王建光 楊 輝

(鄭州市軌道交通有限公司運(yùn)營(yíng)分公司，河南鄭州 450000)

1 背景

為確保實(shí)現(xiàn)“十二五”節(jié)能減排約束性目標(biāo)，緩解資源枯竭與環(huán)境惡化，應(yīng)對(duì)全球氣候變化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。城市軌道交通由于其快速、準(zhǔn)時(shí)、承載量大、環(huán)境污染小等特點(diǎn)，已成為世界各國(guó)解決城市交通擁堵的重要手段之一，同時(shí)它也是高投入、高技術(shù)、高能耗的交通形式，全國(guó)各地乃至世界各地的城市軌道交通運(yùn)營(yíng)幾乎都處于虧損狀態(tài)。所以如何在確保城市軌道交通安全運(yùn)行、不降低服務(wù)質(zhì)量的前提下，降低能耗費(fèi)用，是城市軌道交通建設(shè)和管理單位的工作重點(diǎn)之一。實(shí)施節(jié)能降耗提高了能源利用效率，大大提升城市軌道交通系統(tǒng)品質(zhì)，是科學(xué)發(fā)展城市軌道交通的重要途徑，同時(shí)也是城市軌道交通可持續(xù)發(fā)展的要求。實(shí)施城市軌道交通系統(tǒng)化節(jié)能，將大幅度降低運(yùn)營(yíng)成本，而只有突破傳統(tǒng)的管理模式、更新機(jī)制、提高管理水平，才能在滿足客運(yùn)服務(wù)和運(yùn)營(yíng)要求的同時(shí)，有力推動(dòng)城市軌道交通節(jié)能目標(biāo)實(shí)施，并達(dá)到預(yù)期效果。在對(duì)全國(guó)各地地鐵廣泛的調(diào)研過程中，了解到地鐵運(yùn)營(yíng)公司在節(jié)能減排改造的過程，積極與市場(chǎng)接軌，進(jìn)行管理模式創(chuàng)新，借鑒20世紀(jì)70年代在西方發(fā)達(dá)國(guó)家開始發(fā)展起來一種基于市場(chǎng)運(yùn)作的全新的節(jié)能管理新機(jī)制，該機(jī)制就是用能單位無須投資，節(jié)能服務(wù)公司出資改造或升級(jí)設(shè)備，以節(jié)省的能源費(fèi)用來回收前期項(xiàng)目升級(jí)或改造的全部成本，從而最終實(shí)現(xiàn)贏利，這種模式通常被稱為合同能源管理模式。這種節(jié)能降耗的舉措對(duì)城市軌道交通綜合管理提出挑戰(zhàn)，也更多提供了機(jī)遇。

2 合同能源管理的內(nèi)涵

合同能源管理(Energy Performance Contracting，簡(jiǎn)稱EPC)，是一種新型的服務(wù)機(jī)制，它是借助市場(chǎng)手段來推廣節(jié)能改造的，它的本質(zhì)是由節(jié)能服務(wù)公司(Energy Service Company，簡(jiǎn)稱ESCO)承擔(dān)節(jié)能改造的一系列工作，前提是降低能源成本，此外用能單位在節(jié)能改造完成后以降低的用能成本的一個(gè)比例作為資金來源向節(jié)能服務(wù)公司支付改造費(fèi)用的一種商業(yè)運(yùn)作模式［1］。在城市軌道交通領(lǐng)域，在技術(shù)改進(jìn)或者采用節(jié)能產(chǎn)品的過程中，為加快軌道交通節(jié)能降耗目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在實(shí)施進(jìn)程中，已經(jīng)成功引入了合同能源管理新機(jī)制。在這個(gè)模式中，地鐵運(yùn)營(yíng)公司通過與客戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為地鐵運(yùn)營(yíng)公司提供包括能源審計(jì)與診斷、節(jié)能項(xiàng)目技術(shù)方案設(shè)計(jì)、節(jié)能量確認(rèn)與實(shí)際測(cè)量保證、項(xiàng)目融資與設(shè)備采購(gòu)、工程施工與設(shè)備安裝調(diào)試、操作人員培訓(xùn)、項(xiàng)目后期跟蹤服務(wù)等一整套節(jié)能服務(wù)。而在這一系列過程中，地鐵運(yùn)營(yíng)公司在技術(shù)和財(cái)務(wù)上都沒有消耗任何成本，所以從一定程度上來講EPC也是“007”模式。節(jié)能服務(wù)公司擁有資金和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，地鐵運(yùn)營(yíng)公司正是利用它的這些特點(diǎn)來降低集團(tuán)公司節(jié)能改造的資金壓力和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，從而實(shí)現(xiàn)降低能耗的目標(biāo)。

