季暑月 陳 峰

（揚(yáng)州市水利局，江蘇 揚(yáng)州 225002）

1 風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)（Risk），指在項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)和施工期間發(fā)生人員傷亡、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤等潛在的不利事件的概率（P）和后果（C）的集合，表達(dá)式為：R=f（P，C）。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)度量等工作去發(fā)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，然后以此為基礎(chǔ)運(yùn)用各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和管理方法，對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以及妥善處理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所造成的有利和不利的結(jié)果，以確保項(xiàng)目總體目標(biāo)的全面實(shí)現(xiàn)的專(zhuān)項(xiàng)管理工作。在工程建設(shè)過(guò)程中，項(xiàng)目管理者應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的存在，科學(xué)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)，積極采取措施，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)造成的不利后果，以最少的成本實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目總目標(biāo)。

風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程主要包括四個(gè)步驟：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

2 水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

在水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理方面，隨著人們對(duì)水利工程引發(fā)的環(huán)境和安全等問(wèn)題的關(guān)注，水利工程因各種不確定因素引起的風(fēng)險(xiǎn)正日益受到重視，相關(guān)的工程風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理也正在成為一項(xiàng)新興的技術(shù)和行業(yè)，并逐漸應(yīng)用于工程實(shí)際當(dāng)中。

影響水利工程建設(shè)質(zhì)量的因素很多，可歸納為外部不確定性因素和內(nèi)部不確定性因素，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖

水利工程項(xiàng)目具有龐大、復(fù)雜、周期長(zhǎng)、相關(guān)單位多等特點(diǎn)，影響工程建設(shè)質(zhì)量的因素很多，水利工程質(zhì)量具體風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容如表1 所示。

2.1 外部不確定性因素

（1）自然風(fēng)險(xiǎn)因素

自然風(fēng)險(xiǎn)系指工程項(xiàng)目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件、工程實(shí)施期間可能碰上的惡劣氣候，工程項(xiàng)目所在地的周?chē)h(huán)境和惡劣的現(xiàn)場(chǎng)條件等因素可能給工程建設(shè)質(zhì)量構(gòu)成的威脅和影響。

①不利的氣象條件

不利的氣象條件系指偶爾突發(fā)的超出正常規(guī)律的氣候變化，如:長(zhǎng)時(shí)間的暴雨、臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雪、冰雹、沙塵暴、酷暑、嚴(yán)寒等給工程實(shí)施過(guò)程帶來(lái)不便，甚至破壞，造成質(zhì)量影響、工期延誤和經(jīng)濟(jì)的損失。

②不利的水文條件

不利的水文條件指工程建設(shè)過(guò)程中突遇暴發(fā)的洪水、泥石流、大量的地下水等，這些突發(fā)事件對(duì)工程的破壞力極大，影響工程的質(zhì)量。

③不利的地質(zhì)條件

表1 水利工程建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

不利的地質(zhì)條件系指超出常規(guī)勘察設(shè)計(jì)的地質(zhì)變化，包括軟弱夾層、孤石、破碎巖層帶、巖溶空洞、潛藏有毒氣體、危害生命化學(xué)物質(zhì)等，這些不利的地質(zhì)情況影響工程安全、質(zhì)量，增加額外的工作量和工程處理難度。

④地震

雖然工程主體結(jié)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目所在地區(qū)地震烈度要求進(jìn)行相應(yīng)防震設(shè)計(jì)，但在施工過(guò)程中，結(jié)構(gòu)組成內(nèi)部化合、固結(jié)未達(dá)到所需時(shí)間，強(qiáng)度等指標(biāo)未達(dá)到設(shè)計(jì)要求，而且施工過(guò)程中存在大量臨時(shí)工作面、支撐系統(tǒng)，此時(shí)若發(fā)生地震，必然對(duì)正在成型的主體結(jié)構(gòu)、臨時(shí)設(shè)施造成不利影響和破壞，工程項(xiàng)目可能出現(xiàn)質(zhì)量、安全事故。

