金雨山

(鐵道第三勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，天津 300251)

1 項(xiàng)目概述

1)項(xiàng)目背景。

東北地區(qū)某企業(yè)鐵路專用線主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)鐵Ⅱ級(jí)，單線，電力牽引，線路全長(zhǎng)3.0 km。工程的主要內(nèi)容包括地基處理、路基土石方、橋涵、鋪軌和房建工程。

2)項(xiàng)目概況。

本項(xiàng)目采用EPC工程總承包發(fā)包方式，工程范圍為:施工圖設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、工程施工、竣工、工程保修。采用固定總價(jià)合同，只有約定的條件發(fā)生時(shí)(即業(yè)主方原因造成的變更、范圍增加、標(biāo)準(zhǔn)變化等)才進(jìn)行合同價(jià)格的調(diào)整。

鐵路工程計(jì)劃于2009年12月初開(kāi)工，由于客觀條件限制，實(shí)際開(kāi)工日期為2010年4月。項(xiàng)目計(jì)劃竣工日期為2010年8月底，由于受征地動(dòng)遷影響，竣工時(shí)間推遲至2010年11月底。

2 項(xiàng)目難點(diǎn)

1)沿線的征地動(dòng)遷工作嚴(yán)重滯后。

本項(xiàng)目動(dòng)遷工作由政府負(fù)責(zé)，包括征地、地下管線遷改、高壓線遷改、沿線樹(shù)木的賠償?shù)?。這些工作普遍滯后，嚴(yán)重壓縮了本項(xiàng)目的有效施工周期，給后來(lái)?yè)尮ぴ斐蓸O大困難。

2)沿線地質(zhì)、場(chǎng)地條件較差。

本線區(qū)域內(nèi)均為軟土、松軟土地基，需要大量的地基處理工程，制約項(xiàng)目工期。

3)既有線施工安全管理難度大。

本線為臨近營(yíng)業(yè)線施工，安全管理工作事關(guān)重大，不能有絲毫閃失。尤其是沿線深基坑支護(hù)較多，既要保證既有線行車和設(shè)備的安全，又要確?；又ёo(hù)穩(wěn)妥到位。

4)施工周期短。

由于冬季施工和春節(jié)休假時(shí)間占2個(gè)月，加上征地動(dòng)遷滯后的影響，實(shí)際有效工期不足5個(gè)月。

5)受外界條件制約嚴(yán)重。

接軌站站場(chǎng)改造工程，影響本線引入時(shí)機(jī)和接入條件，制約了本線的竣工時(shí)間。

3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法

對(duì)于EPC項(xiàng)目，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理在整個(gè)的項(xiàng)目管理中占有重要地位，風(fēng)險(xiǎn)管理的好壞關(guān)系到項(xiàng)目運(yùn)作的成敗。

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理原則

1)全員風(fēng)險(xiǎn)管理與目標(biāo)管理。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)上是整個(gè)組織全體成員的共同任務(wù)，沒(méi)有全體成員的參與，是無(wú)法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的，因此，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)管理既要自上而下層層展開(kāi)，又要自下而上層層保證風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理。

將項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，大的階段劃分為:項(xiàng)目策劃階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目的收尾階段。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施的階段性特點(diǎn)細(xì)分為投標(biāo)前、分包招標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)、項(xiàng)目各里程碑階段以及項(xiàng)目竣工等。不同階段在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，以適應(yīng)變化的項(xiàng)目環(huán)境。項(xiàng)目結(jié)束后，進(jìn)行一次系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

項(xiàng)目管理組織包含三個(gè)層次:項(xiàng)目部—管理處—集團(tuán)公司。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作分級(jí)負(fù)責(zé)，逐級(jí)匯報(bào)。項(xiàng)目部進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的初步辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)，并制定初步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃;管理處以技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)部以及主管領(lǐng)導(dǎo)為主體進(jìn)行評(píng)審，將評(píng)審后經(jīng)修訂的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃報(bào)集團(tuán)公司，由集團(tuán)公司組織專家會(huì)審，然后發(fā)布執(zhí)行。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)度量方法

