孫成坤，傅 貴，董繼業(yè)，楊 春

（1.中國礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，北京100083；2.黑龍江龍煤礦業(yè)控股集團(tuán)有限責(zé)任公司，黑龍江 鶴崗154100；3.中國礦業(yè)大學(xué)資源與安全工程學(xué)院，北京100083）

煤炭是我國的主體能源，占一次性能源生產(chǎn)和消費的76%和69%，產(chǎn)量占世界的31%［1］。據(jù)報道，至2050年，煤炭在我國能源消費中的比重仍然在50%以上［2］?？梢?，煤礦的安全生產(chǎn)對我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大影響。自2002年以來，我國煤礦企業(yè)傷亡人數(shù)呈逐年下降趨勢，2011年首次降到了2 000人以下［3］。然而，我國煤礦安全狀況與美國、澳大利亞等產(chǎn)煤發(fā)達(dá)國家相比還存在很大差距。據(jù)統(tǒng)計，2001—2011年，中國煤礦百萬噸死亡率是美國的81倍［4］。煤礦事故頻發(fā)嚴(yán)重影響了我國煤炭產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是導(dǎo)致事故的直接原因，其中人的不安全行為引起了88%的事故［5］。因此，控制人的不安全行為是防止煤礦事故發(fā)生的重要手段。

我國學(xué)者對行為控制方法在煤礦企業(yè)中的應(yīng)用進(jìn)行了大量的研究，如張江石等［6］通過對某一煤礦企業(yè)工人的實證研究，分析得出對該煤礦工人行為產(chǎn)生重要影響的因素；曹慶仁等［7］通過理論分析，闡述了行為控制方法研究及應(yīng)用的難點；王長健等［8］探討了將行為矯正方法應(yīng)用于煤礦企業(yè)的可能性，并通過國外實踐證明了行為矯正方法的有效性。這些研究工作為煤礦企業(yè)應(yīng)用行為控制方法減少工人不安全行為提供了有力的理論支撐，但從當(dāng)前研究情況來看，研究工作多集中于不安全行為的影響因素、分類等方面，即使涉及行為控制方法的應(yīng)用問題，其提出的方法也過于泛泛，實際應(yīng)用性不強(qiáng)。鑒于此，本文擬以行為安全“2－4模型”為基礎(chǔ)，針對現(xiàn)階段行為控制方法在煤礦企業(yè)應(yīng)用中存在的問題，從組織行為和個人行為兩個層面，提出了煤礦企業(yè)不安全行為控制的系統(tǒng)方法，以有效預(yù)防煤礦事故的發(fā)生。

1 行為控制方法應(yīng)用現(xiàn)狀

1.1 外企行為控制方法應(yīng)用現(xiàn)狀

外企十分注重對員工不安全行為的控制［9］，他們一般從安全文化、安全管理體系、安全培訓(xùn)、行為矯正方法四方面著手來控制員工的不安全行為。

（1）安全文化建設(shè)。外企將安全文化視為員工不安全行為控制的重要方法，他們將安全文化視為安全理念，通常將安全文化用數(shù)條安全文化元素來表述。其中，每條元素都有其作用原理，通過指導(dǎo)企業(yè)安全管理體系的建設(shè)與應(yīng)用，進(jìn)而影響員工的個人行為。一些外企還將這些安全文化元素以問卷的形式表現(xiàn)出來，實現(xiàn)了安全文化的定量測量，并根據(jù)測量結(jié)果對企業(yè)的安全文化進(jìn)行有針對性的改進(jìn)。很多外企在多年的發(fā)展中形成了富有特色的安全文化，他們對安全文化的傳播多采用電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體，以及主體演唱會、野外旅游等活動。

（2）安全管理體系建設(shè)。外企一般將安全、環(huán)境、健康放在一個部門（SHE部門）來管理，并根據(jù)OHSAS18000、美國國家航空航天局質(zhì)量管理體系等管理體系標(biāo)準(zhǔn)來建立本企業(yè)的安全管理體系。同時，為了提高企業(yè)在國際市場上的商業(yè)競爭力，一些外企會委托英國國家標(biāo)準(zhǔn)局、挪威船級社等國際上知名的認(rèn)證公司對本企業(yè)的安全管理體系進(jìn)行認(rèn)證［10］。企業(yè)對員工進(jìn)行大量針對性培訓(xùn)，使他們掌握與自己工作相關(guān)的程序文件、作業(yè)文件、應(yīng)急程序、事故報告方法等內(nèi)容。企業(yè)會按照PDCA的模式對安全管理體系進(jìn)行持續(xù)的改進(jìn)。