⑤其它

如工程所在位置的地理環(huán)境污染和生態(tài)惡化，使正常供水、供電、生活等受影響，工程施工質(zhì)量也會(huì)受到影響。

（2）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)因素

①宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣，資金籌措困難

工程項(xiàng)目實(shí)施前資金必須要有保證，但大多數(shù)項(xiàng)目尤其水利工程投資大、周期長(zhǎng)，項(xiàng)目建設(shè)離不開(kāi)融資和地方配套資金，如果通過(guò)社會(huì)銀行借貸、政府財(cái)政配套等籌措資金，則工程項(xiàng)目資金會(huì)受社會(huì)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境影響。項(xiàng)目實(shí)施后若社會(huì)經(jīng)濟(jì)不景氣，社會(huì)投資規(guī)模壓縮，信貸收緊，政府財(cái)力緊張，就會(huì)出現(xiàn)資金短缺的現(xiàn)象，業(yè)主難以按期付給施工單位工程款，必將直接影響到工程施工質(zhì)量。

②物價(jià)超常規(guī)上漲

在正常情況下，人們通常能較準(zhǔn)確地作出投資估算，但如果經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不穩(wěn)，通貨膨脹幅度過(guò)大，物價(jià)非常規(guī)上漲，則投資人將很難作出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)，其結(jié)果將是工程決算大大超過(guò)預(yù)算。這種局面無(wú)疑導(dǎo)致工程費(fèi)用猛增，如果投資商沒(méi)有足夠的應(yīng)變能力，勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)工程追加資金無(wú)著落，而承包人將會(huì)因?yàn)橘Y金不足而無(wú)法保證工程質(zhì)量。

③資源供應(yīng)不順暢

資源供應(yīng)是指工程項(xiàng)目建設(shè)中所需各項(xiàng)材料、構(gòu)（配）件、制品、各類(lèi)施工機(jī)具和生產(chǎn)使用的國(guó)內(nèi)制造的大型設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)以及國(guó)外引進(jìn)的成套設(shè)備或單機(jī)設(shè)備等的供給。工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程是各種材料、機(jī)械與設(shè)備的消耗過(guò)程，任何一種材料、機(jī)械與設(shè)備如果不能在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間，以規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量和價(jià)格保證供應(yīng)，都會(huì)影響到工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行，造成停工待料、生產(chǎn)中斷，導(dǎo)致趕工時(shí)質(zhì)量得不到保證。

④有關(guān)政府部門(mén)、社會(huì)協(xié)作單位對(duì)工程建設(shè)的影響

因工程征地拆遷與地方政府和老百姓間的利益密切相關(guān)，因此，如何落實(shí)政策、如何執(zhí)行政策是一項(xiàng)比較復(fù)雜的工作；泵站工程安裝完成試運(yùn)行時(shí)，需要用電，必須和供電部門(mén)協(xié)調(diào)，這些都會(huì)影響工程的工期，進(jìn)而影響工程質(zhì)量。

2.2 內(nèi)部不確定性因素

目前，我國(guó)水利工程建設(shè)實(shí)行項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位控制、施工單位保證、政府監(jiān)督相結(jié)合的質(zhì)量管理體制。水利工程質(zhì)量由項(xiàng)目法人（建設(shè)單位）負(fù)全面責(zé)任，監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)單位按照合同及有關(guān)規(guī)定對(duì)各自承擔(dān)的工作負(fù)責(zé)，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)履行政府部門(mén)監(jiān)督職能。

（1）建設(shè)管理質(zhì)量

①建設(shè)單位內(nèi)部管理力量不足

根據(jù)工程建設(shè)管理規(guī)定，建設(shè)單位法人代表為專(zhuān)職，由具有較強(qiáng)的水利工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)且熟悉和掌握相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的人員擔(dān)任，設(shè)正職、副職和技術(shù)負(fù)責(zé)人，并由具有水利工程建設(shè)管理經(jīng)驗(yàn)的人擔(dān)任；根據(jù)工程需要，設(shè)置的工程、財(cái)務(wù)、綜合、質(zhì)檢等部門(mén)，其負(fù)責(zé)人應(yīng)由有相適應(yīng)技術(shù)職稱(chēng)、從業(yè)經(jīng)歷的專(zhuān)業(yè)人員擔(dān)任。但有的建設(shè)單位組成人員大多數(shù)是行政干部，對(duì)工程建設(shè)程序不了解，對(duì)工程技術(shù)規(guī)程不熟悉，使得工程建設(shè)管理力量薄弱。

