石 峽, 朱道林, 張軍連
(中國農(nóng)業(yè)大學(xué)資源與環(huán)境學(xué)院, 北京 100193)
土地整治既是國家戰(zhàn)略,也是民心工程。農(nóng)民作為土地整治的目標(biāo)受益主體、產(chǎn)權(quán)主體,理應(yīng)是土地整治中最重要的參與主體,農(nóng)民的參與,對于提升土地整治水平,發(fā)揮土地整治效益具有重要意義,并成為衡量土地整治轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[1]。從各地土地整治實(shí)踐看,當(dāng)前農(nóng)民的參與大多停留在形式上,表現(xiàn)為以謀求私利為目的的分散無序參與,且在涉及到土地整理中占田、調(diào)地及收益分配等問題上經(jīng)常出現(xiàn)利益糾紛甚至沖突,這也成為土地整治工作的矛盾焦點(diǎn)。因此,必須要有一條紐帶將個(gè)體的分散利益統(tǒng)合為集體利益,通過合作達(dá)到互惠,促成農(nóng)民的有序參與。社會(huì)資本是一個(gè)具有高度概括力的新解釋范式[2],在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中其實(shí)質(zhì)是一種約束個(gè)體自利行為的無形資源,對統(tǒng)合農(nóng)民分散利益、搭建農(nóng)民參與平臺(tái)并促進(jìn)農(nóng)民高水平參與十分重要。
針對土地整治過程中出現(xiàn)的利益紛爭,學(xué)術(shù)界開始對土地整治公眾參與機(jī)制開展研究,主要圍繞在國外土地整治公眾參與經(jīng)驗(yàn)的梳理、國內(nèi)土地整治公眾參與現(xiàn)狀與存在問題和公眾參與的影響因素等方面。王文玲等[3]總結(jié)了國外公眾參與土地整治項(xiàng)目的特點(diǎn)和國內(nèi)研究的不足;鮑海君等[4]等設(shè)計(jì)了公眾參與土地整治項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的總體框架;汪文雄等[5]分析了農(nóng)戶參與農(nóng)地整理項(xiàng)目后期管護(hù)意愿的影響因素。而對社會(huì)資本的研究則主要以理論研究為主,構(gòu)建在實(shí)際應(yīng)用中的分析框架。馬紅梅等[2]通過對社會(huì)資本理論進(jìn)行詮釋,提出了農(nóng)村社會(huì)資本的概念、層次特征及類型,并構(gòu)建了農(nóng)村社會(huì)資本的分析框架;顧慈陽[6]對社會(huì)資本的測度進(jìn)行了模型構(gòu)建,并將社會(huì)資本應(yīng)用于社會(huì)實(shí)踐;何水[7]基于社會(huì)資本理論,分析了協(xié)同治理模式在中國的實(shí)現(xiàn)路徑。由此可見,前人的研究鮮有將土地整治公眾參與和社會(huì)資本相結(jié)合進(jìn)行分析的先例,而將社會(huì)資本應(yīng)用在土地整治公眾參與機(jī)制中,不僅為決策者提供了一個(gè)很好的思考角度,也為構(gòu)建和優(yōu)化土地整治公眾參與機(jī)制提供了思路。
最早獨(dú)立使用“社會(huì)資本”概念是漢尼芬(Lyda Judson Hanifan),他把社會(huì)資本看做個(gè)體的一種資產(chǎn)以及對個(gè)體社會(huì)交往的重視表明,這是社會(huì)資本概念的雛形[2]。而將社會(huì)資本概念引入公共政策、民主治理領(lǐng)域的是哈佛的羅伯特·帕特南( R. Putnam),明確將社會(huì)資本界定為“社會(huì)組織的特征,例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò),他們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高社會(huì)的效率”[8]。隨后從20世紀(jì)50年代—20世紀(jì)末,“社會(huì)資本”的研究被皇家委員會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Duke,HoweS和MeGueen、法國社會(huì)學(xué)家布迪厄、美國社會(huì)學(xué)家詹姆斯·科爾曼、美國學(xué)者弗朗西斯·福山以及中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉、樊綱等一步步擴(kuò)展[9-10]。