（3）安全培訓(xùn)。外企的安全培訓(xùn)是按照一定的程序，對員工安全知識、安全技能、安全態(tài)度、應(yīng)急能力等進(jìn)行多方面的培訓(xùn)。許多企業(yè)采用“雙元制”培訓(xùn)模式［11］，即在企業(yè)進(jìn)行技能培訓(xùn)，在職業(yè)學(xué)校進(jìn)行安全理論知識的教育。通過培訓(xùn)，讓員工獲得較強(qiáng)的安全操作技術(shù)及動手能力，增加安全知識，提高安全意識，樹立良好的職業(yè)道德，增加對企業(yè)的感情。此外，員工是否達(dá)到了培訓(xùn)要求需要通過三級考核，只有通過前一級考核才能進(jìn)入下一輪的培訓(xùn)，整個過程大概需要兩年的時間。

（4）行為矯正方法。行為矯正方法廣泛應(yīng)用于歐美等發(fā)達(dá)國家，該方法通過對人的不安全行為進(jìn)行“觀察→糾正→再觀察→再糾正”這一循環(huán)過程，從而提高員工的安全意識，使員工養(yǎng)成安全操作的習(xí)慣。目前應(yīng)用較為廣泛的有TOFS（Time Out For Safety）、STOP（Safety Training Observation Program）等行為矯正方法，已在多個企業(yè)中應(yīng)用并取得了很好的效果。

1.2 我國企業(yè)行為控制方法應(yīng)用現(xiàn)狀

我國企業(yè)對員工不安全行為的控制一般采取現(xiàn)場監(jiān)察監(jiān)控和安全培訓(xùn)這兩種方式。

（1）現(xiàn)場監(jiān)察監(jiān)控。我國企業(yè)一般設(shè)有安全管理部門，該部門以安全檢查職位為主。安全檢查人員的任務(wù)一般是到現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，一方面是檢查發(fā)現(xiàn)操作工人的不安全行為并加以糾正，另一方面是對操作工人形成心理威懾，督促他們安全操作。現(xiàn)場監(jiān)察一般會伴隨著各種處罰措施，如罰款、扣獎金等。此外，某些企業(yè)會對電工維修、放炮等危險操作實行視頻監(jiān)控，用此方法來約束員工的不安全行為并及時了解現(xiàn)場狀況，協(xié)助員工解決現(xiàn)場的突發(fā)情況。

（2）安全培訓(xùn)。我國多數(shù)企業(yè)主要采用自主培訓(xùn)、與機(jī)構(gòu)合作培訓(xùn)及委托培訓(xùn)三種方式相結(jié)合的方法對員工實行安全培訓(xùn)，但這種安全培訓(xùn)一般存在以下問題：①培訓(xùn)時間短，員工在有限時間內(nèi)難以達(dá)到預(yù)期要求；②培訓(xùn)多采用“填鴨式”教學(xué)方式，員工課堂參與度低，缺乏學(xué)習(xí)積極性；③多采用試卷考核，缺乏對員工操作技能的考核，且考核方式過于單一，考試中違紀(jì)現(xiàn)象嚴(yán)重。這些現(xiàn)象導(dǎo)致我國企業(yè)員工多在沒有熟練掌握安全技能的情況下上崗，這本身就是一個安全隱患。

1.3 行為控制方法應(yīng)用中存在的問題

通過對國內(nèi)外企業(yè)行為控制方法應(yīng)用現(xiàn)狀的分析，并結(jié)合我國煤礦企業(yè)實際情況，可以發(fā)現(xiàn)我國煤礦企業(yè)在對行為控制方法的理解與應(yīng)用上存在以下問題：

（1）安全措施方面過于強(qiáng)調(diào)工程策略，忽視了行為控制方法的重要性。據(jù)統(tǒng)計，1990—2010年我國80%以上的礦業(yè)安全類研究論文內(nèi)容屬于解決物的不安全狀態(tài)的工程技術(shù)，只有20%的論文研究人的不安全行為這一事故直接原因［12］。在事故分析中，大量的原因分析集中于不安全物態(tài)、周圍工作環(huán)境、外部監(jiān)察等方面，對員工操作過程中導(dǎo)致事故的不安全行為分析得不具體、不深入。