②工程建設(shè)過(guò)程中執(zhí)行合同不規(guī)范

在水利工程建設(shè)過(guò)程中，一些建設(shè)單位合同管理意識(shí)淡薄，在工程建設(shè)過(guò)程中，習(xí)慣用過(guò)去的行政手段來(lái)管理工程項(xiàng)目，用行政命令來(lái)執(zhí)行合同，對(duì)建設(shè)合同的地位和作用，以及對(duì)合同管理的必要性和重要性，存在著認(rèn)識(shí)上的差異，造成合同管理不規(guī)范。比如：在工程的實(shí)施過(guò)程中，很多行政領(lǐng)導(dǎo)常常根據(jù)政治需要或個(gè)人喜好，搞形象工程，隨意要求改變?cè)O(shè)計(jì)方案、加快施工進(jìn)度，實(shí)際上卻影響了工程的質(zhì)量。

③招標(biāo)工作不規(guī)范

在工程的招投標(biāo)過(guò)程中，或多或少存在著一些人為因素，例如：鑒于行業(yè)保護(hù)和地方保護(hù)，建設(shè)單位促使評(píng)標(biāo)委員會(huì)評(píng)選出建設(shè)單位滿意的中標(biāo)人，使招標(biāo)工作不能真正地按照公平、公開(kāi)、公正的原則擇優(yōu)選擇中標(biāo)人。另外，目前招投標(biāo)工作中，仍然存在嚴(yán)重的借資質(zhì)投標(biāo)現(xiàn)象，各投標(biāo)單位相互圍標(biāo)、串標(biāo)、哄抬報(bào)價(jià)、操縱工程招標(biāo)秩序的違規(guī)行為也時(shí)有發(fā)生。工程中標(biāo)后，隨意更換項(xiàng)目經(jīng)理、更換到工機(jī)械，不執(zhí)行招標(biāo)文件、投標(biāo)文件的約定，私自分包工程內(nèi)容，將工程層層轉(zhuǎn)包給一些非專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍或包工頭，使不具備施工能力的隊(duì)伍加入到工程建設(shè)行列，給工程施工質(zhì)量帶來(lái)嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。

④驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)

工程驗(yàn)收是檢查工程質(zhì)量的一個(gè)重要關(guān)卡，一般是在工程驗(yàn)收前組織專(zhuān)家組對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行徹底檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改到位，并檢查工程內(nèi)業(yè)資料。但很多時(shí)候，工程驗(yàn)收只是流于形式、做表面文章，驗(yàn)收前沒(méi)有認(rèn)真檢查，驗(yàn)收過(guò)程中走馬觀花，一些質(zhì)量問(wèn)題發(fā)現(xiàn)不了、得不到及時(shí)整改，使工程存在質(zhì)量隱患。

（2）設(shè)計(jì)質(zhì)量

工程設(shè)計(jì)是工程項(xiàng)目建設(shè)的靈魂，是工程實(shí)施的龍頭，是將科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要實(shí)踐環(huán)節(jié)。工程設(shè)計(jì)是在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上對(duì)擬建工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行全面的布置安排，它是工程組織實(shí)施的主要依據(jù)，是工程建設(shè)成敗的關(guān)健。設(shè)計(jì)工作的優(yōu)劣，直接影響整個(gè)工程項(xiàng)目的好壞。

（3）施工質(zhì)量

①工程分包、轉(zhuǎn)包，借資質(zhì)投標(biāo)中標(biāo)

在工程的招投標(biāo)過(guò)程中，有的施工單位借資質(zhì)投標(biāo)；有的施工單位中標(biāo)后將工程轉(zhuǎn)包、分包，導(dǎo)致在現(xiàn)場(chǎng)的施工隊(duì)伍與投標(biāo)文件差別很大，致使工程存在很大的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

②項(xiàng)目經(jīng)理、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人技術(shù)水平差

項(xiàng)目經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員是項(xiàng)目成功的最關(guān)鍵因素之一，工程建設(shè)的完成和公司對(duì)利潤(rùn)的追求，都要通過(guò)項(xiàng)目管理來(lái)實(shí)現(xiàn)。在實(shí)際工程建設(shè)過(guò)程中，有的施工單位隨意更換項(xiàng)目經(jīng)理，一些項(xiàng)目經(jīng)理和現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員的技術(shù)水平、現(xiàn)場(chǎng)管理能力比較差，且不嚴(yán)格執(zhí)行施工規(guī)范，給工程質(zhì)量帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。

