劉瑋++李燕凌

近年來，我國(guó)科技創(chuàng)新成果顯著，科技專利申請(qǐng)比率不斷上升，航天、航海、鐵路等大型項(xiàng)目的建設(shè)更是取得了驕人的成績(jī)。但同時(shí)，科技成果向產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化仍然停滯不前，給科技創(chuàng)新發(fā)展造成了極大制約。資料顯示，科技成果在我國(guó)的平均轉(zhuǎn)化率處于較低的水平，僅有15%左右；而科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率也僅有30%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%～80%，甚至比發(fā)展中國(guó)家還要低3個(gè)百分點(diǎn)?？茖W(xué)技術(shù)作為推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展的強(qiáng)大推力，發(fā)揮著不可或缺的作用，但是任何不成規(guī)?；驔]有形成體系的行業(yè)，是無法真正發(fā)揮其巨大潛力的?？茖W(xué)技術(shù)一方面是生產(chǎn)力發(fā)展的助推力，另一方面也是國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組成部分。分析造成科技成果轉(zhuǎn)化艱難的原因，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，盡快采取有效措施，為科技創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的環(huán)境，對(duì)我國(guó)的科技乃至社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

1 科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸問題分析

1.1 起步時(shí)間晚

中國(guó)的科技發(fā)展從古代開始一直是處于世界領(lǐng)先水平。印刷術(shù)、造紙術(shù)以及火藥指南針的發(fā)明，為全世界社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都作出了很大的貢獻(xiàn)。但是由于我國(guó)封建社會(huì)末期的統(tǒng)治者狂妄自大，實(shí)行封建鎖國(guó)政策，使得中國(guó)最后處于落后挨打的位置，科技發(fā)展也一落千丈。新中國(guó)成立以后，我國(guó)為科技的發(fā)展投入了巨大的人力和物力，也取得了一定的成果，但是由于先天環(huán)境的不足和起步的時(shí)間較晚，我國(guó)科技成果發(fā)展一直處于不成熟的狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化程度也較低。當(dāng)歐美各國(guó)紛紛接受工業(yè)革命，進(jìn)行技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新的時(shí)候，中國(guó)還處在懵懂狀態(tài)。起步時(shí)間晚，直接導(dǎo)致了中國(guó)科技成果研發(fā)的“先天發(fā)育不良”，因此后天的努力補(bǔ)給也顯得蒼白吃力，各種新型技術(shù)的接受和應(yīng)用能力也落后于其他國(guó)家。

1.2 改革轉(zhuǎn)型期，國(guó)內(nèi)局勢(shì)復(fù)雜多變

經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步都需要一個(gè)穩(wěn)定的外部環(huán)境。但是，從中國(guó)目前的情況來看，中國(guó)正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)蕩期和社會(huì)改革的艱難時(shí)期。在這時(shí)候，中國(guó)社會(huì)的各種矛盾比較突出，社會(huì)結(jié)構(gòu)相當(dāng)復(fù)雜，企業(yè)發(fā)展比較零亂，這些都大大地限制了科技成果產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化由于不成熟的社會(huì)環(huán)境而導(dǎo)致其發(fā)展失去了良好的外部環(huán)境和社會(huì)依托，那么科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展難免會(huì)舉步維艱。另一方面，社會(huì)的不成熟也造成了已研發(fā)的科技成果的應(yīng)用率低，投入產(chǎn)出的比例嚴(yán)重不協(xié)調(diào)，這在一定程度上降低了研發(fā)人員的積極性和民眾對(duì)其的不信任性，在這種情況下，科技成果很難達(dá)成產(chǎn)業(yè)化規(guī)?；l(fā)展。

1.3人才的流失

科技創(chuàng)新的關(guān)鍵在人才，人才的流失也是制約科技發(fā)展的重要因素。這里的人才流失主要包括兩個(gè)方面。一是所謂的“素質(zhì)教育”造成了人才成長(zhǎng)的困難。人才成長(zhǎng)的關(guān)鍵在于教育。中國(guó)現(xiàn)行的教育模式和中國(guó)社會(huì)環(huán)境的制約，使得中國(guó)現(xiàn)在的人才教育變成一種機(jī)械的教育。大部分人是為了考試而學(xué)習(xí)，為了以后找到工作而學(xué)習(xí)，在這種情況下催生一大批“高分低能兒”，動(dòng)手能力差，實(shí)踐能力更是嚴(yán)重不足，這是中國(guó)的科研研發(fā)人才在后方補(bǔ)給上就已經(jīng)嚴(yán)重的短缺。二是國(guó)外人才引進(jìn)困難。這里的國(guó)外人包括外國(guó)的人才和中國(guó)留外的人才。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和接收背景的不同，許多國(guó)內(nèi)培養(yǎng)的人才在出國(guó)深造后都選擇留在國(guó)外，而國(guó)外的人才又因?yàn)橹袊?guó)的科研環(huán)境問題不愿意來到中國(guó)，使得兩方面的人才引進(jìn)都相當(dāng)困難，人才流失嚴(yán)重。沒有好的人才積累，科技研發(fā)也是難上加難，更別談向著產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。