前人對社會(huì)資本的定義各有表述,但他們都將其看作一種與物質(zhì)資本、人力資本相區(qū)別的,能夠?yàn)樯鐣?huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)體或組織帶來便利或經(jīng)濟(jì)效益的社會(huì)資源。它表現(xiàn)為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范等特征[6]。置于農(nóng)村這樣一個(gè)特定的區(qū)域,社會(huì)資本就是農(nóng)村社會(huì)中由村民之間的長期交往、互利以及親緣、血緣、地緣、文化習(xí)俗以及歷史傳統(tǒng)等多因素而形成的人際及組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在這樣一個(gè)社區(qū)網(wǎng)絡(luò)里將產(chǎn)生社區(qū)共同體內(nèi)部成員之間的信任、互惠合作,并通過搭建合作平臺(tái)促進(jìn)共同體成員之間以共同利益為目的的集體行動(dòng)的達(dá)成。
土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本,即能夠?yàn)橥恋卣蔚南嚓P(guān)利益主體、產(chǎn)權(quán)主體帶來便利或經(jīng)濟(jì)效益的社會(huì)資源。結(jié)合土地整治公眾參與過程中的實(shí)際情況,將土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本分為個(gè)體社會(huì)資本和農(nóng)村組織社會(huì)資本兩個(gè)層次。
就個(gè)人而言,社會(huì)資本是指在土地整治過程中,個(gè)體能夠調(diào)動(dòng)的且能夠?qū)崿F(xiàn)個(gè)體目標(biāo)或?yàn)閭€(gè)體帶來經(jīng)濟(jì)效益的一切社會(huì)資源,包括個(gè)體所具有的聲譽(yù)、權(quán)力和地位等以及個(gè)體或家庭所擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)總和。個(gè)體社會(huì)資本某種程度上反映了個(gè)體的號(hào)召力,它意味著個(gè)體的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)越廣、所具有的社會(huì)身份越多、聲望越高,其社會(huì)資本存量就越大。比如,在農(nóng)村,有威望的老支書、老教師及家族長老在村子里相較其他人而言就有較大的社會(huì)資本存量。個(gè)體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中存在的資源不是個(gè)體直接擁有的資源,而是一種嵌入性資源。只有個(gè)體參與被鑲嵌在一個(gè)互惠社會(huì)關(guān)系密集的網(wǎng)絡(luò)時(shí),社會(huì)資本的力量才能凸顯并達(dá)到最大化。
對農(nóng)村組織而言,社會(huì)資本是指組織得以調(diào)動(dòng)的能夠?qū)⑥r(nóng)民分散的個(gè)體利益統(tǒng)合為集體公共利益、調(diào)節(jié)土地整治中的生產(chǎn)關(guān)系并使組織內(nèi)成員能夠互惠合作的一切社會(huì)資源,包括組織的信譽(yù)、規(guī)模、規(guī)范、制度以及組織內(nèi)成員個(gè)體的社會(huì)資本總和,它體現(xiàn)了組織凝聚力。土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本主要蘊(yùn)含在以農(nóng)村組織為載體的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中,包括強(qiáng)有力的基層組織、與土地整治相關(guān)的農(nóng)村基層非政府組織以及農(nóng)村社區(qū)組織等。社會(huì)資本是農(nóng)村社會(huì)組織建設(shè)最重要的資源,與物質(zhì)資本和人力資本相比,可以在協(xié)調(diào)和行動(dòng)的過程中提高物質(zhì)資本和人力資本的效率[11]。組織社會(huì)資本并不等同于組織內(nèi)個(gè)體社會(huì)資本的簡單整合,在高信任度的社會(huì)組織中,組織創(chuàng)新的可能性會(huì)更大[12]。
