王 楠，韓紅江

（中國石油大學(xué)（華東）國有資產(chǎn)與實驗室管理處，山東 青島 266580）

大型儀器設(shè)備是高等學(xué)校完成教學(xué)和科研任務(wù)、實現(xiàn)實驗室跨越式發(fā)展的重要基礎(chǔ)與物質(zhì)保證。各高校對此高度重視，并投入大量資金與人力對大型儀器設(shè)備進行合理配置、有效管理與高效使用。然而，我國高校的大型儀器設(shè)備仍存在利用率低和重復(fù)購置等一些問題［1］。為加強對高校大型儀器設(shè)備的有效管理，提高儀器設(shè)備的使用率，避免重復(fù)購置，有必要對儀器設(shè)備的使用及管理進行系統(tǒng)、科學(xué)的績效考核［2－4］。

2000年，教育部制定了《高等學(xué)校儀器設(shè)備管理辦法》，提出對大型儀器設(shè)備的機時、人才培養(yǎng)、社會服務(wù)、功能利用率和成果情況進行績效考核。以此為契機，各高校紛紛制定了相應(yīng)的大型儀器設(shè)備管理辦法和績效考核方法，將績效考核作為加強大型儀器設(shè)備管理的重要手段，將績效考核結(jié)果作為學(xué)校教學(xué)科研條件平臺建設(shè)的重要依據(jù)［5－6］。大型儀器設(shè)備管理辦法和績效考核方法的實施取得了顯著效果，但是，對績效考核實施過程中的難點問題也值得進一步探討。

1 績效考核的難點

績效考核是組織在既定的戰(zhàn)略目標下，運用特定的標準和指標，對以往的組織行為與所得結(jié)果進行評估從而產(chǎn)生正面引導(dǎo)作用的一項系統(tǒng)工程［7］。高等學(xué)校作為非盈利的社會組織，其主要任務(wù)是培養(yǎng)人才、科學(xué)研究和服務(wù)社會。這一性質(zhì)決定了高等學(xué)校內(nèi)部的績效考核與企業(yè)內(nèi)部的績效考核有著本質(zhì)區(qū)別。高校內(nèi)部的績效考核不能簡單地以利潤和成本為目標，而是要綜合衡量其所培養(yǎng)的人才、取得的科技成果和提供的公共服務(wù)的社會轉(zhuǎn)移價值。具體到大型儀器設(shè)備的效益考核，在高校內(nèi)部還普遍存在著學(xué)科差異、通用／專用性的差異以及使用方向的差異等，存在3個主要的難點。

1.1 考核指標難以確定

考核指標是進行績效考核的基本要素，正確、合理的績效考核指標是績效考核取得成功的保證［8］。具體到高校大型儀器設(shè)備的績效考核，使用率（使用機時）、科研成果、人才培養(yǎng)、項目數(shù)量、公共服務(wù)、功能利用、測樣數(shù)等都能體現(xiàn)大型儀器設(shè)備的使用效益［9］。這些指標既相互融合又各有側(cè)重，需要科學(xué)地選擇、確定合適的指標，以便使考核指標最大限度地反映大型儀器設(shè)備的使用效益，盡量降低考核難度、減少考核的工作量。

1.2 考核標準難以統(tǒng)一

考核標準闡釋了管理要求，體現(xiàn)了考核目的，是績效考核中重要一環(huán)。作為非盈利社會組織，高校本身具有公益服務(wù)的特點，考核的目的很難簡單地歸結(jié)為增加利潤或是提高產(chǎn)出［10］。

就高校內(nèi)部而言，各學(xué)院、各專業(yè)之間存在學(xué)科差異，儀器設(shè)備存在通用／專用性的差異，所以難以用統(tǒng)一的標準去衡量所有大型儀器設(shè)備。例如，為了考核設(shè)備利用率，很多高校規(guī)定了額定機時，一旦某臺設(shè)備未達到額定機時，就被認定為不達標。但此項考核標準對于專用性很強，或?qū)槟稠椄呔庹n題服務(wù)而購置的設(shè)備是不公平的。

1.3 考核內(nèi)容難以量化

大型儀器設(shè)備考核內(nèi)容難以量化，主要體現(xiàn)在儀器設(shè)備的科研成果貢獻度難以準確衡量。作為考核者，不可能具體考查到考核期內(nèi)學(xué)校所發(fā)表的每一篇論文或每一項專利，以落實和計算儀器設(shè)備在該論文或?qū)＠械呢暙I度。并且，對于某些面向全體師生公共使用的設(shè)備，要準確統(tǒng)計其對每個使用者的科研成果貢獻度就更加困難。

2 關(guān)于大型儀器設(shè)備績效考核的探索

針對上述工作難點并結(jié)合學(xué)校的實際，本著公平、公正、公開的原則，中國石油大學(xué)（華東）從2012年起開始對大型儀器設(shè)備進行績效考核。中國石油大學(xué)（華東）是一所以石油石化為特色、以工科為主的綜合性大學(xué)，學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略為“特色發(fā)展、開放發(fā)展、和諧發(fā)展”。學(xué)校大型儀器設(shè)備管理績效考核也圍繞這一戰(zhàn)略展開。