1.4 中國(guó)制造多于中國(guó)創(chuàng)造

中國(guó)加入WTO以后，在經(jīng)濟(jì)方面的發(fā)展加強(qiáng)了與世界的交流。許多跨國(guó)公司紛紛來到中國(guó)進(jìn)行投資，中國(guó)日益成為世界級(jí)“大加工廠”。但是這些企業(yè)只是為了使用中國(guó)廉價(jià)的資源和廉價(jià)的勞動(dòng)力，中國(guó)難以掌握技術(shù)的核心，造成了中國(guó)制造多于中國(guó)創(chuàng)造。沒有核心技術(shù)的所有權(quán)和研發(fā)權(quán)，我們只有進(jìn)行一些二次加工，接受別人的剝削，導(dǎo)致中國(guó)的科技成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展也是一場(chǎng)空談。

2 采取有效措施，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈和技術(shù)鏈的結(jié)合

邁克爾·波特在《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中第一次提出價(jià)值鏈（Value Chain）的概念，并給出了價(jià)值鏈曲線，用以表示整個(gè)科研成果的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程中各生產(chǎn)要素的分布狀況。通過對(duì)價(jià)值鏈曲線的分析可知，即從技術(shù)到產(chǎn)業(yè)的銜接是間斷的，這表明了并不是所有的科研成果都能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化必須將技術(shù)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有機(jī)結(jié)合，在這方面，國(guó)外有許多制度和經(jīng)驗(yàn)可以供我們借鑒。

2.1 適應(yīng)市場(chǎng)需求

我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制決定了市場(chǎng)需求將會(huì)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。任何單純的科研都比不上市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的需要，這種需要更能推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步。社會(huì)對(duì)技術(shù)的需求決定了高新技術(shù)能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，因此高新技術(shù)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的基本前提條件是社會(huì)市場(chǎng)的需求?？傊?，市場(chǎng)需求決定了高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化方向、時(shí)機(jī)、進(jìn)度與規(guī)模。在美國(guó)，市場(chǎng)引導(dǎo)著科研應(yīng)用研究，然而科技發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化的前提又是市場(chǎng)機(jī)制。同樣，日本的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的基本驅(qū)動(dòng)力也是市場(chǎng)需求，二戰(zhàn)后的日本經(jīng)濟(jì)跌入低谷，而后又經(jīng)歷了快速升溫，躋身世界前列，這種轉(zhuǎn)變的原因正是適用技術(shù)的開發(fā)和引進(jìn)。

2.2 強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作，加強(qiáng)學(xué)企對(duì)接

科學(xué)技術(shù)成果發(fā)展的關(guān)鍵是要人才的開發(fā)。這里的人才包括國(guó)家的科研人員和企業(yè)的工作人員。兩者在開發(fā)中都有自己的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)?？萍奸_發(fā)人才、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、儀器等作為大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)特有的優(yōu)點(diǎn)，與企業(yè)的資金優(yōu)勢(shì)結(jié)合可以形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的局面。二戰(zhàn)后日本的“產(chǎn)學(xué)合作”方式發(fā)展至今被稱之為“科學(xué)技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略。學(xué)企合作的形式多種多樣，比如：①聯(lián)合研究；②企業(yè)委托大學(xué)研究；③企業(yè)研究人員去高校交流；④企業(yè)捐贈(zèng)等。在英國(guó)，大學(xué)是其科技創(chuàng)新的主要推動(dòng)力，圍繞大學(xué)校園建成了中小高科技企業(yè)，這些企業(yè)具有相似、互補(bǔ)的特征，也促使了高科技企業(yè)的迅猛發(fā)展。