綜上所述,社會(huì)資本是建立在至少兩人存在的社會(huì)群體之中,且被鑲嵌在其所有者擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的一種無形資源。其關(guān)鍵特性就是促進(jìn)共同體內(nèi)的成員為共同的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)與合作,把人們從缺少社會(huì)道德心或共同責(zé)任感的利己主義者和以自我為中心的算計(jì)者轉(zhuǎn)變?yōu)槔婀蚕?、?zé)任共擔(dān)和有社會(huì)公益感的社會(huì)成員[13]。本文對土地整治公眾參與機(jī)制中社會(huì)資本內(nèi)涵的層次劃分,只是從社會(huì)資本的承載主體角度構(gòu)建的一種理論上的分類框架,更為清晰地反映出個(gè)體社會(huì)資本和農(nóng)村組織社會(huì)資本資源獲取源和表現(xiàn)形式的差異,為解決土地整治中的治理性問題研究提供一個(gè)分析框架。
4.1.1 社會(huì)資本是農(nóng)民之間信任與合作的必要條件 社會(huì)資本在一個(gè)社區(qū)共同體里如“粘合劑”一樣將社團(tuán)成員聚集在一起,這種粘合劑的材料就是互惠與信任。農(nóng)村社會(huì)資本是農(nóng)民之間信任與合作的基礎(chǔ),體現(xiàn)在村民間長期形成的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。以下通過博弈論分析社會(huì)資本在建立農(nóng)民之間信任與合作的必要性。
(1)社會(huì)資本缺失下的博弈。在不考慮社會(huì)資本的情況下,兩個(gè)人之間是否信任滿足“囚犯困境”的博弈模型[14-15]。交易雙方之間不存在信任的基礎(chǔ),且都不打算從對方那里留下任何社會(huì)資本,只從個(gè)體理性角度出發(fā)選擇占優(yōu)策略。如圖1所示,表格中的數(shù)字代表甲乙兩人的獲利情況,在合作的情況下,兩人都能得到8單位的收益,當(dāng)甲合作而乙為了得到更高(10單位)收益時(shí),甲將損失2單位的收益;反之,甲獲利多,乙損失2單位收益,但當(dāng)雙方都失信時(shí),均得不到任何好處。
從圖1中可以看出,社會(huì)資本缺失下個(gè)體理性和團(tuán)體理性的沖突,納什均衡為(不合作,不合作),社會(huì)資本的缺失導(dǎo)致雙方從利己的目的出發(fā)而選擇不合作,雙方均不能獲益。在土地整治過程中,常會(huì)涉及修路修渠占田糾紛、土地整理后的田塊調(diào)整及其他利益調(diào)整問題,村民個(gè)體之間如果缺乏信任的基礎(chǔ)而選擇非合作,都難以從土地整治中獲益,公眾參與只能淪為空談。
(2)社會(huì)資本情境下的博弈。有社會(huì)資本的約束,每一個(gè)人都會(huì)遵守合約,如果失信將失去大量的社會(huì)資本,而守信的一方將獲取社會(huì)資本從而獲取更多收益,假定社會(huì)資本見圖2。在社會(huì)資本的約束下,甲、乙兩人選擇合作,他們都將得到8單位的收益,但當(dāng)一方選擇不合作,不合作方就將失去4單位收益,而對方將得到4單位收益,雙方都失信時(shí)都會(huì)損失8單位收益。
從圖2可知,納什均衡是(合作,合作),雙方在合作時(shí)都可以實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益最大化及社會(huì)利益最大化。土地整治涉及農(nóng)民的根本利益,在建立土地整治公眾參與機(jī)制中,要想在農(nóng)民之間形成信任和合作,必須有效利用農(nóng)民個(gè)體及農(nóng)村組織的社會(huì)資本,將個(gè)體利益整合為集體利益,并與土地整治所提供的外部公共品供給最大程度對接起來,才能促進(jìn)農(nóng)民積極參與土地整治。社會(huì)資本是信任和合作的基礎(chǔ),是實(shí)現(xiàn)有效的土地整治公眾參與的必要條件。
