曹娟++李媛

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力作為衡量一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術(shù)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，具有重要的研究意義。如何健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是我們亟待研究和探索的重要課題。本文查閱近年來國(guó)內(nèi)外關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的文獻(xiàn)資料，綜合分析了國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究進(jìn)展。總結(jié)而言，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究大致經(jīng)歷了三個(gè)階段，即專利指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系、專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán) 綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 進(jìn)展

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）07（c）-0248-02

隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，21世紀(jì)已進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代就是以知識(shí)運(yùn)營(yíng)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、知識(shí)產(chǎn)業(yè)成為龍頭產(chǎn)業(yè)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)成為新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)的時(shí)代。在這一時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于財(cái)富的創(chuàng)造及經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展意義重大。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力則充分反映出是一個(gè)國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術(shù)創(chuàng)新水平，因此我們有必要研究和探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的新進(jìn)展。筆者綜合分析國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，其主要分為以下三個(gè)階段：第一階段：專利指標(biāo)納入評(píng)價(jià)體系；第二階段：專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建；第三階段：知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1 專利指標(biāo)納入創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系

20世紀(jì)中期，為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，增強(qiáng)國(guó)家的綜合實(shí)力和影響力，以專利戰(zhàn)略為主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略被很多國(guó)家作為重點(diǎn)工作來抓，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施工作進(jìn)一步開展。首先，許多學(xué)者將專利指標(biāo)納入創(chuàng)新水平或競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系。1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.Schmookler 為研究技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，將專利數(shù)據(jù)作為創(chuàng)新指標(biāo)，對(duì)比分析了各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀[1]。J.Schmookler研究結(jié)果的公布，帶動(dòng)了更多的專家致力于以專利數(shù)據(jù)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)發(fā)展兩者間關(guān)系[2-4]。Bosworth[5]，Schiffel andKith[6]與Paci and Sassu[7]等就是其中典型代表人物，其用專利指標(biāo)評(píng)估國(guó)家創(chuàng)新研究過程。1998年，Choung等[8]用專利指標(biāo)比較研究不同國(guó)家地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散水平和技術(shù)創(chuàng)新能力；以上研究方法于2002年被美國(guó)學(xué)者弗雷姆、英國(guó)學(xué)者帕維特、挪威學(xué)者弗格伯格等證實(shí)是合理的[9]。

1998年，瑞士國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院將反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的子指標(biāo)體系納入科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中[10]。Peter Karl Kres在《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中選取國(guó)際專利數(shù)量、國(guó)際論文發(fā)表數(shù)量等相關(guān)指標(biāo)。自2002年起，Robert Huggins Association發(fā)布“全球知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”報(bào)告，選取每百萬居民專利注冊(cè)數(shù)作為知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)指標(biāo)[11]。在我國(guó)，徐竹青通過對(duì)專利指標(biāo)數(shù)據(jù)的定量分析探討了專利制度在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的意義[12-13]。丁紅林，羅建華以專利為重要指標(biāo)分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)GDP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)[14]。陳軍才重點(diǎn)分析了專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量與我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的關(guān)系[15]。2005年，倪鵬飛將專利產(chǎn)品數(shù)等作為科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，力圖構(gòu)建城市競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[16]。

2 專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1990年，Rapp和Rozek[17]將159個(gè)國(guó)家的專利法按保護(hù)強(qiáng)度劃分5個(gè)等級(jí)，用專利法將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)量化。之后，基納特和帕克將專利保護(hù)水平指標(biāo)劃分為5個(gè)類別，并通過簡(jiǎn)單平均加權(quán)方法得出120個(gè)國(guó)家的專利保護(hù)水平[18]。我國(guó)學(xué)者楊中楷、柴鑰[19]在此基礎(chǔ)上，建立了包括保護(hù)范圍、執(zhí)行機(jī)制、無侵害條款、參與國(guó)際條約和保護(hù)期限五大模塊、17個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系。韓玉雄、李懷祖[20]由此得到修正的中國(guó)專利保護(hù)程度指數(shù)，其是以基納特和帕克得到的專利保護(hù)水平指標(biāo)乘以執(zhí)法力度獲取。宋河發(fā)[21]從專利立法保護(hù)、司法保護(hù)、社會(huì)保護(hù)和審批保護(hù)等方面構(gòu)建專利保護(hù)程度指標(biāo)體系。