3 合同能源管理的發(fā)展過程

1998年～2003年為初始階段。在1998年，我國(guó)通過實(shí)施“世界銀行/全球環(huán)境基金中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”在國(guó)內(nèi)首次試點(diǎn)合同能源管理。世行的節(jié)能項(xiàng)目是國(guó)家層面的大型國(guó)際合作促進(jìn)節(jié)能項(xiàng)目，它是由國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、世界銀行和全球環(huán)境基金三家共同組織實(shí)施的。由于這個(gè)項(xiàng)目的大力資助和扶持，我國(guó)成立了三家示范性節(jié)能服務(wù)公司，它們專門從事合同能源管理的工作，這三家公司分別是遼寧省節(jié)能技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司、北京源深節(jié)能技術(shù)有限責(zé)任公司和山東省節(jié)能工程有限責(zé)任公司(現(xiàn)已更名為山東融世華租賃有限公司)。合同能源管理模式在這三家節(jié)能服務(wù)公司的推廣下取得了良好的收益和效果。到2005年年底，三家服務(wù)公司的合同能源管理項(xiàng)目投資總額達(dá)到了數(shù)十億元人民幣，累計(jì)為客戶實(shí)施了近五百個(gè)節(jié)能項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的實(shí)施，每年節(jié)約了135萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中總共節(jié)能為1 411.3萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，三家公司獲得的凈收益約3.5億元，而用能單位取得的凈收益為這三家公司收益的8倍～10倍，在實(shí)施能源合同管理的過程中，用能單位與節(jié)能服務(wù)單位實(shí)現(xiàn)雙贏。

2003年年底～2010年年初為合同能源管理穩(wěn)步發(fā)展階段。在初始階段中，三家示范性合同能源管理服務(wù)公司取得了良好的業(yè)績(jī)，從而使我國(guó)的合同能源管理這種模式得到了廣泛的普及和推廣。一些制造節(jié)能技術(shù)產(chǎn)品的廠家和一些期望進(jìn)入節(jié)能產(chǎn)業(yè)的企業(yè)開始著手能源合同管理項(xiàng)目。與此同時(shí)，“世界銀行/全球環(huán)境基金中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目”開始啟動(dòng)二期項(xiàng)目，二期項(xiàng)目主要是在技術(shù)上和運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等方式上給予節(jié)能服務(wù)公司援助，從而使節(jié)能服務(wù)公司繼續(xù)得到發(fā)展。該項(xiàng)目的資助模式也發(fā)生了變化，把提供的資金資助轉(zhuǎn)變?yōu)樵诠?jié)能服務(wù)公司設(shè)立專項(xiàng)擔(dān)保資金，這種擔(dān)保金在一定程度上解決了節(jié)能服務(wù)公司融資難的問題，從而促進(jìn)了合同能源管理的良性發(fā)展。至2009年，我國(guó)的節(jié)能服務(wù)公司已得到廣泛的發(fā)展，數(shù)量已達(dá)502家，節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的總產(chǎn)值達(dá)到了580多億元，每年的年節(jié)能能力達(dá)到1 350萬t標(biāo)準(zhǔn)煤［2］。