1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

具有工程經(jīng)驗(yàn)的專家在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別中發(fā)揮重要的作用。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別采用專家決策法。其中，專家經(jīng)驗(yàn)一種是從具有類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的專家處獲得，二是通過(guò)查閱歷史項(xiàng)目有關(guān)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、原始資料等方法獲得。

2)風(fēng)險(xiǎn)度量。

本項(xiàng)目采用損失期望值法。根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、風(fēng)險(xiǎn)后果等級(jí)劃分以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)定，見(jiàn)表1。

表1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的指數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)后果等級(jí)的劃分與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性評(píng)定

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失值數(shù)額的劃分和確定較為困難，因?yàn)榇蠖囗?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，損失額都將是較大的。如何科學(xué)地確定損失額，需要若干項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐檢驗(yàn)。無(wú)論如何，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)后果的評(píng)估，可以得出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)重要性的排序，識(shí)別出項(xiàng)目的重大的不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于集中精力應(yīng)對(duì)這些主要風(fēng)險(xiǎn)。

4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效

對(duì)項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了分析、度量和評(píng)價(jià)，并采取了應(yīng)對(duì)措施，合同履行過(guò)程中監(jiān)控其執(zhí)行效果。以下為對(duì)本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施效果的總結(jié)。

1)工期拖延風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)主對(duì)于拖期的處罰較為苛刻，對(duì)承包商信譽(yù)和利潤(rùn)損失影響很大。因此，項(xiàng)目部將工期拖延風(fēng)險(xiǎn)列為項(xiàng)目管理的最重要的風(fēng)險(xiǎn)因素。

項(xiàng)目開(kāi)始之初，經(jīng)分析導(dǎo)致工期拖延風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素有兩大方面:業(yè)主原因和承包方原因。其中，業(yè)主原因最主要的是征地動(dòng)遷、資金支付、外部協(xié)調(diào)和廠內(nèi)與鐵路銜接工程。承包方原因可分為管理失誤、施工分包方經(jīng)驗(yàn)和能力、不利的氣候和場(chǎng)地條件、工程質(zhì)量和既有線安全事故。

對(duì)拖期產(chǎn)生原因的分類是進(jìn)行拖期風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，而對(duì)拖期責(zé)任的界定成為風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。

首先，要對(duì)合同約定的工作范圍進(jìn)行清晰的界定，明確各自的責(zé)任和義務(wù)，比如地方關(guān)系的協(xié)調(diào)、征地遷改、接軌條件落實(shí)等根據(jù)合同應(yīng)屬于業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，這些需要在合同執(zhí)行中予以明確。

其次，要對(duì)影響工期關(guān)鍵線路的控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行約定，對(duì)最遲完成時(shí)間、對(duì)工期的影響程度做出明確說(shuō)明，比如約定各項(xiàng)動(dòng)遷完成時(shí)間、事件延誤后對(duì)工期的影響，必須及時(shí)地向業(yè)主做出書(shū)面的報(bào)告，以分清責(zé)任，規(guī)避延期風(fēng)險(xiǎn)。

再者，影響工期事件發(fā)生后，盡管不屬于承包方責(zé)任，但仍需向業(yè)主出謀劃策，提出彌補(bǔ)或避免進(jìn)一步延誤的解決辦法，降低工期延誤損失。

項(xiàng)目部對(duì)工期拖延的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析后，按照上述原則采取了應(yīng)對(duì)措施，并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行，最大程度地規(guī)避了項(xiàng)目延期的責(zé)任。對(duì)征地動(dòng)遷問(wèn)題，項(xiàng)目部依據(jù)總體工期計(jì)劃約定了最遲完成的節(jié)點(diǎn)時(shí)間，對(duì)出現(xiàn)的多次滯后問(wèn)題，遞交書(shū)面報(bào)告，提出對(duì)工期的影響程度，以及補(bǔ)救辦法。對(duì)合同范圍的分歧據(jù)理力爭(zhēng)，捋清了各自的分工和責(zé)任范圍，降低了合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