圖1 社會(huì)資本缺失下的博弈Fig.1 The game without social capital
圖2 社會(huì)資本存在下的博弈Fig.2 The game with social capital
4.1.2 社會(huì)資本是土地整治治理成本最小化的充分條件 從上述博弈分析中可以看出,社會(huì)資本的有效利用節(jié)約了土地整治的投入成本。在土地整治的過程中,社會(huì)資本以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的形式不斷地將更多的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)化為人力資本,使整合后的人力資本得以最大化的發(fā)揮,從而提高了生產(chǎn)率;而人力資本的充分發(fā)揮使物質(zhì)資本的投入配置得到優(yōu)化,節(jié)約了物質(zhì)資本投入量。另外,社會(huì)資本以農(nóng)村基層組織為載體統(tǒng)合了農(nóng)民的意志,不僅降低了與農(nóng)民談判的交易成本,也降低了土地資源管理部門的管理成本。因此,社會(huì)資本是土地整治治理成本最小化的充分條件。
社會(huì)資本對人類行為的作用具有一般性。在土地整治的實(shí)施過程中,至少存在兩條不同的路徑使社會(huì)資本能夠作用于土地整治:一是社會(huì)資本以類似于物質(zhì)資本和人力資本的形式直接作用于土地整治,表現(xiàn)為農(nóng)民個(gè)體以增加個(gè)人利益為目的的行動(dòng);二是社會(huì)資本表現(xiàn)為農(nóng)村組織的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),并以非正式制度、規(guī)范的形式通過影響參與農(nóng)民的激勵(lì)預(yù)期和行為來影響土地整治的順利開展[16](圖3)。
第一種途徑通常是從個(gè)體利益出發(fā)的,在參與形式上表現(xiàn)為分散無序的個(gè)體參與。農(nóng)民個(gè)體利益和個(gè)體行為上的差別,極易在土地整治公眾參與制度規(guī)范和平臺(tái)缺位的情況下,演變?yōu)檗r(nóng)民之間的利益糾紛或沖突等治理性問題。該種途徑某種程度上抑制了農(nóng)民的參與,從整體上阻礙了土地整治的順利開展,是一種低水平公眾參與的體現(xiàn)。
第二種途徑則是通過農(nóng)村組織所形成的內(nèi)部制度規(guī)范去約束或引導(dǎo)組織成員的行為,以達(dá)到共同利益為目的的集體行動(dòng)。農(nóng)村組織通過組織機(jī)構(gòu)和權(quán)責(zé)發(fā)動(dòng)每一個(gè)組織成員的力量、通過機(jī)制構(gòu)建激勵(lì)組織成員的參與行為、通過技能培訓(xùn)提升組織成員的技能,即通過建好、管好、用好農(nóng)村勞動(dòng)力,使其轉(zhuǎn)化為人力資本,提高生產(chǎn)力和物質(zhì)資本的利用效率,從而推動(dòng)土地整治的順利開展。該種途徑體現(xiàn)了社會(huì)資本的凝聚力,以農(nóng)村組織作為農(nóng)民參與土地整治的平臺(tái),不僅降低了政府的談判成本和治理成本,也提高了農(nóng)民的談判地位和自治能力,是一種高水平的公眾參與,有利于解決土地整治中的利益糾紛和實(shí)現(xiàn)土地整治目標(biāo)。
“囚徒困境”和“反公地悲劇”都強(qiáng)調(diào)了合作的必要性。合作既是理性博弈的結(jié)果,也是行動(dòng)者行為存在的必然[17]。土地整治公眾參與機(jī)制實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)合作機(jī)制,其目的就是化解土地整治與小農(nóng)生產(chǎn)方式的沖突,引導(dǎo)農(nóng)民參與的本質(zhì)就是將個(gè)體利益整合為集體利益,促成農(nóng)民之間的合作。社會(huì)資本作用于土地整治的第二種途徑,既充分發(fā)揮了農(nóng)村組織“統(tǒng)”的功能,又使人力資本、物質(zhì)資本各盡其能,有利于農(nóng)民的深度參與。