（2）對行為安全的含義理解有誤。在我國，提到行為安全，多數(shù)人片面地理解為員工個人層面的行為控制或改善，由于這些方法的應(yīng)用很難產(chǎn)生良好的安全業(yè)績，導(dǎo)致企業(yè)員工產(chǎn)生行為控制方法效果不佳的認(rèn)識。

（3）缺少行為控制方法。我國企業(yè)在解決員工不安全行為的方法上以現(xiàn)場監(jiān)察監(jiān)控為主，由于安全檢查人員不能時時看管員工作業(yè)，視頻監(jiān)控也不能監(jiān)控到所有的員工作業(yè)點，導(dǎo)致現(xiàn)場監(jiān)管監(jiān)控效果不理想，企業(yè)事故依然頻發(fā)。

2 行為安全“2－4模型”

為了解決我國煤礦企業(yè)在行為安全控制方法應(yīng)用過程中存在的各種問題，本文引入行為安全“2－4模型”，運用該模型可以給出從企業(yè)安全文化到個人一次性行為控制的一系列行為控制方法。

在我國，多數(shù)人理解行為安全是個人層面的行為控制或改善，但多年來的現(xiàn)場實踐表明，僅靠個人層面的行為控制是很難創(chuàng)造出安全業(yè)績的。參照傅貴等對行為安全多年的研究，認(rèn)為行為安全“2－4”模型是從安全文化建設(shè)到個人不安全行為解決的一整套理論和方法，具體內(nèi)容為：以海因里希事故致因鏈及組織行為學(xué)原理為理論基礎(chǔ)，經(jīng)大量事故案例分析及文獻(xiàn)研究，提出了現(xiàn)代事故致因鏈——行為安全“2－4模型”（見表1）。該模型將事故的原因定位在“2個層面”、“4個階段”上，因此稱作行為安全“2－4模型”。“2個層面”是指組織層面行為控制和個人層面行為控制?！?個階段”是指組織指導(dǎo)行為、組織運行行為、個人習(xí)慣性行為和個人一次性行為，分別對應(yīng)著事故的根源、關(guān)鍵、間接和直接原因，具體內(nèi)容分別為安全文化，安全管理體系，安全知識、安全意識和安全習(xí)慣，以及不安全行為和不安全物態(tài)。應(yīng)用行為安全“2－4模型”，可將導(dǎo)致事故發(fā)生的管理漏洞精確定位在“2個層面”、“4個階段”的其中一個或幾個環(huán)節(jié)上，并以此為基礎(chǔ)，可以制定出明確、有效的事故預(yù)防措施。

表1 行為安全“2－4模型”Table 1 Behavior safety“2－4”model

3 安全行為控制模型的構(gòu)建

行為安全“2－4模型”的引入，可以解決企業(yè)在行為安全控制方法應(yīng)用中存在的多種難題。該模型認(rèn)為行為安全方法是一整套事故預(yù)防理論與方法的集合，事故的發(fā)生是由于事故發(fā)生主體企業(yè)內(nèi)全體員工未充分理解、認(rèn)同企業(yè)的安全文化要素，導(dǎo)致企業(yè)安全文化未充分發(fā)揮其指導(dǎo)作用，進(jìn)而該企業(yè)的安全管理體系編制不夠完善、執(zhí)行不到位，致使企業(yè)內(nèi)員工安全知識缺乏、安全意識不佳，未養(yǎng)成安全習(xí)慣，最終事故引發(fā)者做出不安全行為，或者直接導(dǎo)致事故，或通過引發(fā)物的不安全狀態(tài)從而導(dǎo)致事故。因此，預(yù)防事故的方法便演變成一套行為相關(guān)問題的解決，可以針對行為安全“2－4模型”的“4個階段”分別采取措施來控制員工的不安全行為，從而預(yù)防事故的發(fā)生。