20世紀(jì)70年代，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)咨詢公司聯(lián)合構(gòu)建了由專利數(shù)量、當(dāng)前影響指數(shù)、專利平均被引用數(shù)、技術(shù)實(shí)力、技術(shù)生命周期、科學(xué)關(guān)聯(lián)性和科學(xué)強(qiáng)度7個(gè)指標(biāo)組成的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[22]。《企業(yè)技術(shù)評(píng)論》雜志選取專利數(shù)量、當(dāng)前影響指數(shù)、技術(shù)實(shí)力、科學(xué)關(guān)聯(lián)性和技術(shù)生命周期5個(gè)指標(biāo)組成《專利記分牌》[23]。

2004年，我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的黃慶、曹津燕和劉祥等構(gòu)建專利指標(biāo)體系，以價(jià)值類指標(biāo)表征專利在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用，以數(shù)量類指標(biāo)表征專利關(guān)注程度 [24]。大連理工大學(xué)的劉鳳朝等，劃分各地區(qū)和各副省級(jí)城市的專利綜合實(shí)力等級(jí)，主要選取發(fā)明專利申請(qǐng)量、專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量和發(fā)明專利授權(quán)量作為分析評(píng)價(jià)指標(biāo)[25]。

上海理工大學(xué)管理學(xué)院王鳴濤、馬慧民、葉春明構(gòu)建了包括專利申請(qǐng)類、專利授權(quán)類、專利收益類等3個(gè)二級(jí)指標(biāo)和9個(gè)三級(jí)指標(biāo)的區(qū)域?qū)＠C合實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 [26]。

哈爾濱工業(yè)大學(xué)胡瓏瑛、蔣樟生、茍建科建立專利統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，主要由專利發(fā)展投入、專利活動(dòng)產(chǎn)出和專利發(fā)展環(huán)境三大模塊構(gòu)建[27]。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

1996年，Seyoum通過專利、版權(quán)、商業(yè)秘密和商標(biāo)四個(gè)變量構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系。2003年，日本制定了一個(gè)全新的“綜合性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其主要包括專利轉(zhuǎn)讓業(yè)績(jī)、共同研究、開業(yè)實(shí)績(jī)等內(nèi)容在 [28]。2004年，日本經(jīng)濟(jì)部產(chǎn)業(yè)政策局發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)》，提出重點(diǎn)戰(zhàn)略實(shí)施的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)主要針對(duì)專利的收益率、人均研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)、成果轉(zhuǎn)化利用率和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[29]。

2006年，我國(guó)學(xué)者陳潔提出從競(jìng)爭(zhēng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)行為、競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效三個(gè)方面構(gòu)建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[30]。2007年，易玉提出通過人才戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略、實(shí)施戰(zhàn)略、創(chuàng)造戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略等五個(gè)方面構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系[31]。endprint

近年來，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于高校和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究不斷深入，高校和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建日趨完善。郭秋梅等提出高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作評(píng)價(jià)指標(biāo)體系可從保護(hù)能力、管理能力、創(chuàng)造能力和運(yùn)用能力四個(gè)方面構(gòu)建[32]。陸飛提出了我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)體系[33]。哈爾濱工程大學(xué)的陳偉等從系統(tǒng)輸入因素、轉(zhuǎn)換因素、輸出因素3個(gè)方面建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，其包含7個(gè)一級(jí)指標(biāo)、26個(gè)二級(jí)指標(biāo)、37個(gè)三級(jí)指標(biāo)，以綜合評(píng)判企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略系統(tǒng)績(jī)效[34]。郭秋梅、楊柳堤、紀(jì)秉林從創(chuàng)造能力、保護(hù)能力、管理能力、運(yùn)用能量和企業(yè)效能五個(gè)方面構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作指標(biāo)體系[35]。王九云建立了科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)層位評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)數(shù)學(xué)模型[36]。

4 結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種無形資產(chǎn)，其具有巨大的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)值，目前針對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究，國(guó)內(nèi)外學(xué)者結(jié)合不同角度和對(duì)象，力圖促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)體系的完善，取得了一定的研究成果，特別是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合評(píng)價(jià)體系已日趨完善，積極促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的新進(jìn)展。但是對(duì)于區(qū)域、國(guó)家層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)體系的建立和完善還有待進(jìn)一步探究，相關(guān)學(xué)者有必要加強(qiáng)理論研究和實(shí)踐，積極促進(jìn)區(qū)域、國(guó)家層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力評(píng)價(jià)體系的建立和完善。

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