王曉謙

摘要：產(chǎn)能過(guò)剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，各國(guó)應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的方法不盡相同，這些方法所蘊(yùn)涵的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)應(yīng)對(duì)當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩提供了參考。本文認(rèn)為我國(guó)當(dāng)下的產(chǎn)能過(guò)剩是由產(chǎn)能擴(kuò)張與需求不足之間的矛盾導(dǎo)致的，重工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩、輕工業(yè)輸出受阻問(wèn)題嚴(yán)重。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過(guò)剩；結(jié)構(gòu)調(diào)整；歷史；建議

一、產(chǎn)能過(guò)剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性必然

產(chǎn)能過(guò)剩是在周期性過(guò)程中，所出現(xiàn)的市場(chǎng)上產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)能力大大超過(guò)了有效需求能力的狀態(tài)。產(chǎn)能過(guò)剩有如下特征：第一，產(chǎn)能過(guò)剩是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即它是經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)中，市場(chǎng)供求關(guān)系的特殊表現(xiàn)；第二，產(chǎn)能過(guò)剩，有可能造成生產(chǎn)過(guò)剩的全面展開(kāi)；第三，只有實(shí)際生產(chǎn)能力超過(guò)有效需求能力達(dá)到了一定程度，有可能對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生傷害，這時(shí)，才能構(gòu)成產(chǎn)能過(guò)剩；第四，產(chǎn)能過(guò)剩的直接原因多種多樣，如某一時(shí)期固定資產(chǎn)的投資過(guò)度，造成生產(chǎn)能力的急劇膨脹，而引發(fā)產(chǎn)能過(guò)剩；某一時(shí)期收入分配差距出現(xiàn)巨大傾斜，造成市場(chǎng)有效需求能力下降，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩；由于產(chǎn)業(yè)深化發(fā)展水平較低，大量低端產(chǎn)品的堆積也有可能造成整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)呈現(xiàn)出產(chǎn)能過(guò)剩狀態(tài)。通過(guò)研究歷史發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速階段，社會(huì)需求總會(huì)慢于部分行業(yè)的擴(kuò)張速度，往往會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩情況。從投資與居民收入的對(duì)比來(lái)看，人均全社會(huì)固定資產(chǎn)與城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能強(qiáng)弱，比率越大，表明居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能越弱，這就為產(chǎn)能過(guò)剩的出現(xiàn)提供了可能。從供給和產(chǎn)能的需求對(duì)比來(lái)看，供給速度遠(yuǎn)高于有效需求的速度，產(chǎn)能過(guò)剩更加可能出現(xiàn)。從政府管理部門的重視程度來(lái)看，首先，政府急于政績(jī)的提高，有可能給一些不合格的企業(yè)開(kāi)綠燈，致使生產(chǎn)不合理；其次，在產(chǎn)能沒(méi)達(dá)到嚴(yán)重時(shí)，政府置之不管的態(tài)度等也往往促成產(chǎn)能過(guò)剩。由此可以看出，產(chǎn)能過(guò)剩的出現(xiàn)雖然與我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策方面一些不足有關(guān)，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在階段性的必然性。

二、國(guó)內(nèi)外歷史上的產(chǎn)能過(guò)剩及解決辦法

（一）中國(guó)歷史上產(chǎn)能過(guò)剩情況及處理方法 。中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)第一次產(chǎn)能過(guò)剩出現(xiàn)在1998年，直接原因在于低水平重復(fù)建設(shè)以及投資膨脹，是一種“結(jié)構(gòu)性過(guò)剩”，但這種“結(jié)構(gòu)性”更多地體現(xiàn)在消費(fèi)資料領(lǐng)域。1997年到1999年，我國(guó)就通過(guò)關(guān)閉部分國(guó)有企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，緩解市場(chǎng)上輕工業(yè)嚴(yán)重過(guò)剩的情況。雖然產(chǎn)生了陣痛，但這是必須的。隨后，國(guó)家大力發(fā)展重工業(yè)，也為后來(lái)重工業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩埋下了伏筆。