本文以行為安全“2－4模型”這條事故致因鏈為基礎(chǔ)，提出了安全行為控制模型，詳見圖1。

3.1 組織指導(dǎo)行為的改善

安全文化就是企業(yè)安全核心理念［14］，是由多條對企業(yè)安全生產(chǎn)有重要影響的元素組成，其中每一條元素都是安全工作的一個基本認(rèn)識和指導(dǎo)。經(jīng)過大量研究，安全文化的元素組成已基本固定，參考國外的研究成果并結(jié)合我國國情，作者所在課題組將安全文化確定為32條關(guān)鍵元素［15］，安全文化建設(shè)的目的就是為了提高企業(yè)員工對32條安全文化元素的理解，因此企業(yè)采取了各種方式，如編制手冊、組織文藝活動、企業(yè)形象設(shè)計、展板設(shè)計等，很多企業(yè)還建立了安全文化長廊。此外，為了有針對性且持續(xù)地改進(jìn)企業(yè)安全文化，有必要引入安全文化定量測量手段，該方法首先針對安全文化要素設(shè)計了Likert量表，隨后開發(fā)了該量表的數(shù)據(jù)處理分析設(shè)備［13］，企業(yè)可根據(jù)測量量值，對一些員工理解較差的元素進(jìn)行有針對性的“培訓(xùn)→測試”，如此反復(fù)，便可持續(xù)地改進(jìn)企業(yè)的安全文化。

圖1 安全行為控制模型Fig.1 Safety behavior control model

3.2 組織運行行為的改善

組織的安全管理體系是指企業(yè)的體系文件及其運行過程。一個組織實施安全管理體系就是“學(xué)習(xí)→編制文件→執(zhí)行文件→接收審核并改進(jìn)文件”這一流程的反復(fù)循環(huán)。在企業(yè)安全管理體系建設(shè)中，安全操作程序是安全管理體系的基礎(chǔ)，在編制安全操作程序時，應(yīng)遵守便于理解、具體實用的原則，且參與編制的人員應(yīng)包括主管、班組長、安全員和一線操作員，并成立編寫小組，每個人都有具體職責(zé)，見表2。

表2 安全操作程序編制組人員的職責(zé)Table 2 Duties of the programing group

在安全操作程序編制過程中，可以按照以下步驟進(jìn)行編寫：①編寫小組深入學(xué)習(xí)即將涉入領(lǐng)域的基本知識，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括其他企業(yè)的相關(guān)操作程序、與該操作相關(guān)的事故案例；②深入操作現(xiàn)場觀看一線操作員演示操作流程，可以錄制其操作流程供查閱分析使用；③主管在班組長、安全員、一線操作員的協(xié)助下編制一個適合本企業(yè)員工的由具體幾個環(huán)節(jié)組成的操作程序初稿，其中安全員主要將事故案例分析結(jié)果反映給主管，一線操作員將以往操作時發(fā)現(xiàn)的問題匯報給主管；④以安全員為主，在編寫小組其他人員的協(xié)助下對操作程序初稿的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行危險性評價并提出改進(jìn)建議，對初稿進(jìn)行修改后形成操作程序二稿；⑤一線操作員按照二稿反復(fù)操作，編寫小組發(fā)現(xiàn)問題并提出解決措施，對二稿進(jìn)行修改后形成終稿；⑥在以后該程序的實際操作中，可能由于原來未發(fā)現(xiàn)的問題或周圍環(huán)境的變化而產(chǎn)生新的操作風(fēng)險，應(yīng)不斷改進(jìn)操作程序。

安全管理體系的運行模式是持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)可以組建審核小組對本企業(yè)的安全管理體系進(jìn)行診斷評價，也可以委托外部評審機(jī)構(gòu)進(jìn)行這項工作，找到體系漏洞后持續(xù)改進(jìn)。

3.3 員工習(xí)慣性行為的改善

為了改善企業(yè)員工的習(xí)慣性行為，可以采用循序漸進(jìn)的分級培訓(xùn)方式［16］，該方式根據(jù)人接受知識的心理特點，以事故案例為基本教材，應(yīng)用三維動畫電影及虛擬現(xiàn)實技術(shù)對員工進(jìn)行培訓(xùn)，并強(qiáng)調(diào)授課者與學(xué)員的互動，意在增加員工的安全知識，提高員工的安全意識，直至他們養(yǎng)成安全習(xí)慣。此外，還可以使用獎罰結(jié)合的經(jīng)濟(jì)手段來加強(qiáng)員工的安全意識。

