云南省的醫(yī)藥制造業(yè)需要積極響應動態(tài)環(huán)境變化，進一步加強開放的步伐，關(guān)注出口以及與國際的合作交流，提高專業(yè)化水平，并實現(xiàn)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)，以提高醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新效率。

參考文獻

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[3]白雪潔，楊穎.我國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域特征及其影響因素——基于隨機前沿分析法的實證研究[C].中國工業(yè)經(jīng)濟學會2012年學術(shù)年會，長沙：2012，（10）.

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[5]謝小燕，褚淑貞.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[C].2012年中國藥學會藥事管理專業(yè)委員會年會暨“十二五”醫(yī)藥科學發(fā)展學術(shù)研討會，北京：2012，（11）.

[6]李曉梅，王偉光，考燕鳴.東北地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力實證研究[J].中國科技論壇，2009，（11）：3942.

[7]曹陽，項瑩，茅寧瑩.基于DEAMalmquist模型的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率研究[J].南京中醫(yī)藥大學學報（社會科學版），2013，14（1）：3339.

[8]孫虹.我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相對效率研究[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2012，12（3）：4651.

[9]張林，高安剛.基于DEA的欠發(fā)達地區(qū)創(chuàng)新績效研究—以西南三省為例[J].科技管理研究，2012，32（10）：7679.

[10]鄒鮮紅，羅承友.基于Malmquist指數(shù)評價我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率[J].中國藥房，2010，21（37）：34573460.

[11]茅寧瑩，張帥英，褚淑貞.基于DEA方法的我國醫(yī)藥制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實證研究[J].中國藥房，2012，23（5）：391394.

[12]張步振，王建華等.云南省醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及發(fā)展思考[J].西部國防藥，2011，21（4）：429430.