曾元祥++方卿

[摘 要] 近年來，中國的學(xué)術(shù)不端問題已引起多方關(guān)注。為有效防范日益嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象，中國正積極加強(qiáng)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)，并取得初步成效。論文從學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硇麄鹘逃?、學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)、學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段建設(shè)三方面闡述了中國近年來的學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)狀況。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱?宣傳教育 規(guī)范建設(shè) 技術(shù)建設(shè) 中國

[中圖分類號] G230 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2014） 05-0048-03

The Ethics Construction of Academic Publishing in China

Zeng Yuanxiang Fang Qing

（School of Information Management， Wuhan University， Wuhan，430072）

[Abstract] The academic misconduct problems in China has attracted much attention in recent years. To effectively prevent these increasingly serious problems， China is strengthening the ethics construction of academic publishing actively， and has achieved initial success. This paper discusses the recent years construction status of academic publishing ethics in China from the following three aspects， propaganda and education of academic publishing ethics， standards construction of academic publishing ethics， and technology construction of academic publishing ethics.

[Key words] Academic publishing ethics Propaganda and education Standards construction Technology construction China

20世紀(jì)90年代以來，學(xué)術(shù)失范在中國開始成為一個(gè)普遍現(xiàn)象，并呈愈演愈烈之勢?！吨袊鐣?huì)科學(xué)報(bào)》[1]、中國教育網(wǎng)[2]的調(diào)查研究均顯示，中國的學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象嚴(yán)重、學(xué)術(shù)倫理現(xiàn)狀不容樂觀。這一問題已引起管理部門、出版界和學(xué)術(shù)界的足夠重視，在多個(gè)政府場合與學(xué)術(shù)場合均對這一問題進(jìn)行廣泛討論[3-5]。為此，中國還采取了一些應(yīng)對措施，包括加強(qiáng)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃?、制定相關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范制度、采取針對性的技術(shù)手段防范學(xué)術(shù)不端等，并產(chǎn)生了相當(dāng)多的學(xué)術(shù)成果和規(guī)范制度。以上事實(shí)表明，中國學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范、制度建設(shè)已經(jīng)提上日程，并取得初步成效。

1 學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硇麄鹘逃?/p>

20世紀(jì)90年代中后期，中國日趨嚴(yán)重的學(xué)術(shù)失范問題，引起了學(xué)界和媒體的關(guān)注[6-7]。進(jìn)入21世紀(jì)以來，相關(guān)的關(guān)注有增無減，每年有關(guān)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼难芯空撐亩噙_(dá)兩三百篇，而《人民日報(bào)》和《光明日報(bào)》這兩大中國最具權(quán)威性的報(bào)紙媒體，自2000年至今也分別累計(jì)刊發(fā)了130余篇和200余篇相關(guān)的評論報(bào)道，并帶動(dòng)了全國其他新聞媒體的廣泛報(bào)道。對學(xué)術(shù)失范問題大規(guī)模的研究和批判之聲，在全社會(huì)引起了強(qiáng)烈反響，由此也引發(fā)社會(huì)公眾日益強(qiáng)烈的防治學(xué)術(shù)不端的呼聲。

防治學(xué)術(shù)不端行為，必須加強(qiáng)對學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃?，唯有如此，才能營造良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，增強(qiáng)科研人員及學(xué)術(shù)出版從業(yè)人員的學(xué)術(shù)倫理意識。中國教育部前部長周濟(jì)就曾指出，遏制學(xué)術(shù)不端行為，要加強(qiáng)教育引導(dǎo)[8]。為此，近年來，中國不斷加大對學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃ぷ鳎@主要體現(xiàn)在以下兩方面。

一是在全國高校內(nèi)部積極開展學(xué)術(shù)道德與規(guī)范的宣傳教育，以推進(jìn)高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)。人們意識到，高校作為科學(xué)研究的重鎮(zhèn)，對學(xué)術(shù)道德建設(shè)負(fù)有重大責(zé)任[9]。正因如此，教育部于2002年下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，之后又下發(fā)了一系列文件，強(qiáng)調(diào)高校開展學(xué)術(shù)道德宣傳教育工作的重要性。受政策的影響和推動(dòng)，近年來，中國高校內(nèi)部掀起了一股學(xué)術(shù)道德與規(guī)范宣傳教育活動(dòng)的熱潮。通過我們對中國39所“985”高校主頁校內(nèi)新聞的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，均通過新生入學(xué)典禮報(bào)告、員工入職培訓(xùn)、講座、主題展覽等不同的途徑，加強(qiáng)對在職教師、在校研究生學(xué)術(shù)道德與規(guī)范的宣傳教育，北京大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門大學(xué)等更是將學(xué)術(shù)規(guī)范教育課列為研究生的必修課，并取得了積極效果。這些推動(dòng)了中國高校的學(xué)術(shù)道德建設(shè)，學(xué)術(shù)風(fēng)氣不斷得到凈化。