3.4 員工一次性行為的改善

預(yù)測并消除企業(yè)內(nèi)員工的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是預(yù)防事故的重要手段。其中，在具有較大風(fēng)險的位置設(shè)置不安全動作警示標(biāo)識是一種重要方法。安全標(biāo)識通過顏色、文字、抽象圖形等視覺刺激來警示員工、傳遞安全信息，調(diào)動員工的生理、心理機(jī)能，防止員工做出不安全行為，以達(dá)到事故預(yù)防的目的。例如：在易發(fā)生瓦斯積聚的上隅角設(shè)置“當(dāng)心瓦斯，禁止明火”的標(biāo)識，實現(xiàn)對引起瓦斯爆炸危險源的視覺管理，控制員工的不安全行為，保證安全生產(chǎn)。

對于易發(fā)生故障的機(jī)器設(shè)備，可將其日常檢查任務(wù)分配給普通員工，實現(xiàn)每人或幾人一臺機(jī)器設(shè)備，定期對其進(jìn)行檢查，如果因為員工檢查不到位或發(fā)現(xiàn)問題未上報等原因?qū)е滤鶎贆C(jī)器設(shè)備引發(fā)了生產(chǎn)損失、人身傷害等事故，該員工對事故要負(fù)有責(zé)任。該方法也可與電工檢查相結(jié)合，一方面減輕了電工的工作量，另一方面也增加了機(jī)器設(shè)備檢查的范圍和頻率。

圖1是以行為安全“2－4模型”為基礎(chǔ)提出的不安全行為綜合解決對策，分別針對組織行為（指導(dǎo)行為和運行行為）和個人行為（習(xí)慣性行為和一次性行為）提出了大量的實用方法。但在實際工作中，企業(yè)應(yīng)用行為控制模型中所有方法來解決員工不安全行為是不現(xiàn)實的，應(yīng)根據(jù)本企業(yè)的實際情況和需求，針對每個階段選出一種或幾種方法加以應(yīng)用。但值得注意的是，企業(yè)應(yīng)同時對上述4個階段采取改善措施，每一階段都是保證煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)的重要一環(huán)，缺一不可。

4 結(jié) 論

（1）介紹了行為安全控制方法在國內(nèi)外應(yīng)用的現(xiàn)狀。外企十分重視行為控制方法的應(yīng)用，他們一般從安全文化、安全管理體系、安全培訓(xùn)、行為矯正方法四方面著手來控制員工的不安全行為。我國企業(yè)對員工不安全行為的控制一般采取現(xiàn)場監(jiān)察監(jiān)控和安全培訓(xùn)這兩種方式。

（2）分析了行為控制方法在我國企業(yè)應(yīng)用中存在的問題。我國企業(yè)在對行為安全方法的理解與應(yīng)用上主要存在輕視行為控制方法作用、對行為安全含義理解有誤以及缺乏行為控制方法等問題。

（3）提出了行為控制模型。為了解決行為控制方法應(yīng)用中存在的問題，以行為安全“2－4模型”為基礎(chǔ)，提出了行為控制模型，該模型針對企業(yè)事故發(fā)生的根源、關(guān)鍵、間接和直接原因分別提出了大量的行為控制方法，給出了不安全行為的綜合解決對策。在該模型中，采用安全文化載體、安全文化要素培訓(xùn)、安全文化定量測量并改進(jìn)等措施來控制組織指導(dǎo)行為；采用安全管理體系編制、作業(yè)程序培訓(xùn)、安全結(jié)構(gòu)工資等措施來控制組織的運行行為；采用安全知識培訓(xùn)、行為安全觀察、安全獎懲等措施來控制員工的習(xí)慣性行為；采用工作安全分析、安全監(jiān)察監(jiān)控、安全伙伴等措施來控制員工的一次性行為。應(yīng)用該模型，可以實現(xiàn)對企業(yè)從安全文化到個人一次性行為的系統(tǒng)行為控制。

［1］范維唐，盧鑒章，申寶宏，等.煤礦災(zāi)害防治的技術(shù)與對策［M］.徐州：中國礦業(yè)大學(xué)出版社，2007.

［2］國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局事故查詢［EB/OL］.（2011－12－19）.http：//www.creader.com/news/20011219/200912190019.html.

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