學(xué)校將大型儀器設(shè)備的考核范圍確定為建賬滿1年、單臺套價值40萬元以上、使用方向為教學(xué)科研的大型儀器設(shè)備，共計168臺。其中，對長時間運行的服務(wù)器、工作站以及容器、配電設(shè)備等輔助設(shè)備不進行考核。為提高考核工作效率，我校大型儀器設(shè)備的績效考核時段與科技處科研成果統(tǒng)計時段相同，確定為每年1月1日至12月31日。

2.1 結(jié)合實際情況確定考核指標

依據(jù)學(xué)校實際情況，將大型儀器設(shè)備考核的內(nèi)容分為使用效益考核和管理考核2部分。使用效益考核的指標為：使用機時、人才培養(yǎng)、科研成果、服務(wù)收入以及項目數(shù)。管理考核的指標為：有無專人負責管理本臺儀器設(shè)備、《大型貴重精密儀器設(shè)備使用管理記錄》是否按照要求填寫、本臺儀器設(shè)備的檔案技術(shù)資料是否按照要求保管。

2.2 分類制定考核標準，體現(xiàn)公平

為了合理考核不同類型大型儀器設(shè)備的效益，我們將考核對象分為3種類型：教學(xué)用儀器設(shè)備、科研用儀器設(shè)備和公共服務(wù)用儀器設(shè)備。結(jié)合學(xué)校實際情況，對不同類型的儀器設(shè)備確定不同的績效考核指標權(quán)重。

具體考核評價權(quán)重為：

（1）教學(xué)用儀器設(shè)備：以考察人才培養(yǎng)為主，權(quán)重為40%；同時考察機時數(shù)，權(quán)重為35%；科研成果權(quán)重為15%；項目數(shù)和社會服務(wù)權(quán)重為10%。

（2）科研用儀器設(shè)備：以考察科研成果為主，權(quán)重為45%；同時考察機時數(shù)，權(quán)重為35%；人才培養(yǎng)權(quán)重為15%，公共服務(wù)和項目數(shù)權(quán)重為5%。

（3）公共服務(wù)用儀器設(shè)備：機時數(shù)權(quán)重為35%；項目數(shù)與公共服務(wù)權(quán)重各為20%；成果與人才培養(yǎng)權(quán)重為25%。

使用效益考核滿分為100分，每個一級考核項目小計分滿分為100分（高于100分的按照100分計算），小計分乘以權(quán)重系數(shù)等于最后總得分。計算公式分別為：

2.3 定量與定性考核相互補充

定量考核具有相當?shù)目陀^性和可靠性，然而要實施科學(xué)的定量考核需要大量的數(shù)據(jù)作為依據(jù)，工作量大，對考核者的專業(yè)要求高。定性考核可以充分發(fā)揮人的經(jīng)驗和智慧，把問題考慮得更加全面，且可以在考核指標難以量化的時候，做出更加有效的判斷。

為了降低績效考核的執(zhí)行難度，提高工作效率，在確?？冃Э己撕侠硇缘那疤嵯?，我校采取了將定量考核與定性考核相結(jié)合的綜合評分法。首先根據(jù)儀器設(shè)備的使用方向?qū)⑷x器設(shè)備分類：使用方向為教學(xué)的儀器設(shè)備列為教學(xué)用儀器設(shè)備，由某個課題組或教師負責的儀器設(shè)備列為科研用儀器設(shè)備，2個公共中心的主要設(shè)備列為公共服務(wù)用儀器設(shè)備。

依據(jù)不同儀器設(shè)備類別制定了不同的考核標準，這些標準也是定性與定量相結(jié)合的。例如在年額定機時方面，規(guī)定科研用和教學(xué)用儀器設(shè)備的年額定機時為600h，而公共服務(wù)用儀器設(shè)備的年額定機時為1 000h；在人才培養(yǎng)方面，對受訓(xùn)者所接受的培訓(xùn)程度給予了定性得分，等級分為：獲得獨立上機資格人數(shù)、在幫助下可以使用設(shè)備人數(shù)以及學(xué)習(xí)參觀人數(shù)，同時額定受訓(xùn)者人數(shù)也根據(jù)儀器設(shè)備分類的不同有所區(qū)別。

在科研成果統(tǒng)計方面，首先由機組教師填報本年度與本設(shè)備有關(guān)的成果并提交具體的成果明細，然后大型儀器設(shè)備管理委員會召集不同專業(yè)的專家對其提供的成果材料進行認定，并就貢獻度給出專家意見。此外，我校在效益考核的基礎(chǔ)上增加了使用管理考核，考核采用重點抽查和實驗室檢查的方式進行。

3 大型儀器設(shè)備績效考核實施過程

依據(jù)所制定的考核指標，我校將大型儀器設(shè)備考核劃分為機組自查、學(xué)院核查、學(xué)?？己?個階段。

（1）機組自查階段。由儀器設(shè)備使用負責人負責，主要任務(wù)是：對所負責的儀器設(shè)備本年度使用管理情況進行認真總結(jié)；依據(jù)《大型儀器設(shè)備使用情況調(diào)查表》所列事項，認真做好材料收集整理、數(shù)據(jù)填報統(tǒng)計工作；按時將自查結(jié)果報學(xué)院考核小組。