③原材料不合格，偷工減料

工程原材料包括施工原材料、半成品、水工金屬結(jié)構(gòu)、啟閉機(jī)及機(jī)電產(chǎn)品等，合格的材料是工程質(zhì)量保證的基礎(chǔ)。目前，大多數(shù)施工企業(yè)已改制，利潤(rùn)最大化是施工單位追求的目標(biāo)，因此，在工程施工過(guò)程中降低原材料質(zhì)量、以次充好、偷工減料，導(dǎo)致工程質(zhì)量存在嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)。

④施工機(jī)械落后

施工機(jī)械包括施工機(jī)械設(shè)備、工具等，是實(shí)現(xiàn)施工機(jī)械化的重要標(biāo)志，是現(xiàn)代化施工項(xiàng)目中必不可少的因素，對(duì)施工項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量有著直接的影響。目前，改制后的施工企業(yè)為了減少投入、節(jié)省成本、利益最大化，舍不得投資更新施工機(jī)械，使工程施工機(jī)械日益落后，不能適應(yīng)大型水利工程建設(shè)發(fā)展的需要，從根本上影響了工程的質(zhì)量。

⑤施工工序不規(guī)范，不執(zhí)行三檢制、工序報(bào)驗(yàn)制

施工工序是形成施工質(zhì)量的必要因素，前一工序的完成是后一工序的條件；三檢制是施工企業(yè)內(nèi)控制度，是作業(yè)隊(duì)、班組、質(zhì)檢人員對(duì)工序質(zhì)量的三級(jí)檢查；工序報(bào)驗(yàn)制是施工單位在工程三檢合格后，報(bào)監(jiān)理工程師檢查驗(yàn)收。但在工程實(shí)施過(guò)程中，有些施工單位不嚴(yán)格執(zhí)行三檢制、工序報(bào)驗(yàn)制，任由施工班組隨意施工，對(duì)工程質(zhì)量不能做好事前控制，使工程存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

⑥金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備差

金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備的生產(chǎn)必須由有生產(chǎn)資質(zhì)的生產(chǎn)廠家生產(chǎn)，生產(chǎn)過(guò)程中，建設(shè)單位和監(jiān)理要不定期進(jìn)廠檢查產(chǎn)品質(zhì)量；出廠時(shí)必須要有產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證等。但有的產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中便存在問(wèn)題，屬于次品，檢驗(yàn)過(guò)程中也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷，這樣的產(chǎn)品必然導(dǎo)致質(zhì)量隱患；金屬結(jié)構(gòu)、機(jī)電設(shè)備進(jìn)廠安裝后進(jìn)行調(diào)試，與土建工程間需要協(xié)調(diào)、配合，如果安裝調(diào)試質(zhì)量比較差，將直接影響工程的使用。

（4）監(jiān)理管理質(zhì)量

①部分總監(jiān)責(zé)任心差

有的總監(jiān)在監(jiān)的工程項(xiàng)目較多，一人擔(dān)任幾個(gè)工程的項(xiàng)目總監(jiān)，有的甚至跨幾個(gè)地區(qū)擔(dān)任總監(jiān)，其工作肯定不能到位；有的總監(jiān)責(zé)任心比較差，技術(shù)水平、現(xiàn)場(chǎng)管理能力有限，不能很好地控制工程施工質(zhì)量，導(dǎo)致工程存在質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

②現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員年齡兩極化，質(zhì)量檢查手段落后

監(jiān)理單位為了降低成本，一方面雇用一些退休人員、剛大學(xué)畢業(yè)的人員，甚至不懂技術(shù)的人員擔(dān)任現(xiàn)場(chǎng)旁站。退休人員雖然工作經(jīng)驗(yàn)豐富，但不一定精通監(jiān)理工作，另外，其身體健康狀況也對(duì)監(jiān)理工作產(chǎn)生一定的影響；剛大學(xué)畢業(yè)的人員，工作經(jīng)驗(yàn)少，對(duì)工程實(shí)體質(zhì)量的控制不清楚，在監(jiān)理工作中不能獨(dú)擋一面；不懂水利工程技術(shù)的人員在現(xiàn)場(chǎng)做監(jiān)理，只能起到監(jiān)工的作用。另一方面，監(jiān)理單位給現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理組配置的質(zhì)量檢查工具很少、很簡(jiǎn)單，監(jiān)理人員對(duì)質(zhì)量的控制主要是靠目測(cè)，不能真正對(duì)工程內(nèi)在質(zhì)量進(jìn)行檢測(cè)。