二是加強(qiáng)對學(xué)術(shù)出版從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)的教育培訓(xùn)，以提升其學(xué)術(shù)規(guī)范意識與素養(yǎng)。如，由新聞出版總署組織的出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試（中級），每年基本上都有涉及出版?zhèn)惱?、學(xué)術(shù)規(guī)范方面的考題，有些年份還多達(dá)4—5題。再如，中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會(huì)從2009年至今已舉辦了13期全國科技期刊編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，有效提高了科技期刊編輯的學(xué)術(shù)規(guī)范素養(yǎng)，由此得到了新聞出版總署的認(rèn)可與資助，由其頒發(fā)《結(jié)業(yè)證書》。通過對從業(yè)人員的宣傳教育，既增強(qiáng)了他們的學(xué)術(shù)倫理意識，也提高了他們對學(xué)術(shù)不端行為的辨別能力。

2 學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)

防范學(xué)術(shù)失范問題，關(guān)鍵是要形成一套學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范，這已經(jīng)成為全球共識。美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家都建立了相應(yīng)的學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范。然而，受體制、學(xué)術(shù)研究及學(xué)術(shù)出版水平較低等因素的影響，在新中國成立后的很長一段時(shí)期內(nèi)，我國對學(xué)術(shù)規(guī)范化建設(shè)不夠重視。但隨著國內(nèi)學(xué)術(shù)不端問題的日益突出，以及相關(guān)研究的深入，中國開始意識到學(xué)術(shù)規(guī)范化建設(shè)是治理學(xué)術(shù)不端、重構(gòu)學(xué)術(shù)秩序的基礎(chǔ)。因而，進(jìn)入21世紀(jì)之后，中國開始由對學(xué)術(shù)失范的批判，轉(zhuǎn)向?qū)W術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范的建設(shè)上來[10]。盡管中國學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)起步較晚，但在管理部門、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)出版企業(yè)等的共同努力下，初步建立起了學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化制度。endprint

首先，管理部門通過制定、頒布一系列規(guī)章、規(guī)定，逐步建立了一套規(guī)范學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼闹贫润w系。近年來，科技部、教育部、新聞出版總署等管理部門在自己的職權(quán)范圍內(nèi)出臺了多項(xiàng)政策文件，包括：2004年教育部下發(fā)的被譽(yù)為“學(xué)術(shù)憲章”的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》[11]，2006年科技部頒布的我國第一部專門防治學(xué)術(shù)不端行為的部門規(guī)章《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，2012 年新聞出版總署下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》等。同時(shí)，各部門間也加強(qiáng)協(xié)同合作，2007年科技部就牽頭聯(lián)合10家部門建立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，共同致力于推進(jìn)中國學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)。通過相關(guān)管理部門的努力，中國從制度上保障了學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)。

其次，在政策的驅(qū)動(dòng)下，大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等科研院校的學(xué)術(shù)道德規(guī)范建設(shè)也全面展開，并取得積極成效。2007年，在中國教育部直屬高校中，已有70%的高校建立了學(xué)術(shù)道德建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，55%的高校制定了專門的規(guī)章制度[12]。我們的調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，截至2014年4月，“985”高校、中國科學(xué)院、中國社科院等科研院?；旧隙贾贫讼鄳?yīng)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，尤其是對學(xué)術(shù)不端行為的處理，以制度的形式予以明確規(guī)定。