（2）學(xué)院核查階段。由各學(xué)院負責，學(xué)院成立由院主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)設(shè)備管理人員及有關(guān)專家組成的考核小組，負責學(xué)院考核及核查?？己诵〗M的主要任務(wù)是：對本學(xué)院儀器設(shè)備本年度使用管理狀況進行全面檢查總結(jié)，對所存在問題督促整改，對每臺儀器自查所填報的數(shù)據(jù)逐臺逐項進行核定、評分，按時將學(xué)校資產(chǎn)設(shè)備處考核大型儀器設(shè)備所需要的《大型儀器設(shè)備使用情況統(tǒng)計表》等相關(guān)資料報資產(chǎn)設(shè)備處。

（3）學(xué)?？己穗A段。由資產(chǎn)設(shè)備處負責，對學(xué)院上報的考核材料進行核查，必要時進行抽查。

考核開始之前，將考核辦法與考核細則公布在校園網(wǎng)上，并召開會議對各學(xué)院分管設(shè)備的副院長以及設(shè)備秘書進行績效考核動員，強調(diào)效益考核的重要性，分析各考核指標，講解填報具體事項?？己斯ぷ魍瓿珊螅瑢⒏鞔笮蛢x器設(shè)備績效考核報告與實際得分情況以簡報形式下發(fā)至各教學(xué)院部，確保陽光考核。

4 考核結(jié)果分析

考核是管理的一種手段，考核的目的并不止于考核結(jié)果。高校大型儀器設(shè)備績效考核應(yīng)圍繞服務(wù)師生、提高資產(chǎn)利用率這一中心，注重以考促建、以考促改、考改結(jié)合［11－12］。因此，考核結(jié)果的反饋以及對所存在問題的整改落實，是整個考核工作的重要內(nèi)容。

反饋可采取多種形式：現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題可以當場提出問題和改進意見；在數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時與被考核機組溝通，尋找問題的原因并給予指導(dǎo)。同時，應(yīng)積極發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀機組，對優(yōu)秀機組給予獎勵，并通過多種形式大力推廣優(yōu)秀機組的經(jīng)驗。

對考核結(jié)果進行分析是大型儀器設(shè)備績效考核的重要環(huán)節(jié)。我校著重從不同類別儀器設(shè)備、各教學(xué)院部儀器設(shè)備以及2005年前后所采購的儀器設(shè)備等3方面對考核數(shù)據(jù)進行了深入分析，結(jié)果顯示：

（1）我校大型儀器設(shè)備總體使用率較高，平均機時達到1 232h；

（2）公共服務(wù)類儀器設(shè)備的利用率要高于科研用儀器設(shè)備和教學(xué)用儀器設(shè)備的利用率，反映出我校大型分析中心建設(shè)的必要性與有效性；

（3）各教學(xué)院部大型儀器設(shè)備數(shù)量不均，體現(xiàn)了不同學(xué)科特點，屬于合理分布；

（4）教學(xué)用儀器設(shè)備使用年限普遍較長，且使用率偏低，反映出這一類大型儀器設(shè)備有待于進一步優(yōu)化配置，加強管理。

應(yīng)當注意的是，高等學(xué)校的發(fā)展是一個長遠過程，其內(nèi)部的績效考核也應(yīng)以促進長期發(fā)展為導(dǎo)向，避免產(chǎn)生為了應(yīng)對考核而突擊增加機時數(shù)、突擊申請專利等短期行為。此外，某些科研課題需要較長時間的前期準備，在此期間科研成果寥寥無幾；而某些課題進入成果豐收期，科研成果集中收獲。作為考核者，既不能因為考核對象在某一階段的成績不理想而對其全盤否定，也不能因為某一階段成果豐碩而有失評價的客觀性。有鑒于此，我校確定以3年為一個考核周期，對3年之內(nèi)的考核結(jié)果綜合考量，分別給予相應(yīng)獎勵與處罰，盡可能保證考核結(jié)果的客觀性與公正性。

5 結(jié)束語

高校大型儀器設(shè)備的績效考核是提高大型儀器設(shè)備管理水平的有效途徑，考核應(yīng)始終圍繞高校的戰(zhàn)略發(fā)展目標，以考促建，考核的內(nèi)容、方式也需根據(jù)實際情況不斷加以調(diào)整?？冃Э己嗽谥袊痛髮W(xué)（華東）

的具體實施，有效提高了大型儀器設(shè)備的使用率，提高了資產(chǎn)分配的合理性。當然，我們在績效考核的實施中也發(fā)現(xiàn)了一些問題，如何進一步改進考核內(nèi)容與形式，使考核更好地配合大型儀器設(shè)備管理平臺的建設(shè)，

如何建設(shè)配套開放基金，最終使績效考核的作用達到最大化，這些都是擺在我們面前需要深入思考和解決的問題。

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