4 合同能源管理的分類

在實(shí)際運(yùn)作過程中，合同能源管理具有不同的模式，根據(jù)這些模式可以分為不同的類型，現(xiàn)在應(yīng)用的最多的類型有節(jié)能效益分享型、節(jié)能量保證型和能源費(fèi)用托管型。此外，在《合同能源管理技術(shù)通則》中還提到了融資租賃型和混合型。其中最重要的是節(jié)能效益分享型和節(jié)能量保證型。不同類型的合同能源管理模式具有不同的特點(diǎn)，特征總結(jié)如下:合同能源管理的原始模式是節(jié)能效益分享型的模式，因?yàn)檫@種模式最能代表合同能源管理的典型特征。合同能源管理項(xiàng)目的全部資金是由節(jié)能服務(wù)公司提供的，該資金來源有多種渠道，可以來源于節(jié)能服務(wù)公司的本身資金，也可以來源于銀行融資等金融手段獲得的第三方資金，但是第三方資金的債務(wù)責(zé)任是由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)的。在節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)整個(gè)節(jié)能改造項(xiàng)目的工作期間，用能單位和節(jié)能服務(wù)公司雙方根據(jù)改造后所產(chǎn)生的收益設(shè)定一個(gè)收益分享的期限和收益分享的比例。在節(jié)能改造完成后，雙方在約定的分享期限內(nèi)按約定的比例分享節(jié)能改造后帶來的收益。收益期滿后，節(jié)能服務(wù)公司無償將所有的節(jié)能設(shè)備和設(shè)施轉(zhuǎn)讓給用能單位，節(jié)能服務(wù)公司不再享有節(jié)能收益，節(jié)能收益將由用能單位獨(dú)享。在合同能源管理發(fā)展的過程中，節(jié)能服務(wù)公司在節(jié)能效益分享型的模式運(yùn)作之下，始終承擔(dān)著巨大的資金壓力和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，為了減小這種壓力和風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)能量保證型的運(yùn)營(yíng)模式開始應(yīng)運(yùn)而生。與節(jié)能效益分享型模式不同的是節(jié)能改造所需的大部分資金是由節(jié)能服務(wù)公司本身提供的，小部分是由用能單位和節(jié)能服務(wù)公司按一定比例共同提供的。節(jié)能量保證型的運(yùn)營(yíng)模式是要求節(jié)能服務(wù)公司保證其改造后的效果，如對(duì)改造后節(jié)能率比例的保證，對(duì)年節(jié)省標(biāo)準(zhǔn)煤噸數(shù)的保證，對(duì)改造后年收益的保證等。節(jié)能量保證型模式的具體做法是節(jié)能服務(wù)公司和用能單位雙方在節(jié)能改造完成后設(shè)定一個(gè)檢驗(yàn)期限，在該期限內(nèi)，雙方定期檢驗(yàn)是否達(dá)到了節(jié)能服務(wù)公司保證的改造后的效果，如果能夠達(dá)到保證的效果，那么用能單位將支付約定的承擔(dān)的節(jié)能服務(wù)費(fèi)，如果沒有達(dá)到保證的效果，那么節(jié)能服務(wù)公司就必須將保證效果與達(dá)到效果的差額費(fèi)用賠付給原用能單位。能源費(fèi)用托管型合同能源管理模式是在實(shí)施節(jié)能量保證型過程中逐步衍生出來的，其實(shí)質(zhì)是合同期內(nèi)，用能單位只減少固定的能源費(fèi)用，而用能單位享有余下的節(jié)能收益。節(jié)能服務(wù)公司可以不用購(gòu)買節(jié)能設(shè)備，而通過融資租賃公司以融資租賃的方式獲得這些設(shè)備，進(jìn)而再將這些設(shè)備用于合同能源管理。因此被認(rèn)為是混合型的合同能源管理模式。以上五種類型一般都采用常規(guī)的流程，詳見圖1。其中流程圖中最后一步是根據(jù)EPC創(chuàng)新性研究所設(shè)立。