圖3 社會(huì)資本在土地整治中的作用途徑Fig.3 The effect of social capital in land consolidation
社會(huì)資本和農(nóng)村土地制度變遷相互影響、相互作用。一方面,社會(huì)資本通過影響土地整治中土地調(diào)整及利益分配等方面的公平與效率成為建立土地整治公眾參與機(jī)制的推動(dòng)力,并將進(jìn)一步推動(dòng)土地整治制度框架的改善和細(xì)化,從而推進(jìn)農(nóng)村土地制度的誘致性制度變遷。另一方面,農(nóng)村土地制度變遷進(jìn)一步明確了農(nóng)民、社會(huì)組織等參與主體的地位,完善了土地整治的體制機(jī)制,從而保障了農(nóng)民、農(nóng)村組織等參與主體的利益。新的制度框架內(nèi),農(nóng)民的參與積極性和能力將不斷提高、合作更為緊密,新的社會(huì)資本得以積累,并形成社會(huì)資本作用于土地整治過程的良性循環(huán)(圖4)。因此,社會(huì)資本是建立土地整治公眾參與機(jī)制的關(guān)鍵資本要素,理應(yīng)引起足夠的重視[18]。
本文以江蘇省金壇市的“萬頃良田建設(shè)工程”土地整治項(xiàng)目為例,分析農(nóng)民參與萬頃良田建設(shè)項(xiàng)目過程中的社會(huì)資本及其作用于土地整治的途徑。
金壇市土地整治的重點(diǎn)是強(qiáng)化農(nóng)田水利建設(shè),促進(jìn)土地規(guī)?;?jīng)營。由于直接關(guān)系農(nóng)民的切身利益,萬頃良田建設(shè)項(xiàng)目的順利開展離不開農(nóng)民的廣泛參與。2009年在金壇直里村成立的全國首個(gè)“農(nóng)民耕地保護(hù)協(xié)會(huì)”,成立之初旨在保護(hù)耕地、緩解征地矛盾、維護(hù)農(nóng)民利益,后發(fā)展為農(nóng)民參與土地整治、表達(dá)利益訴求的重要平臺(tái)和渠道。
圖4 社會(huì)資本與制度變遷相互作用圖Fig.4 The interaction between social capital and institutional change of land consolidation
耕地保護(hù)協(xié)會(huì)是農(nóng)民自發(fā)成立的自治組織,主要由村委會(huì)主任牽頭,聯(lián)合村里的退休干部、老教師、老黨員等具有一定群眾威信的農(nóng)民代表組成,其中村民的比例達(dá)到一半以上。村民數(shù)量的絕對優(yōu)勢,保障了民意的充分表達(dá),形成了農(nóng)民之間合作的基礎(chǔ)。社會(huì)資本體現(xiàn)在協(xié)會(huì)成員所組成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò),其作用于土地整治的途徑主要通過協(xié)會(huì)制定的規(guī)范、制度及一整套嚴(yán)格的考核、獎(jiǎng)懲措施約束和激勵(lì)農(nóng)民行為,并通過組織機(jī)構(gòu)設(shè)置引導(dǎo)農(nóng)民參與到項(xiàng)目立項(xiàng)、權(quán)屬調(diào)整方案、土地整理方案項(xiàng)目實(shí)施及后期管護(hù)等土地整治全過程。這一作用途徑在農(nóng)民缺乏參與權(quán)與談判成本高昂的農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi),有利于緩解土地權(quán)益矛盾與沖突[19]。
耕地保護(hù)協(xié)會(huì)成立后,成效顯著。截至2012年,金壇全市的耕地保護(hù)協(xié)會(huì)已監(jiān)督土地整理2萬余畝,制止違法用地面積約112畝,化解信訪矛盾上百件,協(xié)助土地流轉(zhuǎn)3萬畝。實(shí)踐證明,社會(huì)資本以農(nóng)村組織的形式作用于土地整治的途徑,不僅保障了農(nóng)民的利益,也創(chuàng)新了社會(huì)治理方式,對促進(jìn)土地整治項(xiàng)目的順利開展、完善土地整治體制機(jī)制意義重大?!稗r(nóng)民耕地保護(hù)協(xié)會(huì)”從構(gòu)建到運(yùn)行,社會(huì)資本的信任、合作、規(guī)范及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等特征得到了充分的體現(xiàn)。