再次，學(xué)術(shù)出版企業(yè)的出版活動(dòng)趨于規(guī)范。近年來，中國的學(xué)術(shù)出版企業(yè)積極“走出去”與國際接軌，在此過程中，也意識到了規(guī)范化運(yùn)作的重要性，不斷規(guī)范自身的出版活動(dòng)。主要體現(xiàn)在：一是制定出版規(guī)范，如社科文獻(xiàn)出版社、三聯(lián)書店等紛紛推出各自的“學(xué)術(shù)著作寫作出版規(guī)范”[13-14]，強(qiáng)化學(xué)術(shù)著作標(biāo)引等的規(guī)范，很多學(xué)術(shù)期刊也在其投稿指南中對論文的格式規(guī)范作出了具體規(guī)定。二是通過與作者在出版前簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，防止論文剽竊和重復(fù)發(fā)表。近年來中國的學(xué)術(shù)期刊越來越注重這方面的法律規(guī)范[15]。三是制定處理一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為的具體規(guī)定，如中國社會(huì)科學(xué)雜志社等全國50家人文社會(huì)科學(xué)期刊[16]以及中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列期刊[17]等均制定了相關(guān)規(guī)定，在形成制度規(guī)范的同時(shí)也是對作者的警醒。

3 學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段建設(shè)

人們在積極建設(shè)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范制度的同時(shí)，也在探索是否能夠通過技術(shù)手段協(xié)助預(yù)防、發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為。信息技術(shù)的進(jìn)步，推動(dòng)了相關(guān)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展，為學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱斫ㄔO(shè)提供了技術(shù)支撐。雖然中國的學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范建設(shè)起步較晚，但是對學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)的研究和應(yīng)用卻緊跟國際步伐，這從中國幾乎在Turnitin、反剽竊文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)（CrossCheck）、出版道德資源工具包（Publishing Ethics Resource Kit，PERK）等全球知名的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)推出的同一時(shí)期，也推出了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)就可以看出。

目前，中國國內(nèi)推出和使用的學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)主要包括兩方面：一是學(xué)術(shù)不端檢測技術(shù)，用于檢測、防范學(xué)術(shù)論文存在的剽竊、抄襲等不端行為。目前，國內(nèi)常用的學(xué)術(shù)不端檢測技術(shù)有中國知網(wǎng)（CNKI）、萬方數(shù)據(jù)、重慶維普三大學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫分別推出的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，武漢大學(xué)沈陽教授團(tuán)隊(duì)研發(fā)的ROST反剽竊系統(tǒng)，以及國外的檢測系統(tǒng)。二是在線協(xié)同投稿系統(tǒng)，用于輔助校正參考文獻(xiàn)標(biāo)引，以及協(xié)助編輯判斷作者是否存在一稿多投、重復(fù)發(fā)表等不端問題，如中國知網(wǎng)的騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)。

上述技術(shù)手段一經(jīng)推出，即得到迅速推廣，被中國的學(xué)術(shù)期刊、高校、科研機(jī)構(gòu)等廣泛采用。目前，CNKI的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)（AMLC）被6000多家教育、科研、出版及相關(guān)管理機(jī)構(gòu)廣泛采用[18]，其中包括500多所大學(xué)[19]。重慶維普開發(fā)的通達(dá)論文引用檢測系統(tǒng)目前也有超過500的用戶和逾1000萬次的使用。而據(jù)我們了解，萬方數(shù)據(jù)開發(fā)的論文相似性檢測系統(tǒng)（paper similarity detection service）因價(jià)格便宜，成為廣大研究生學(xué)位論文自檢測的首選。而ROST反剽竊系統(tǒng)自2008年4月推出以來，已在國內(nèi)近百所高校和期刊社中試用，并對單位用戶和高校教師開放免費(fèi)測試[20]。而騰云期刊協(xié)同采編系統(tǒng)在2013年也有超過1500家的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)用戶[21]。通過對上述技術(shù)的采用，不僅增強(qiáng)了中國防范學(xué)術(shù)不端的技術(shù)含量，也在一定程度上杜絕了學(xué)術(shù)不端行為。

改革開放以來，雖然中國遭遇了較為嚴(yán)重學(xué)術(shù)示范問題。但是，經(jīng)過近20年來的努力，通過加強(qiáng)對學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼男麄鹘逃鰪?qiáng)了科研人員的學(xué)術(shù)道德意識，提升了學(xué)術(shù)出版從業(yè)人員的學(xué)術(shù)規(guī)范素養(yǎng)；通過推動(dòng)學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱淼囊?guī)范化建設(shè)，形成了涵蓋政府、科研院校、企業(yè)三位一體的學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱硪?guī)范體系；通過對學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱砑夹g(shù)手段的研發(fā)和應(yīng)用，有效地防范了剽竊、一稿多投等學(xué)術(shù)不端行為。通過上述方面的積極努力，我國初步建立起了防治學(xué)術(shù)失范的長效機(jī)制，在一定程度上遏制了學(xué)術(shù)不端行為與學(xué)術(shù)浮躁風(fēng)氣[22]。