（二）英國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩情況及處理方法 。隨著工業(yè)革命的到來(lái)，英國(guó)走上了資本主義發(fā)展道路，到維多利亞時(shí)期（1837年—1901年），英國(guó)步入鼎盛階段。工業(yè)革命帶來(lái)的生產(chǎn)方式的本質(zhì)轉(zhuǎn)變導(dǎo)致英國(guó)的生產(chǎn)能力發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。但是僅英國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)所產(chǎn)生的需求根本無(wú)法消化工業(yè)革命帶來(lái)的巨大的供給增長(zhǎng)。在處理過(guò)剩產(chǎn)能方面，英國(guó)通過(guò)各種方法獲得市場(chǎng)，包括戰(zhàn)爭(zhēng)。通過(guò)獲得新的市場(chǎng)，把供給超過(guò)本土需求部分的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到新興市場(chǎng)上去，用本國(guó)多余的產(chǎn)能去新興市場(chǎng)換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的原材料，這一貿(mào)易體制樹(shù)立了英國(guó)世界霸主的地位，在處理過(guò)剩產(chǎn)能上，對(duì)英國(guó)而言，戰(zhàn)爭(zhēng)是手段，市場(chǎng)才是目的。

（三）美國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩情況和處理辦法 。在處理產(chǎn)能過(guò)剩這一問(wèn)題上，美國(guó)主要分為如下三個(gè)階段。二次世界大戰(zhàn)以前：美國(guó)在20世紀(jì)初期，面臨巨大的產(chǎn)能過(guò)剩危機(jī)，第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，給陷在產(chǎn)能過(guò)剩中的美國(guó)一次難得的機(jī)會(huì)，美國(guó)迅速將過(guò)剩的生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化成軍事工業(yè)，通過(guò)大量制造武器販賣以支持戰(zhàn)爭(zhēng)換取資本。第二次世界大戰(zhàn)更是為美國(guó)的過(guò)剩產(chǎn)能找到了消化渠道，美國(guó)由此一舉成為世界霸主。在這一階段，美國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩被軍火貿(mào)易所消化解決。二次世界大戰(zhàn)以后：美國(guó)在戰(zhàn)后通過(guò)總計(jì)約130億美元的“馬歇爾計(jì)劃”，將本國(guó)因?yàn)楣I(yè)發(fā)展所生成的天量產(chǎn)能輸送到歐洲，消化了大量過(guò)剩產(chǎn)能，同時(shí)獲得了巨額資本。富有遠(yuǎn)見(jiàn)的“馬歇爾計(jì)劃”為日后的經(jīng)濟(jì)帝國(guó)奠定了基礎(chǔ)。冷戰(zhàn)結(jié)束后：美國(guó)通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)高新技術(shù)發(fā)展、企業(yè)間重組并購(gòu)，保持了經(jīng)濟(jì)的繁榮發(fā)展。

三、我國(guó)當(dāng)前過(guò)剩產(chǎn)能的具體情況

我國(guó)當(dāng)下的產(chǎn)能過(guò)剩是一個(gè)相對(duì)概念，主要體現(xiàn)在需求不足和結(jié)構(gòu)不合理之上。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，伴隨著的產(chǎn)能擴(kuò)張與需求上升相對(duì)緩慢之間矛盾日益突出。重工業(yè)方面的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題更是越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。在我國(guó)工業(yè)領(lǐng)域，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)能發(fā)展速度越來(lái)越快，而需求增速不能跟上工業(yè)產(chǎn)能發(fā)展的速度。結(jié)構(gòu)不合理主要體現(xiàn)在重工業(yè)的過(guò)剩，尤其嚴(yán)重的是資本密集型行業(yè)的產(chǎn)能過(guò)剩，如電力、鋼鐵、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。這些行業(yè)涉及過(guò)剩產(chǎn)能量十分巨大，且不僅負(fù)債總額大，而且負(fù)債率高。重工業(yè)行業(yè)高負(fù)債將會(huì)影響到金融行業(yè)，一旦金融行業(yè)出現(xiàn)了問(wèn)題，出現(xiàn)大面積危機(jī)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)即將陷入極大的危險(xiǎn)之中。 對(duì)于輕工業(yè)，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以前，我國(guó)大部分輕工業(yè)產(chǎn)品均為外向型主導(dǎo)，以世界為市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，因?yàn)橥庑铚p弱輸出受阻，產(chǎn)能過(guò)剩的問(wèn)題就逐步顯現(xiàn)出來(lái)。因此，我國(guó)做了一系列擴(kuò)大內(nèi)需工作，及時(shí)地開(kāi)拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。輕工業(yè)方面的產(chǎn)能過(guò)剩相對(duì)較輕且企業(yè)規(guī)模較小，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體沖擊有限。