2)合同管理失當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。

合同的范圍管理如果界定不當(dāng)會(huì)造成費(fèi)用控制和工期責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。首先是動(dòng)遷對(duì)工期的影響，明確了動(dòng)遷屬業(yè)主負(fù)責(zé)的工作，對(duì)總工期影響得承擔(dān)責(zé)任。其次，項(xiàng)目部加強(qiáng)施工管理，避免了由于施工單位履約不善造成的工期拖延風(fēng)險(xiǎn)。

此外，對(duì)工程變更的責(zé)任進(jìn)行了劃分。若責(zé)任確定不當(dāng)和變更程序不完善，會(huì)造成工程費(fèi)用增加。對(duì)合同外工程，避免業(yè)主批準(zhǔn)程序不完備造成費(fèi)用扯皮現(xiàn)象，堅(jiān)持做到“不批準(zhǔn)，不施工”。

3)施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

造成施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素主要是施工人員技術(shù)和管理實(shí)力不強(qiáng)、質(zhì)量意識(shí)薄弱;本線地質(zhì)條件差，軟土地基易發(fā)生路基失穩(wěn)和過(guò)大沉降;涵洞和框構(gòu)既有接長(zhǎng)易產(chǎn)生對(duì)位不上問(wèn)題。一旦出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，影響施工進(jìn)度，也造成承包商聲譽(yù)受損。

施工中，項(xiàng)目部對(duì)質(zhì)量監(jiān)控做了大量工作，包括以下內(nèi)容:

a.針對(duì)施工隊(duì)伍現(xiàn)狀，重點(diǎn)加強(qiáng)了對(duì)施工單位質(zhì)量管理方法和質(zhì)量意識(shí)的培訓(xùn)。

b.做好施組和專項(xiàng)方案的審查，要求施工單位必須按審批的施工方案組織施工。

c.強(qiáng)化施工作業(yè)技術(shù)交底制度，對(duì)施工技術(shù)交底進(jìn)行備案審查。

d.實(shí)現(xiàn)獨(dú)立的第三方檢測(cè)。

e.加強(qiáng)技術(shù)復(fù)核，尤其是施工放線測(cè)量，逐一復(fù)核。

f.重點(diǎn)加強(qiáng)了施工接口管理，如房建與三電、鋪軌與土建、鐵路與翻車機(jī)的接口等內(nèi)外部的接口協(xié)調(diào)。

4)施工安全風(fēng)險(xiǎn)。

本項(xiàng)目施工安全風(fēng)險(xiǎn)包括以下三個(gè)方面:臨近既有線施工，若管控失當(dāng)，易造成行車安全事故、施工人員傷亡風(fēng)險(xiǎn);臨近高壓線打樁作業(yè)，存在觸電事故隱患;各類地下管線較多，施工可能引起管線損毀責(zé)任事故。

所采取的主要管理措施:

a.加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)線安全施工管理辦法的培訓(xùn)，并嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行。

b.嚴(yán)格落實(shí)施工安全作業(yè)交底制度。

c.高壓線區(qū)域的樁基施工，以合理可行的工程變更創(chuàng)造安全作業(yè)條件。

d.對(duì)各類管線，監(jiān)督施工單位先勘查再施工，確保管線區(qū)施工安全。

5 結(jié)語(yǔ)

鐵路工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源廣，影響范圍大且難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和度量，因此項(xiàng)目運(yùn)作的各個(gè)不同階段均要系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和度量，進(jìn)而才有適宜的應(yīng)對(duì)策略和措施，只有這樣才能確保項(xiàng)目利潤(rùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量采用損失期望值法操作簡(jiǎn)便，合理有效，值得推廣。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿項(xiàng)目的整個(gè)生命周期。相比而言，項(xiàng)目策劃階段識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作和項(xiàng)目利潤(rùn)的影響更具有全局性。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是“早識(shí)別、早度量、早應(yīng)對(duì)”。

［1］張 寅，肖 華.EPC項(xiàng)目計(jì)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與對(duì)策［J］.山西建筑，2013，39(9):232-233.