2.3 建立科學(xué)園，打造科技成果產(chǎn)業(yè)化的良好環(huán)境

基礎(chǔ)環(huán)境，即政治、經(jīng)濟(jì)、法律和技術(shù)等，是形成與發(fā)展一個(gè)地區(qū)或一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)。這些環(huán)境因素影響著產(chǎn)業(yè)規(guī)模及經(jīng)濟(jì)效益，也是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。比如經(jīng)濟(jì)蕭條對(duì)于產(chǎn)業(yè)化發(fā)展會(huì)非常不利。各種環(huán)境的共同作用決定了產(chǎn)業(yè)化是否能成功。而科學(xué)園的建立可以有效促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化的順利進(jìn)行。科學(xué)園的建立形成空間聚集，就是指大量與產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)在某一特定領(lǐng)域的聚集，通過減少交易成本，形成強(qiáng)勁、持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)。在科技成果產(chǎn)業(yè)化之路的探索方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家努力探索的方向就是科學(xué)園區(qū)設(shè)施的建立以及科學(xué)園區(qū)各項(xiàng)規(guī)章制度的完善。如美國(guó)硅谷在科技成果產(chǎn)業(yè)化方面 的資源優(yōu)化配置是其成功的途徑之一。endprint

2.4 宏觀政策調(diào)控

很多國(guó)外政府都對(duì)創(chuàng)新采取宏觀的方式加以指導(dǎo)。加拿大政府對(duì)創(chuàng)新系列每個(gè)環(huán)節(jié)的幫助和扶持，主要依靠原有機(jī)構(gòu)職能的調(diào)整或新的計(jì)劃或機(jī)構(gòu)的設(shè)立，設(shè)立了六個(gè)專門推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化的組織或機(jī)構(gòu)。德國(guó)政府通過加強(qiáng)科技立法的方式進(jìn)行調(diào)控，具體說來是運(yùn)用法律導(dǎo)向與政策導(dǎo)向等措施對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施宏觀調(diào)控。美國(guó)政府為了促進(jìn)科技發(fā)展和科技成果產(chǎn)業(yè)化使用了經(jīng)濟(jì)和法律手段相結(jié)合的方式，進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)科技創(chuàng)新的宏觀調(diào)控。

2.5 建立與實(shí)施專利制度，提高科技人員的創(chuàng)新積極性

西方國(guó)家為了提高科技人員進(jìn)行科研創(chuàng)新的積極性，對(duì)專利制度的建立非常重視。如美國(guó)政府為了保護(hù)專利申請(qǐng)和專利使用，明確規(guī)定了申請(qǐng)專利應(yīng)具備的條件。德國(guó)政府在專利制度不斷完善的基礎(chǔ)上，規(guī)定獲得和申請(qǐng)專利是大學(xué)科研人員的權(quán)利。由此可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性。

2.6 中介機(jī)構(gòu)推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化

形式多樣是西方發(fā)達(dá)國(guó)家從事科技成果產(chǎn)業(yè)化的中介組織的特點(diǎn)，然而其發(fā)揮的作用卻是相同的。中介機(jī)構(gòu)的作用是科研成果轉(zhuǎn)化的中轉(zhuǎn)部，不僅為高校尋找研究成果的市場(chǎng)，而且向?qū)W校介紹企業(yè)課題的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。如美國(guó)為了便于企業(yè)的查詢?cè)O(shè)立了各級(jí)政府科技成果和人才數(shù)據(jù)庫(kù)。

2.7 完善風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)，保護(hù)科技成果產(chǎn)業(yè)化資金

作為高科技投資的主要組成部分，大部分致力于投資高科技的投資者在發(fā)達(dá)國(guó)家中常常通過共同出資的方式建立創(chuàng)業(yè)投資基金，讓專家或者多個(gè)投資者加以管理和運(yùn)作。分散投資風(fēng)險(xiǎn)可以利用分散股權(quán)實(shí)現(xiàn)，從而形成其風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制。同樣，投資退出機(jī)制是通過實(shí)現(xiàn)資本增值或避免和降低財(cái)產(chǎn)損失的機(jī)制。它在一定程度上也可以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展，保證高科技投資業(yè)的持續(xù)性。國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資資金的良性循環(huán)主要表現(xiàn)在利用第二市場(chǎng)以及證券交易市場(chǎng)收回風(fēng)險(xiǎn)投資。

2.8 優(yōu)化配置科技人力資源，促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化

美國(guó)眾多高校明文規(guī)定提倡教師和科研人員進(jìn)入企業(yè)做兼職。英國(guó)的高校教師和科研人員的企業(yè)交流得到了政府及高校的鼓勵(lì)，同時(shí)很多高校規(guī)定，系、院負(fù)責(zé)人回學(xué)校繼續(xù)任教的必備條件是從事企業(yè)兼職。德國(guó)促進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化采取了學(xué)校與企業(yè)雙向流動(dòng)的形式，且獲得了政府的必要資助。我國(guó)臺(tái)灣工業(yè)研究院提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化最有效的辦法是優(yōu)化配置人才，且人才的流動(dòng)可以利用控制離職率來調(diào)節(jié)。

（摘自《科學(xué)管理研究》2014年第32卷第1期，原題目《科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展》）endprint