(1)社會(huì)資本是聚合農(nóng)民個(gè)體意志的紐帶,是促進(jìn)農(nóng)民個(gè)體間合作的基礎(chǔ),對搭建有效的土地整治公眾參與平臺(tái)不可或缺。社會(huì)資本的缺失,將直接導(dǎo)致農(nóng)民之間的不信任和非合作,農(nóng)民的個(gè)體行為以自利為目的,增加土地整治過程中的談判成本,不利于實(shí)現(xiàn)高水平的公眾參與。
(2)土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本體現(xiàn)在以農(nóng)村基層組織為載體所構(gòu)建的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中。通過農(nóng)村組織的非正式制度、規(guī)范等特征,約束農(nóng)民的自利行為,促使農(nóng)民以合作的途徑參與到土地整治過程,并通過組織內(nèi)部的技能培訓(xùn)等實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力向人力資本的轉(zhuǎn)化,提高了生產(chǎn)力和物質(zhì)資本的利用效率。
(3)社會(huì)資本與農(nóng)村土地制度變遷相互影響相互作用。社會(huì)資本通過影響農(nóng)民參與行為,推動(dòng)土地整治制度框架的改善和細(xì)化,進(jìn)而推進(jìn)農(nóng)村土地制度變遷;農(nóng)村土地制度變遷則通過進(jìn)一步完善土地整治體制機(jī)制,促進(jìn)農(nóng)民更緊密的合作和更高水平的參與,并在合作和參與的過程中產(chǎn)生新的社會(huì)資本。
(1)積極培育土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本,夯實(shí)公眾參與的社會(huì)基礎(chǔ)。農(nóng)村基層組織中的社會(huì)資本是促成公眾參與的關(guān)鍵,應(yīng)積極培育農(nóng)村中以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為載體、以信任互惠和合作為特征的農(nóng)村社會(huì)資本,充分發(fā)揮其在解決土地整治過程中治理性矛盾的作用。支持農(nóng)村基層非政府組織等社會(huì)組織的創(chuàng)建,激發(fā)社會(huì)組織活力。農(nóng)村基層非政府組織是凝結(jié)個(gè)體社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò),又是農(nóng)民參與土地整治的主要載體,應(yīng)使其成為基層政權(quán)的有益補(bǔ)充[20]。
(2)建立開放的土地整治公眾參與機(jī)制,不斷積累新的社會(huì)資本。農(nóng)民參與土地整治的積極性源自于自身的利益,因此,在構(gòu)建農(nóng)民參與土地整治平臺(tái)的同時(shí),積極建立農(nóng)民參與土地整治的激勵(lì)機(jī)制,使其在表達(dá)集體利益的同時(shí)充分反映并維護(hù)不同層次農(nóng)民的利益訴求,使農(nóng)民意識(shí)到積極參與和合作才能實(shí)現(xiàn)收益的持續(xù)性。
(3)轉(zhuǎn)變政府職能,明確農(nóng)民為土地整治的管理主體。從推動(dòng)力來看,政府是社會(huì)資本的最大來源之一,政府的合法性和可信度對于社會(huì)資本的形成和增加至關(guān)重要。對此,在培育土地整治公眾參與機(jī)制中的社會(huì)資本的過程中,政府應(yīng)起到良好的引導(dǎo)作用。鼓勵(lì)并支持農(nóng)村組織發(fā)揮更大的作用,創(chuàng)新社會(huì)治理體制[21]。
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