四、解決我國(guó)工業(yè)當(dāng)前產(chǎn)能過(guò)剩的建議

（一）宏觀層面。宏觀層面可供選擇的辦法有：開(kāi)辟新市場(chǎng)，以新市場(chǎng)需求消化過(guò)剩產(chǎn)能；擴(kuò)張需求，以需求增加消化過(guò)剩產(chǎn)能；進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，削減過(guò)剩產(chǎn)能，經(jīng)濟(jì)承受陣痛。就開(kāi)辟新市場(chǎng)而言，目前可用市場(chǎng)已經(jīng)開(kāi)發(fā)殆盡，要想獲得一個(gè)能消化目前所有過(guò)剩產(chǎn)能的市場(chǎng)幾乎是不可能的。就擴(kuò)大需求而言，雖然我國(guó)大力發(fā)展內(nèi)需，但需求發(fā)展涉及經(jīng)濟(jì)的方方面面，需要一定的時(shí)間才能釋放潛力。我國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題已經(jīng)迫在眉睫，從目前形勢(shì)而言，付出些許代價(jià)，直接削減產(chǎn)能是最好的辦法。雖然這樣的行為會(huì)為經(jīng)濟(jì)帶來(lái)一定的陣痛，但從長(zhǎng)期而言對(duì)于行業(yè)里的高效產(chǎn)能是一種保護(hù)，可以為其營(yíng)造一個(gè)良好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，對(duì)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展是有利的。但需要注意到，削減產(chǎn)能對(duì)于整體產(chǎn)能過(guò)剩的實(shí)際作用是小于導(dǎo)向作用的，因?yàn)橄鳒p產(chǎn)能是有經(jīng)濟(jì)代價(jià)的，減少的這部分產(chǎn)能所帶來(lái)的稅收、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都會(huì)隨著產(chǎn)能削減而消失。當(dāng)這種代價(jià)在經(jīng)濟(jì)可承受范圍內(nèi)是可以采取削減行為的，但當(dāng)代價(jià)超過(guò)經(jīng)濟(jì)承受力的時(shí)候，就會(huì)引起社會(huì)動(dòng)蕩等危機(jī)，所以削減產(chǎn)能只能緩慢調(diào)整。因此，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間以內(nèi)，我國(guó)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題依然會(huì)存在。但這并不能否認(rèn)削減產(chǎn)能的作用，削減落后產(chǎn)能，還為市場(chǎng)做出導(dǎo)向，提示已經(jīng)產(chǎn)能過(guò)剩的產(chǎn)業(yè)，抑制資本進(jìn)入產(chǎn)生新增產(chǎn)能。

（二）具體措施層面

1、建立產(chǎn)能和市場(chǎng)預(yù)警機(jī)制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，信息不對(duì)稱是導(dǎo)致許多投資者產(chǎn)生過(guò)高收益預(yù)期甚至決策失誤的原因。政府作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要一級(jí)，在收集、處理、分析信息方面具有不可比擬的優(yōu)勢(shì)。提高收集、分析信息的能力，加強(qiáng)政府信息服務(wù)指導(dǎo)職能，建立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息發(fā)布制度，是防止產(chǎn)能過(guò)剩的一個(gè)重要手段。我國(guó)目前產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的解決需要付出的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和社會(huì)代價(jià)都是比較沉重的，產(chǎn)能過(guò)剩已經(jīng)非常嚴(yán)重才著手解決就是因?yàn)槿狈τ行У念A(yù)警機(jī)制。政府應(yīng)密切關(guān)注各行業(yè)生產(chǎn)、投資和市場(chǎng)供求形勢(shì)的發(fā)展變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決帶有苗頭性、傾向性的問(wèn)題，防止出現(xiàn)產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩。行業(yè)協(xié)會(huì)和主管部門應(yīng)通過(guò)科學(xué)的機(jī)制和數(shù)據(jù)跟蹤系統(tǒng)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能輕微過(guò)剩的時(shí)候，就對(duì)過(guò)剩部分產(chǎn)能進(jìn)行重新分配，減少過(guò)剩產(chǎn)能，緩減其對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊。