圖1 EPC實(shí)施過程流程圖

5 碳排放權(quán)交易

《京都議定書》要求各國(guó)政府承諾減少對(duì)溫室氣體的排放，碳排放權(quán)交易是指各國(guó)政府在實(shí)現(xiàn)承諾的前提下，對(duì)本國(guó)企業(yè)二氧化碳排放實(shí)施額度控制，但允許企業(yè)間進(jìn)行二氧化碳額度交易，如果一個(gè)公司排放的二氧化碳少于預(yù)期的額度，那么就可以出售剩余的額度，并得到回報(bào)。如果一個(gè)公司排放的二氧化碳多于預(yù)期的額度，那么其必須購(gòu)買額外的許可額度，從而實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)二氧化碳排放的總量控制［3］。國(guó)家環(huán)境部門根據(jù)環(huán)境的變化每年定制相應(yīng)的二氧化碳排放總額目標(biāo)，然后將碳排放總量目標(biāo)按要求分解為若干不同的配額，并將配額分配給各個(gè)不同的區(qū)域，各個(gè)區(qū)域、各個(gè)企業(yè)允許對(duì)二氧化碳額度進(jìn)行交易調(diào)劑余缺，這就是碳排放交易的原理。企業(yè)或某一區(qū)域也可以通過一定的手段來節(jié)省碳排放配額，如發(fā)明、運(yùn)用減排技術(shù)等，并通過向超出額度的企業(yè)出售節(jié)余的碳排放配額來賺取收益。碳排放權(quán)交易是在市場(chǎng)下完成的，市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制將使多排放代價(jià)等于減排或治理污染的邊際成本，這樣碳排放配額交易就可能使交易雙方都受益。同時(shí)，通過加強(qiáng)碳排放指標(biāo)的度量及市場(chǎng)監(jiān)督和核查、完善激勵(lì)約束機(jī)制，這種市場(chǎng)化的配額交易制度將有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)和區(qū)域的內(nèi)在積極性，使它們主動(dòng)地、持續(xù)地減少污染物排放。

6 結(jié)語

碳市場(chǎng)是一個(gè)創(chuàng)新機(jī)制，圍繞碳市場(chǎng)可以形成一個(gè)商業(yè)生態(tài)體系，激勵(lì)企業(yè)自發(fā)地實(shí)施節(jié)能減排項(xiàng)目，并且?guī)?dòng)地區(qū)低碳金融、技術(shù)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展。通過碳排放交易會(huì)更大力度地刺激中國(guó)城市軌道交通行業(yè)及其產(chǎn)業(yè)鏈的節(jié)能減排。盡管碳交易不是一個(gè)新名詞，但在房地產(chǎn)行業(yè)展開運(yùn)營(yíng)還是一個(gè)新事物，其經(jīng)濟(jì)刺激的力量有多大還需要拭目以待。由上述的五種模式總結(jié)而得:節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)非常大的資金壓力和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在軌道交通企業(yè)處在利益博弈的強(qiáng)勢(shì)方時(shí)，節(jié)能服務(wù)公司不易在合作中獲得相應(yīng)的利益，長(zhǎng)期處在微利狀況下，不利于節(jié)能服務(wù)公司的良性發(fā)展，更不利于合同能源管理模式在軌道交通企業(yè)中推進(jìn)。要想軌道交通企業(yè)有動(dòng)力在管理模式上推動(dòng)節(jié)能降耗，同時(shí)讓節(jié)能服務(wù)公司在合作中獲益，必須進(jìn)一步挖掘節(jié)能降耗的深層次意義。與此同時(shí)我們引入了核證自愿減排量(CCER)的概念，讓節(jié)能服務(wù)企業(yè)幫助軌道交通企業(yè)節(jié)省的能耗和排耗量在交易平臺(tái)進(jìn)行碳排放權(quán)交易和碳排放中和，實(shí)現(xiàn)利益擴(kuò)大化。

［1］中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)委員會(huì):《市場(chǎng)化節(jié)能新機(jī)制——合同能源管理》［OL］.http://hzs.ndrc.gov.cn/jnxd/W020061108613359096151.doc.

［2］潘 洋.我國(guó)現(xiàn)行合同能源管理制度中的合同法律關(guān)系分析［D］.北京:中國(guó)政法大學(xué)，2010.

［3］于天飛.碳排放權(quán)交易的市場(chǎng)研究［D］.南京:南京林業(yè)大學(xué)，2007.