③現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量控制不嚴(yán)

工程監(jiān)理對(duì)質(zhì)量的控制，關(guān)健是對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)施工的質(zhì)量控制。很多監(jiān)理人員對(duì)工程質(zhì)量控制不嚴(yán)，監(jiān)理工作不到位，對(duì)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題不管不問(wèn)，怕得罪人；或?qū)σ笳牡膬?nèi)容不再繼續(xù)追查整改結(jié)果，使工程質(zhì)量存在安全隱患。

（5）政府監(jiān)督管理

①質(zhì)量監(jiān)督力量薄弱、質(zhì)監(jiān)水平不高

質(zhì)量監(jiān)督人員是代表政府對(duì)工程質(zhì)量實(shí)行監(jiān)督，由于目前很多水利工程質(zhì)量監(jiān)督單位性質(zhì)不明確、人員不到位、經(jīng)費(fèi)緊張等原因，質(zhì)量監(jiān)督工作開(kāi)展困難，質(zhì)量監(jiān)督人員數(shù)量少，到工地開(kāi)展活動(dòng)少，質(zhì)量監(jiān)督工具奇缺、手段落后，獨(dú)立抽檢質(zhì)量水平低下，對(duì)質(zhì)量的監(jiān)督不力導(dǎo)致工程質(zhì)量存在隱患。

②質(zhì)量監(jiān)督工作不全面

水利工程所涉及的專(zhuān)業(yè)比較多，有土建、機(jī)電、房屋、橋梁等方面，這就要求質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)具備比較廣的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，但由于質(zhì)量監(jiān)督人員少，專(zhuān)職質(zhì)量監(jiān)督人員更少，所掌握的專(zhuān)業(yè)知識(shí)有限，不能很好地對(duì)水利工程所涉及的各專(zhuān)業(yè)工程實(shí)行有效的質(zhì)量監(jiān)督，致使質(zhì)量監(jiān)督工作不全面。

3 水利工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

針對(duì)水利工程建設(shè)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素，提出如下應(yīng)對(duì)策略：

（1）強(qiáng)化工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和文化。水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理首先需要建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，包括全員、全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。強(qiáng)化人本意識(shí)，重視培養(yǎng)涉及工程的每個(gè)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，并將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿于工程的全過(guò)程。作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)樹(shù)立全面風(fēng)險(xiǎn)的觀念，對(duì)工程所面臨的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理，甚至自然和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)有所意識(shí)，并做好相應(yīng)的預(yù)案準(zhǔn)備?？傊瑢L(fēng)險(xiǎn)管理作為一種工程文化的目的是為水利工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理營(yíng)造良好的外部環(huán)境。

（2）建立工程質(zhì)量的科學(xué)決策機(jī)制。保證與水利工程質(zhì)量相關(guān)的決策貫穿設(shè)計(jì)階段、施工階段等建設(shè)全過(guò)程，會(huì)遭遇諸多具體的技術(shù)問(wèn)題，應(yīng)始終把科學(xué)技術(shù)放在重要地位，依靠科技進(jìn)步，并尊重專(zhuān)家意見(jiàn)，進(jìn)行科學(xué)決策。

（3）應(yīng)對(duì)無(wú)法避免的自然因素。如：地震、不利的氣象條件和水文條件等，可采取保險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)自留的措施；對(duì)于不利的地質(zhì)條件，可采取加密勘測(cè)的方法，使勘測(cè)資料更加接近地質(zhì)現(xiàn)狀。

（4）影響工程質(zhì)量的各種社會(huì)因素。如：宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣、物價(jià)上漲過(guò)快、資源供應(yīng)不暢等，可以通過(guò)招標(biāo)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，將這些風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到施工單位；在工程建設(shè)過(guò)程中，建設(shè)單位要加強(qiáng)和有關(guān)政府部門(mén)、社會(huì)協(xié)作單位的溝通，搞好工程建設(shè)外部環(huán)境，有利于工程正常實(shí)施。