2、淘汰落后企業(yè)。產(chǎn)能過(guò)剩的主要原因是生產(chǎn)設(shè)備能力過(guò)剩，因而廢棄多余生產(chǎn)設(shè)備，是壓縮過(guò)剩生產(chǎn)能力的一個(gè)有效方法。在主要依靠市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的同時(shí)，依法關(guān)閉一批破壞資源、污染環(huán)境和不具備安全生產(chǎn)條件的小企業(yè)。分期分批淘汰一批落后生產(chǎn)能力，對(duì)淘汰的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行廢毀處理。通過(guò)淘汰環(huán)保不達(dá)標(biāo)和技術(shù)不達(dá)標(biāo)的落后企業(yè)，為高效產(chǎn)能提供一個(gè)良性的市場(chǎng)環(huán)境，即是對(duì)過(guò)剩產(chǎn)能的一種抑制，也是對(duì)先進(jìn)產(chǎn)能的一種支持。產(chǎn)能過(guò)剩的一個(gè)成因是地方政府因?yàn)榈胤奖Ｗo(hù)主義，對(duì)于一些污染環(huán)境和不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，在土地、稅收政策、投建許可方面開(kāi)綠燈，對(duì)淘汰落后產(chǎn)能帶來(lái)很大障礙。所以更應(yīng)該深化政府官員政績(jī)考核改革，建立科學(xué)的政績(jī)考核制度。這是矯正地方政府行為，破除地方保護(hù)主義，抑制產(chǎn)能過(guò)剩的關(guān)鍵。

3、鋪設(shè)剩余產(chǎn)能的出路。對(duì)于淘汰出經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的產(chǎn)能，要架設(shè)好其退出后的出路。合理的基礎(chǔ)投資項(xiàng)目要繼續(xù)，同時(shí)加大城市原有基礎(chǔ)設(shè)施不足的更新改建，使得多余的產(chǎn)能得到有效的利用。如我國(guó)最近提出的城市建設(shè)要先地下后地上，由于我們以往在發(fā)展城市的時(shí)候只看外表，因此形成了最近兩年許多城市內(nèi)澇嚴(yán)重的現(xiàn)象。進(jìn)一步改善城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，繼續(xù)推動(dòng)鐵路、地鐵等必要的軌道交通建設(shè)，不僅可以消化鋼鐵、水泥等過(guò)剩行業(yè)的部分產(chǎn)能，還能夠改善城市功能，同時(shí)帶動(dòng)裝備產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

4、繼續(xù)鼓勵(lì)出口。外向型產(chǎn)業(yè)仍然會(huì)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到重要作用，通過(guò)增加出口，使得海外需求和國(guó)內(nèi)產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能在經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)自行消化。進(jìn)一步加快企業(yè)走出去，不僅可以有效化解產(chǎn)能過(guò)剩，而且可以有效拓展市場(chǎng)和增強(qiáng)國(guó)際影響力。近年來(lái)，我國(guó)出口產(chǎn)品屢遭反傾銷等調(diào)查，出口受到一定的阻礙，因此，我國(guó)應(yīng)采取制度、法律等方面手段對(duì)出口進(jìn)行支持，我國(guó)企業(yè)也應(yīng)告別單純的低端產(chǎn)品出口，積極進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和利潤(rùn)率。

5、鼓勵(lì)兼并收購(gòu)落后產(chǎn)能企業(yè)。為了更有效地化解危機(jī)，要從產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融服務(wù)、資本市場(chǎng)手段等方面為行業(yè)內(nèi)的兼并收購(gòu)提供支持。每一次產(chǎn)能過(guò)剩和行業(yè)危機(jī)，都是一次行業(yè)集中度提高的過(guò)程。收購(gòu)兼并，不僅可以提高規(guī)?；?jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)，而且可以化解行業(yè)信貸債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于盤活存量資產(chǎn)、化解生產(chǎn)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

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