注 釋

[1]霍文琦.本報(bào)學(xué)術(shù)道德現(xiàn)狀調(diào)查顯示：學(xué)術(shù)失范現(xiàn)象比較嚴(yán)重[N].中國社會(huì)科學(xué)報(bào)，2013-03-27（A01）

[2]中國教育和科研計(jì)算機(jī)網(wǎng)中國教育頻道，清研咨詢.中國教育網(wǎng)關(guān)于“學(xué)術(shù)不端“行為的調(diào)查報(bào)告[EB/OL].[2014-06-02]. http：//www.edu.cn/zong_he_311/20110225/t20110225_581381.shtml

[3]The 7th China Science Journal Development Forum. 科技期刊國際化高峰論壇[EB/OL].[ 2014-04-06]. http：//www.cqast.cn/htm/kejifazhanluntan_zhongwen_/luntanbaodao/2011/1025/9945.html

[4]NSFC.“科研誠信建設(shè)與學(xué)術(shù)不端行為防范”雙清論壇在京召開[EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab90/info5069.htmendprint

[5]ChiCTR. Minutes of the First Beijing International Publication Ethics Conference of Medical Journals[EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//f1.clinicaltrialecrf.org/doc/2013/6/18/1228152058768129621.pdf

[6] [10]余三定，袁玉立.學(xué)術(shù)不端與學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)管理對談[J].學(xué)術(shù)界，2010（7）：106

[7]David Resnik， Weiqin Zeng. Research Integrity in China： Problems and Prospects[J]. Dev World Bioeth， 2010， 10（3）： 167—171

[8]吳晶晶.教育部長周濟(jì)：將學(xué)術(shù)道德教育納入高校課程[EB/OL].[ 2014-05-02]. http：//news.xinhuanet.com/newscenter/2009-03/15/content_11015495.htm

[9]劉繼安.學(xué)術(shù)道德建設(shè)，高校責(zé)任重大：教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》并召開座談會(huì)[EB/OL].[ 2014-05-02]. http：//www.jyb.cn/gb/jybzt/2002/gdjy/247.htm

[11]周兆軍.首部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范發(fā)布，被譽(yù)為學(xué)術(shù)憲章[EB/OL].[ 2014-04-23]. http：//www.chinanews.com/news/2004/2004-08-27/26/477442.shtml

[12]教育部社科司.高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)工作簡報(bào)（2007年第5期）[EB/OL].[ 2014-04-24].http：//www.sinoss.net/2012/0615/

41122.html

[13]張弘.出版社研討學(xué)術(shù)出版規(guī)范，多程序出臺嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)[EB/OL].[ 2014-05-01]. http：//culture.people.com.cn/n/2012/0719/c172318-18548861.html

[14]童根興. 社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社出臺學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的認(rèn)識、做法和體會(huì)[J].中國編輯，2013（1）：34-39

[15]蘇憊. 簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是學(xué)術(shù)期刊運(yùn)作的必然趨勢[J].編輯之友，2005 （l） ：79 -80

[16]張弘.50家期刊聲明抵制學(xué)術(shù)不端，抵制“抄襲剽竊” [EB/OL].[ 2014-04-17]. http：//news.xinhuanet.com/newmedia/2008-11/05/content_10310105.htm

[17]中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社.中華醫(yī)學(xué)會(huì)雜志社對一稿兩投問題處理的聲明[J].中華創(chuàng)傷雜志，2006，22 （11） ： 835

[18]http：//check.cnki.net/vip/

[19]全球華語廣播網(wǎng). 520家高校啟用學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)[EB/OL].[ 2014-04-18].http：//news.xinhuanet.com/life/2011-04/01/c_121258063.htm

[20]張旻浩，高國龍，錢俊龍.國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)平臺的比較研究[J].中國科技期刊研究，2011，22（4）：514-521

[21]http：//find.cb.cnki.net/index.html

[22]韓啟德.堅(jiān)持學(xué)術(shù)道德建設(shè)，培育原始創(chuàng)新土壤[EB/OL].[ 2014-04-20].http：//scitech.people.com.cn/GB/14807527.html

（收稿日期：2014-07-29）endprint