（5）工程建設(shè)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)?？梢圆扇★L(fēng)險(xiǎn)自留的辦法，規(guī)范項(xiàng)目法人的組成，提高項(xiàng)目法人管理水平，規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正招標(biāo)；合同雙方嚴(yán)格執(zhí)行合同，并從可行性研究報(bào)告編制和項(xiàng)目法人成立開(kāi)始，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備材料采購(gòu)和工程建設(shè)監(jiān)理以及移民征地等均依法訂立合同，由水行政主管部門(mén)依法進(jìn)行監(jiān)督，項(xiàng)目法人和建設(shè)各方嚴(yán)格履行合同，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)合同進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，以達(dá)到預(yù)期的合同目的，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益；認(rèn)真組織工程驗(yàn)收，嚴(yán)格驗(yàn)收程序，做好驗(yàn)收前的各項(xiàng)檢查工作，把好驗(yàn)收關(guān)。

（6）設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理，是從源頭上降低工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位的篩選，參與工程勘察、設(shè)計(jì)的單位和專(zhuān)業(yè)人員，必須取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，并符合法律規(guī)定的其他條件；建立健全勘察、設(shè)計(jì)責(zé)任制度，設(shè)計(jì)單位和設(shè)計(jì)人員必須對(duì)其勘察、設(shè)計(jì)的工程質(zhì)量負(fù)責(zé)；加強(qiáng)對(duì)擴(kuò)初設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工圖審查等階段的審查，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，提高設(shè)計(jì)圖紙和設(shè)計(jì)文件質(zhì)量。

（7）施工風(fēng)險(xiǎn)管理。實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，符合水利工程建設(shè)相應(yīng)施工資質(zhì)要求的單位才有資格參加投標(biāo)；堅(jiān)決禁止工程分包、轉(zhuǎn)包，嚴(yán)歷打擊借資質(zhì)投標(biāo)；建立健全質(zhì)量管理網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)人、機(jī)、料、施工工藝和施工環(huán)境的有效控制；采取科學(xué)的檢測(cè)、檢查方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)工程質(zhì)量的評(píng)價(jià)以數(shù)據(jù)說(shuō)話，充分發(fā)揮檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正、獨(dú)立和科學(xué)性，確保工程內(nèi)在質(zhì)量；強(qiáng)化重大危險(xiǎn)源的跟蹤控制和應(yīng)急預(yù)演，完善險(xiǎn)情應(yīng)急機(jī)制。

（8）監(jiān)理因素的風(fēng)險(xiǎn)管理。參加水利工程建設(shè)的監(jiān)理單位及監(jiān)理工程師，必須取得相應(yīng)資質(zhì)；建立健全質(zhì)量控制體系，明確總監(jiān)、各專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員，投標(biāo)文件中載明的人員必須確保全部到位；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師必須嚴(yán)格按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理，認(rèn)真做好三管理、兩控制、一協(xié)調(diào)工作。

（9）加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督工作。在當(dāng)前水利建設(shè)形勢(shì)下，必須加強(qiáng)水利工程質(zhì)量監(jiān)督工作，充分發(fā)揮政府監(jiān)督職能；加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督自身建設(shè)，擴(kuò)大質(zhì)監(jiān)隊(duì)伍，提高質(zhì)監(jiān)人員技術(shù)水平；增強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)督各專(zhuān)業(yè)技術(shù)，嚴(yán)格質(zhì)量評(píng)定程序。

（10）建立工程質(zhì)量保險(xiǎn)制度。引入保險(xiǎn)機(jī)制的作用在于強(qiáng)化保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督作用。工程保險(xiǎn)一般分為強(qiáng)制性保險(xiǎn)和自愿保險(xiǎn)兩類(lèi)，強(qiáng)制性的工程保險(xiǎn)主要有以下幾種：建筑工程一切險(xiǎn)（附加第三者責(zé)任險(xiǎn)）、安裝工程一切險(xiǎn)（附加第三者責(zé)任險(xiǎn)）、社會(huì)保險(xiǎn)（如人身意外險(xiǎn)、雇主責(zé)任險(xiǎn)和其他國(guó)家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險(xiǎn)）等。